基礎(chǔ)押題卷四(題目)

基礎(chǔ)押題卷四（題目）單選題(1)公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、信托關(guān)系D、債券關(guān)系(2)股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息，稱之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息(3)有價(jià)證券是()的一種形式。A、真實(shí)資本B、虛擬資本C、非實(shí)物資本D、實(shí)物資本(4)下列項(xiàng)目中不屬于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。A、記賬式國(guó)債B、憑證式國(guó)債C、儲(chǔ)蓄國(guó)債D、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債(5)以下關(guān)于保本基金描述正確的是[]A、保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B、保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的C、保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任D、保本基金目前在我國(guó)還不存在(6)交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期權(quán)D、金融互換(7)在美國(guó),對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[]。A、次級(jí)貸款B、Alt-A貸款C、住房權(quán)益貸款D、機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款(8)優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是()限制。A、表決權(quán)B、轉(zhuǎn)讓權(quán)C、查閱權(quán)D、分配權(quán)(9)自律性組織包括證券交易所和（）。A、會(huì)計(jì)事務(wù)所B、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、證券公司D、證券業(yè)協(xié)會(huì)(10)契約型基金通過()規(guī)范當(dāng)事人的行為。A、基金章程B、基金契約C、基金董事會(huì)D、證監(jiān)會(huì)(11)下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。A、公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易B、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易C、我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)(12)作為證券發(fā)行制度的一種,注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。A、價(jià)值判斷B、實(shí)質(zhì)C、公開D、非公開(13)（）被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。A、金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù)B、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)D、NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)(14)證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。A、1年以上（含1年）B、2年以上（含2年）C、3年以上（含3年）D、5年以上（含5年）(15)我國(guó)的（）規(guī)定我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券。A、《證券法》B、證監(jiān)會(huì)C、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》D、國(guó)務(wù)院(16)下列關(guān)于美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中,錯(cuò)誤的是()。A、標(biāo)志著金融混業(yè)制度的終結(jié)B、同時(shí)廢除了1933年金融危機(jī)時(shí)代的《格斯拉—斯蒂格爾法案》C、取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙D、推動(dòng)了金融機(jī)構(gòu)之間的購(gòu)并重組(17)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這主要是對(duì)（）的補(bǔ)償。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)(18)看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A、賣出B、買入C、買入或賣出D、買入和賣出(19)以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資債券的說法,錯(cuò)誤的是()。A、在證券交易所上市交易B、約定在一定期限內(nèi)還本付息C、以短期融資為目的D、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行(20)證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A、董事會(huì)成員B、監(jiān)事會(huì)成員C、高級(jí)管理層D、獨(dú)立董事(21)根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A、20%B、30%C、35%D、40%(22)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,整改期限最長(zhǎng)不得超過()個(gè)工作日。A、5B、20C、30D、60(23)證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。A、2,7B、2,10C、4,7D、4,10(24)股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí),所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的()。A、資本損益B、法定公積金C、盈余公積金D、資本公積金(25)雙重交易機(jī)制是[]的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。A、認(rèn)股權(quán)證B、交易所交易基金C、備兌憑證D、普通股票(26)證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A、最低的成本B、合理的成本C、預(yù)計(jì)成本D、有效成本(27)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、總股數(shù)D、總股本(28)質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人B、證券機(jī)構(gòu)C、中介機(jī)構(gòu)D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(29)下列衍生工具中，（）通常在OTC市場(chǎng)交易。A、利率期貨B、貨幣期權(quán)C、天氣期貨D、信用互換(30)2003年6月,中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》,明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票,僅限于()。A、A股B、中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票C、紅籌股D、B股(31)交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A、上漲B、下跌C、不變D、無法確定(32)責(zé)令更換董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司采取的（）。A、自律措施B、形式處罰C、監(jiān)管措施D、紀(jì)律處分(33)金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過（）小時(shí)。A、24B、72C、12D、48(34)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1990年7月19日和1991年12月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日(35)2005年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定,當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)（）起享有基金的分配權(quán)益。A、交易日B、分紅日C、工作日D、自然日(36)開放式基金的交易價(jià)格主要取決于()。A、市場(chǎng)供求關(guān)系B、每一基金份額資產(chǎn)凈值C、凈資本D、市場(chǎng)利率(37)()標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó),全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。A、《證券法》正式頒布并實(shí)施B、上海證券交易所和深圳交易所正式營(yíng)業(yè)C、第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立(38)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(39)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,下列有關(guān)配售股票的表述正確的是()。A、未參與初步調(diào)價(jià)的調(diào)價(jià)對(duì)象,可以參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售B、股票配售對(duì)象可以選擇網(wǎng)上和網(wǎng)下等多種方式進(jìn)行新股申購(gòu)C、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)上或網(wǎng)下一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)D、調(diào)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月(40)契約型基金的基金份額持有人通過召開（）對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、基金份額持有人大會(huì)D、監(jiān)事會(huì)(41)相對(duì)而言,很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是()。A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B、中小企業(yè)板塊C、主板市場(chǎng)D、以上都不對(duì)(42)我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是,向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A、25%，10%B、35%，10%C、30%,15%D、25%，15%(43)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A、30日B、15日C、45日D、10日(44)基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金發(fā)起人D、基金受益人(45)只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、信用公司債券C、收益公司債券D、保證公司債券(46)開放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按[]計(jì)價(jià)。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金負(fù)債C、基金份額凈值D、基金資產(chǎn)總值(47)基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計(jì)提的。A、總資產(chǎn)B、凈資本C、流動(dòng)資產(chǎn)D、凈資產(chǎn)(48)股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是()的需要而產(chǎn)生的。A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(49)下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值B、股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。C、按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長(zhǎng)型基金和價(jià)值型基金D、股票基金是最重要的基金品種(50)我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括（）。A、普通債券B、次級(jí)債券C、政策性金融債券D、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券(51)按基金的組織形式不同,基金可分為（）。A、封閉式基金和開放式基金B(yǎng)、收入型基金和平衡型基金C、股票基金和債券基金D、契約型基金和公司型基金(52)我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。A、500B、100C、200D、300(53)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c()可以分離交易。A、認(rèn)股權(quán)B、認(rèn)債權(quán)C、轉(zhuǎn)換權(quán)D、期權(quán)(54)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、企業(yè)債券(55)以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯(cuò)誤的是（）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式B、分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場(chǎng)價(jià)格，以吸引更多的投資者C、在公司留存收益和現(xiàn)金足夠的情況下，現(xiàn)金股息分發(fā)的多少取決于董事會(huì)對(duì)影響公司發(fā)展的諸多因素的平衡，并要兼顧公司和股東兩者的利益D、一般來說，股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途(56)證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。A、證券收益B、籌資能力C、預(yù)期報(bào)酬率D、證券價(jià)格(57)證券發(fā)行監(jiān)管以()為中心。A、強(qiáng)制性信息披露B、客戶資料登記C、公平原則D、清算制度(58)以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法錯(cuò)誤的是（）。A、財(cái)政部在在國(guó)外發(fā)行的債券,屬于政府債券B、我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代D、我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券(59)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。A、物權(quán)B、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)C、債權(quán)債務(wù)D、處置權(quán)(60)（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A、QDII業(yè)務(wù)B、投資咨詢服務(wù)C、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券投資基金業(yè)務(wù)多選題(61)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。A、獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)B、獨(dú)立董事有一票否決權(quán)C、獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系D、獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶(62)權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為（）。A、證券給付結(jié)算方式B、現(xiàn)金結(jié)算方式C、實(shí)物結(jié)算方式D、以上都對(duì)(63)下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣D、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾(64)影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括（）。A、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定B、重要法規(guī)的頒布C、企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整D、重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)(65)我國(guó)境外上市外資股主要有()等構(gòu)成。A、N股B、B股C、S股D、H股(66)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（）。A、股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大D、基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票(67)對(duì)我國(guó)記賬式國(guó)債,下列表述正確的是()。A、可以記名、掛失B、不可上市流通C、通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本D、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)(68)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為,金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有()。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)(69)深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形包括（）。A、在法定披露期限屆滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告B、最近三年連續(xù)虧損C、最近一個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為負(fù)D、最近兩個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告(70)根據(jù)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括()。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、合伙公司D、無限責(zé)任公司(71)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A、接受他人委托從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益C、利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利D、向委托人承諾證券投資收益(72)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。A、獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)B、可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見C、獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明D、為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)(73)除基金管理費(fèi)外,證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A、基金托管費(fèi)B、基金銷售服務(wù)費(fèi)C、基金交易費(fèi)D、基金運(yùn)作費(fèi)(74)下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的有（）。A、股份有限公司B、保險(xiǎn)公司C、政府D、商業(yè)銀行(75)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。A、通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息C、干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率D、國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求(76)債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)椋ǎ?。A、債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高B、債券利息支付限于股息紅利分配C、債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定D、倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后(77)通常情況下,以下關(guān)于債券說法正確的有()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)是政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)B、同一發(fā)行主體的債券,長(zhǎng)期債券利率比短期債券高C、不同發(fā)債主體的債券利率不同,這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券票面利率會(huì)提高,者是對(duì)購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償(78)關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定,正確的是（）。A、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±15%B、股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板C、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%D、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%(79)金融衍生工具的基本特征包括（）。A、聯(lián)動(dòng)性B、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C、杠桿性D、跨期性(80)按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí),能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù),優(yōu)先股可分為()。A、非累積優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、不可贖回優(yōu)先股(81)影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A、借貸市場(chǎng)利率水平B、籌資者資信C、期限長(zhǎng)短D、稅收政策(82)根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為（）。A、股權(quán)型證券化B、離岸資產(chǎn)證券化C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化D、債券型證券化(83)我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)是（）。A、采用實(shí)名制,不可流通轉(zhuǎn)讓B、由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息、免繳利息稅C、采用實(shí)名制,可以背書轉(zhuǎn)讓D、收益安全穩(wěn)定(84)下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格B、有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額C、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格D、有價(jià)證券是一種虛擬資本(85)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。A、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C、商業(yè)銀行的高級(jí)管理人員D、保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員(86)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更持有3%以上股權(quán)的股東C、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D、變更公司形式(87)股票的賬面價(jià)值又稱()。A、股票面值B、股票凈值C、股票內(nèi)在價(jià)值D、每股凈資產(chǎn)(88)根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可為()。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、貼現(xiàn)債券C、附息債券D、息票累積債券(89)我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)香港、澳門地區(qū)的開放措施主要體現(xiàn)在()。A、香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格考試的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需要通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無須通過專業(yè)知識(shí)考試B、允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)C、允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)D、國(guó)家外匯管理局批復(fù)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)(90)下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中,正確的有（）。A、保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)B、保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段C、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在推薦企業(yè)上市前,要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查D、僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦(91)按投資理念的不同,證券投資基金可分為()。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、公司型基金C、契約型基金D、被動(dòng)型基金(92)我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括（）。A、證券交易所B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(93)有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股B、境內(nèi)上市外資股C、國(guó)家持股D、外資持股(94)我國(guó)《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[]相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量A、方式B、場(chǎng)所C、時(shí)間D、價(jià)格(95)基金管理人通常將成長(zhǎng)型基金資產(chǎn)投資于（）的成長(zhǎng)公司的股票。A、信譽(yù)度較高B、長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景C、長(zhǎng)期盈余D、安全性較高(96)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。A、代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D、協(xié)助辦理開戶手續(xù)(97)可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）等。A、標(biāo)的B、有效期限和轉(zhuǎn)換期限C、票面利率或股息率D、行權(quán)比例(98)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）B、股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)D、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票，收益可能高于債券(99)根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括()。A、證券公司收取的保證金B(yǎng)、客戶融資買入的全部證券C、客戶融券賣出的全部?jī)r(jià)款D、以上都對(duì)(100)金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期權(quán)和金融互換D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具(101)以下關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券說法正確的是()。A、1981年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券B、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券C、1993年中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D、1982年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上發(fā)行了100億日元債券，采用公募方式發(fā)行(102)現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。A、交易系統(tǒng)B、結(jié)算系統(tǒng)C、信息系統(tǒng)D、監(jiān)察系統(tǒng)(103)證券公司的直投子公司設(shè)立直投基金的,其設(shè)立和運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A、直投子公司的管理團(tuán)隊(duì)可以對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟投B、應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集C、直投基金投資方向不得違背國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D、直投基金資金籌集對(duì)象限于機(jī)構(gòu)投資者且有一定的人數(shù)限制(104)證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。A、投資者教育B、發(fā)布研究報(bào)告C、證券投資顧問業(yè)務(wù)D、財(cái)務(wù)顧問(105)按照《證券法》，以下哪些條款符合證券公司設(shè)立及證券公司注冊(cè)資本要求（）。A、主要股東最近3年無重大違法違規(guī)記錄B、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C、從事證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為1億元D、從事證券承銷與保薦和自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元(106)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括（）。A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息B、在不同基金資產(chǎn)之間、資金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送C、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券D、在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶(107)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[]A、委托人與受益人的關(guān)系B、委托人,受益人與受托人的關(guān)系C、受益人與所有人的關(guān)系D、所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系(108)廣義的有價(jià)證券包括（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券(109)下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因C、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)(110)金融期貨的基本功能有（）功能。A、套期保值B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、投機(jī)D、套利判斷題(111)運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、正確B、錯(cuò)誤(112)有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。A、正確B、錯(cuò)誤(113)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A、正確B、錯(cuò)誤(114)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。A、正確B、錯(cuò)誤(115)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。A、正確B、錯(cuò)誤(116)非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，這種增發(fā)方式不會(huì)直接影響原股東利益，無需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(117)公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。A、正確B、錯(cuò)誤(118)上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不同。A、正確B、錯(cuò)誤(119)固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響,價(jià)格變化一般與利率變化呈反向關(guān)系,利率期貨為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)由此而生。A、正確B、錯(cuò)誤(120)證券公司申請(qǐng)中間介紹（IB）業(yè)務(wù)的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案文件即可。A、正確B、錯(cuò)誤(121)創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(122)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行次日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。A、正確B、錯(cuò)誤(123)證券的流動(dòng)性滿足了投資者對(duì)現(xiàn)金的隨機(jī)需求。A、正確B、錯(cuò)誤(124)計(jì)算凈資產(chǎn)的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤(125)空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價(jià)格將上漲的情況下，先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。A、正確B、錯(cuò)誤(126)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,證券公司可以選擇是否加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤(127)中國(guó)保監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度。A、正確B、錯(cuò)誤(128)證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券記載的內(nèi)容承擔(dān)應(yīng)有的債務(wù)的憑證。A