質(zhì)量體系評(píng)審記錄

質(zhì)量管理體系評(píng)審統(tǒng)計(jì)1.1質(zhì)量目的與否可量化考核，與否可分解①查閱質(zhì)量目的及其考核方法、考核統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合1.2質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)與否被有關(guān)人員獲得、理解，與否有發(fā)放統(tǒng)計(jì)①查閱體系文獻(xiàn)的發(fā)放統(tǒng)計(jì)。查閱體系文獻(xiàn)宣貫統(tǒng)計(jì)。②抽查管理人員、檢查人員熟悉和理解質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)（涉及質(zhì)量方針、目的）的程度□符合□基本符合□不符合1.3質(zhì)量管理體系與否已持續(xù)有效運(yùn)行3個(gè)月以上查閱體系運(yùn)行統(tǒng)計(jì)（如文獻(xiàn)發(fā)放統(tǒng)計(jì)、宣貫學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)等）□符合□基本符合□不符合□不合用1.4內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)與否明確；與否繪制了組織機(jī)構(gòu)圖。①查閱內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖、部門(mén)職責(zé)的描述?！醴稀趸痉稀醪环?.5與否設(shè)立技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查檢測(cè)責(zé)任師，設(shè)立與否合理。與否制訂對(duì)檢查檢測(cè)質(zhì)量有影響的人員的崗位職責(zé)或崗位闡明書(shū)，明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限①查閱技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查責(zé)任師的任命文獻(xiàn)。②查閱技術(shù)質(zhì)量管理人員、檢查檢測(cè)人員的崗位職責(zé)或崗位闡明書(shū)。崗位職責(zé)或崗位闡明書(shū)普通涉及專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)規(guī)定、任職資格和培訓(xùn)規(guī)定、權(quán)限和互有關(guān)系等內(nèi)容□符合□基本符合□不符合2.1對(duì)外來(lái)文獻(xiàn)的控制與否符合規(guī)定。安全技術(shù)規(guī)范、原則與否有正式版本。與否與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)查閱受控文獻(xiàn)的發(fā)放及回收統(tǒng)計(jì)。查閱外來(lái)文獻(xiàn)清單，確認(rèn)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、原則的有效性□符合□基本符合□不符合3.1與否建立了管理評(píng)審計(jì)劃查閱管理評(píng)審計(jì)劃?！醴稀趸痉稀醪环?.1從事管理和檢查檢測(cè)的人員與否辦理了正當(dāng)聘任手續(xù)①抽查管理和檢查檢測(cè)人員的聘任手續(xù)。②對(duì)于調(diào)入檢查檢測(cè)人員，還應(yīng)查檢查檢測(cè)資格證變更手續(xù)□符合□基本符合□不符合4.2與否制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃。計(jì)劃與否與檢查機(jī)構(gòu)現(xiàn)在和此后的任務(wù)相適應(yīng)查閱年度人員培訓(xùn)計(jì)劃□符合□基本符合□不符合4.3與否實(shí)施了培訓(xùn)計(jì)劃，與否有培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)查閱人員培訓(xùn)（考核）統(tǒng)計(jì)，涉及專(zhuān)業(yè)資格培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)或證書(shū)，判斷培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施狀況□符合□基本符合□不符合4.54與否建立人員技術(shù)檔案，檔案內(nèi)容與否齊全（有關(guān)教育、培訓(xùn)和資格、技能、經(jīng)歷的統(tǒng)計(jì)）抽查專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和持證人員技術(shù)檔案（抽查10％且不少于5人）□符合□基本符合□不符合5.1租借設(shè)備的使用與否符合規(guī)定。借出設(shè)備的管理與否符合規(guī)定①審查租借設(shè)備的使用管理統(tǒng)計(jì)（檢定/校準(zhǔn)證書(shū)等）。②審查借出設(shè)備返回后的統(tǒng)計(jì)（核查統(tǒng)計(jì)等）□符合□基本符合□不符合5.2檢查檢測(cè)設(shè)備的規(guī)格、精度等級(jí)與否符合對(duì)應(yīng)規(guī)范的規(guī)定抽查檢查檢測(cè)設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)（抽查5％且不少于5臺(tái)）□符合□基本符合□不符合5.3檢查檢測(cè)設(shè)備與否按規(guī)定進(jìn)行了檢定/校準(zhǔn)。檢查檢測(cè)設(shè)備與否有檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)記，與否含有唯一性標(biāo)記。注：國(guó)家強(qiáng)制檢定目錄以外的可采用校準(zhǔn)或自校準(zhǔn)①查閱檢查檢測(cè)設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃，抽查檢定/校準(zhǔn)證書(shū)報(bào)告（抽查5％且不少于5臺(tái)）。②對(duì)于采用自校準(zhǔn)的，檢查自校準(zhǔn)規(guī)程和自校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)。③檢查檢查檢測(cè)設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)記、唯一性標(biāo)記并與設(shè)備臺(tái)帳核對(duì)□符合□基本符合□不符合5.4檢查檢測(cè)設(shè)備與否有使用闡明書(shū)或操作規(guī)程，與否被檢測(cè)人員方便獲得①抽查設(shè)備使用闡明書(shū)或操作規(guī)程（抽查不少于5臺(tái)）。②查看設(shè)備使用闡明書(shū)或操作規(guī)程的文獻(xiàn)發(fā)放及回收統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合5.5與否建立了檢查檢測(cè)設(shè)備檔案。檔案內(nèi)容與否符合規(guī)定抽查檢查檢測(cè)設(shè)備檔案（抽查5％且不少于5臺(tái)）。檔案內(nèi)容應(yīng)涉及：制造商名稱(chēng)、型式型號(hào)、系列號(hào)或出廠(chǎng)編號(hào)；接受日期、啟用日期、接受時(shí)的狀態(tài)和驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)；設(shè)備闡明書(shū)或者制造商的其它資料等□符合□基本符合□不符合5.6對(duì)過(guò)載或者誤操作等出現(xiàn)可疑成果，或者已表明有缺點(diǎn)以及超出規(guī)定程度的檢查檢測(cè)設(shè)備與否規(guī)定了控制規(guī)定。與否按照規(guī)定規(guī)定進(jìn)行解決①審查設(shè)備管理程序文獻(xiàn)或有關(guān)控制文獻(xiàn)。②審查有關(guān)處置統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合5.7當(dāng)無(wú)法溯源到國(guó)家或者國(guó)際計(jì)量基準(zhǔn)時(shí)，與否進(jìn)行了自校準(zhǔn)或比對(duì)①查閱自校準(zhǔn)辦法、比對(duì)規(guī)定。②查閱自校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)。③查閱比對(duì)統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合6.1設(shè)施和環(huán)境條件與否滿(mǎn)足檢查檢測(cè)規(guī)定，與否對(duì)檢查檢測(cè)質(zhì)量、成果產(chǎn)生不良影響現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)施和環(huán)境條件□符合□基本符合□不符合6.2當(dāng)設(shè)施和環(huán)境條件對(duì)檢查檢測(cè)成果質(zhì)量有影響時(shí)或與檢測(cè)成果有關(guān)時(shí)，與否統(tǒng)計(jì)環(huán)境條件審查有關(guān)統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合6.3與否明確有關(guān)的健康、環(huán)保規(guī)定①查閱特殊檢測(cè)設(shè)備（如射線(xiàn)源）、特定檢測(cè)場(chǎng)合（如射線(xiàn)曝光室）的資質(zhì)證明。②現(xiàn)場(chǎng)查看罐車(chē)檢查、氣瓶檢查、鍋爐水質(zhì)監(jiān)測(cè)等項(xiàng)目的“三廢”排放規(guī)定□符合□基本符合□不符合指令）□符合□基本符合□不符合8.2合同變更時(shí)，與否重新進(jìn)行評(píng)審。變更工作指令或者合同的任何修改與否告知有關(guān)的人員查閱工作指令或合同評(píng)審變更統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合8.3與否告知客戶(hù)應(yīng)準(zhǔn)備的技術(shù)資料、檢查現(xiàn)場(chǎng)的準(zhǔn)備、檢查檢測(cè)時(shí)的配合工作及安全方法查閱有關(guān)檢查合同或告知單等資料□符合□基本符合□不符合8.4與否向客戶(hù)公開(kāi)辦事程序，收費(fèi)原則、服務(wù)承諾等事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查看機(jī)構(gòu)向客戶(hù)公開(kāi)的辦事程度、服務(wù)承諾，收費(fèi)原則等□符合□基本符合□不符合8.5與否認(rèn)期或不定時(shí)以會(huì)議、走訪(fǎng)問(wèn)卷等形式征求客戶(hù)的意見(jiàn)與建議查閱有關(guān)會(huì)議、走訪(fǎng)、問(wèn)卷等統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合9.1非原則檢查檢測(cè)辦法的制訂與否符合規(guī)定，與否征得客戶(hù)確實(shí)認(rèn)、并告知監(jiān)察部門(mén)。注：非原則檢查辦法：指無(wú)原則根據(jù)的檢查辦法、擴(kuò)大原則使用范疇的檢查辦法；法定檢查因無(wú)檢查規(guī)程／規(guī)則而自行制訂的檢查辦法①查閱非原則檢查檢測(cè)辦法的評(píng)審統(tǒng)計(jì)及為非原則辦法制訂的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。②查閱客戶(hù)確認(rèn)的見(jiàn)證材料（如注明非原則檢查辦法的合同、檢查申請(qǐng)單等）和告知監(jiān)察部門(mén)的統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合9.2檢查檢測(cè)辦法的應(yīng)用，與否符合規(guī)定規(guī)定。檢查檢測(cè)辦法的偏離與否通過(guò)技術(shù)負(fù)責(zé)人同意①結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查以及與有關(guān)人員交談和考核，核算檢查檢測(cè)辦法的對(duì)的運(yùn)用和實(shí)施。②查閱偏離檢查檢測(cè)辦法的有關(guān)申請(qǐng)、同意統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合10.1對(duì)服務(wù)方、供應(yīng)方與否進(jìn)行評(píng)價(jià)。與否建立了服務(wù)及供應(yīng)方的檔案①查閱合格服務(wù)方名錄。②查閱合格供應(yīng)方名錄。③查閱服務(wù)方評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)、檔案。④查閱供應(yīng)方評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)、檔案□符合□基本符合□不符合10.2采購(gòu)文獻(xiàn)與否通過(guò)審查和同意。采購(gòu)與否均在合格服務(wù)和供方范疇內(nèi)①抽查供應(yīng)品采購(gòu)申請(qǐng)。②抽查1～2份供應(yīng)品采購(gòu)合同□符合□基本符合□不符合10.3供應(yīng)品的采購(gòu)與否驗(yàn)收抽查1～2份供應(yīng)品驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合11.1對(duì)分包方與否進(jìn)行了評(píng)審和控制。與否建立了分包方檔案①查閱分包方名錄。②查閱分包方評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)、檔案。③查閱分包申請(qǐng)、同意統(tǒng)計(jì)。④查閱對(duì)分包方的監(jiān)督統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合11.2與否有超范疇分包狀況查分包合同、分包合同以及對(duì)應(yīng)的檢查報(bào)告□符合□基本符合□不符合現(xiàn)場(chǎng)查看樣品管理狀況（如識(shí)別標(biāo)記、流轉(zhuǎn)、擺放等）□符合□基本符合□不符合13.1安全控制方法與否得到貫徹。與否對(duì)員工進(jìn)行了安全教育培訓(xùn)與考核查閱檢查安全培訓(xùn)及考核統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合13.2與否建立勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度①查閱有關(guān)管理職責(zé)和勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定。②查閱有關(guān)勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合14.1全部統(tǒng)計(jì)與否保存在適宜的環(huán)境中，與否易于檢索①審查質(zhì)量統(tǒng)計(jì)（安全統(tǒng)計(jì)）、技術(shù)統(tǒng)計(jì)的保存環(huán)境。②審查多個(gè)統(tǒng)計(jì)的檢索方式□符合□基本符合□不符合15.1與否對(duì)檢查用章的管理作出規(guī)定查閱檢查用章管理規(guī)定。該規(guī)定普通涉及：檢查專(zhuān)用章的制作、保管、同意使用等。對(duì)于有分支檢查機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)涉及分支機(jī)構(gòu)印章印模管理□符合□基本符合□不符合15.2報(bào)告存檔、借閱與否符合規(guī)定①審查報(bào)告移交存檔統(tǒng)計(jì)。②審查報(bào)告的借閱統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合16.1與否按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督查閱年度檢查檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃。查閱檢查檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督的實(shí)施統(tǒng)計(jì)（人員工作質(zhì)量監(jiān)督、報(bào)告抽查、檢查機(jī)構(gòu)比對(duì)等）□符合□基本符合□不符合17.1審核人員的選擇與否由通過(guò)培訓(xùn)和含有經(jīng)驗(yàn)的人員執(zhí)行。查閱近來(lái)一次完整的內(nèi)部審核計(jì)劃□符合□基本符合□不符合18.1不符合控制與否符合規(guī)定。與否對(duì)不符合的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。與否采用糾正行動(dòng)。與否對(duì)采用糾正方法的必要性進(jìn)行評(píng)價(jià)查閱不符合糾正統(tǒng)計(jì)或糾正方法實(shí)施統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合19.1與否按規(guī)定對(duì)投訴與埋怨進(jìn)行解決。查閱投訴與埋怨的解決統(tǒng)計(jì)以及糾正方法實(shí)施統(tǒng)計(jì)?！醴稀趸痉稀醪环?0.1數(shù)據(jù)分析與否提供足夠信息。檢查檢測(cè)機(jī)構(gòu)與否能及時(shí)運(yùn)用這些信息來(lái)評(píng)價(jià)體系的有效性和適宜性，尋找對(duì)體系持續(xù)改善的機(jī)會(huì)審查檢查檢測(cè)機(jī)構(gòu)有關(guān)數(shù)據(jù)分析的資料□符合□基本符合□不符合21.1與否實(shí)施糾正方法□符合□基本符合□不符合22.1與否實(shí)施防止方法審查防止方法實(shí)施統(tǒng)計(jì)□符合□基本符合□不符合23.1與否按規(guī)定實(shí)施檢查責(zé)任范疇工作確認(rèn)管理職責(zé)、建立數(shù)據(jù)檔案、運(yùn)用數(shù)據(jù)檔案等方面的規(guī)定實(shí)施檢查□符合□基本符合