人力資本對經(jīng)濟增長的影響機制研究人力資本推動經(jīng)濟增長的作用機制研究

人力資本對經(jīng)濟增長的影響機制研究人力資本推動經(jīng)濟增長的作用機制研究

一、人力資本作用于經(jīng)濟增長的機制在過去30年中，中國經(jīng)濟保持快速增長，沒有減速的跡象。對于中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長的原因,很多學(xué)者從人口紅利角度進行了探討。人口紅利及其消失問題由于關(guān)系到人口政策、就業(yè)與社會保障政策的走向,已成為國內(nèi)外學(xué)者高度關(guān)注的熱點問題。蔡昉(2004)認(rèn)為人口紅利是創(chuàng)造中國經(jīng)濟增長奇跡的重要因素,但隨著老齡化的加劇,中國經(jīng)濟發(fā)展的“人口紅利期”將在2015年后消失,從而失去勞動力方面的競爭優(yōu)勢,減緩中國經(jīng)濟增長。王金營和楊磊(2010)、尹銀和周俊山(2012)等的研究也得出相似的結(jié)論。也有一些學(xué)者提出不同的觀點,例如侯東民(2011)認(rèn)為中國經(jīng)濟發(fā)展得益于廉價勞動力,而與特定人口年齡結(jié)構(gòu)對應(yīng)的人口紅利期毫無關(guān)系,人口老齡化與增生失業(yè)(不是勞動力短缺)是處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國應(yīng)真正引起高度關(guān)注的問題。車士義和郭琳(2011)的研究也表明人口紅利對中國經(jīng)濟增長的解釋力度較小。對于一個國家而言,資本、勞動力、技術(shù)進步和市場化改革等因素都會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極貢獻,只是在某些特定階段某些因素會起更重要的貢獻作用。在人口方面,隨著中國人口老齡化的加劇,與增加人口數(shù)量相比,努力提高人口素質(zhì)、充分利用各年齡層次的人力資源應(yīng)是中國經(jīng)濟增長更有效、更科學(xué)、可持續(xù)的人口動力和源泉。很多實證研究表明人力資本對中國經(jīng)濟的高速增長做出了非常重要的貢獻,對提高中國經(jīng)濟效率和縮小地區(qū)差異也都起到非常重要的作用。另外,人口健康素質(zhì)和受教育程度的提高形成的人口質(zhì)量紅利也可以補償逐漸消失的人口數(shù)量紅利,為未來經(jīng)濟增長提供持久動力。勞動力數(shù)量是古典經(jīng)濟學(xué)理論解釋經(jīng)濟增長的一個重要因素,人力資本要素是新經(jīng)濟理論或內(nèi)生增長模型解釋經(jīng)濟增長的重要因素。新經(jīng)濟增長理論雖然有多種觀點和學(xué)派,但共同點是認(rèn)為人力資本是經(jīng)濟增長的主要源泉,都強調(diào)人力資本的生產(chǎn)比物力資本生產(chǎn)重要。新增長理論對理解經(jīng)濟增長的基本機理有了突破性的進展,但其關(guān)注的核心在于人力資本通過什么樣的機制決定了經(jīng)濟增長。不過對人力資本是怎樣作用于經(jīng)濟增長的,即人力資本作用于經(jīng)濟增長的機制目前仍存在較大分歧。根據(jù)Aghion和Howitt(1998)的研究,以及綜合國外學(xué)者的研究成果,人力資本作用于經(jīng)濟增長的機制分為三種。第一種是將人力資本視為最終產(chǎn)品生產(chǎn)的直接投入要素。這種作用機制下人力資本是通過其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟增長。內(nèi)在效應(yīng)通過脫產(chǎn)的正規(guī)或非正規(guī)教育產(chǎn)生,表現(xiàn)為人力資本投資使自身收益遞增;外在效應(yīng)是通過邊干邊學(xué)產(chǎn)生,表現(xiàn)為人力資本投資使其他生產(chǎn)要素的收益遞增。Barro和Sala-I-Martin(1995)、Mankiw和Romer及Weil(1992)等利用跨國數(shù)據(jù)的實證研究支持了人力資本對經(jīng)濟增長的直接作用。第二種將人力資本視為技術(shù)生產(chǎn)的關(guān)鍵投入品,是通過影響技術(shù)進步(全要素生產(chǎn)率,簡稱生產(chǎn)率)1這一中介而間接作用于經(jīng)濟增長。地區(qū)的生產(chǎn)率增長主要依賴于技術(shù)創(chuàng)新以及對技術(shù)前沿的吸收與擴散,而人力資本存量是影響這兩方面的關(guān)鍵性因素,也就是人力資本主要通過創(chuàng)新知識(技術(shù))和加速技術(shù)的吸收與擴散這兩個途徑對生產(chǎn)率增長產(chǎn)生促進作用。Benhabib和Spiegel(1994)、Islam(1995)和MartaCristinaNunes(2001的實證研究支持了人力資本通過影響生產(chǎn)率而間接作用于經(jīng)濟增長。第三種是前面兩種作用機制的綜合(稱為聯(lián)合作用機制),即將人力資本視為最終產(chǎn)品生產(chǎn)的直接投入要素,又作為技術(shù)生產(chǎn)的關(guān)鍵投入品。Papageorgiou(1999)、Engelbrecht(2001)的實證研究支持了人力資本對經(jīng)濟增長的聯(lián)合作用機制。國內(nèi)有關(guān)人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制的研究比較少。劉智勇等(2008)基于中國省(區(qū))市的面板數(shù)據(jù)對人力資本的作用機制進行了實證研究,檢驗結(jié)果支持總量人力資本(用從業(yè)人員人均教育年限衡量)對經(jīng)濟增長的聯(lián)合作用機制,不過總量人力資本對生產(chǎn)率增長的促進作用是通過技術(shù)創(chuàng)新而不是技術(shù)模仿。高遠(yuǎn)東和花擁軍(2012)將人力資本分為基礎(chǔ)人力資本、知識人力資本、技能人力資本與制度人力資本四種類型,并利用空間面板固定效應(yīng)的計量方法對這四種類型人力資本作用經(jīng)濟增長的機制、顯著性及其空間外溢性進行了實證研究,結(jié)果顯示基礎(chǔ)人力資本與知識人力資本均是通過影響生產(chǎn)率作用于經(jīng)濟增長,而技能人力資本與制度人力資本的各種作用機制都不支持。從國內(nèi)已有研究來看,在人力資本作用機制的實證檢驗中,對人力資本的技術(shù)模仿作用的檢驗所采用的技術(shù)邊界都是以國內(nèi)最發(fā)達(dá)省市(上海)的技術(shù)水平作為參照,考察的只是人力資本通過吸收和模仿國內(nèi)先進技術(shù)對地區(qū)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。眾多研究結(jié)果表明,中國大多數(shù)地區(qū)的生產(chǎn)率增長主要是依靠引進國外先進技術(shù),從發(fā)達(dá)國家購買設(shè)備,即中國技術(shù)變遷的過程是一個“學(xué)習(xí)”工業(yè)化國家或地區(qū)技術(shù)的過程。吳延兵基于中國地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究也表明國內(nèi)技術(shù)引進對生產(chǎn)率沒有促進作用而國外技術(shù)引進和自主研發(fā)卻有顯著促進作用。因此,如果只是以國內(nèi)最發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界來考察人力資本的技術(shù)模仿作用,可能會得出不準(zhǔn)確的估計結(jié)果。另外,已有研究都是從全國整體來考慮人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制,而沒有考慮人力資本作用機制的地區(qū)差異。BenhabibandSpiegel(1994)利用78個國家的跨國數(shù)據(jù)檢驗的研究結(jié)果表明,經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家,人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制存在差異。魏下海(2009)基于分位數(shù)回歸方法的研究也表明,人力資本對中國生產(chǎn)率的影響存在地區(qū)差異,東部地區(qū)人力資本對生產(chǎn)率增長的影響具有較強的即期效應(yīng),中部地區(qū)人力資本對生產(chǎn)率增長存在較弱的即期效應(yīng),而西部地區(qū)人力資本對生產(chǎn)率的增長效應(yīng)都不顯著。從現(xiàn)實來看,中國東部地區(qū)相對于中西部地區(qū)來說,不管在人力資本水平和人力資本作用環(huán)境方面,還是在對外開放、經(jīng)濟發(fā)展條件等方面都具有明顯的優(yōu)勢,這樣人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制也可能存在明顯差別。針對現(xiàn)有研究的不足,本文基于中國省際2002—2010年的面板數(shù)據(jù),對人力資本作用于經(jīng)濟增長的機制進行了檢驗。在我們的研究中,分別實證檢驗了中國東部、中西部地區(qū)的人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制;在對人力資本作用機制的檢驗時,不僅考慮了以國內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,還考慮了以發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界。本文以下部分的結(jié)構(gòu)安排為:第二部分簡述了本文采用的估計模型和方法;第三部分是對變量與數(shù)據(jù)來源進行了說明;第四部分為估計結(jié)果與相應(yīng)的分析討論;第五部分為結(jié)論與建議。二、人力資本存量．為檢驗人力資本對經(jīng)濟增長的作用機制,首先需設(shè)定模型采用的生產(chǎn)函數(shù)。目前常用的生產(chǎn)函數(shù)主要有科布—道格拉斯和超越對數(shù)形式兩種,后者放寬了技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定的假設(shè),但估計中容易產(chǎn)生多重共線性問題;同時根據(jù)Wu(2003)、Chow和Lin(2002)等的研究結(jié)果,科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)能夠較好地描述中國經(jīng)濟增長,因而本文也采用這一形式。聯(lián)合作用機制是人力資本直接作用機制和間接作用機制的綜合,而現(xiàn)實的經(jīng)濟增長可能是人力資本直接作用機制和間接作用機制共同作用的結(jié)果。因此,如果單獨檢驗直接作用機制或間接作用機制就可能會帶來估計上的偏差。本文基于MartaCristinaNunes(2001的研究,構(gòu)建聯(lián)合作用機制的經(jīng)濟增長模型來進行實證檢驗。聯(lián)合作用機制是同時考慮人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)生產(chǎn)中的作用,則生產(chǎn)函數(shù)可設(shè)為:其中,Ait表示第i省在t時的生產(chǎn)率水平,Yit、Kit、Lit、Hit分別表示第i省在t時的總產(chǎn)出、物質(zhì)資本存量、勞動力投入和人力資本投入;α、β、γ分別表示物質(zhì)資本、勞動力、人力資本的產(chǎn)出彈性。綜合Romer(1990)、Nelson及Phelps(1966)的研究,Benhabib和Spiegel(1994)認(rèn)為人力資本主要通過兩種渠道影響生產(chǎn)率:一是人力資本存量決定了地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力;二是人力資本存量會影響地區(qū)的技術(shù)追趕與技術(shù)擴散的速度。當(dāng)然,地區(qū)的技術(shù)追趕與技術(shù)擴散速度既取決于該地區(qū)的人力資本存量,也取決于該地區(qū)與技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的技術(shù)差距。技術(shù)差距越大,該地區(qū)學(xué)習(xí)模仿先進技術(shù)的選擇集就越大,該地區(qū)也就越可能利用技術(shù)落后優(yōu)勢獲得更多的技術(shù)模仿收益。因此,Benhabib和Spiegel(1994)假定生產(chǎn)率增長的函數(shù)模型形式為:在式(2)中,y是地區(qū)人均產(chǎn)出,用于衡量技術(shù)差距,y*表示最發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)水平。該等式右邊第一項反映人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響,即人力資本的技術(shù)創(chuàng)新作用,δ為技術(shù)創(chuàng)新的影響參數(shù);右邊第二項反映人力資本通過技術(shù)模仿對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響,即人力資本的技術(shù)模仿作用,μ為技術(shù)模仿的影響參數(shù)。除人力資本之外,根據(jù)North(1994)和國內(nèi)實證分析文獻的研究,制度變遷也是影響生產(chǎn)率的重要因素之一,尤其對處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟來說更應(yīng)如此。為此,我們在式(2)的基礎(chǔ)上加入了影響生產(chǎn)率的制度變量,選擇具有代表性的對外開放度(open)和政府干預(yù)程度(gov)兩個變量來衡量制度變遷。這樣生產(chǎn)率增長的決定函數(shù)形式為:對式(1)兩邊取對數(shù)差分,并將式(3)代入,得到一般形式的面板模型2:在式(4)中,ηi表示隨地區(qū)變動但不隨時間變動的因素,反映各個地區(qū)之間的不同特性,如資源稟賦、氣候條件和制度等;εt表示一些隨時間變化但不隨地區(qū)變化的因素,反映經(jīng)濟周期、政策變化以及一些外部沖擊的影響等。在式(4)中,(δ-μ)、μ和γ分別表示技術(shù)創(chuàng)新參數(shù)、技術(shù)模仿參數(shù)和人力資本的產(chǎn)出彈性,分別反映人力資本的技術(shù)創(chuàng)新作用、人力資本的技術(shù)模仿作用和人力資本對最終產(chǎn)品生產(chǎn)的作用。這3個參數(shù)是我們關(guān)注的重點。但是,在估計這些彈性系數(shù)時,會面臨著解釋變量的內(nèi)生性和共線性問題。用就業(yè)人員平均受教育年限來衡量的人力資本存量可能并不是嚴(yán)格外生的變量,即與人均GDP可能是相互影響的:就業(yè)人員平均受教育年限的增加有利于促進人均GDP的提高;反過來就業(yè)人員平均受教育年限也可能受過去人均GDP水平的影響。不過,本研究中被解釋變量是以變量的增長率(log(Yit+1/Yit≈(Yit+1-Yit)/Yit),而不是以人均GDP作回歸分析,這樣可以減少變量的內(nèi)生性。工具變量法(Ⅳ)、二階段最小二乘法(2SLS)是用來解決變量內(nèi)生性問題的常用方法,但這兩種方法存在工具變量的選取問題,而且本研究式(3)中的解釋變量中有乘積項,也難以進行一階差分。另外,解釋變量中涉及人力資本的變量有3個。這3個變量之間也可能存在著共線性,在時間上可能有共同的變化趨勢。共線性使得參數(shù)估計值不精確也不穩(wěn)定,也使得參數(shù)估計值的標(biāo)準(zhǔn)差較大,使參數(shù)的顯著性檢驗增加了接受零假設(shè)的可能性。本文將采用逐步回歸的方法以避免變量之間的多重共線性問題。三、數(shù)據(jù)和變量(一)人力資本存量的估算方法采用國內(nèi)生產(chǎn)總值(Y)作為衡量各省(區(qū))市總產(chǎn)出的基本指標(biāo),并且按2000年不變價格進行換算。采用省(區(qū))市歷年從業(yè)人員數(shù)作為勞動力投入量指標(biāo)。關(guān)于物質(zhì)資本存量的計算,此研究采用目前最普遍應(yīng)用的永續(xù)盤存法進行估計。運用永續(xù)盤存法進行物質(zhì)資本存量的估算時,所需的關(guān)鍵數(shù)據(jù)有:基期的省(區(qū))市物質(zhì)資本存量、資本的折舊率以及歷年的投資數(shù)據(jù)和投資的價格指數(shù)。對于折舊率的選擇,國內(nèi)也存在較大分歧,多數(shù)文獻將其設(shè)定為10%,本文也設(shè)定為10%(敏感性分析顯示回歸的結(jié)果并不隨折舊率大小的選擇而有大的改變)。各省(區(qū))市基期(2000年)物質(zhì)資本存量的數(shù)據(jù)根據(jù)張軍等測算的結(jié)果確定,選取的是以2000價格計算的物質(zhì)資本存量,具體測算結(jié)果見文獻。各省(區(qū))市每年的投資數(shù)據(jù)選取每年的固定資本形成額表示,并使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)將其調(diào)整為2000年不變價格。物質(zhì)資本存量的估算方法相對比較成熟,人力資本存量由于不可直接觀察,造成其估算至今還沒有基本一致認(rèn)同的方法。梳理文獻后已有研究,人力資本存量的估算方法主要有三種,分別是成本法、收入法和教育指標(biāo)法[10,11,12,13,14,15,16,17]。成本法和收入法理論基礎(chǔ)堅實,采用的也是貨幣計量形式,這使得估算的人力資本數(shù)據(jù)具有更高的應(yīng)用價值。但由于需要龐大而多樣的數(shù)據(jù)、估算工作量大以及參數(shù)選擇(人力資本折舊率、貼現(xiàn)率等)具有很大的主觀性等原因,使得這兩種方法在實證分析中應(yīng)用很少。教育指標(biāo)法是以勞動者受教育程度來反映人力資本存量,最常用的衡量指標(biāo)是平均教育年限法,本文也將采用就業(yè)人口平均受教育年限來衡量人力資本存量。正式教育是形成人力資本的重要途徑,但在職培訓(xùn)(干中學(xué))等方式也是人力資本形成的重要途徑,僅從教育角度來表征人力資本存量就存在統(tǒng)計范圍偏窄、指標(biāo)之間變異大等問題。在現(xiàn)實中,中國大學(xué)生就業(yè)難和民工荒現(xiàn)象嚴(yán)重,這種背景下,用學(xué)歷教育反映人力資本也顯得不妥。但是,該方法計算所需數(shù)據(jù)比較準(zhǔn)確和容易獲取,而且勞動力的受教育年限與其在各類教育(培訓(xùn))中的投資支出、“干中學(xué)”的人力資本積累以及獲得的收入都存在正相關(guān)性。因此,在國內(nèi)外的相關(guān)經(jīng)驗研究中,人力資本存量事實上主要是運用平均教育年限指標(biāo)來表征。對就業(yè)人口平均受教育年限(H)的度量,依據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料將就業(yè)人口受教育程度劃分為5類,分別是文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上,且把各類受教育程度的平均累計受教育年限分別界定為2年、6年、9年、12年和16年,則就業(yè)人口平均受教育年限(H)的計算公式為:H=2L1+6L2+9L3+12L4+16L5,Li表示受第i層次教育的勞動力在勞動力總量中的份額。在這里說明的是,很多文獻將文盲和半文盲的受教育年數(shù)確定為0,但是為0則意味著這些勞動者沒有任何技能和知識,這顯然不合實際,因為很多沒有接受正式教育的勞動力,通過“干中學(xué)”的人力資本積累也能增加人力資本存量,從而具有一定的技術(shù)與知識。依據(jù)該觀點,本文將文盲半文盲人口的受教育年限設(shè)定為2年。國外技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的人均收入的計算采用G7國(美國、英國、法國、德國、日本、意大利、加拿大)的平均人均收入,這些國家是當(dāng)今世界技術(shù)水平最高的國家,也是對中國輸出技術(shù)的主要國家。國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的人均收入采用上海市的人均收數(shù)據(jù),上海市在樣本期間,人均收入一直是中國最高的地區(qū)。由于進出口貿(mào)易與外商直接投資兩個變量高度相關(guān),為避免多重共線性問題的發(fā)生,對經(jīng)濟開放度的衡量指標(biāo)只采用進出口貿(mào)易指標(biāo),用地區(qū)進出口貿(mào)易總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量經(jīng)濟開放度(open)。用地區(qū)地方財政支出占GDP比重作為地區(qū)政府對市場經(jīng)濟干預(yù)程度的代理指標(biāo)(gov)。(二)描述性統(tǒng)計分析本文的樣本數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。就業(yè)人口受教育程度的數(shù)據(jù)來源于《中國勞動統(tǒng)計年鑒》,國內(nèi)生產(chǎn)總值、從業(yè)人員數(shù)、固定資本形成額、進出口貿(mào)易額、地方財政支出以及各價格指數(shù)的數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》?！吨袊鴦趧咏y(tǒng)計年鑒》中沒有2000和2001年各地區(qū)就業(yè)人口受教育程度的數(shù)據(jù)。因此,本文選取中國2002-2010年29個省(區(qū))市作為研究樣本。西藏有些年份數(shù)據(jù)缺失,分析中將其略去。在文獻中計算的2000年各省(區(qū))市區(qū)物質(zhì)資本存量中把重慶市納入了四川省,本文也將重慶市并入了四川省。分地區(qū)進行檢驗時,由于中部和西部地區(qū)檢驗的結(jié)果相類似,因此,本文將中國就分為東部和中西部地區(qū),東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等11個省(區(qū))市,中部包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西、四川和重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等18個省(區(qū))市。下面對本文所使用的變量進行簡要的統(tǒng)計描述。表1給出了各變量的描述性統(tǒng)計,表2描述了人力資本存量與技術(shù)差距項的時間變化模式。由表1可見,中國29個省(區(qū))市在2002-2010年就業(yè)人口平均受教育年限約為8.80年,最高的省(區(qū))市達(dá)到12.20年,而最低的省(區(qū))市只有6.53年,這反映了各地區(qū)之間人力資本存量(H)存在較大差異。從標(biāo)準(zhǔn)差及最大值和最小值來看,各地區(qū)之間以國外發(fā)達(dá)國家為技術(shù)邊界衡量的技術(shù)差距(yf*/y)和以國內(nèi)先進省市為技術(shù)邊界衡量的技術(shù)差距(yd*/y)的差異也很大,這反映了各地區(qū)技術(shù)水平基礎(chǔ)也存在很大差別。由表2可知,全國整體、東部和中西部就業(yè)人口平均受教育年限的變化趨勢基本相同,總體都處于上升趨勢。樣本期間,東部地區(qū)的就業(yè)人口平均受教育年限為9.51年,要明顯要高于中西部的8.37年,兩者之間的差距在2002—2006年處于擴大趨勢,2006年以后呈現(xiàn)出下降趨勢,2010年又回到2002年的差距水平。對全國整體、東部地區(qū)和中西部地區(qū)而言,樣本期間的(yf*/y)和(yd*/y)總體都是呈下降趨勢,尤其是(yf*/y)的下降趨勢愈加明顯,例如,2002年的(yf*/y)為13.89倍,到2010年僅為7.16倍。樣本期間,東部地區(qū)的(yf*/y)為6.39倍,要明顯低于中西部地區(qū)的14.34倍,同樣?xùn)|部地區(qū)的(yd*/y)為2.58倍,也要明顯低于中西部地區(qū)的5.74倍,不過中西部地區(qū)與這些先進地區(qū)的差距在加速縮小。上述變化模式反映了近年來中國各地區(qū)人力資本存量在逐步得到提高的同時,與國內(nèi)外先進地區(qū)的技術(shù)差距(用人均收入衡量)也在不斷縮小。四、計量回歸之前面板固定效應(yīng)與隨機效應(yīng)檢驗對于面板數(shù)據(jù)的分析,最常用的有固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型兩種方法,采取不同的回歸方式會對模型的參數(shù)估計產(chǎn)生影響。面板數(shù)據(jù)同時包含了橫截面因素和時間序列因素,所以參數(shù)估計值可能會既受到地區(qū)差異的影響,又受到時間差異的影響。因此,在進行計量回歸之前,需要考慮面板數(shù)據(jù)在截面和時間兩個方向的固定效應(yīng)與隨機效應(yīng),即允許常數(shù)項在地區(qū)和時間方向差異的同時,也允許誤差項在兩個方向的差異。本文通過RedundantFixedEffects檢驗和Hausman檢驗來確定兩個方向是固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)。RedundantFixedEffects檢驗的原假設(shè)是不存在固定影響效應(yīng),而Hausman檢驗的原假設(shè)為存在隨機影響效應(yīng)。我們將基本的模型缺省設(shè)為截面方向為隨機效應(yīng),時間方向為固定效應(yīng)。因此,如果Huasman檢驗顯著拒絕了原假設(shè),則表明截面方向應(yīng)為固定效用模型;而如果RedundantFixedEffects檢驗顯著,則拒絕時間方向固定效應(yīng)是冗余的,即應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型。(一)對總體產(chǎn)出函數(shù)的估計系數(shù)模型(4)中解釋變量可能存在多重共線性問題,尤其是涉及人力資本的三個變量。文中對各解釋變量進行pearson相關(guān)系數(shù)檢驗,發(fā)現(xiàn)Hit(yf*t/yit)、Hit(yd*t/yit)與Hit變量之間的相關(guān)系數(shù)分別為0.671和0.757,說明它們存在較嚴(yán)重的多重共線性問題;其余解釋變量的相關(guān)系數(shù)都在0.35以下,說明這些變量共線性問題較弱,不會對估計結(jié)果產(chǎn)生較大影響。為避免變量之間存在的多重共線性問題,也為了分析人力資本對經(jīng)濟增長的不同作用機制,本文對式(4)采用逐步回歸的方法。全國整體的估計結(jié)果見表3,分地區(qū)的估計結(jié)果見表4。分地區(qū)估計時,發(fā)現(xiàn)變量之間的相關(guān)系數(shù)比較小,采用逐步回歸與直接回歸得到的結(jié)果基本一致,因此,只給出了直接回歸的估計結(jié)果。對全國整體來說,回歸(1.1)、(1.4)、(1.5a)和(1.5b)的結(jié)果都顯示,Log(Hit+1/Hit)的估計系數(shù)不顯著,說明檢驗結(jié)果不支持將人力資本視為總產(chǎn)出函數(shù)的一般投入要素,即人力資本沒能通過其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟增長?；貧w(1.3a)和(1.5a)表明,Hit的影響系數(shù)顯著為正,而Hit(ydt*/yit)的估計系數(shù)不顯著;回歸(1.3b)和(1.5b)表明,Hit和Hit(yft*/yit)的影響系數(shù)都顯著為正,檢驗結(jié)果支持人力資本通過影響生產(chǎn)率作用于經(jīng)濟增長,具體的說,人力資本是通過技術(shù)創(chuàng)新和吸收(模仿)國外先進技術(shù)作用于經(jīng)濟增長,而人力資本吸收(模仿)國內(nèi)先進技術(shù)對經(jīng)濟增長沒有顯著作用。劉智勇等(2008)的研究結(jié)果不支持人力資本通過其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟增長,支持總量人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新而不是技術(shù)模仿(以國內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界)作用于經(jīng)濟增長,這些結(jié)論與本文的研究相同。與其不同的是,本文的研究支持人力資本通過吸收(模仿)國外先進技術(shù)作用于經(jīng)濟增長,而考慮人力資本的技術(shù)模仿作用時,以國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界似乎更具有合理性,因為引進和學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)來應(yīng)該是中國大多數(shù)地區(qū)獲取生產(chǎn)率增長的重要途徑。對東部地區(qū)來說,不管是以國內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,還是以國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,Log(Hit+1/Hit)的估計系數(shù)都顯著為正,Hit(yt*/yit)系數(shù)也都顯著為正,而Hit的估計系數(shù)都不顯著。以上檢驗結(jié)果支持下面兩個觀點:第一,東部地區(qū)人力資本對經(jīng)濟增長具有雙重作用,既通過其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟增長,又通過影響生產(chǎn)率而間接作用于經(jīng)濟增長;第二,東部地區(qū)人力資本對經(jīng)濟增長的間接作用是通過技術(shù)模仿而不是技術(shù)創(chuàng)新,吸收(模仿)國內(nèi)先外先進技術(shù)對經(jīng)濟增長都有顯著促進作用。對中西部地區(qū)來說,Log(Hit+1/Hit)的估計系數(shù)不顯著,結(jié)果不支持人力資本對最終產(chǎn)出的直接作用。不管是以國內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,還是以國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,Hit(yt*/yit)的估計系數(shù)也都不顯著,而Hit的估計系數(shù)顯著為正,這說明中西部地區(qū)人力資本是通過技術(shù)創(chuàng)新而不是技術(shù)模仿作用于經(jīng)濟增長。因此,此研究表明中國僅有部分相對發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本能夠通過吸收國內(nèi)外先進技術(shù)作用于經(jīng)濟增長,而廣大落后地區(qū)的人力資本難以通過吸收國內(nèi)外先進技術(shù)作用于經(jīng)濟增長。(二)人力資本對經(jīng)濟增長貢獻的作用以國內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,全國整體數(shù)據(jù)不支持人力資本的技術(shù)模仿作用,而以國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界,卻支持人力資本的技術(shù)模仿作用。這說明人力資本通過吸收和模仿國外先進技術(shù)對生產(chǎn)率的增長具有顯著促進作用,即相對于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平,中國大部分地區(qū)具有“后發(fā)優(yōu)勢”,生產(chǎn)率增長是存在追趕效應(yīng)的。人力資本通過吸收和模仿國外技術(shù)對生產(chǎn)率產(chǎn)生積極作用也被其他學(xué)者的研究證實,例如楊俊等(2007)的研究表明中國現(xiàn)有整體人力資本已達(dá)到進行有效技術(shù)模仿(FDI)的臨界值,技術(shù)模仿對中國經(jīng)濟的貢獻已凸顯出來,而中國現(xiàn)有人力資本尚未滿足全面自主創(chuàng)新(R&D投入)的要求。吳延兵的研究進一步表明國內(nèi)技術(shù)引進對生產(chǎn)率沒有促進作用而國外技術(shù)引進卻有顯著促進作用。國內(nèi)多數(shù)地區(qū)與國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距較大,從國外引進技術(shù)的空間也比較大,而國內(nèi)地區(qū)之間技術(shù)水平比較接近,加上技術(shù)替代性強和競爭激烈等原因?qū)е录夹g(shù)難以在地區(qū)之間進行轉(zhuǎn)移。經(jīng)計算,2000-2010年中國大中型工業(yè)企業(yè)國外技術(shù)引進經(jīng)費是3969億元,而國內(nèi)技術(shù)引進經(jīng)費只有1092億元,也就是企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費的支出有約80%是國外技術(shù)引進經(jīng)費。國內(nèi)地區(qū)之間轉(zhuǎn)移的技術(shù)替代性強,數(shù)量又非常有限,這樣就難以對生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。在這種背景下,人力資本對國內(nèi)先進技術(shù)的吸收(模仿)作用就難以得到有效發(fā)揮,而人力資本對國外先進技術(shù)的吸收(模仿)作用得到凸顯。與全國和中西部的檢驗結(jié)果不同,對東部地區(qū)的檢驗結(jié)果表明人力資本能通過其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟增長,對經(jīng)濟增長的貢獻甚至接近于勞動要素的作用。這可能與東部地區(qū)整體人力資本存量較高以及人力資本投資預(yù)期較高的收益率有直接的關(guān)系。從表2可知,樣本期間東部的平均受教育年限(9.51年)比中西部地區(qū)(8.37年)高出1.14年。人力資本水平越高,意味著勞動人員擁有的專業(yè)技術(shù)知識越多和學(xué)習(xí)吸收能力越強,專業(yè)技術(shù)知識更容易相互擴散而不斷提高各自的技能水平或知識存量,能更好地發(fā)揮人力資本“內(nèi)在效應(yīng)”對經(jīng)濟增長的促進作用。另外,改革開放以來東部地區(qū)一直是中國經(jīng)濟增長最快的地區(qū),大量的投資獲利機會使得人力資本投資的預(yù)期收益率要高于中西部地區(qū),這激勵著人們加大教育、培訓(xùn)等人力資本投資來提高自身的知識和技能。知識和技能的不斷積累會提高人們的勞動生產(chǎn)能力和在經(jīng)濟活動中進行經(jīng)濟決策的效率,也會增進物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率,提高物資資本對經(jīng)濟增長的貢獻率,有利于人力資本“外在效應(yīng)”的發(fā)生。分地區(qū)的檢驗表明,東部地區(qū)人力資本通過吸收國內(nèi)外先進技術(shù)都對生產(chǎn)率具有顯著促進作用,而中西部地區(qū)人力資本吸收國內(nèi)外先進技術(shù)對生產(chǎn)率的作用都是不顯著的。究其原因一是高學(xué)歷人口主要集中在東部地區(qū)。技術(shù)擴散成功實現(xiàn)需要本地區(qū)擁有較高的人力資本水平,特別是受過高等教育的人力資本更是吸收和模仿的主要執(zhí)行者。東部地區(qū)高學(xué)歷人口所占比重較高,再加上中西部地區(qū)高學(xué)歷人口的大量流入,使得東部地區(qū)集中了中國主要的高學(xué)歷人才,對發(fā)達(dá)國家和國內(nèi)前沿技術(shù)具備較強的吸收和模仿能力。二是東部地區(qū)一直是中國FDI、國外技術(shù)引進以及國內(nèi)技術(shù)市場技術(shù)流向的主要地區(qū)。以2007年為例,東部地區(qū)實際利用外資金額占總額的87.79%,而中、西部分別僅占7.29%和4.92%;東部地區(qū)國外技術(shù)引進占總額的70.32%,而中