效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理方法第一章總則第一條為了加強公司治理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、防止、確保、參謀、增進作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機制，增進公司各級治理人員對的推行職責，提高公司效能，推動公司廉政建設，使公司效能監(jiān)察工作經?；?、規(guī)范化，根據(jù)公司經營治理實際，特制訂本辦法。第二條公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門根據(jù)有關法律、法規(guī)和公司治理制度對公司經營治理工作及其質量、成效、效率、效益以及各職能部門、項目、場、站及其治理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，推行職責行為及其對的性和成效開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)治理缺點，糾正行為偏差，增進公司規(guī)范治理和自我完善，提高公司效能的綜合性治理監(jiān)控工作，是治理的再治理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上防止和治理腐敗、加強廉政勤政建設的重要手段；是黨風廉政建設與公司生產經營治理有機結合的重要途徑。第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其治理人員。第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以生產經營治理為中心，增進反腐敗斗爭的進一步開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司治理工作中的單薄環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強治理，堵塞漏洞，減少治理成本和生產成本；查處失職失職行為，促使監(jiān)察對象認真推行職責，廉政勤政，提高工作效率和治理水平；確保國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革方法的貫徹貫徹，增加經濟效益和社會效益；為增進公司改革、進展、穩(wěn)固服務。第五條效能監(jiān)察工作堅持下列原則：（一）科學進展原則。圍繞公司生產經營治理中心工作，服務公司改革進展大局，增進建立節(jié)省型公司，持續(xù)進展,不停提高效益。（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，鼓舞遵法合規(guī)行為。（三）實事求是原則。重調查研究、重證據(jù)，客觀公平。（四）和諧統(tǒng)一原則。紀檢監(jiān)察與其它部門相和諧；監(jiān)督檢查治理人員履職行為與服務經營治理目的相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，增進制度建設與提高公司效能相統(tǒng)一；完善公司內部治理操縱機制與構建懲辦和防止腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。第二章效能監(jiān)察工作領導體制和責任體系第六條公司效能監(jiān)察工作實施由總經理負責，黨政齊抓共管，紀檢監(jiān)察組織和諧、有關部門緊密配合、職工群眾主動參加的效能監(jiān)察工作領導體制。實施效能監(jiān)察項目檢查組直截了當對總經理負責，部門、項目對效能監(jiān)察項目檢查組負責，治理人員對部門、項目負責的層層負責工作機制。第七條總經理負責公司效能監(jiān)察工作，要緊責任是：（一）建立公司效能監(jiān)察工作領導小組，充足發(fā)揮效能監(jiān)察在經營治理中的綜合監(jiān)督作用，加強內部監(jiān)督和風險操縱；（二）擬定公司效能監(jiān)察的范疇和應當同意檢查的事項和人員，同意效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定時聽取公司的效能監(jiān)察工作情形報告；（三）建立健全公司監(jiān)察機構，根據(jù)實際需要配備與監(jiān)察工作任務相適應的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織確保。第八條公司成立效能監(jiān)察領導小組：組長：總經理；副組長：黨委書記（副書記）、紀委書記，組員：副總經理、紀檢監(jiān)察審計、物資設備、成本操縱、技術質量、總經理辦公室、財務、人事、安全等部門負責人。領導小組的要緊職責是：負責效能監(jiān)察工作布署和立項，實施方案、終止報告、監(jiān)察建議書的審批，和諧解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。第九條公司紀檢監(jiān)察部門負責組織和諧公司效能監(jiān)察工作，要緊職責是：（一）按照總經理、效能監(jiān)察工作領導小組或集團公司有關效能監(jiān)察工作的規(guī)定，結合公司經營治理實際，提出效能監(jiān)察年度工作打算和效能監(jiān)察立項意見，負責公司效能監(jiān)察日常工作；（二）組織和諧有關部門、人員參加效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；（三）根據(jù)選定項目,建立對應的效能監(jiān)察項目檢查組，實施效能監(jiān)察項目負責制；（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復審；（五）開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流，總結推廣典型體會；（六）完畢公司總經理、效能監(jiān)察工作領導小組和上級部門交辦的其它事項。第十條公司各職能部門、項目、場、站在效能監(jiān)察工作中負有參加配合、通報有關情形、提供有關資料的義務；并負責貫徹針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領導小組提出意見、建議。第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實際情形和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查組，效能監(jiān)察項目檢查組根據(jù)總經理的授權，具體負責效能監(jiān)察項目的實施。第十二條效能監(jiān)察項目檢查構組員負責效能監(jiān)察項目的檢查，檢查構組員應當熟悉效能監(jiān)察業(yè)務,理解公司治理制度和公司經營治理情形，有較豐富的工作體會，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公平廉明。第三章效能監(jiān)察的任務、權限和方式第十三條公司效能監(jiān)察的要緊任務是：（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及治理人員與否認真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；與否嚴格執(zhí)行部門、項目對應的治理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統(tǒng)籌、和諧、監(jiān)督、服務工作；與否對的行使職權，科學決策，加強指導；發(fā)現(xiàn)行為偏差和治理缺點，分析存在問題的緣故，會同有關部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內部治理監(jiān)控，增進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文獻的執(zhí)行、愛惜指令暢通；（二）按規(guī)定參加調查違反國家法律法規(guī)和公司治理制度造成重大經濟缺失的問題，依法追究有關責任者的責任，幸免和挽回公司經濟缺失；（三）按規(guī)定參加調查解決公司發(fā)生的質量、安全特大、重大責任事故，增進公司貫徹質量、安全生產責任制；（四）按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，移交公司紀委解決，督促公司依法經營和各級治理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的貫徹，糾正治理人員行為偏差，總結推廣治理體會，健全治理制度，增進公司規(guī)范治理，完善鼓舞約束機制。第十四條開展效能監(jiān)察工作的權限：（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關的會議；（二）規(guī)定被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關的文獻、資料、合同、帳目及其它有關的文獻，對效能監(jiān)察項目的有關情形作出闡明和闡明；（三）查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核算效能監(jiān)察項目的有關情形；（四）向監(jiān)察對象提出改善工作，加強治理的建議或作出對應決定；（五）經公司總經理同意，責令有關單位或人員停止損害公司利益和職工正當權益的行為；（六）建議有關部門暫停涉嫌嚴峻違法違規(guī)違紀人員的工作或職務；（七）有權對有關單位和人員提出獎懲建議；（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定予以的其它權力。第十五條效能監(jiān)察能夠采納下列監(jiān)察方式：（一）針對公司經營治理活動的重點、難點，針對資產治理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司、項目、場、站治理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；（三）充足運用信息化治理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。第四章效能監(jiān)察對象的權益和義務第十六條監(jiān)察對象有下列權益：（一）對批判、處分有異議的，能夠向作出批判、處分的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領導小組提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，能夠在收到監(jiān)察文書次日起30日內向公司紀檢監(jiān)察部門申請復議，復議期間不妨礙監(jiān)察文書的效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，能夠向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組或公司紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不妨礙監(jiān)察決定的執(zhí)行；（四）有權規(guī)定與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系的效能監(jiān)察承接人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條監(jiān)察對象應推行下列義務：（一）自覺同意、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情形和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；（二）主動采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第五章效能監(jiān)察的原則第十八條正當性原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象與否對的貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。第十九條合約性原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象與否認真執(zhí)行和完畢打算、任務、預算、合同等預定的目的。第二十條合理性原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象與否從公司和本部門、本項目實際動身，進行科學治理，并獲得預期成效。第二十一條效能原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象與否完畢打算規(guī)定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、環(huán)境、職業(yè)健康安全等各項經濟技術指標。第二十二條崗位職責原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象與否對的推行工作職責，與否對的行使工作權限等。第二十三條程序性原則。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否恪守議事規(guī)則，嚴格工作程序，與否違反工作程序。第六章效能監(jiān)察的范疇與內容第二十四條效能監(jiān)察的要緊范疇：（一）公司生產經營治理活動；（二）財務、會計及資金治理活動；（三）人力資源、教育治理活動；（四）物資、設備采購供應治理活動；（五）在建項目治理活動；（六）質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系運行情形；（七）行政后勤、職工福利、廠務公布、廉潔自律工作情形；（八）其它治理活動及上級布署、領導交辦的事項。第二十五條效能監(jiān)察的要緊內容：（一）貫徹執(zhí)行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關法律、法規(guī)和公司財務、會計、內部審計治理制度等有關規(guī)定的情形；（二）貫徹執(zhí)行質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系的情形；（三）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標投標法》等有關法律、法規(guī)和公司《工程項目治理辦法》、《工程項目治理原則》等有關規(guī)定的情形；（四）貫徹執(zhí)行公司物資、設備治理制度等有關規(guī)定的情形；（五）貫徹執(zhí)行國家《勞動法》、《工會法》等有關法律、法規(guī)和公司勞動、人事、教育及機關事務治理制度等有關規(guī)定的情形；（六）貫徹執(zhí)行民主治理和領導干部廉潔從業(yè)有關規(guī)定的情形（七）貫徹執(zhí)行國家其它法律法規(guī)和公司其它規(guī)定的情形。第七章效能監(jiān)察的差不多程序第二十六條效能監(jiān)察的差不多程序涉及擬定效能監(jiān)察項目、實施預備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察解決、跟蹤貫徹、總結評審和歸檔立卷等。第二十七條效能監(jiān)察項目通過下列方式擬定:（一）集團公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司總經理直截了當指定的效能監(jiān)察項目；（三）監(jiān)察處根據(jù)有關部門提供的情形、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在治理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理同意的效能監(jiān)察項目。第二十八條效能監(jiān)察實施預備的要緊過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查構組員以紀檢監(jiān)察處人員為主，有關部門派人參加，或者聘任含有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其它關系可能妨礙公平監(jiān)察的，不得作為檢查構組員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查構組員進行有關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司有關制度的學習與培訓；（三）收集整頓監(jiān)察根據(jù)，理清監(jiān)察項目的要緊業(yè)務流程和核心崗位權限，找準要緊監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、規(guī)定和辦法環(huán)節(jié)，制訂實施方案；（四）向被檢查的治理人員所在部門、項目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察告知，有關部門、項目應當提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第二十九條效能監(jiān)察組織實施的要緊內容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、規(guī)定和有關事宜；（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情形報告；（三）根據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的辦法和環(huán)節(jié)對有關經治理人員進行檢查；（四）進一步現(xiàn)場，通過查閱有關帳目、會議統(tǒng)計、合同、文獻及有關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關治理人員推行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司治理制度、完畢治理目的任務的情形；收集與監(jiān)察項目有關的文獻資料和事實陳說；（五）運用實際調查、資料分析、目的考核、效益審計、因果分析等辦法，檢查治理人員履職行為的對的性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和治理缺點；（六）向被檢查的治理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查情形，聽取其意見，并予以確認；（七）會同有關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和治理缺點進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在緣故，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十條為確保效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應當實事求是、客觀公平地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經理同意。效能監(jiān)察報告內容涉及監(jiān)察根據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和治理缺點、治理操縱制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十一條紀檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委同意后，進行解決；對需要進行監(jiān)察解決的,經公司總經理同意后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移交有解決權的單位。第三十二條紀檢監(jiān)察處應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情形進行跟蹤檢查，督促整治意見的貫徹，及時將效能監(jiān)察成果及整治情形抄送給公司各部門。第三十三條差不多完畢的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應涉及：1、《效能監(jiān)察立項表》；2、《效能監(jiān)察方案》；3、《效能監(jiān)察終止報告》；4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情形回復；5、對有關人員的獎懲意見；6、效能監(jiān)察過程中收集的多個材料及有關會議統(tǒng)計。第三十四條公司每年終對全年效能監(jiān)察工作進行總結，并對完畢的效能監(jiān)察項目進行成效統(tǒng)計和成效評定，年度書面工作總結報經公司總經理同意后，上報集團紀檢監(jiān)察部。第八章監(jiān)察建議和決定第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整治監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不對的執(zhí)行或者遲延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決策、決定等，應予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內部治理制度的，或存在治理缺點的；（三）經營治理決策、打算、指令以及經營治理活動不適宜，應予糾正或應予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適宜的；（五）按照國家法律法規(guī)和公司治理制度有關規(guī)定,需要予以經濟賠償?shù)?；（六）其它需要提出監(jiān)察建議的。第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司治理制度，按照人事治理權限應當予以有關負責人紀律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）差不多給國有資產或公司利益造成損害，未采用補救方法的；（四）其它需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的治