農(nóng)商銀行董事會(huì)議事規(guī)則

某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條為確保某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下列簡(jiǎn)稱本行）董事會(huì)議事程序規(guī)范化、決策民主化，各項(xiàng)工作規(guī)范、有序、到位，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及《某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》（下列簡(jiǎn)稱《章程》）的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際狀況，制訂本議事規(guī)則。第二條董事會(huì)是本行股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)遵照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定，推行職責(zé)。第二章董事會(huì)的構(gòu)成和職權(quán)第三條本行董事會(huì)由9名董事構(gòu)成，其中：執(zhí)行董事3名，非執(zhí)行董事6名（含獨(dú)立董事1名）。董事長(zhǎng)由本行董事?lián)?，以全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷職，在正式任職前，其任職資格須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意。董事長(zhǎng)每屆三年，可連選連任，離任時(shí)須進(jìn)行離任審計(jì)。董事長(zhǎng)不得由控股股東法定代表人或重要負(fù)責(zé)人兼任。第四條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決策；（三）擬定本行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略的實(shí)施，決定本行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）制訂本行增加或者減少注冊(cè)資本方案，制訂資本補(bǔ)充計(jì)劃，承當(dāng)資本充足率管理的最后責(zé)任；（六）擬訂收購(gòu)本行股份或者合并、分立、解散、清算、改制或變更組織形式方案；（七）在股東大會(huì)授權(quán)范疇內(nèi)，審議同意本行固定資產(chǎn)購(gòu)置、重大貸款、重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大關(guān)聯(lián)交易及對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，接受本行普通關(guān)聯(lián)交易的備案；（八）決定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)及非法人分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立；（九）聘任或者辭退本行行長(zhǎng)；根據(jù)行長(zhǎng)的提名，聘任或者辭退本行副行長(zhǎng)以及財(cái)務(wù)、審計(jì)、合規(guī)部門、營(yíng)業(yè)部及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并決定其酬勞事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十）制訂本行的基本管理制度，擬定本行的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；（十一）制訂本行章程的修改方案；（十二）負(fù)責(zé)本行的信息披露，并對(duì)本行的會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、精確性、完整性和及時(shí)性承當(dāng)最后責(zé)任；（十三）按股東大會(huì)的授權(quán)，聘任或辭退為本行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十四）聽取本行行長(zhǎng)的工作報(bào)告并檢查行長(zhǎng)的工作；（十五）向股東大會(huì)通報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)本行的重要監(jiān)管意見及本行執(zhí)行整治狀況；（十六）向股東大會(huì)報(bào)告董事會(huì)對(duì)董事涉及獨(dú)立董事的履職評(píng)價(jià)成果；（十七）監(jiān)督本行高級(jí)管理層的履職狀況，確保高級(jí)管理層有效推行管理職責(zé)；（十八）制訂并執(zhí)行本行的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，定時(shí)評(píng)定并完善本行的公司治理狀況，檢查并評(píng)價(jià)本行內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度的執(zhí)行狀況；（十九）檢查監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（二十）制訂發(fā)行債券的方案，制訂股權(quán)激勵(lì)方案。審批本行股份的轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)予和繼承事項(xiàng)；（二十一）關(guān)注和維護(hù)存款人和其它利益有關(guān)者的利益；關(guān)注銀行與股東特別是重要股東之間的利益沖突，建立利益沖突識(shí)別、審查和管理機(jī)制；（二十二）法律、法規(guī)或本行章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予或者監(jiān)管部門規(guī)定董事會(huì)行使的其它職權(quán)。第五條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決策的執(zhí)行，并向董事會(huì)報(bào)告；（三）訂立本行股權(quán)證書；（四）訂立董事會(huì)重要文獻(xiàn)和其它應(yīng)由本行法定代表人訂立的其它文獻(xiàn)；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急狀況下，對(duì)本行事務(wù)行使符正當(dāng)律規(guī)定和本行利益的特別處置權(quán)，并在事后向本行董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（七）董事會(huì)授予的其它職權(quán)。第六條董事長(zhǎng)不能推行職權(quán)時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指定一名執(zhí)行董事代行其職權(quán)。第七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制訂本行基本授權(quán)制度，擬定其運(yùn)用本行資產(chǎn)所做出的風(fēng)險(xiǎn)投資和大額貸款權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目和大額貸款應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。第八條本行董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略決策委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬管理委員會(huì)、三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬管理委員會(huì)的組員不應(yīng)涉及控股股東提名的委員。戰(zhàn)略決策委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)推行戰(zhàn)略決策職能。負(fù)責(zé)制訂本行中長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和涉及本行發(fā)展的重大事項(xiàng)的解決方案，審議本行管理體制改革方案和重要規(guī)章制度。審計(jì)委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)推行監(jiān)督職能。負(fù)責(zé)本行內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，對(duì)本行進(jìn)行檢查、審計(jì)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員根據(jù)董事會(huì)授權(quán)推行風(fēng)險(xiǎn)管理職能。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)本行實(shí)施以信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、科技風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等為核心的全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)推行關(guān)聯(lián)交易管理職能。負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)確認(rèn)本行的關(guān)聯(lián)方；檢查、監(jiān)督、審核重大關(guān)聯(lián)交易和持續(xù)關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)；審核本行的關(guān)聯(lián)交易管理方法，監(jiān)督本行關(guān)聯(lián)交易管理體系的建立和完善；審核本行關(guān)聯(lián)交易的公示。提名和薪酬管理委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)推行人力資源管理職能。負(fù)責(zé)對(duì)本行董事和高級(jí)管理人員的選任程序和原則，任職資格和條件進(jìn)行初步審核并向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)制訂本行董事及高級(jí)管理人員的考核原則并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制訂、審查本行有關(guān)董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策方案，并監(jiān)督方案的實(shí)施。三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)研判三農(nóng)政策，制訂三農(nóng)發(fā)展戰(zhàn)略，擬定本行三農(nóng)市場(chǎng)定位，制訂實(shí)施“三農(nóng)”業(yè)務(wù)發(fā)展目的規(guī)劃，開展“三農(nóng)”金融服務(wù)方式和信貸產(chǎn)品創(chuàng)新，建立三農(nóng)金融服務(wù)激勵(lì)機(jī)制，督促檢查貫徹農(nóng)村信用體系建設(shè)方案、制訂年度涉農(nóng)信貸投放計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施，持續(xù)穩(wěn)定三農(nóng)信貸投入。第三章董事會(huì)會(huì)議的召開第九條董事會(huì)例會(huì)每年最少召開四次，由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前的10個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式告知全體董事。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)或監(jiān)事、行長(zhǎng)及副行長(zhǎng)列席。第十條有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：（一）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名建議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)建議時(shí)；（四）行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)建議時(shí)。第十一條董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的告知方式為：書面告知，涉及掛號(hào)信、電報(bào)、電傳及經(jīng)確認(rèn)收到的傳真、電子郵件；告知時(shí)限為：會(huì)議召開前的五個(gè)工作日內(nèi)。第十二條如有第十條第（二）、（三）、（四）款規(guī)定的情形，董事長(zhǎng)不能推行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定一名董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事長(zhǎng)無(wú)端不推行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。第十三條董事會(huì)會(huì)議告知涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出告知的日期。第十四條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的董事出席方可舉辦。董事會(huì)做出決策，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第十五條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，能夠書面委托其它董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和使用期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十六條對(duì)不推行或不能推行職責(zé)的董事，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。董事每年最少應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二，持續(xù)二次未能親自出席、也不委托其它董事出席董事會(huì)會(huì)議的，視為不能推行職責(zé)。第四章會(huì)議議案的審議和表決第十七條董事會(huì)議案的擬定，重要根據(jù)下列狀況：（一）近來(lái)一次股東大會(huì)決策的內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)；（二）上一次董事會(huì)會(huì)議擬定的事項(xiàng)；（三）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要的，或三分之一董事聯(lián)名建議的事項(xiàng)；（四）監(jiān)事會(huì)建議的事項(xiàng)；（五）行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)建議的事項(xiàng)；（六）本行外部因素影響必須做出決定的事項(xiàng)。第十八條董事會(huì)召開時(shí)，首先由會(huì)議主持人宣布會(huì)議議題，并根據(jù)會(huì)議議題主持議事。董事會(huì)會(huì)議對(duì)審議事項(xiàng)應(yīng)逐項(xiàng)討論和表決。一項(xiàng)議案未表決完畢，不得表決下一項(xiàng)議案。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)充足聽取到會(huì)董事的意見，控制會(huì)議進(jìn)程、提高議事效率。第十九條董事會(huì)會(huì)議原則上不審議在會(huì)議告知上未列明的議案。特殊狀況下需增加新的議案時(shí)，應(yīng)由到會(huì)董事的三分之二以上同意。必要時(shí)，會(huì)議主持人可啟用表決程序?qū)εc否增加新的議題或事項(xiàng)進(jìn)行表決。第二十條出席董事會(huì)會(huì)議的董事在審議和表決有關(guān)議案時(shí)，應(yīng)本著對(duì)本行認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)所議事項(xiàng)充足、明確地體現(xiàn)個(gè)人意見。第二十一條董事會(huì)討論重大問(wèn)題，如有反對(duì)意見或認(rèn)為議案存在疑問(wèn)，由會(huì)議主持人決定與否暫緩表決，待進(jìn)一步調(diào)查研究后，提交下次會(huì)議表決。第二十二條董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避，不參加表決。關(guān)聯(lián)董事能夠自行回避，也能夠由其它參加董事會(huì)的董事提出回避請(qǐng)求。第二十三條列席董事會(huì)會(huì)議的本行監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)討論的事項(xiàng)能夠充足發(fā)表自己的建議和意見，供董事會(huì)決策時(shí)參考，但沒有表決權(quán)。第二十四條董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充足體現(xiàn)意見的前提下，能夠用傳真的方式進(jìn)行并做出決策，并由參會(huì)董事簽字。利潤(rùn)分派方案、重大投資、重大貸款、重大資產(chǎn)處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易、聘任或辭退高級(jí)管理人員等重大事項(xiàng)不應(yīng)采用通訊表決方式。第二十五條董事會(huì)決策表決方式為：舉手或投票表決。每一名董事有一票表決權(quán)。第五章會(huì)議統(tǒng)計(jì)和決策第二十六條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議統(tǒng)計(jì)，出席會(huì)議的董事和統(tǒng)計(jì)人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)規(guī)定在統(tǒng)計(jì)上對(duì)其在會(huì)議上的講話做出闡明性記載。董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)作為本行檔案由董事會(huì)永久保存。第二十七條董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及受別人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程；（四）董事講話要點(diǎn)；（五）每一決策事項(xiàng)的表決方式和成果（表決成果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第二十八條董事會(huì)做出決策，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過(guò)。利潤(rùn)分派方案、重大投資、重大貸款、重大資產(chǎn)處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易、聘任或辭退高級(jí)管理人員等重大事項(xiàng)必須經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事通過(guò)。第二十九條董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決策上簽字并對(duì)董事會(huì)的決策承當(dāng)責(zé)任。董事會(huì)的決策違反國(guó)家法律、法規(guī)或者章程，致使本行遭受損失的，參加決策的董事對(duì)本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)的董事能夠免去責(zé)任。第三十條董事會(huì)決策由本行經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)