內(nèi)部審核控制程序

深圳市***實業(yè)有限公司文件名稱內(nèi)部審核控制程序版本A/0頁次PAGE1/5文件編號QP-003文件階層二級文件生效日期2020-01-10★受控文件，未經(jīng)允許不準隨意復(fù)印和外傳簽名日期批準審核編制版次修訂內(nèi)容說明修訂人備注1、目的本程序?qū)|(zhì)量管理體系標準要求審核的實施做出描述，以驗證其活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，并確定質(zhì)量管理體系標準要求是否得到了有效地實施和保持。2、范圍本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，同時也適用于對供方的審核。3、權(quán)責3.1管理者代表：3.1.1負責策劃年度質(zhì)量管理體系審核計劃；3.1.2負責策劃實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動；3.1.3任命審核組長。3.1.4批準年度質(zhì)量管理體系審核計劃；3.3審核組長：3.3.1負責內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的全面工作；3.3.2組織編制質(zhì)量管理體系審核通知單、審核報告。3.4審核員：按照組長的要求，實施審核任務(wù)，并按審核組長的要求編制審核報告等；3.5各部門負責人：配合審核組的工作，并對審核中發(fā)現(xiàn)的問題負責實施處理。4、定義：（無）5、流程圖：（見附頁）6、內(nèi)容6.1審核的頻次：6.1.1內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核安排的原則：當存在以下一種或幾種情況時，必須考慮安排審核：—當質(zhì)量管理手冊已執(zhí)行足夠長時間，有必要驗證其執(zhí)行情況及適用性時；—當質(zhì)量管理手冊規(guī)定的職能范圍作了重大變更時，如：組織機構(gòu)有重大變化或較多的程序有修改；—當懷疑因質(zhì)量管理手冊的要求或執(zhí)行方面的缺陷已危及產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量以及可能產(chǎn)生嚴重質(zhì)量事故時。內(nèi)/外部審核發(fā)現(xiàn)嚴重不合格、顧客投訴頻繁發(fā)生時；6.1.2審核頻率的確定：6.1.2.1內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核每年至少舉行一次，且應(yīng)確保質(zhì)量管理手冊中所涉及的與質(zhì)量相關(guān)的部門或所有要素一年至少應(yīng)審核一次。當出現(xiàn)特殊情況時，可由管理者代表制定臨時審核計劃，由總經(jīng)理批準后執(zhí)行6.1.2.2管理者代表每年初負責制訂對公司各職能部門進行質(zhì)量管理體系審核〈內(nèi)部審核計劃〉，經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。6.3審核范圍審核必須包含質(zhì)量管理體系覆蓋的全部過程、部門和活動。6.4審核前的準備6.4.1審核組組長根據(jù)計劃和被審部門的工作質(zhì)量及以前內(nèi)/外審核情況、涉及過程的復(fù)雜程度等，編制《內(nèi)審日程安排表》，提前發(fā)至被審核方和各審核員，審核員不能審核自己的工作。6.4.2被審核部門做好接受審核的準備工作，被審核部門負責人在審核當日若不能參加陪審，則應(yīng)預(yù)先指定代表屆時參加。6.4.3審核員應(yīng)根據(jù)《內(nèi)審日程安排表》要求編制《審核檢查表》，報審核組組長批準。6.4.4審核員應(yīng)熟悉文件，被審核方應(yīng)配合內(nèi)審員的工作。6.5審核準則及依據(jù)：6.5.1ISO9001：2008標準條文要求，質(zhì)量手冊、、程序文件；6.5.2作業(yè)規(guī)范、、表單/記錄、產(chǎn)品、制程；6.5.3客戶財產(chǎn)、客戶（特殊）要求、行業(yè)標準、法規(guī)要求等。6.6審核實施6.6.1審核首次會議審核開始前，審核組應(yīng)與受審核單位或部門的有關(guān)人員召開審核首次會議。會議由審核組長主持，說明審核目的、范圍、依據(jù)、日程安排、審核活動的聯(lián)系人等。6.6.2審核活動：審核員根據(jù)日程安排按事先擬定之〈內(nèi)審檢查表〉進行現(xiàn)場審核，并通過交談、查閱文件、觀察工作現(xiàn)狀、現(xiàn)象和活動等獲取證據(jù)。審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，應(yīng)準確和詳細的記錄，并及時請受審核部門相關(guān)人員確認。審核也可超出檢查表的范圍，如追查發(fā)現(xiàn)新問題或可疑區(qū)域，但必須征得審核組長的同意。審核末次會議之前，審核員應(yīng)形成〈內(nèi)部審核報告〉向?qū)徍私M長報告。。6.6.3審核末次會議審核活動結(jié)束后，審核組應(yīng)與被審核單位或部門的有關(guān)人員召開審核末次會議。會議由審核組長主持，對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，審核組應(yīng)予以通報，并要求受審核部門收到不合格報告后應(yīng)組織檢討，必須在一周內(nèi)分析不合格的原因，提出切實的糾正措施及計劃完成日期，交審核組組長處，同時實施整改。6.3.4對策報告在現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長負責組織編寫并審批〈糾正及預(yù)防措施報告〉，對策報告在審核結(jié)束后兩周內(nèi)分發(fā)給受審核的有關(guān)單位或部門。6.3.5跟蹤、關(guān)閉6.3.5.1受審核單位應(yīng)對不合格原因進行分析，制定相應(yīng)的糾正措施，并在規(guī)定的時間內(nèi)進行處理，將處理情況填入缺點報告相應(yīng)欄內(nèi)，交給審核組長。6.3.5.2審核組長指派審核組的審核員審查受審核單位或部門回答的糾正措施是否切實可行，并驗證〈糾正及預(yù)防措施報告〉中不合格項是否已進行有效處理，如糾正結(jié)果認為滿意，則在相應(yīng)驗證欄目中簽名，關(guān)閉相應(yīng)不符合項。6.3.5.3審核工作結(jié)束后，由審核組長在兩個工作日內(nèi)編寫《內(nèi)部審核報告》，對質(zhì)量管理體系運行的有效性作出評價，經(jīng)管理者代表批準后，發(fā)放至各相關(guān)部門。6.3.5.4當本次審核的所有不符合項均有效關(guān)閉后，則由審核組長對此次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核之缺點改善狀況提報管理者代表進行管理評審會議，具體依《管理評審程序》執(zhí)行。7、相關(guān)文件7.1《管理評審程序》8、相關(guān)表單8.1<內(nèi)部審核計劃〉8.2〈內(nèi)部審核報告〉8.3〈內(nèi)審檢查表〉8.4〈糾正及預(yù)防措施報告〉附件：流程圖OKNG改善稽核管理者代表總