我國科學基金資助項目類型及發(fā)展趨勢

我國科學基金資助項目類型及發(fā)展趨勢

科學基金苯磺酸鈉面金自然資源部（以下簡稱科學基金）的具體項目包括：項目、重點項目、重大項目等。面上項目含自由申請項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目,是科學基金資助的重要項目類型。2004年科學基金資助面上項目7609項,資助經費16.5億元,約占自然科學基金當年資助經費的63%;生命科學部資助面上項目3064項,資助經費60525萬元,約占科學部資助經費的72%。在國家科技計劃體系中,科學基金面上項目是科技工作者根據(jù)科學基金資助范圍,結合科學發(fā)展和國家需求提出基礎科學問題,開展自由探索研究的一類項目。面上項目在推動學科發(fā)展、促進青年科技人才成長方面發(fā)揮了重要作用,是基金重點項目、重大項目、國家“863”項目、“973”項目的重要源頭之一,是科學基金制成功的基石?？茖W基金面上項目充分體現(xiàn)了“支持基礎研究、堅持自由探索、發(fā)揮導向作用”的定位。隨著科學基金事業(yè)的發(fā)展,面對近年來面上項目申請數(shù)量持續(xù)增加的形勢,如何按照國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)新時期的工作方針“尊重科學,發(fā)揚民主,提倡競爭,促進合作,激勵創(chuàng)新,引領未來”,作好面上項目管理工作,保證面上項目評審的科學性和公正性,加強和完善資助項目的后期管理,是科學基金管理工作者需要深入思考的問題。1面金申請數(shù)量和申請質量有待提高近年來,全委各個科學部面上項目申請數(shù)量持續(xù)增加。以生命科學部為例,圖1展示了1986-2004年面上項目申請項數(shù)和資助項數(shù)的變化情況;2004年面上項目申請16658項,占全委42%;比2003年增加了3348項,增長率為25.15%。2004年在生命科學部申請項目的單位數(shù)有748個,比2003年增加111個。申請項數(shù)超過200項的單位有20個,比2003年增加2個;申請項數(shù)超過300項的單位有14個,比2003年增加5個。面上項目申請數(shù)量增加的原因是多方面的。隨著我國社會、經濟、科技的發(fā)展,從事自然科學研究的隊伍不斷擴大;科學基金公正、公開的聲譽使科研人員尤其是青年科研人員申請科學基金的積極性提高;另外,在當前的科研環(huán)境下,科學基金與申請單位、項目負責人榮譽、利益相聯(lián)系,以及取消科學基金申請評議費等可能對申請數(shù)量的增加也有一定的影響。面上項目申請數(shù)量增加后,申請書、申請項目的質量情況怎樣?2004年12月6—8日在廣西南寧召開的生命科學領域基金項目管理工作研討會上,對88位項目依托單位科研管理人員的調查結果表明,72.94%的人認為近年來自己所在單位申請項目的質量有所提高。然而,2004年生命科學部受理的16658項面上項目中,經科學處初審、學部審核,有892項申請因形式不合格被初篩,占申請項目的5.35%。對送審的15796項面上項目的同行評議結果統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),同行專家一致同意資助的1192項,占7.56%;一致同意優(yōu)先資助的僅有23項,占0.15%;項目綜合評價全為A有71項,占0.45%;綜合評價3A以上有1200項,占7.60%;創(chuàng)新性評價全為A有169項,占1.07%,真正創(chuàng)新的申請項目和優(yōu)秀的申請項目似為數(shù)不多。2004年生命科學部面上項目資助率為18.39%,申請項目數(shù)超過200項的20個單位中有11個單位的資助率低于科學部面上項目資助率。一般來講,在一定數(shù)量規(guī)?；A上才能提高質量,但近年來雖然面上項目申請數(shù)量明顯增加,從初審、同行專家評議意見來看,申請項目的質量還有待提高。申請單位在組織項目申請中應提倡競爭,擇優(yōu)申請,避免低水平重復研究;不應鼓勵科研人員盲目申請,不能通過大量申請來贏得更多的獲資助機會;應把工作重點放在不斷提高申請項目的質量和資助率。申請單位科研管理部門應加強對科學基金申請的引導,在不影響優(yōu)秀科研人員申報熱情的情況下,適當控制申請數(shù)量,提高申請質量。對于明顯不成熟的項目,申請單位應做好扶持培育工作,鼓勵在條件成熟后再提交申請。根據(jù)我國基礎科學發(fā)展現(xiàn)狀、研究隊伍現(xiàn)狀和有限的科學基金資助規(guī)模,面上項目申請數(shù)量的急劇增加不僅會影響申請質量,也會影響項目評審質量。因此,有部分專家和管理人員提出了限項申請的建議:如建立準入制度,對申請人的學位、職稱提出更高的要求;提高資助強度,項目負責人只可主持一項面上項目,結題當年才可申請;根據(jù)上一年度的獲資助情況,對申請單位下一年度的申請數(shù)量進行限制等。2充分發(fā)揮安全隱患,充分調整和提高未來科學基金東北部專家資隨著申請數(shù)量的增加,科學基金申請實現(xiàn)網上受理、網上同行評議,明顯減少了工作量,大大提高了評審工作效率,為未獲資助項目全文反饋同行評議意見打下了基礎;使科學基金管理人員從事務性工作中解放出來,有更多的時間和精力閱讀申請書和分析、綜合同行專家意見。然而,隨著申請數(shù)量的持續(xù)增加,由于評審專家資源有限,評審時間、組織評審的人力有限,面上項目同行評議中也出現(xiàn)了一些問題。對2004年生命科學部面上項目78207份同行評議意見統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn):(1)一些同行專家的評議意見寫得不夠詳細、具體,評議意見字數(shù)少于50字的有6492份,占8.3%;(2)一些同行專家的評議意見寫得不夠認真、客觀,綜合評價為“優(yōu)”而資助意見為“不予資助”的有159份,116位專家對其評議的所有項目綜合評價完全相同,145位專家對其評議的所有項目的資助意見完全相同;(3)一些專家評審的項目數(shù)較多,有287位同行專家評議的項目數(shù)超過了30項。在廣西南寧召開的生命科學領域基金項目管理工作研討會上,就科學基金同行評議質量對88位項目依托單位科研管理人員的調查結果表明,32.10%的人認為近年來同行評議的質量不斷提高,41.98%的人認為變化不大,25.92%的人認為質量有所下降。在申請數(shù)量增加、同行評議工作效率提高的同時,需要加強科學基金面上項目評議中各重要環(huán)節(jié)的工作,才能不斷完善和提高面上項目評議的質量,保證科學基金評審的科學性和公正性。第一,不斷擴大和完善專家?guī)焓亲龊猛性u議工作的基礎。學科管理工作中,不斷補充、積累同行專家,尤其是海外專家和中青年專家等,熟悉專家的研究領域和方向。第二,選準同行評議專家是做好面上項目同行評議的關鍵。專家評議不能等同于同行評議,對科學問題明確具體的申請項目,盡可能選同行專家評議,對交叉學科申請項目,同行專家選擇要注意到涉及的相關學科;結合學科特點,有條件的學科可邀請海外專家參加評審。在評議函中明確請專家提供詳細、具體、有價值的評審意見。根據(jù)過去的評議記錄,不選評議不認真、不客觀、不公正的專家。控制每位同行專家評審的申請書數(shù)量,以避免專家評議申請書太多而影響評議質量;同時也應注意盡量避免出現(xiàn)專家只評審1—2個項目的情況。第三,發(fā)揮科學處處長、項目主任的學術判斷力。結合申請項目的科學問題和研究價值,根據(jù)同行評議意見,參考申請人的科學研究背景,科學處處長、項目主任發(fā)揮學術判斷能力,完成同行評議意見綜合和建議資助、預備項目推薦工作。對于選題結合學科前沿、有原始創(chuàng)新以及同行評議中創(chuàng)新性評價好的項目,視具體情況給予高強度的資助;重視”績效掛鉤”,注意對已承擔基金項目完成優(yōu)秀的申請者所申請的項目給予優(yōu)先考慮;注意加強對科學價值(創(chuàng)新性)非共識項目、科學價值有共識而具有探索性、風險性項目的支持;加強對交叉項目的支持。第四,發(fā)揮學科評審組的戰(zhàn)略評審作用。堅持公正、公開原則,學科通過紙質或電子方式向評審組專家提供建議資助、預備項目的申請書內容、同行專家評議意見和學科綜合意見,并積極邀請海外專家參與基金項目的學科評審組會議。學科評審組在同行通訊評議的基礎上,根據(jù)項目指南,重點討論學科的資助格局,重點評議非共識創(chuàng)新項目,結合學科總體資助格局、學科發(fā)展戰(zhàn)略提出資助建議,發(fā)揮科學基金的引領作用。結合學科總體資助政策、資助方向和項目申請、評議中發(fā)現(xiàn)的問題,制訂下年度項目指南,引導下年度申請。最后,在科學基金面上項目評議的各個環(huán)節(jié),嚴格執(zhí)行科學基金的管理規(guī)定和辦法,保證科學基金評議的公正性;嚴格執(zhí)行科學基金評議的回避制度,注意防止人際關系、個人偏見、個人道德和評議中的利益沖突對評議結果的影響,維護科學基金評審的公正性。在項目評議過程中,加強對同行專家信息、專家評議意見的保密工作。注意轉型期社會環(huán)境的影響,維護學術規(guī)范和科學基金公正的聲譽。3基金資助項目的成果管理與績效評價自然科學基金委成立初期,主要任務之一是通過資助項目培養(yǎng)研究隊伍,為提升我國自然科學基礎研究水平打基礎。近二十年來,隨著科學基金經費的增加、資助強度的提高,加強資助項目后期管理、不斷提高科學基金資助項目研究成果質量的重要性已日益顯現(xiàn)。在生命科學領域基金項目管理工作研討會上,對88位項目依托單位科研管理人員的調查結果表明,77.01%的管理人員認為基金項目后期管理和成果管理需要加強,僅有22.99%的管理人員認為目前基金項目后期管理和成果管理的現(xiàn)狀較好或尚可?？萍冀缫灿锌茖W基金項目“申請難,賬好交”的說法。面上項目后期管理和成果管理是科學基金管理的重要環(huán)節(jié),加強面上項目后期管理和成果管理,將為項目評審、連續(xù)資助提供重要依據(jù),有利于績效管理和提高資助效果,對資助策略的調整也有一定的指導作用。另外,資助項目成果管理是科學基金管理工作的重要組成部分,向社會客觀展示基金資助成果、爭取社會對科學基金工作的理解與支持是非常重要的工作。對于有重大應用價值的成果,依托單位應積極推動成果轉化工作,使基金的資助效果得以放大和延伸?；痦椖亢笃诠芾硪Y合基礎研究的規(guī)律和特點,即探索性、長期性、一定程度的不確定性和非共識性;鼓勵發(fā)揚長期堅持、不斷深化和發(fā)展的學風,努力營造和諧寬松、深入研討的學術環(huán)境,切忌浮夸、浮躁、急于求成的作風。管理過程中,避免檢查評估過于頻繁、周期過短、指標過于繁瑣,減少項目依托單位和科研人員過多的非業(yè)務性負擔。自然科學基金委不同部門已經在成果的集成與展示方面做了一些工作,如組織基金資助項目成果交流研討會,不同科學部、科學處、學科采用多種形式對項目結題情況進行總結和評價,充分利用媒體和委內出版物客觀宣傳基金項目研究成果等。生命科學部在結題評價方面也做了一些探索,如林學學科、農業(yè)科學學科、臨床醫(yī)學基礎學科編輯了科學基金結題項目匯編,內容包括研究工作總結摘要、發(fā)表的標注基金資助的全部論著、人才培養(yǎng)和獲獎情況,學科沒有加入任何主觀評論,力求客觀公正地展示研究所取得的科學成果。匯編中對受資助單位承擔的相關學科基金項目發(fā)表論著、人才培養(yǎng)和獲獎情況進行了初步統(tǒng)計,目的是使基金項目完成人、科研單位管理者及同行專家能對各受資助單位基金項目的完成情況有一個自己的判斷?？茖W處將這些材料寄送給項目主持人和科研管理部門,接受廣大科研人員及科研管理工作者的評價,進一步提高基金項目管理的透明度。下一步的工作應將已歸納、整理的項目結題報告的研究工作總結摘要和項目取得的成果,通過電子文檔方式在自然科學基金委的網站上公布,供關心科學基金工作的人員查詢,避免新申請項目與已結題項目研究內容上的重復,全面客觀地展示基金資助項目的研究進展及所取得的結果,加強科學基金工作的影響力。對基礎研究的績效評價是一項非常復雜的工作,現(xiàn)在科學基金的成果管理多是點的管理,缺乏全面、系統(tǒng)的管理與分析?；痦椖亢笃诠芾碛写訌?如成果管理辦法有待修改完善,成果相關的信息統(tǒng)計工作也需要加強,應逐步建立起科學合理的評價體系,重視科學基金資助項目研究成果的質量,而不是簡單地統(tǒng)計發(fā)表了多少論文。在完善科學基金項目后期管理和成果管理方面,還有很多工作需要科學基金管理工作者不斷探索。4提高單位科研管理水平針對面上項目