全要素生產(chǎn)率與船舶技術(shù)進(jìn)步

全要素生產(chǎn)率與船舶技術(shù)進(jìn)步

自2001年12月中國加入wto（wto）以來的七年多已過去七年。過去的7年,我國船舶行業(yè)得到了快速發(fā)展,筆者以三家上市公司為例進(jìn)行了比較分析。伴隨著船舶工業(yè)的飛速發(fā)展,提高我國船舶企業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平則是“到2015年使我國成為世界最主要的造船大國和強國”的重要途徑。為此《船舶科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》中明確提出我國船舶科技工作的指導(dǎo)方針是:著力自主創(chuàng)新,推動重點跨越,強化趕超基礎(chǔ),支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。為此有必要了解和掌握當(dāng)前我國船舶企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步情況。全要素生產(chǎn)率(TotalFactorProductivity,TFP),是指除了勞動力和資本這兩大物質(zhì)要素之外,其他所有生產(chǎn)要素所帶來的產(chǎn)出增長率,可以用其來表征技術(shù)進(jìn)步。本文以上市船舶企業(yè)為例,通過分析其全要素生產(chǎn)率來研究船舶企業(yè)技術(shù)進(jìn)步狀況,如表1所示。1文獻(xiàn)回顧1.1全要素生產(chǎn)率最初的生產(chǎn)率概念系指勞動生產(chǎn)率,用單位勞動的產(chǎn)出量進(jìn)行計算,其本質(zhì)上是單要素生產(chǎn)率((PartialFactorProductivity,PFP),即由產(chǎn)出量與單一投入量(如勞動、資本等)之比計算,不能全面反映生產(chǎn)效率。1942年丁伯根提出全要素生產(chǎn)率概念,他在資本和勞動投入函數(shù)中添加了一個時間趨勢,表示“效率”的水平。1951年肯德里克提出只有把產(chǎn)出量與全部要素投入的數(shù)量及其構(gòu)成聯(lián)系起來考察,才能真正把握生產(chǎn)效率的全部變化,這二者的比率才是全要素生產(chǎn)率。由此可見,全要素生產(chǎn)率可以用實際產(chǎn)出量與實際有形要素的投入成本之間的關(guān)系來解釋。希朗·戴維斯認(rèn)為全要素生產(chǎn)率要包括所有的投入要素,即包括勞動力、資本、原材料和能源等。法布里坎進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)率理論。他認(rèn)為生產(chǎn)率乃是以經(jīng)驗為依據(jù)的投入與產(chǎn)出的比率。1.2全要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)率的測度方法主要有兩種:參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法一般都以生產(chǎn)函數(shù)為研究基礎(chǔ),配合相應(yīng)的多元統(tǒng)計方法,綜合得出全要素生產(chǎn)率。而非參數(shù)方法則規(guī)避了參數(shù)方法中的一些復(fù)雜操作,比如建立生產(chǎn)函數(shù)的具體形式和變量,以及對隨機變量分布進(jìn)行假設(shè)等問題。在參數(shù)方法方面,索洛認(rèn)為,全要素生產(chǎn)率等于生產(chǎn)率減去勞動力生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率,即全要產(chǎn)率增長值中無法被勞動和資本生產(chǎn)率中所解釋的部分(被稱為索洛余值),他認(rèn)為產(chǎn)生這部分“余值”的原因在于技術(shù)進(jìn)步。在此基礎(chǔ)上,丹尼森發(fā)展了“余值”的測算方法,主要是把投入要素進(jìn)行了更加詳細(xì)的分類,然后利用權(quán)數(shù)合成總投入指數(shù)。喬根森采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的形式在部門和總量兩個層次上進(jìn)行了(全要素)生產(chǎn)率的度量。生產(chǎn)率研究問題中所采用的非參數(shù)方法主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DataEnvelopmentAnalysis,簡稱DEA)。Fare等發(fā)展了DEA方法,以生產(chǎn)理論的集合論描述為依據(jù),形成了以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法為基礎(chǔ)的描述生產(chǎn)過程中多種經(jīng)濟意義下的基于非參數(shù)模型的理論體系。2學(xué)習(xí)方法2.1研究變量的選擇借鑒國內(nèi)外研究以及筆者的測算,本研究確定投入變量為固定資產(chǎn)凈值和員工人數(shù),分別代表資本投入和勞動投入;產(chǎn)出變量為主營業(yè)務(wù)收入。2.2全要素生產(chǎn)率tfp本文選擇索洛經(jīng)濟增長模型(索洛余值)來計算全要素生產(chǎn)率,主要原因是索洛經(jīng)濟增長模型在當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)界還是被廣泛認(rèn)同的[3~5]。本文使用柯布-道格拉斯(C-D)生產(chǎn)函數(shù),即計算全要素生產(chǎn)率。式中,Yt是產(chǎn)出、Kt是資本投入、Lt是勞動投入,At即為全要素生產(chǎn)率(TFP);α,β分別是資本的產(chǎn)出彈性和勞動的產(chǎn)出彈性。對C-D生產(chǎn)函數(shù)取對數(shù),則生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)榛谑?2),對lnYt對lnKt,lnLt進(jìn)行不帶常數(shù)項的OLS回歸,可得資本和勞動的產(chǎn)出彈性α,β,進(jìn)一步正規(guī)化處理(即α+β=1,假設(shè)規(guī)模報酬不變)通過索洛余值法,可以計算全要素生產(chǎn)率的對數(shù)時間序列為也可以直接寫為3全要素生產(chǎn)率和tfp的回歸分析本文以三家船舶上市公司:江南重工(600072)、滬東重機(600150)、廣船國際(600685)為樣本,利用式(1~5)具體估算1999~2006年的全要素生產(chǎn)率增長率,數(shù)據(jù)全部來源于色諾芬數(shù)據(jù)庫和3家上市公司年度報告(1999~2006年)。lnYt對lnKt,lnLt的不帶常數(shù)項的OLS回歸結(jié)果如下(標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù))括號內(nèi)為t值,*表示1%顯著水平。注意到回歸方程中沒有出現(xiàn)變量Lt,這是因為采用前篩選法(forward),已將變量Lt剔除。從回歸方程式(6~8)反映出,3個回歸方程整體效果是非常好的。由式(5)得到2000~2006年3家公司的TFP,以1999年的TFP為100,得到全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPI),如表2和表3所示。分別將三家船舶上市公司的TFPI(1999=100)和TFP環(huán)比指數(shù)(上一年=100)繪制成圖1和圖2。圖1和圖2表明,從1999~2006年,三家上市公司的TFPI趨勢是上升、但存在較大波動性,尤其是江南重工TFPI是大幅波動,而廣船國際的TFPI相對是穩(wěn)步增長。從全要素生產(chǎn)率增長對產(chǎn)出增長的平均貢獻(xiàn)率來看,江南重工和廣船國際該指標(biāo)均超過70%,遠(yuǎn)高于資本和勞動投入的累計貢獻(xiàn)份額,這說明兩家公司技術(shù)進(jìn)步對其產(chǎn)出增長起了重要作用。滬東重機TFP平均增長率為10%左右,反映出該公司技術(shù)進(jìn)步的速度還是較快的。無論是在《船舶工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》、《船舶工業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》,還是在《船舶科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》中,都反復(fù)強調(diào)了要大力開展技術(shù)創(chuàng)新、提高自主研發(fā)能力,提高我國船舶工業(yè)制造技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。要切實落實這些