水泥廠內(nèi)部審核控制程序

水泥廠內(nèi)部審核控制程序（文件編號：RHSN／B10-2009A）1目的評價公司質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否按計(jì)劃安排得到了有效建立、實(shí)施和保持，特制定本程序。2范圍適用于公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的審核。3職責(zé)3.1綜合辦負(fù)責(zé)編制《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，并組織協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的實(shí)施。3.2管理者代表任命審核組長，審批《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》和《審核報(bào)告》。3.3審核組長負(fù)責(zé)選聘審核員，負(fù)責(zé)制定《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，編制、提交《審核報(bào)告》。3.4審核員按照任務(wù)分工編制《內(nèi)部審核檢查/記錄表》，協(xié)助審核組長執(zhí)行《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，開具《不符合報(bào)告》，并跟蹤不合格項(xiàng)糾正措施的實(shí)施。3.5各受審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人配合內(nèi)審，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。4工作程序4.1審核計(jì)劃的編制4.1.1綜合辦于每年2月份制定《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審批。4.1.2《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）審核的目的、范圍和依據(jù)；b）審核時間；c）受審核部門。4.1.3編制計(jì)劃時應(yīng)注意的問題：a）全面覆蓋公司質(zhì)量管理體系涉及的所有部門和生產(chǎn)現(xiàn)場；b）對各個部門所開展的活動每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核；c）應(yīng)根據(jù)所涉及對象的重要性及其影響程度和以往審核的結(jié)果安排時間和頻次，做到重點(diǎn)突出。4.1.4管理者代表可根據(jù)公司實(shí)際情況，安排計(jì)劃外審核，其前提條件，包括：a）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)及其他外部要求變更時；b）發(fā)生重大質(zhì)量事故或顧客連續(xù)投訴抱怨時；c）公司質(zhì)量管理體系發(fā)生大幅度變更時。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1成立審核組管理者代表指定具有內(nèi)審員資格并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力的審核人員擔(dān)任審核組長，由審核組長挑選3～6名審核員組成審核組。審核員必須接受過內(nèi)審員培訓(xùn)，考試合格具有《內(nèi)審員資格證書》。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。4.2.2審核組長編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，召開審核組會議，明確組內(nèi)任務(wù)分工?！秲?nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》應(yīng)于審核前發(fā)至所有受審核部門。計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：a）審核的目的、范圍和依據(jù)；b）審核組成員；c）審核日期和日程安排；d）受審核部門及審核內(nèi)容。4.2.3受審核部門在接到計(jì)劃后應(yīng)安排配合人員并作好迎審準(zhǔn)備，如果對審核項(xiàng)目和日期有異議，需在3天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商后另行安排。4.2.4審核組長根據(jù)《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》組織內(nèi)審員編制《內(nèi)部審核檢查/記錄表》，明確審核方式、審核項(xiàng)目重點(diǎn)等。4.2.4根據(jù)有關(guān)規(guī)定，審核員不應(yīng)審核自己的工作。4.3實(shí)施審核4.3.1首次會議審核組長主持召開首次會議，審核組成員和受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加。首次會議的內(nèi)容是與受審核方建立聯(lián)絡(luò)渠道，介紹審核計(jì)劃、范圍、目的及澄清其它不明確的問題，落實(shí)具體安排，明確要求受審核方提供一切方便并能積極配合。首次會議時間一般不超過30分鐘。4.3.2現(xiàn)場審核4.3.2.1審核組按實(shí)施計(jì)劃及分工，充分利用檢查表，采取與有關(guān)人員面談的方式進(jìn)行審核。審核中要充分保證客觀性。審核中如發(fā)現(xiàn)不符合線索時，可經(jīng)組長同意后增加抽樣，調(diào)整檢查表內(nèi)容，收集客觀證據(jù)。4.3.2.2各審核員對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)要做好觀察結(jié)果記錄。記錄應(yīng)盡可能詳細(xì)，以實(shí)現(xiàn)審核結(jié)果的可追溯性。4.3.2.3不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重和一般兩種。對未構(gòu)成不符合項(xiàng)的問題可作為觀察觀。①嚴(yán)重不符合項(xiàng)：凡在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊規(guī)定，多次出現(xiàn)同一類輕微不符合而造成一個或幾個要素失效；不符合項(xiàng)造成的后果嚴(yán)重，造成較大的損失或浪費(fèi)的；違反法律法規(guī)的；對以前提出不符合項(xiàng)采取糾正措施無效的，判為嚴(yán)重不符合項(xiàng)。②一般不符合項(xiàng)：對于易于糾正，不造成嚴(yán)重后果，不造成質(zhì)量體系某要素系統(tǒng)性或區(qū)域性失效的不符合項(xiàng)，判為一般不符合項(xiàng)。③觀察項(xiàng)：對于偶爾、個別、一般不符合程序或文件的規(guī)定要求，并可在當(dāng)時完成糾正的，尚無確切證據(jù)說明其發(fā)展趨勢的問題，可視為觀察項(xiàng)。觀察項(xiàng)不作為不符合項(xiàng)，可在末次會議上口頭說明以引起受審核區(qū)域的管理者注意，并作為下次審核的注意點(diǎn)。4.3.2.4不符合項(xiàng)的確認(rèn)a)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，應(yīng)記錄并得到受審核方陪同人員對事實(shí)的確認(rèn)。b)不符合項(xiàng)應(yīng)在審核組內(nèi)部取得一致意見，并由審核組長負(fù)責(zé)決定是否作為不符合項(xiàng)提出并判定嚴(yán)重程度。不符合項(xiàng)使用專用《不符合報(bào)告》填寫，一式兩份。c)如受審核區(qū)域的管理者對不符合報(bào)告有爭議且無法認(rèn)定時，由審核組長提出，管理者代表作最終載決。4.3.3末次會議現(xiàn)場審核工作結(jié)束后，審核組與受審核區(qū)域的管理者及有關(guān)人員召開，末次會議由審核組長主持。末次會議的主要內(nèi)容包括審核組介紹內(nèi)審結(jié)果，公布不符合項(xiàng)報(bào)告并將副本交受審核區(qū)域的管理者以采取糾正措施。末次會議上，雙方可針對審核的情況做簡單討論，末次會議應(yīng)控制在1個小時之內(nèi)。4.4審核報(bào)告4.4.1《審核報(bào)告》由審核組長主持起草并由組長簽字，審核組長對報(bào)告的準(zhǔn)確性、客觀性及完整性負(fù)責(zé)。4.4.2《審核報(bào)告》應(yīng)附有必要的客觀證據(jù)材料（記錄）。4.4.3《審核報(bào)告》應(yīng)對上次審核后不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施結(jié)果和受審核區(qū)域質(zhì)量體系運(yùn)行情況給予評價。4.4.4《審核報(bào)告》應(yīng)于現(xiàn)場審核結(jié)束后1天內(nèi)完成，并提交給綜合辦審核后，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，由綜合辦分發(fā)給受審核區(qū)域管理者和公司管理者代表。5糾正措施5.1糾正措施計(jì)劃的提出受審核區(qū)域的責(zé)任人針對不符合項(xiàng)應(yīng)采取糾正措施。不符合項(xiàng)涉及的區(qū)域管理者，應(yīng)就此舉一反三分析原因，負(fù)責(zé)提出不符合的“糾正措施計(jì)劃”。糾正措施應(yīng)包括以下內(nèi)容及相應(yīng)責(zé)任者、完成時間和驗(yàn)證要求：a）找出不符合的原因；b）判斷不符合項(xiàng)對過去的活動產(chǎn)生的影響程度并進(jìn)行糾正；c）確定防止再發(fā)生的糾正措施；d）立即采取暫時保障措施，將不符合項(xiàng)影響減小到最低限度；e）實(shí)施永久性的糾正措施，包括對有關(guān)文件的更改。5.2糾正措施計(jì)劃的批準(zhǔn)受審核區(qū)域的管理者提出“糾正措施計(jì)劃”，由相應(yīng)的上級主管審核，綜合辦終審，管理者代表批準(zhǔn)。如果雙方不能達(dá)成一致意見，由綜合辦提交管理者代表協(xié)調(diào)并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。對于文件的更改，審核管理機(jī)構(gòu)（綜合辦）要充分考慮到其他文件的影響協(xié)調(diào)。必要時，由管理者代表對涉及多個文件和部門的糾正措施進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。具體做法按《文件和記錄控制程序》以及《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。5.3糾正措施的實(shí)施及跟蹤檢查5.3.1受審核區(qū)域的管理者應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)依照批準(zhǔn)的“糾正措施計(jì)劃”實(shí)施糾正。如不能按計(jì)劃完成，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)向綜合辦說明原因并提出預(yù)計(jì)完成日期。5.3.2受審核區(qū)域的管理者實(shí)施糾正措施后，將其結(jié)果填寫在原《不符合報(bào)告》內(nèi)，經(jīng)受審核區(qū)域的管理者簽字認(rèn)可后報(bào)綜合辦。5.3.3綜合辦接到受審核方反饋的結(jié)果通知后，需經(jīng)過適當(dāng)?shù)臅r間間隔，以考查運(yùn)行的有效性，再安排原審核組的成員進(jìn)行跟蹤審核。5.3.4跟蹤審核人員確認(rèn)糾正措施實(shí)施情況并確認(rèn)是否有效。如涉及預(yù)防措施也按此程序?qū)嵤?yàn)證報(bào)告返回綜合辦和受審核區(qū)域的管理者，重新實(shí)施驗(yàn)證。5.3.5綜合辦依據(jù)跟蹤結(jié)論確定是否結(jié)束該次審核或安排再次審核。驗(yàn)證結(jié)果報(bào)管理者代表。6審核過程的控制6.1綜合辦建立歷次《不符合項(xiàng)累計(jì)分布表》，以評定各項(xiàng)管理活動是否持續(xù)有效。6.2每次審核結(jié)束時，綜合辦按ISO10011-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，對審核員實(shí)施評定。6.3管理者代表在