1-4等級(jí)保護(hù)基本要求表格

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)根本要求一、技術(shù)要求:標(biāo)記說明：保護(hù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理過程中不被泄漏、破壞和免受未授權(quán)的修改的信息安全類要求〔簡(jiǎn)記為S受對(duì)系統(tǒng)的未授權(quán)修改、破壞而導(dǎo)致系統(tǒng)不行用的效勞保證類要求〔簡(jiǎn)記為A；通用安全保護(hù)類要求〔簡(jiǎn)記為G〕根本要求

第一級(jí) 其次級(jí)a) 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在 a)

第三級(jí)

第四級(jí)a)物理位置的選擇(G)物理訪問掌握(G)物理安全防盜竊和防破壞(G)

/a)機(jī)房出入應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)，掌握、鑒別和記錄進(jìn)入的人員應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)；應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)展固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記

具有防震、防風(fēng)和防雨等力量的建筑內(nèi)a)需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍a)b)應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫或檔案室中；主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施

機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避開設(shè)在建筑物的下層或隔壁a)b)應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)展管或安裝等過渡區(qū)域；重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系員a)b)c)d)應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)；應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

b)a)機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并，掌握、鑒別和記錄進(jìn)入的人員b)c)重要區(qū)域應(yīng)配置其次道電子門禁系統(tǒng)，掌握、鑒別和記錄進(jìn)入的人員a)b)c)d)e)f)防雷擊(G)防火(G)防水和防潮(G)

機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備應(yīng)對(duì)穿過機(jī)房墻壁和樓板的水管增加必要的保護(hù)措施；應(yīng)實(shí)行措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透

a)b)機(jī)房應(yīng)設(shè)置溝通電源地線a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)a)水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下b)c)應(yīng)實(shí)行措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透a)關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)承受必要的接

a)b)應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感c)應(yīng)雷機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防a)系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自b)動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；c)機(jī)房及相關(guān)的工作房間和關(guān)心房應(yīng)承受具有耐火等級(jí)的建筑材料；機(jī)房應(yīng)實(shí)行區(qū)域隔離防火措開a)b)c)應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表d)報(bào)警主要設(shè)備應(yīng)承受必要的接地a)防靜電(G) /機(jī)房應(yīng)設(shè)置必要的溫、濕度控

地防靜電措施機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)整

防靜電措施；機(jī)房應(yīng)承受防靜電地板

b)應(yīng)承受靜電消退器等裝置，削減靜電的產(chǎn)生機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)整溫濕度掌握(G)電力供給(A)

制設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備

設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a)應(yīng)供給短期的備用電力供給，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電狀況下的正常運(yùn)行要求

備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a)應(yīng)供給短期的備用電力供主要設(shè)備在斷電狀況下的正常運(yùn)行要求；應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；

設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)a)應(yīng)供給短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電狀況下的正常運(yùn)行要求c)d)電磁防護(hù)(S)

d)應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)電源線和通信線纜應(yīng)隔離 a)應(yīng)承受接地方式防止外界電鋪設(shè)，避開相互干擾 磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；/ b)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)a)應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)a)應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)務(wù)處理力量滿足根本業(yè)務(wù)需處理力量具備冗余空間，滿足處理力量具備冗余空間滿足業(yè)要； 業(yè)務(wù)頂峰期需要； 務(wù)頂峰期需要；應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)b)應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)b)應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)局部的帶寬絡(luò)的帶寬滿足根本業(yè)務(wù)需要；的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要；滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要；d)應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行狀況相d) c)應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)效勞器

a)b)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘螒?yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理力量具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要b)c)d)構(gòu)造安全(G)

符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造圖

應(yīng)依據(jù)各部門的工作職能、之間進(jìn)展路由掌握建立安全的 e)重要性和所涉及信息的重要程 訪問路徑 f)度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或 d) g)網(wǎng)段，并依據(jù)便利治理和掌握 e)的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段安排地 f)應(yīng)避開將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)址段網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問掌握a)

絡(luò)邊界處且直接連接外部信息實(shí)行牢靠的技術(shù)隔離手段；g)應(yīng)依據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)效勞的重要次證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)a)設(shè)備，啟用訪問掌握功能；

應(yīng)能依據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)b)應(yīng)能依據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)

應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通訪問掌握(G)

應(yīng)依據(jù)訪問掌握列表對(duì)源地?fù)?jù)流供給明確的允許/拒絕訪問據(jù)流供給明確的允許/拒絕訪問址、目的地址、源端口、目的 的力量，掌握粒度為網(wǎng)段級(jí)。 的力量，掌握粒度為端口級(jí)；端口和協(xié)議等進(jìn)展檢查，以允 g)應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許c)應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)

過；應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感標(biāo)記允許或拒絕數(shù)據(jù)通過；許/拒絕數(shù)據(jù)包出入；

訪問規(guī)章，打算允許或拒絕用 行過濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層、

應(yīng)不開放遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問功能應(yīng)通過訪問掌握列表對(duì)系統(tǒng)戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)展資源訪問， FTP、TELNET、SMTP、POP3資源實(shí)現(xiàn)允許或拒絕用戶訪掌握粒度為單個(gè)用戶；

等協(xié)議命令級(jí)的掌握；問，掌握粒度至少為用戶組

應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的d)應(yīng)在會(huì)話處于非活潑肯定時(shí)安全審計(jì)(G) /

用戶數(shù)量應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)展日志記錄；審計(jì)記錄應(yīng)包括大事的日期和時(shí)間、用戶、大事類型、大事是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息b)應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中消滅的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)展檢查

間或會(huì)話完畢后終止網(wǎng)絡(luò)連接；應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)；重要網(wǎng)段應(yīng)實(shí)行技術(shù)手段防止地址哄騙g)h)a)b)應(yīng)能夠依據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)展分析，并生成審計(jì)報(bào)表；應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)展保護(hù)，避開等a)應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)

a)b)c)d)應(yīng)定義審計(jì)跟蹤極限的閾值，當(dāng)存儲(chǔ)空間接近極限時(shí)，能實(shí)行必要的措施，當(dāng)存儲(chǔ)空間被耗盡時(shí)，終止可審計(jì)大事的發(fā)生；應(yīng)依據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中審計(jì)，時(shí)鐘保持與時(shí)鐘效勞器同步a)b)邊界完整性檢查(S)

/應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻

斷；應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)展檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)展有效阻斷a)b)當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄

a)當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，應(yīng)記入侵防范(G) /

擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等

攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目大事時(shí)應(yīng)供給報(bào)警

錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)峻入侵大事時(shí)應(yīng)供給報(bào)警及自動(dòng)實(shí)行相應(yīng)動(dòng)作惡意代碼防范(G) / /應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)a)

應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼a)進(jìn)展檢測(cè)和去除； b)應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更a) a)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)(G)

行身份鑒別；f)應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可實(shí)行完畢會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；g)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展遠(yuǎn)程治理時(shí)，應(yīng)實(shí)行必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽?wèi)?yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒

應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的治理員登錄地址進(jìn)展限制；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；d)e)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有簡(jiǎn)單度要求并定期更換；f)a)b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)治理

b)c)d)主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)展身份鑒別e)f)g)h)應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分別a)b)別用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒別用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有簡(jiǎn)單度要求并定期更換；c)應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可實(shí)行完畢會(huì)話、限制非法登主機(jī)身份鑒別(S)錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d)當(dāng)對(duì)效勞器進(jìn)展遠(yuǎn)程治理安全時(shí)，應(yīng)實(shí)行必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e)應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶安排不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性d)e)應(yīng)承受兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)治理用戶進(jìn)展身份鑒別

b)c)d)e)f)g)h)i)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的身份鑒別信息至少應(yīng)有一種是不行偽造的a)b)c)d)e)f)應(yīng)承受兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)治理用戶進(jìn)展身并且身份鑒別信息至少有一種是不行偽造的未授權(quán)訪問可能導(dǎo)致的后果安全標(biāo)記(S)訪問掌握(S)

/ / /應(yīng)啟用訪問掌握功能，依據(jù)a) a)

應(yīng)對(duì)全部主體和客體設(shè)置敏感標(biāo)記應(yīng)依據(jù)安全策略和全部主體安全策略掌握用戶對(duì)資源的訪問；應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；應(yīng)準(zhǔn)時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避開共享帳戶的存在

應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分別d)e)

b) 應(yīng)依據(jù)治理用戶的角色安排權(quán)限c)應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格掌握用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作

和客體設(shè)置的敏感標(biāo)記掌握主體對(duì)客體的訪問；b)c)d)e)訪問掌握的粒度應(yīng)到達(dá)主體為用戶級(jí)或進(jìn)程級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表、記錄和字段級(jí)在系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)展身份鑒別時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建可信路徑(S) / / /

立一條安全的信息傳輸路徑。在用戶對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展訪問時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑安全審計(jì)(G) /

審計(jì)范圍應(yīng)掩蓋到效勞器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的特別使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)大事；審計(jì)記錄應(yīng)包括大事的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；f)應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避開受到未預(yù)期的刪除、修改或掩蓋等

a)審計(jì)范圍應(yīng)掩蓋到效勞器和上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶b)c)應(yīng)能夠依據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)展分析，并生成審計(jì)報(bào)表；應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避開受到未預(yù)期的中斷f)a)應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)

a)b)c)d)e)f)g)應(yīng)能夠依據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中審計(jì)a)b)剩余信息保護(hù)(S) / /

息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存入侵防范(G)惡意代碼防范(G)

c)操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并保持系統(tǒng)補(bǔ)丁準(zhǔn)時(shí)得到更a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并準(zhǔn)時(shí)更防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫

c)操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)效勞器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁準(zhǔn)時(shí)得到更a)c)應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一治理應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；應(yīng)依據(jù)安全策略設(shè)置登錄終

中；b)應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、名目和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存他用戶前得到完全去除應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要效勞器a)b)的源IP、攻擊的類型、攻擊的c)入侵大事時(shí)供給報(bào)警；應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾缘狡茐暮缶哂谢謴?fù)的措施c)a)主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有b)與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的c)惡意代碼庫c)a)b)應(yīng)對(duì)重要效勞器進(jìn)展監(jiān)視，c)包括監(jiān)視效勞器的CPU、硬盤、d)資源掌握(A) /應(yīng)供給專用的登錄掌握模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒

端的操作超時(shí)鎖定；應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度a)c)應(yīng)供給用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和

內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用狀況；d)e)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的效勞水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)展檢測(cè)和報(bào)警a)b)應(yīng)對(duì)同一用戶承受兩種或兩

e)、應(yīng)對(duì)同一用戶承受兩種或兩身份鑒別(S)

別；應(yīng)供給登錄失敗處理功能，可實(shí)行完畢會(huì)話、限制非法登

鑒別信息簡(jiǎn)單度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易

種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別c)

種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用其中一種是不行偽造的錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；應(yīng)啟用身份鑒別和登錄失敗應(yīng)用 處理功能，并依據(jù)安全策略配安全 置相關(guān)參數(shù)安全標(biāo)記(S) /a)應(yīng)供給訪問掌握功能掌握用戶組/用戶對(duì)系統(tǒng)功能和用戶數(shù)

被冒用； d)e)應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒以及登錄失敗處理功能，并依據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)/ /a)應(yīng)供給訪問掌握功能，依據(jù)a)安全策略掌握用戶對(duì)文件、數(shù) b)

c)d)e)應(yīng)供給為主體和客體設(shè)置安全標(biāo)記的功能并在安裝后啟用、、訪問掌握(S)

據(jù)的訪問；應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問掌握策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限

據(jù)庫表等客體的訪問；b)訪問掌握的掩蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c)d)應(yīng)授予不同帳戶為完成各自擔(dān)當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系

c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控訪問權(quán)限d)應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格掌握用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作

應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問掌握策略，并制止默認(rèn)帳戶的訪問、應(yīng)通過比較安全標(biāo)記來確定是授予還是拒絕主體對(duì)客體的訪問在應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)展身份鑒別時(shí)，應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑?？尚怕窂?S) / / /

在用戶通過應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)資源進(jìn)展訪問時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)保證在被訪問的資源與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。安全審計(jì)(G) /

應(yīng)供給掩蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全大事進(jìn)展審計(jì)；應(yīng)保證無法刪除、修改或掩蓋審計(jì)記錄；

a)b)應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程記錄；c)

a)b)c)d)應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，剩余信息保護(hù)(S) /應(yīng)承受商定通信會(huì)話方式的方

審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括d) 應(yīng)供給對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)大事日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、行統(tǒng)計(jì)查詢分析及生成審計(jì)類型、描述和結(jié)果等 報(bào)表的功能應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再安排給其些信息是存放在硬盤上還是在/ 內(nèi)存中；應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、名目和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重安排給其他用戶前得到完全去除應(yīng)承受校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過應(yīng)承受保證通信過程

供給集中審計(jì)接口a)b)應(yīng)承受密碼技術(shù)保證通信過程通信完整性(S)

法保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性

程中數(shù)據(jù)的完整性 中數(shù)據(jù)的完整性

中數(shù)據(jù)的完整性通信保密性(S) /

在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)展會(huì)話初始化驗(yàn)證；應(yīng)對(duì)通信過程中的敏感信息字段進(jìn)展加密

a)b)應(yīng)對(duì)通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程進(jìn)展加密a)應(yīng)具有在懇求的狀況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者供給數(shù)據(jù)原

a)b)應(yīng)基于硬件化的設(shè)備對(duì)重要通信過程進(jìn)展加解密運(yùn)算和密鑰治理a)b)抗抵賴(G) / /

發(fā)證據(jù)的功能；b)應(yīng)具有在懇求的狀況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者供給數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能軟件容錯(cuò)(A)資源掌握(A)

應(yīng)供給數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求/

a)在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠連續(xù)供給一局部功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧┊?dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響

a)應(yīng)供給自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前全部狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)展恢復(fù)a)b)

a)b)應(yīng)供給自動(dòng)恢復(fù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)馬上自動(dòng)啟動(dòng)的進(jìn)程，恢復(fù)原來的工作狀態(tài)a)b)數(shù)據(jù)完整性(S)數(shù)據(jù)安全

應(yīng)能夠檢測(cè)到重要用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞

應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)完畢會(huì)話；應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)展限制；應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)展限制應(yīng)能夠檢測(cè)到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞應(yīng)承受加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性

c)應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)展限制；應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問帳戶或一個(gè)懇求進(jìn)程占用的資源安排最大限額和最小限額；應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)效勞水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)展檢測(cè)和報(bào)警；應(yīng)供給效勞優(yōu)先級(jí)設(shè)定功定訪問帳戶或懇求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，依據(jù)優(yōu)先級(jí)安排系統(tǒng)資源應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)治理數(shù)據(jù)傳輸過程中完整性受到破壞并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)實(shí)行必要的恢復(fù)措施；應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)治理數(shù)在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)實(shí)行必要的恢復(fù)措施a)應(yīng)承受加密或其他有效措施重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；

c)d)e)f)g)a)b)c)應(yīng)對(duì)重要通信供給專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議效勞，避開來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性a)b)應(yīng)對(duì)重要通信供給專用通信份恢 數(shù)據(jù)保密性(S) /復(fù)應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)展備份備份和恢復(fù)(A) 和恢復(fù)

a)應(yīng)供給關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性

b)應(yīng)承受加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理數(shù)據(jù)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性應(yīng)供給本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放；應(yīng)供給異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，

協(xié)議或安全通信協(xié)議效勞，避開來自基于通用協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性a)應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，配備災(zāi)難恢復(fù)所需的通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和數(shù)據(jù)處理設(shè)備，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地；應(yīng)承受冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓故障；應(yīng)供給主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性

供給業(yè)務(wù)應(yīng)用的實(shí)時(shí)無縫切換；c)d)應(yīng)供給異地實(shí)時(shí)備份功能，數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份至災(zāi)難備份中心；二、治理要求標(biāo)記說明：保護(hù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理過程中不被泄漏、破壞和免受未授權(quán)的修改的信息安全類要求〔S受對(duì)系統(tǒng)的未授權(quán)修改、破壞而導(dǎo)致系統(tǒng)不行用的效勞保證類要求〔簡(jiǎn)記為A；通用安全保護(hù)類要求〔簡(jiǎn)記為G〕根本要求 第一級(jí) 其次級(jí)應(yīng)制定信息安全工作的總 a)

第三級(jí)

第四級(jí)a)治理制度〔G〕安全治理制度制定和公布〔G〕

應(yīng)建立日常治理活動(dòng)中常用的安全治理制度應(yīng)指定或授權(quán)特地的人員負(fù)責(zé)安全治理制度的制定；應(yīng)將安全治理制度以某種方式公布到相關(guān)人員手中

體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；應(yīng)對(duì)安全治理活動(dòng)中重要的治理內(nèi)容建立安全治理制度；應(yīng)對(duì)安全治理人員或操作人員執(zhí)行的重要治理操作建立操作規(guī)程特地的部門或人員負(fù)責(zé)安全治理制度的制定；應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的

應(yīng)對(duì)安全治理活動(dòng)中的各b)類治理內(nèi)容建立安全治理制c)度； 應(yīng)對(duì)要求治理人員或操作人員執(zhí)行的建立操作規(guī)程；應(yīng)形成由安全策略、治理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全治理制度體系a)b)安全治理制度應(yīng)通過正c)式、有效的方式公布； e)評(píng)審和修訂〔G〕 /應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)崗位設(shè)置〔G〕安全治理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備肯定數(shù)量的系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員人員配備〔G〕 等授權(quán)和審批〔G〕 應(yīng)依據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，

安全治理制度進(jìn)展論證和審定；c) 應(yīng)將安全治理制度以某種方式公布到相關(guān)人員手中應(yīng)定期對(duì)安全治理制度進(jìn)展評(píng)審，對(duì)存在缺乏或需要改進(jìn)的安全治理制度進(jìn)展修訂應(yīng)設(shè)立安全主管、安全治理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)應(yīng)配備肯定數(shù)量的系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等；安全治理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)治理員、系統(tǒng)治理員、數(shù)據(jù)庫治理員等a)應(yīng)依據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)

安全治理制度應(yīng)注明公布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)展登記安全治理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)展版本掌握信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全治理制度體系的合理性和適用性進(jìn)展審定；應(yīng)定期或不定期對(duì)安全治理，對(duì)存在缺乏或需要改進(jìn)的安全治理制度進(jìn)展修訂a)應(yīng)設(shè)立信息安全治理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全治理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)應(yīng)成立指導(dǎo)和治理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；應(yīng)制定文件明確安全治理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求a)應(yīng)配備專職安全治理員，不行兼任；關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同治理a) 應(yīng)依據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確、審批

f)有密級(jí)的安全治理制度，應(yīng)注明安全治理制度密級(jí)，并進(jìn)展密級(jí)治理a)b)應(yīng)明確需要定期修訂的安全治理制度，并指定負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)制度的日常維護(hù)；應(yīng)依據(jù)安全治理制度的相應(yīng)密級(jí)確定評(píng)審和修訂的操作范圍a)b)c)d)a)b)c)a)b)對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)展審批

人，對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)展審批；b)應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)

部門和批準(zhǔn)人等； c)應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操 d)作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，依據(jù)審批程序執(zhí)行審批過程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，準(zhǔn)時(shí)更需授權(quán)和審批的工程、審批部門和審批人等信息；應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔溝通和合作〔G〕

應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、a) 應(yīng)加強(qiáng)各類治理人員之電信公司的合作與溝通 間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通安全治理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)展安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日

應(yīng)加強(qiáng)各類治理人員之a(chǎn))間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信b)息安全職能部門內(nèi)部的合作與c)溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)d)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全 e)問題；b)應(yīng)加強(qiáng)與供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全參謀，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等a)應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位 b)審核和檢查〔G〕 /

常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況

定期進(jìn)展全面安全檢查，檢查 c)內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的 d)人員錄用〔G〕人員安全治理人員離崗〔G〕人員考核〔G〕

應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份和專業(yè)資格等進(jìn)展審查，并確保其具有根本的專業(yè)技術(shù)水平和安全治理學(xué)問應(yīng)馬上終止由于各種緣由離崗員工的全部訪問權(quán)限；應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)供給的軟硬件設(shè)備/

應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過程，對(duì)背景和專對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)展考核；應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議，準(zhǔn)時(shí)終止離崗員工的全部訪問權(quán)限；應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)供給的軟硬件設(shè)備；應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)a)應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)展安全技能及安全認(rèn)知的考核

有效性、安全配置與安全策略的全都性、安全治理制度的執(zhí)行狀況等；應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)展通報(bào)；應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度標(biāo)準(zhǔn)安全審核和安全檢查工作，定期依據(jù)程序進(jìn)展安全審核和安全檢查活動(dòng)a)應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)展審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)展考核；應(yīng)簽署保密協(xié)議；應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議a) 應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過程，準(zhǔn)時(shí)終止離崗員工的全部訪問權(quán)限；b)c)應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)前方可離開a)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)展全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)展記錄并

a)b)c)d)a) 應(yīng)，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過程，準(zhǔn)時(shí)終止離崗員工的全部訪問權(quán)限；b)c)a)b)c)d) 應(yīng)建立保密制度，并定期或不定期的對(duì)保密制度執(zhí)行情安全意識(shí)教育和培訓(xùn)〔G〕外部人員訪問治理〔G〕系統(tǒng)定級(jí)〔G〕系統(tǒng)建設(shè)治理

應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)展安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)；應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)彂?yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)a)應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇根本安全措施，依據(jù)風(fēng)

應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)展安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)并對(duì)違反違反安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)展懲戒；應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)打算，對(duì)信息安全根底學(xué)問、崗位操作規(guī)程等進(jìn)展培訓(xùn)應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷾?zhǔn)后由專人全程伴隨或監(jiān)視，并登記備案a)b)c)a)b)

保存a)應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)展書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違反安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)展懲戒；應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)展書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位，對(duì)信息安全根底學(xué)問、崗位操作規(guī)程等進(jìn)展培訓(xùn)；應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的狀況和結(jié)果進(jìn)展記錄并歸檔保存應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前，批準(zhǔn)后由專人全程伴隨或監(jiān)視，并登記備案；對(duì)外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)展書面的規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定執(zhí)行a)b)c)d)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定；a)應(yīng)指定和授權(quán)特地的部門

況進(jìn)展檢查或考核；a)b)c)d)a)b)對(duì)關(guān)鍵區(qū)域不允許外部人員訪問a)b)c)d)a)b)安全方案設(shè)計(jì)〔G〕險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；

c)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安

對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)展總 c)體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安 d)e)產(chǎn)品選購和使用〔G〕

應(yīng)以書面的形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要求和策略、安全措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)展細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品選購和使用的具體設(shè)計(jì)方案a)應(yīng)確保安全產(chǎn)品選購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；應(yīng)確保軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔

全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施a)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品選購和使用符合國家密碼主管部門的要求；應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的選購應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；應(yīng)確保供給軟件設(shè)計(jì)的相

全建設(shè)工作打算；應(yīng)依據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分狀況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全治理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和具體設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全治理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、具體設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；應(yīng)依據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全治理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、具體設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件a)b)c)應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)展選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更候選產(chǎn)品名單a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)開發(fā)人員和測(cè)試人員分別，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)

a)b)c)d)應(yīng)對(duì)重要部位的產(chǎn)品托付專業(yè)測(cè)評(píng)單位進(jìn)展專項(xiàng)測(cè)試，依據(jù)測(cè)試結(jié)果選用產(chǎn)品a)b)c)自行軟件開發(fā)〔G〕由專人負(fù)責(zé)保管

關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管應(yīng)制定軟件開發(fā)治理制度，明確說明開發(fā)過程的掌握

試結(jié)果受到掌握；b)c)應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)

d)e)應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動(dòng)受到掌握、監(jiān)視和審查方法和人員行為準(zhǔn)則；

范，要求開發(fā)人員參照標(biāo)準(zhǔn)編寫代碼；改、更、公布進(jìn)展授權(quán)和批準(zhǔn)改、更、公布進(jìn)展授權(quán)和批準(zhǔn)a)a)a)b)b)b)c)c)c)d) 應(yīng)要求開發(fā)單位供給軟件d)d) 應(yīng)要求開發(fā)單位供給軟件應(yīng)依據(jù)開發(fā)要求檢測(cè)軟件質(zhì)量；外包軟件開發(fā)〔G〕b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；c) 應(yīng)確保供給軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南a)應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的治理工程實(shí)施〔G〕應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展安全性測(cè)試驗(yàn)收；在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過程中應(yīng)具體記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形

源代碼，并審查軟件中可能存在的后門a)應(yīng)制定具體的工程實(shí)施方案，掌握工程實(shí)施過程a)b)應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)展審定，并簽字確認(rèn)

a)應(yīng)制定具體的工程實(shí)施方并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；應(yīng)制定工程實(shí)施方面的治理制度，明確說明實(shí)施過程的掌握方法和人員行為準(zhǔn)則a)應(yīng)托付公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b)c)d)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的掌握

源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道a)b)c)應(yīng)通過第三方工程監(jiān)理掌握工程的實(shí)施過程a)b)c)d)e)測(cè)試驗(yàn)收〔G〕

成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)展書面規(guī)定；應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的治理，并依據(jù)治理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作；系統(tǒng)交付〔G〕 a) 應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單，并 a) a) 應(yīng)制定具體的系統(tǒng)交付清a)依據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)b)備、軟件和文檔等進(jìn)展清點(diǎn)； c)應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)展相應(yīng)的技能培訓(xùn)；應(yīng)確保供給系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)展系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔系統(tǒng)備案〔G〕 / /等級(jí)測(cè)評(píng)〔G〕 / /

單，并依據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)展清點(diǎn)；b)c)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的掌握方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)展書面規(guī)定；應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的治理工作，并依據(jù)治理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作應(yīng)指定特地的部門或人員負(fù)責(zé)治理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并掌握這些材料的使用；應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展一次等級(jí)測(cè)評(píng)，覺察不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的準(zhǔn)時(shí)整改；應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)準(zhǔn)時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展等級(jí)測(cè)評(píng)，覺察級(jí)別發(fā)生變化的準(zhǔn)時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)展安全改造，覺察不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的準(zhǔn)時(shí)整改；應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)展等級(jí)測(cè)評(píng)；

b)c)d)e)a)b)c)a)在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每半年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展一次等級(jí)測(cè)評(píng)，覺察不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的準(zhǔn)時(shí)整改；b)c)d)安全效勞商選擇〔G〕環(huán)境治理〔G〕系統(tǒng)運(yùn)維治理資產(chǎn)治理〔G〕

應(yīng)確保安全效勞商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)與選定的安全效勞商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確商定相關(guān)責(zé)任應(yīng)指定特地的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度掌握等設(shè)施進(jìn)展維護(hù)治理；應(yīng)對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)展治理；應(yīng)建立機(jī)房安全治理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的治理作出規(guī)定a)應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容

應(yīng)確保安全效勞商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)與選定的安全效勞商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確商定相關(guān)責(zé)任；應(yīng)確保選定的安全效勞商供給技術(shù)支持和效勞承諾，必要的與其簽訂效勞合同a)b) 應(yīng)配備機(jī)房安全治理人員，對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)展治理；c)d)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性治理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)馬上交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等a)b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全治理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)治理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)治理和使用的行為

d) 應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的治理a)b)c)a)b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全治理人員，對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)展治理；c)d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性治理，標(biāo)準(zhǔn)辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)馬上交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等a)b)應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展標(biāo)識(shí)治理，依據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的治理措施；應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化治理

a)b)c)a)b)c)d)應(yīng)對(duì)機(jī)房和辦公環(huán)境實(shí)行統(tǒng)一策略的安全治理，對(duì)出入人員進(jìn)展相應(yīng)級(jí)別的授權(quán)，對(duì)進(jìn)入重要安全區(qū)域的活動(dòng)行為實(shí)時(shí)監(jiān)視和記錄a)b)c)d)介質(zhì)治理〔G〕 b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的 b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的 a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全治理制a)環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)展掌握和保護(hù)；c)應(yīng)對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過程進(jìn)展記錄，并依據(jù)存檔介質(zhì)的名目清單定期盤點(diǎn)

環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)展掌握并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人治理；c)d)應(yīng)對(duì)需要送出修理或銷毀的介質(zhì)，首先去除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；f)應(yīng)依據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)展分類和標(biāo)識(shí)治理

度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；b)應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)展登記記錄，并依據(jù)存檔介質(zhì)的名目清單定期盤點(diǎn)；應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過程、送出修理以及銷毀等進(jìn)展對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)展內(nèi)容加密和監(jiān)控治理，對(duì)送出修理或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先去除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和治理方法應(yīng)與本地一樣；應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和，并依據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)展分類和標(biāo)識(shí)治理

b)c)d) 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過程、送出修理以及銷毀等進(jìn)展嚴(yán)格的治理，重要數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)帶出工作環(huán)境必需進(jìn)展內(nèi)容加密并進(jìn)展監(jiān)控治理，對(duì)于需要送出修理或銷毀的介質(zhì)應(yīng)承受屢次讀寫掩蓋、去除敏感或隱秘?cái)?shù)據(jù)、對(duì)無法執(zhí)行刪除操作的受損介質(zhì)必需銷毀，保密性較高的信息存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)獲得批準(zhǔn)并在雙人監(jiān)控下才能銷毀，銷毀記錄應(yīng)妥當(dāng)保存；e)f)應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備、線路等指定特地的部門或人員定期進(jìn)展維護(hù)治理；

應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種 a) a)設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備、b) b)線路等指定特地的部門或人員 c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件 c)設(shè)備治理〔G〕

應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全治理制

定期進(jìn)展維護(hù)治理；b)

維護(hù)方面的治理制度，對(duì)其維 d)護(hù)進(jìn)展有效的治理，包括明確 e)度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、選購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化治理

d) 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、維護(hù)人員的責(zé)任、涉外修理和便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的 效勞的審批、修理過程的監(jiān)視操作和使用進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化治理， 掌握等；監(jiān)控治理和安全管

按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕的啟動(dòng)/停頓、加電/斷電等操作；e)應(yīng)確保信息處理設(shè)備必需經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)

d)e)應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)a)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀b)況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)c)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥當(dāng)保存；應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)理中心〔G〕 / /

測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)展分析、評(píng)審，覺察可疑行為，形成分析報(bào)告，并實(shí)行必要的應(yīng)對(duì)措施；應(yīng)建立安全治理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展集中治理網(wǎng)絡(luò)安全治理〔G〕

a)應(yīng)指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展治理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；應(yīng)定期進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)覺察的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)展準(zhǔn)時(shí)的修補(bǔ)

a)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全治理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更周期等方面作出規(guī)定；應(yīng)依據(jù)廠家供給的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展更，并在更前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)展備份；d)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進(jìn)展定期備份；應(yīng)保證全部與外部系統(tǒng)的

a)b)c)d)應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小效勞配置，并對(duì)配置文件進(jìn)展定期離線備份；f)應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為

a)b)c)d)e)f)g)應(yīng)制止便攜式和移動(dòng)式設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)；h)應(yīng)嚴(yán)格掌握網(wǎng)絡(luò)治理用戶的授權(quán)，授權(quán)程序中要求必需有兩人在場(chǎng)，并經(jīng)雙重認(rèn)可前方可操作，操作過程應(yīng)保存不行更改的審計(jì)日志連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安 a) a) a)全分析確定系統(tǒng)的訪問掌握策 b) b) b)略； c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最補(bǔ)丁程 c) c)應(yīng)定期進(jìn)展漏洞掃描，對(duì) 序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首覺察的系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)展準(zhǔn)時(shí) 先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過，并

d)應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展管 e)的修補(bǔ)；

對(duì)重要文件進(jìn)展備份后，方可

理，劃分系統(tǒng)治理員角色，明 f)應(yīng)安裝系統(tǒng)的最補(bǔ)丁程 實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；序，并在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前對(duì)現(xiàn) d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全治理制有的重要文件進(jìn)展備份 度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志治理和日常操作流程系統(tǒng)安全治理〔G〕 等方面作出規(guī)定；f)應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展維護(hù)，具體記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)展未經(jīng)授權(quán)的操作；g)應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)展分析，以便準(zhǔn)時(shí)覺察特別行為a)應(yīng)提高全部用戶的防病毒意a)b)應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)進(jìn)展惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之記錄；惡意代碼防范治理前，先進(jìn)展病毒檢查，對(duì)外來 c) 應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授〔G〕 計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系 權(quán)使用、惡意代碼庫升級(jí)、定

確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；f)g)a)b)c)應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級(jí)狀況并進(jìn)展記錄，對(duì)主機(jī)防病毒

g)h)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)資源的使用進(jìn)展推測(cè)，以確保充分的處理速度和存儲(chǔ)容量，治理人員應(yīng)隨時(shí)留意系統(tǒng)資源的使用狀況，包括處理器、存儲(chǔ)設(shè)備和輸出設(shè)備a)b)c)d)統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)展病毒檢查

期匯報(bào)等作出明確規(guī)定

產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)