證券行業(yè)工作總結(jié)

證券行業(yè)工作總結(jié)

號(hào)角相聞，辭別XX業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的XX。站在新一年的起點(diǎn)，**證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)進(jìn)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的預(yù)備踴躍應(yīng)付挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為沖破口、以進(jìn)展制造新希望的序幕。回顧XX年，**證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策轉(zhuǎn)變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性進(jìn)展機(jī)緣，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，依照“標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)踴躍推動(dòng)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)操縱等治理工作、增強(qiáng)人力資源建設(shè)為偏重點(diǎn)，公司全部干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)決信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過(guò)去的一年，**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探討與創(chuàng)新，試探出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。通過(guò)不懈的盡力，**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同進(jìn)展，并慢慢培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。XX年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，咱們承銷的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額慢慢上升，從交易所發(fā)布的XX年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比XX年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得必然進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增加近倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力取得進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推行了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，XX年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增加，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比XX年提高了一倍。

內(nèi)部治理進(jìn)一步增強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推動(dòng)。依照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)治理機(jī)構(gòu)與治理職位，整合伙源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)操縱以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)，成立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)操縱體系，使風(fēng)險(xiǎn)操縱覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到必然成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)進(jìn)展和開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

辭別XX年，回顧載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，咱們能夠毫無(wú)愧色地說(shuō)，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收成過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是咱們爾后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望XX，**證券必然會(huì)開(kāi)辟更具希望、更富前景的明天。什么緣故如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給咱們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為咱們提供了大好的機(jī)緣；而**證券初步具有了抓住機(jī)緣的素養(yǎng)，充分具有抓住機(jī)遇的聰慧和魄力。

從券業(yè)進(jìn)展外部環(huán)境看，XX年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)固、不健康因素取得遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境整體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短時(shí)間問(wèn)題已引發(fā)高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)進(jìn)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相較明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增加需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加上我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各類外部因素，以后幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速進(jìn)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)進(jìn)展走勢(shì)看，通過(guò)十連年進(jìn)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中暴發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)進(jìn)展的深層次問(wèn)題慢慢取得解決。盡管這一進(jìn)程對(duì)某些券商來(lái)講是相當(dāng)痛楚乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)進(jìn)展的整體角度看，通過(guò)度化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，**證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

咱們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的龐大的進(jìn)展空間，這是一樣券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；咱們有“笑到最后”的大體基礎(chǔ)，連年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、以身犯險(xiǎn)者紛紛落馬、監(jiān)管政策極可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為咱們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；咱們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍以為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，**債的順利

申報(bào)和成功發(fā)行，確實(shí)是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)咱們的最有力的認(rèn)可；咱們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)治理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)大體良好，而且，通過(guò)XX年的盡力，咱們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，**證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)緣的聰慧和魄力。XX年末，公司組織力量編制了**證券以后十年進(jìn)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)進(jìn)展趨勢(shì)深切探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)以后生存進(jìn)展的深層次問(wèn)題，為XX年的進(jìn)展繪就了攻堅(jiān)圖。能夠預(yù)見(jiàn)，新的一年，公司