非關(guān)稅壁壘概述

非關(guān)稅壁壘第八章一、非關(guān)稅壁壘概述

（一）涵義：

(Non-TariffBarriers,NTBs)

除關(guān)稅措施以外的一切限制外國(guó)商品進(jìn)口的措施。（1）直接措施（2）間接措施1、更具靈活性、針對(duì)性：

T——法律程序制定；最惠國(guó)待遇制約。NTBs——行政程序制定，能及時(shí)調(diào)整。2、更具直接性、有效性：

T——通過(guò)影響商品價(jià)格而起作用。NTBs——可直接限制進(jìn)口數(shù)量或金額。3、更具隱蔽性、歧視性：

T——以法律的形式對(duì)外公布，稅率明確。NTBs——往往不公開(kāi)，或制訂繁瑣、復(fù)雜的條文，披上合理、合法的外衣。（二）特點(diǎn)：二、非關(guān)稅壁壘的主要種類（一）進(jìn)口配額制

（ImportQuotasSystem)

絕對(duì)配額

關(guān)稅配額全球配額國(guó)別配額自主配額協(xié)議配額進(jìn)口商配額全球性關(guān)稅配額國(guó)別性關(guān)稅配額2012年2月5日,日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省通過(guò)《通商弘報(bào)》發(fā)布公告,同意輸入干紫菜6.41億枚，其中給予中國(guó)的配額量為2.56億枚。2012年我國(guó)糧食進(jìn)口關(guān)稅配額量為：小麥964萬(wàn)噸，國(guó)營(yíng)貿(mào)易比例90%；玉米720萬(wàn)噸，國(guó)營(yíng)貿(mào)易比例60%；大米532萬(wàn)噸，國(guó)營(yíng)貿(mào)易比例50%。關(guān)稅配額的進(jìn)口稅率維持在1%～10%之間不變。我國(guó)棉花進(jìn)口關(guān)稅配額量為89.4萬(wàn)噸，國(guó)營(yíng)貿(mào)易比例33%。關(guān)稅配額的進(jìn)口稅率維持在1%。

附錄：2012年部分商品進(jìn)口配額

（二）“自動(dòng)”

出口配額制

(VoluntaryExportQuotas)

又稱

“自動(dòng)”出口限制，是指出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下,“自動(dòng)”規(guī)定在某一時(shí)期內(nèi)某種商品的出口配額，在限定的配額下自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。

1、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口限制2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口限制可分為兩種形式——（三）進(jìn)口許可證制度

（ImportLicensing）

1、按是否與配額相配合，可分為：

（1）有定額的進(jìn)口許可證（2）無(wú)定額的進(jìn)口許可證

2、按是否對(duì)商品有限制，可分為：

（1）公開(kāi)一般許可證---方便統(tǒng)計(jì)（2）特種進(jìn)口許可證---限制進(jìn)口

（四）金融控制措施

1、外匯管制(Foreignexchangecontrol)

一國(guó)政府通過(guò)法令，對(duì)外匯的收支、結(jié)算、買(mǎi)賣(mài)和使用所采取的限制措施。

（1）數(shù)量性外匯管制——控制外匯數(shù)量（2）成本性外匯管制——復(fù)匯率（3）混合性外匯管制——數(shù)量+復(fù)匯率

又稱“進(jìn)口存款制”、“先期存款制”。進(jìn)口商要預(yù)先按照進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定時(shí)間，到指定銀行無(wú)息存入一筆現(xiàn)金。2、進(jìn)口押金制1974年5月到1975年3月，意大利曾規(guī)定，對(duì)400多種進(jìn)口商品，無(wú)論從任何一個(gè)國(guó)家進(jìn)口，都必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口貨價(jià)半數(shù)以上的現(xiàn)款押金，無(wú)息存放6個(gè)月。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這項(xiàng)措施相當(dāng)于征收5%以上的進(jìn)口附加稅。意大利政府規(guī)定：自1976年5月起，意大利進(jìn)口商除對(duì)國(guó)外出口商付款外，還應(yīng)將進(jìn)口貨款的5%無(wú)息繳存中央銀行凍結(jié)３個(gè)月。被納入預(yù)繳范圍的進(jìn)口商品廣，除糧食外，其他如原料、石油等商品都包括在內(nèi)，旨在進(jìn)一步限制進(jìn)口，改善國(guó)際收支。芬蘭、新西蘭和巴西也相繼實(shí)行過(guò)這種措施。

1.歧視性國(guó)內(nèi)政策（1）歧視性政府采購(gòu)政策

又稱為“購(gòu)買(mǎi)國(guó)貨政策”，是指一些國(guó)家通過(guò)法令或雖無(wú)法令明文規(guī)定，但實(shí)際上要求本國(guó)政府機(jī)構(gòu)在招標(biāo)采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)外產(chǎn)品歧視與限制的做法。

（2）歧視性國(guó)內(nèi)稅費(fèi)

國(guó)內(nèi)稅費(fèi)是指產(chǎn)品進(jìn)入一國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費(fèi)。若專門(mén)針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)或?qū)M(jìn)口產(chǎn)品征收高于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)稅費(fèi)，則構(gòu)成對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的限制。

（五）其他限制進(jìn)口的措施

例如：美國(guó)為抵制歐洲、日本等國(guó)的低價(jià)鋼材和鋼制品的進(jìn)口，在1977年制定實(shí)施的“啟動(dòng)價(jià)格”（TriggerPriceMechanism----TPM）歐共體（歐盟）為保護(hù)其農(nóng)產(chǎn)品而制定的“閘門(mén)/門(mén)檻價(jià)格”（SluiceGatePrice----SGP）2.最低進(jìn)口限價(jià)(Minimumimportprice)進(jìn)口價(jià)格<最低價(jià)，則禁止進(jìn)口或征收進(jìn)口附加稅。

3．通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘

通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘通常表現(xiàn)在，在進(jìn)口商辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)，進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局要求其提供非常復(fù)雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本，影響其順利進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)；通關(guān)程序耗時(shí)冗長(zhǎng)，使得應(yīng)季的進(jìn)口產(chǎn)品（如應(yīng)季服裝、農(nóng)產(chǎn)品等）失去貿(mào)易機(jī)會(huì)；對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收不合理的海關(guān)稅費(fèi)。

4．專斷的海關(guān)估價(jià)指某些國(guó)家為達(dá)到增加進(jìn)口商品的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，阻礙商品進(jìn)口的目的，根據(jù)某些特殊規(guī)定，人為地提高某些進(jìn)口貨的海關(guān)完稅價(jià)格。各國(guó)專斷的海關(guān)估價(jià)制度中，以“美國(guó)售價(jià)制”最為典型。所謂美國(guó)售價(jià)制是指美國(guó)海關(guān)按照進(jìn)口商品的外國(guó)價(jià)格（進(jìn)口商品在出口國(guó)國(guó)內(nèi)銷售市場(chǎng)的批發(fā)價(jià)）或出口價(jià)格（進(jìn)口商品供出口用的售價(jià)）兩者之中較高的一種進(jìn)行征稅。這實(shí)際上提高了繳納關(guān)稅的稅額。

5．進(jìn)出口國(guó)家壟斷指出口國(guó)為推行非關(guān)稅壁壘，對(duì)某些商品的進(jìn)出口實(shí)行國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)。其經(jīng)營(yíng)形式包括國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)和把商品的進(jìn)出口權(quán)正式委托給某個(gè)壟斷組織經(jīng)營(yíng)。

6．進(jìn)口禁令

是指超出WTO規(guī)則相關(guān)例外條款（如GATT第20條規(guī)定的一般例外、第21條規(guī)定的安全例外等）規(guī)定而實(shí)施的限制或禁止進(jìn)口的措施。

（六）NTBs的發(fā)展趨勢(shì)

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnologicalBarrierstoTrade,TBT)涵義：進(jìn)口國(guó)強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性要求進(jìn)口商品執(zhí)行技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)口的目的。構(gòu)成與內(nèi)容：（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)（2）合格的評(píng)定程序（3）包裝和標(biāo)簽要求（4）產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫制度（5）信息技術(shù)壁壘2．綠色壁壘（1）綠色關(guān)稅制度----碳關(guān)稅

（2）綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度（3）綠色環(huán)境標(biāo)志制度（4）環(huán)境衛(wèi)生檢疫制度（5）綠色包裝制度（6）綠色補(bǔ)貼制度

藍(lán)色壁壘是對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)壁壘和社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)壁壘的形象稱謂，這是一種以保護(hù)藍(lán)領(lǐng)工人權(quán)利和工作條件為主要內(nèi)容而構(gòu)筑的國(guó)際貿(mào)易措施。SA8000是全球第一個(gè)可用于企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系第三方認(rèn)證的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，制定依據(jù)是國(guó)際勞工組織公約、聯(lián)合國(guó)兒童權(quán)利公約及世界人權(quán)宣言。核心標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容涉及童工、強(qiáng)迫勞工、健康與安全、歧視、懲罰性措施、工作時(shí)間及工資報(bào)酬等9個(gè)方面的要求，突出強(qiáng)調(diào)對(duì)藍(lán)領(lǐng)工人的權(quán)益保障。3．藍(lán)色壁壘三、非關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析----以完全競(jìng)爭(zhēng)條件下貿(mào)易小國(guó)進(jìn)口配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析為例

0Q1QQ4SDPPwPdICGH圖8-1-0國(guó)內(nèi)均衡價(jià)格為Pd國(guó)內(nèi)供需均衡S=D,貿(mào)易量為：0國(guó)內(nèi)價(jià)格下降為Pw貿(mào)易量為：

0Q4-0Q1=Q1Q41.封閉經(jīng)濟(jì)下的均衡:2.自由貿(mào)易下的均衡:E0Q1QQ4SDPPwPqPdICGABH圖8-1-11.價(jià)格效應(yīng):(Priceeffect）假設(shè)實(shí)施進(jìn)口配額實(shí)施進(jìn)口配額后國(guó)內(nèi)價(jià)格上升為：

PqS’0Q1QaSDPPwPqPdICEABH圖8-1-22.生產(chǎn)效應(yīng)（Productioneffect）(1)生產(chǎn)量擴(kuò)大：(2)生產(chǎn)者剩余變動(dòng)：PC=△IAPq-△ICPw

=

+aQ2由0Q1上升為0Q2

(△QS＝+Q1Q2)0QQ3Q4SDPPwPqPdIFGABH圖8-1-33.消費(fèi)效應(yīng)（Consumptioneffect）(1)消費(fèi)量下降：(2)消費(fèi)者剩余變動(dòng)：CS=△PqBH-

△PwGH

=-(a+b+c+d)abcd由0Q4下降為0Q3

(△QD

＝-

Q3Q4)Q2Q1△Q＝Q2Q3

-

Q1Q4＝-（Q1Q2+Q3Q4）0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-4abcd4.貿(mào)易效應(yīng)：（Tradeeffect）實(shí)施配額前進(jìn)口量Q1Q4實(shí)施配額后進(jìn)口量Q2Q30Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-55.收入效應(yīng)（Fiscalrevenueeffect）abcd6.貿(mào)易條件效應(yīng)：（Termoftradeeffect)貿(mào)易條件不變配額所有者收入增加△

R＝配額×價(jià)格差

＝Q2Q3

×△

P

＝

+c＝a-(a+b+c+d)+c＝-(b+d)0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-67.凈福利效應(yīng)

（Welfareeffect）社會(huì)凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者剩余增加-消費(fèi)者剩余減少+配額所有者收入增加abcd注:若進(jìn)口國(guó)將配額無(wú)償分配給外國(guó)出口商,則進(jìn)口國(guó)國(guó)民福利凈損失為:

-(b+c+d)