公司內(nèi)部審核程序文件

大森工業(yè)有限公司內(nèi)部審核程序編號(hào)：DSC/MS/20100201版本：第二版批準(zhǔn)人：大森工業(yè)有限公司2010.02.06發(fā)布2010.02.15實(shí)施目錄1目的、范圍…………（2）2相關(guān)文件……………（2）3術(shù)語和定義…………（2）4職責(zé)…………………（2）5工作程序……………（2）5.1審核的策劃和準(zhǔn)備………………（2）5.2實(shí)施審核…………（3）5.3內(nèi)部審核報(bào)告……………………（5）5.4糾正措施的跟蹤…………………（5）5.5內(nèi)部審核資料的整理……………（6）5.6內(nèi)部審核員的管理………………（6）6記錄…………………（6）6.1內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表（R12-1）…………………（7）6.2會(huì)議簽到記錄表（R12-2）………（8）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）………（9）6.4不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4)…………………（10）6.5內(nèi)部審核報(bào)告（R12-5）…………（11）1目的、范圍為了驗(yàn)證、評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計(jì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，采取措施持續(xù)改進(jìn)公司管理水平和提高管理績(jī)效，制定本程序。適用于公司內(nèi)部對(duì)管理體系的審核。2相關(guān)文件GB/T19001—2000idtISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；GB/T24001—1996idtISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)；GB/T19022.1—1994idtISO10012-1：1992標(biāo)準(zhǔn)。本公司《管理手冊(cè)》、《糾正預(yù)防措施程序》（ZJBE/MS/P13-2003）、《管理評(píng)審程序》（ZJBE/MS/P06-2003）和其他體系文件；國(guó)家、行業(yè)和地方有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；周期6個(gè)月3術(shù)語和定義參照本公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語解釋。審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核員：被委派實(shí)施審核的人員。（審核員應(yīng)在個(gè)人的綜合素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面具有相應(yīng)資格）審核證據(jù)：可多方查證的與經(jīng)確定為依據(jù)的方針、程序或要求有關(guān)記錄、事實(shí)陳述或其他資料。4職責(zé)4．1管理者代表負(fù)責(zé)本程序文件的審批和實(shí)施監(jiān)控；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織公司的內(nèi)部審核工作；任命內(nèi)審組長(zhǎng)，并指派內(nèi)審員。4．2企管部負(fù)責(zé)本程序的編制和修改；負(fù)責(zé)制訂公司年度管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃；推薦內(nèi)審員，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后協(xié)助審核組長(zhǎng)組成內(nèi)審組；落實(shí)糾正措施計(jì)劃的跟蹤檢查。4．3審核組長(zhǎng)對(duì)委派的內(nèi)審工作全權(quán)負(fù)責(zé)，對(duì)審核結(jié)果作最后評(píng)定；制定每次審核實(shí)施計(jì)劃；代表審核組與受審核方接觸。4．4內(nèi)審員編制分工范圍內(nèi)的檢查表、完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)、報(bào)告審核結(jié)果、配合并支持審核組長(zhǎng)工作。5工作程序5.1審核的策劃和準(zhǔn)備5.1.1年度審核計(jì)劃a.公司每年組織一次全面審核，企管部編制“公司年度管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”。當(dāng)內(nèi)外環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化，或出于持續(xù)改進(jìn)等目的認(rèn)為有必要時(shí)，可以追加審核；b.當(dāng)年度審核計(jì)劃不適宜時(shí)，企管部應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃；c.審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。5.1.2企管部根據(jù)年度內(nèi)部審核工作安排，協(xié)助管理者代表做好每次審核的組織工作，確定審核范圍。5.1.3管理者代表確定審核組長(zhǎng)、審核員，審核組長(zhǎng)布置審核分工和要求。5.1.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃。由審核組長(zhǎng)制定“內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃”（R12-1），并報(bào)管理者代表審批。在實(shí)施審核7天前將審核實(shí)施計(jì)劃傳達(dá)至審核員和受審核方。內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)考慮和明確以下內(nèi)容：a.考慮擬審核的過程和受審核區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果；b.明確內(nèi)審的目標(biāo)、范圍、持續(xù)時(shí)間、依據(jù)以及所需的資源和方法；c.明確審核日程安排、受審區(qū)域、審核要素和分工協(xié)作事宜5.1.5審核員根據(jù)審核依據(jù)和分工范圍編制“內(nèi)部審核檢查清單”（R12-2）,說明審核的要點(diǎn)和應(yīng)查看的資料，以保持審核工作有計(jì)劃地進(jìn)行。5.1.6下屬單位至少每半年由總工程師組織一次內(nèi)部審核，并保存審核記錄。5.2實(shí)施審核5.2.1首次會(huì)議a.由審核組長(zhǎng)主持。b.與會(huì)者在“會(huì)議簽到記錄表“（R12-3）上簽字。參加會(huì)議的包括審核組成員和受審核方負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員、有關(guān)部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；c.審核組長(zhǎng)介紹審核組成員，受審核方介紹與會(huì)管理層成員和各部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；d.審核組長(zhǎng)明確審核的目的和范圍；e.審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要介紹審核的依據(jù)、審核過程安排、審核采用的方法；f.必要時(shí)審核組長(zhǎng)解釋何謂“主要不合格項(xiàng)”和“次要不合格項(xiàng)”；g.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員；h.確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員；5.2.2審核a.按審核實(shí)施計(jì)劃的分工開展審核工作；b.采取合理的審核方式、調(diào)查方法、提問技巧和抽樣方法尋找客觀證據(jù)，通過面談、查閱記錄、觀察、提問及實(shí)際測(cè)量來收集客觀證據(jù)，并填寫“內(nèi)部審核記錄”（R11-3），作為審核記錄保存；c.搞好審核進(jìn)度、審核活動(dòng)、審核結(jié)果的控制，使審核順利地按預(yù)期安排完成；d.審核員超過一人時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)安排好內(nèi)部溝通及匯總的時(shí)間，以討論、評(píng)估在審核時(shí)所得到的證據(jù)，將確定為不合格/不符合項(xiàng)的記錄在“不合格項(xiàng)/不符合報(bào)告”（R12-4）上；e.所有的現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)與受審核方溝通交流，包括受審核方確認(rèn)不合格項(xiàng)并簽字認(rèn)可，審核組對(duì)管理體系的綜合評(píng)價(jià)、審核結(jié)論，審核組提出糾正措施要求。5.2.3不合格/不符合類型5.2.3.1出現(xiàn)以下幾種情況情況可判為嚴(yán)重不合格/不符合項(xiàng):體系系統(tǒng)性失效。如審核方某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效的現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效；體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門、項(xiàng)目的各個(gè)要素都控制不好而出現(xiàn)的全面失效現(xiàn)象；d.出現(xiàn)嚴(yán)重工程質(zhì)量、安全、環(huán)境事故或給公司信譽(yù)造成嚴(yán)重不良影響的；影響體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格情況，導(dǎo)致糾正難度大，需較多的人力、財(cái)力和時(shí)間。5.2.3.2出現(xiàn)以下現(xiàn)象判為一般不合格/不符合項(xiàng):a.對(duì)滿足體系文件要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；b.對(duì)保證所審區(qū)域的體系而言，是個(gè)次要問題，對(duì)系統(tǒng)影響不大，糾正較容易；c.出現(xiàn)一般的不符合。5.2.4末次會(huì)議5.2.4.1末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,審核組成員及受審核方負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員、聯(lián)絡(luò)員參加會(huì)議。5.2.4.2參加末次會(huì)議人員在會(huì)議簽到表上簽名。5.2.4.3審核組介紹審核情況,包括符合和不符合情況，使受審核方能夠清楚理解審核結(jié)果。5.2.4.4審核組對(duì)不符合要求的向受審核方提供“不合格項(xiàng)/不符合報(bào)告”，該報(bào)告單一式兩份，受審核方、審核組各一份。5.2.4.5審核組宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論。5.2.4.6審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求。5.2.4.7受審核方表態(tài)。審核方領(lǐng)導(dǎo)就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，并適當(dāng)說明今后打算。5.2.4.8審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議結(jié)束。5.3內(nèi)部審核報(bào)告5.3.1“審核報(bào)告”（R12-5）一般包括:審核依據(jù)、審核時(shí)間、審核范圍、審核組成員、審核內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)審核情況綜述、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論等。5.3.2審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)在完成全部審核組織編寫并在1周內(nèi)送達(dá)企管部，經(jīng)管理者代表審批后，原件由企管部留存，復(fù)印件分送公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和受審核方。5.3.3將審核報(bào)告提交管理評(píng)審。5.4糾正措施的跟蹤5.4.1糾正措施的跟蹤原則：a.所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，必須由受審核方切實(shí)采取糾正措施，審核組驗(yàn)證，形成閉環(huán)；b.根據(jù)不合格項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和書面驗(yàn)證兩種方式。現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證適用于嚴(yán)重不合格項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的一般不合格項(xiàng)，書面驗(yàn)證適用于程度輕微的一般不合格項(xiàng)。5.4.2受審核方應(yīng)根據(jù)“不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告”按《糾正預(yù)防措施程序》（ZJBE/MS/P13-2003）要求制定糾正措施(R12-4)，經(jīng)下屬單位領(lǐng)導(dǎo)審批后，由責(zé)任部門或項(xiàng)目部組織實(shí)施。5.4.3在規(guī)定的糾正措施計(jì)劃完成日期后，發(fā)生在下屬單位和項(xiàng)目的，由下屬單位領(lǐng)導(dǎo)組織進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并做好記錄，公司總部實(shí)施糾正措施的跟蹤驗(yàn)證由公司企管部負(fù)責(zé)；涉及公司企管部本身的糾正措施，由管理者代表跟蹤驗(yàn)證。5.4.4審核雙方糾正措施跟蹤責(zé)任5.4.4.1審核組的責(zé)任a.確認(rèn)不合格/不符合項(xiàng)；b.提出糾正措施要求（含實(shí)施期限）；c.進(jìn)行糾正措施的跟蹤。5.4.2.2受審核方的責(zé)任；a.分析不合格/不符合項(xiàng)的原因；b.進(jìn)行糾正措施需求評(píng)價(jià)；c.確定和實(shí)施糾正措施；d.驗(yàn)證完成的糾正措施；e.認(rèn)真記錄，不斷改進(jìn)體系。5.5內(nèi)部審核資料的整理5.5.1審核組長(zhǎng)因在糾正措施驗(yàn)證合格后，將下列資料移交給企管部：a.內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表；b.會(huì)議簽到記錄表；c.內(nèi)審檢查清單及審核記錄；d.不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告；e.審核報(bào)告。5.5.2企管部根據(jù)審核情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并寫出全公司內(nèi)審?fù)▓?bào)，通報(bào)中應(yīng)明確哪些單位、哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)，通報(bào)經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放給公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部室、單位。5.6內(nèi)部審核員的管理a.從事內(nèi)部審核的人員必須經(jīng)過內(nèi)審培訓(xùn)且經(jīng)考試合格；b.內(nèi)審員必須具有大專以上學(xué)歷或中級(jí)以上職稱，具有較強(qiáng)的溝通表達(dá)能力；c.審核員每次審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)、企管部、管理者代表對(duì)內(nèi)審員的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。6記錄6.1內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表（R12-1）6.2會(huì)議簽到記錄表（R12-2）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）6.4不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4）6.5審核報(bào)告（R12-5）內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（R12-1）審核依據(jù)：審核日期：持續(xù)時(shí)間：內(nèi)審目的：內(nèi)審范圍：審核組長(zhǎng)：審核員：日期時(shí)間受審核單位審核內(nèi)容審核員聯(lián)系人受審核方確認(rèn)簽字備注：編制：審核:批準(zhǔn):編制日期：審核日期:批準(zhǔn)日期:會(huì)議簽到記錄表（R12-2）會(huì)議名稱：會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)序號(hào)姓名職務(wù)（職稱）序號(hào)姓名職務(wù)（職稱）內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）受審核方：審核編號(hào)：備注審核內(nèi)容：審核依據(jù)：內(nèi)部審核檢查清單現(xiàn)場(chǎng)審核情況記錄審核要點(diǎn)及查看資料審核員：年月日審核員：年月日審核組長(zhǎng)：部門（項(xiàng)目）負(fù)責(zé)人：陪同人：注：背面記錄的內(nèi)容同樣有效。不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4）審核日期：受審核方：審核部門或區(qū)域：受審核方陪同人員：不合格/不符合項(xiàng)陳述：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：主要不符合項(xiàng)次要不符合項(xiàng)審核員：審核組長(zhǎng)：受審核方代表確認(rèn)簽字：不合格/不符合原因分析：受審方責(zé)任人：日期：糾正措施需求評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人：日期：受審方制定糾正措施：受審區(qū)域?qū)嵤┘m正措施負(fù)責(zé)人：糾正措施計(jì)劃完成日期：受審方責(zé)任人：受審區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字：日期糾正措施完成情況：受審區(qū)域負(fù)責(zé)人：日期：受審方負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證：驗(yàn)證審核員：日期：內(nèi)部審核報(bào)告（R12-