基金傳真交易協(xié)議書

基金傳真交易協(xié)議書一、定義在本協(xié)議書中，下列術語按其出現(xiàn)順序分別具有以下含義：1.1基金份額指按照基金合同劃分的權益單位，表示基金投資組合財產(chǎn)份額，是投資者在基金會計記錄上所持有的份額，是基金所具有的最小投資單位。1.2傳真申購、贖回指投資者通過專用的傳真機向基金管理人傳送投資申請、贖回申請。1.3傳真憑證指傳真申購、贖回的傳真單及被傳真的申請表、贖回單的原書。二、協(xié)議申請條件2.1投資者應當具備基金管理人規(guī)定的投資者資格及其他適用條件。2.2投資者審閱并充分了解有關基金的合同、招募說明書、基金年度報告、季度報告等信息及基金的投資方針和運作方式，自愿參加本基金的投資，并承擔投資風險。2.3投資者提出申購和贖回的交易額度以及費用/份額應符合本基金合同中的相關規(guī)定，并應保證符合基金管理人對投資者交易限制的規(guī)定。2.4本協(xié)議書適用范圍限于傳真申購、贖回，如需申購、贖回其他方式或其他基金產(chǎn)品需遵守相關規(guī)定。三、申購流程3.1投資者填寫本基金合同及基金公司規(guī)定的申請表、本人身份證明等申請文件，并與本協(xié)議書一并提交基金管理人。3.2投資者在傳真單上注明基金名和傳真號碼，將相關申購單和本協(xié)議書傳真至基金管理人的傳真號碼，并注意核實傳真是否到達基金管理人。3.3基金管理人在傳真單簽章后，將簽章傳真回投資者，并通過委托基金銷售機構代辦電子申請書或通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行記錄，同時將資金劃轉(zhuǎn)至基金公司指定銀行賬戶。3.4基金管理人確認申購交易完成，并以郵件、短信等方式通知投資者。四、贖回流程4.1投資者填寫本基金合同及基金公司規(guī)定的贖回單、本人身份證明等申請文件，并與本協(xié)議書一并提交基金管理人。4.2投資者在傳真單上注明基金名和傳真號碼，將相關贖回單和本協(xié)議書傳真至基金管理人的傳真號碼，并注意核實傳真是否到達基金管理人。4.3基金管理人在確認投資者提交的贖回單及本協(xié)議書符合基金管理人規(guī)定流程和要求的條件后，將相應的贖回款項款項劃轉(zhuǎn)至投資者指定銀行賬戶，同時將基金份額凍結(jié)。4.4基金管理人收到投資者提交的完整、準確無誤的申請后，將處理結(jié)果傳真回投資者，并通過委托基金銷售機構代辦電子申請書或通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行記錄。4.5基金管理人確認贖回交易完成，并以郵件、短信等方式通知投資者。五、交易費用5.1募集期申購費用本基金沒有募集期申購手續(xù)費。5.2贖回費用本基金的贖回費用與基金合同中約定的相符合。5.3推廣費用本基金的推廣費用及管理費用與基金合同中的約定相符合。六、風險提示6.1市場風險基金份額持有人面臨基金凈值可能下跌，從而導致本金虧損的風險。6.2流動性風險基金份額持有人因基金份額本身特點而面臨良序交易不達入、拖延等流動性問題的風險，基金份額可能無法及時轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者難以估值。6.3監(jiān)管風險基金份額持有人因一般市場風險或監(jiān)管條例變更等原因而導致基金份額面臨虧損風險。七、通知地址7.1投資者因投資本基金而提供的所有通訊資料和地址，如有變更，應及時通知基金管理人或其指定代理。7.2投資者因基金管理人傳真或系統(tǒng)傳輸信任或郵寄信函且未能及時聯(lián)系基金管理人或其指定代理，引致的相關損失應由投資者自行承擔。八、司法管轄及爭議解決本協(xié)議書自簽訂之日起生效，本基金訂單的申購、贖回交易和基金管理人的確認、通知均以傳真或電子方式進行，對雙方均有同等的法律約束力。如出現(xiàn)本協(xié)議書行使中產(chǎn)生的任何爭議，應由基金管理人和投資者協(xié)商解決；若協(xié)商不成，可以提交投資者所在地人民法院訴訟解決。九、其他條款9.1本協(xié)議書未經(jīng)基金管理人允許不得轉(zhuǎn)讓、繼承或另行分配。9.2本協(xié)議書附