1341渤財(cái)發(fā)2023年85號渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司采購管理辦法

渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份選購治理方法第一章 總則第一條為了加強(qiáng)對公司選購行為的監(jiān)視治理，明確選購的審批流程，提高公司資金的使用效益，保障公司選購行為的公正、合規(guī)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本方法。其次條本方法所稱的選購，是指因公司業(yè)務(wù)進(jìn)展、經(jīng)營目標(biāo)的達(dá)成或客戶效勞的需要，對符合給定標(biāo)準(zhǔn)要求的貨物、效勞和工程，以確定、標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格的方法和程序進(jìn)展購置、租賃等行為。第三條公司選購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公正和誠懇信用的原則。第四條本方法適用于總公司綜合治理部、人事行政治理部、審計(jì)部、信息技術(shù)部等部門的工程選購。如國家或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。其次章 組織架構(gòu)第五條選購治理委員會。選購治理委員會是治理公司工程選購的依據(jù)公司董事會和總經(jīng)理室辦公會的決議決策開展工作，具有對公司采購工程的審議、審批、監(jiān)視等行政職能?！惨弧尺x購治理委員會的人員組成：1、選購治理委員會設(shè)主任一名，副主任一名，委員假設(shè)干名。委員會主任、副主任由總公司總經(jīng)理室成員擔(dān)當(dāng)。2、選購治理委員會的委員由打算財(cái)務(wù)部、綜合治理部、人事行政治理部、信息技術(shù)部、審計(jì)部、合規(guī)部負(fù)責(zé)人組成?！捕尺x購治理委員會履行以下職責(zé)：12、制定公司選購的相關(guān)制度、流程及操作細(xì)則。3、對公司選購工程的必要性和合理性擁有審議、審批權(quán)。4、對公司工程選購流程和操作的合法合規(guī)性，擁有監(jiān)視權(quán)和拒絕1權(quán)。5、對公司工程選購的意見投訴擁有受理權(quán)。6、公司總經(jīng)理室授權(quán)的其他有關(guān)公司選購的事項(xiàng)?！踩尺x購治理委員會的審批權(quán)：1、選購治理委員會的全體委員均具備工程的審批權(quán)。2、選購治理委員會委員行使工程審批權(quán)必需基于對該工程的充分理解和分析的根底上。對工程中存在的疑問，可要求工程組對該工程進(jìn)行解釋和答疑。3、工程審批應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)完成，如遇特別狀況，可進(jìn)展適時(shí)調(diào)整。4OA系統(tǒng)中建立專用的工程選購審批流程第六條選購辦公室。選購辦公室是選購治理委員會的下設(shè)機(jī)構(gòu)。由選購治理委員會直接領(lǐng)導(dǎo)流程及決議開展工作?！惨弧尺x購辦公室的人員組成：選購辦公室設(shè)主任一名，由合規(guī)部負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)；專員四名，由打算財(cái)務(wù)部、合規(guī)部各指派兩名專員組成?！捕尺x購辦公室履行以下職責(zé)：1、受理工程組提交的工程申請報(bào)告。2、預(yù)審工程申請報(bào)告。針對工程申請報(bào)告中的缺失或錯(cuò)誤，應(yīng)向工程組提出合理性修正建議。3、負(fù)責(zé)將工程申請報(bào)告的預(yù)審結(jié)果上報(bào)選購治理委員會，并對通過預(yù)審的工程提請選購委員會召開工程介紹會。4、負(fù)責(zé)對經(jīng)公司選購治理委員會批準(zhǔn)托付中介選購的工程確定中介機(jī)構(gòu)，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)與選購工程組對接。5、負(fù)責(zé)對已通過選購治理委員會審批的選購工程進(jìn)展備案。6、對公司工程選購流程和操作的合法合規(guī)性，擁有監(jiān)視、監(jiān)控權(quán)和投訴權(quán)。27、選購治理委員會授權(quán)的其他事項(xiàng)?！踩尺x購辦公室的預(yù)審。對于選購工程的報(bào)批申請，選購辦公室應(yīng)依據(jù)如下內(nèi)容對工程進(jìn)展預(yù)審：1、工程的選購額度審核。報(bào)批的工程中各獨(dú)立選購需求估算金額須符合本方法規(guī)定的選購額度要求。2、工程的選購方式審核。工程中各獨(dú)立選購需求所選擇的選購方式應(yīng)符合本方法要求。3、工程的完整性審核。因選購工程可能與多個(gè)部門有關(guān)，且可能存在多項(xiàng)獨(dú)立的選購需求。要求申請報(bào)批的工程必需完整，應(yīng)涵蓋工程包含的全部獨(dú)立選購需求。4、工程預(yù)算審核。工程中各獨(dú)立選購需求的估算選購金額應(yīng)滿足公司的年度預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)。5、工程申請報(bào)告的完整性審核。工程申請報(bào)告的組成局部應(yīng)完備，工程申請報(bào)告的格式與內(nèi)容應(yīng)具備可審核性?！惨弧彻こ探M的組成。工程組可由工程執(zhí)行部門獨(dú)立組成，也可由工程需求部門與工程執(zhí)行部門聯(lián)合組成，具體組成狀況視工程建設(shè)預(yù)期要求、工程涉及范圍、工程工作職能界定等因素而定。公司選購治理委員會及選購辦公室成員原則上不能參與工程組?！捕彻こ绦枨蟮姆謩e工作。工程涉及多個(gè)職能部門共同執(zhí)行的，應(yīng)由工程組對工程進(jìn)展需求分析，依據(jù)選購的執(zhí)行部門和選購類別對項(xiàng)目進(jìn)展選購需求的分別。工程中可由同一供給商供給的需求應(yīng)歸屬于一個(gè)獨(dú)立需求。分別出的全部獨(dú)立性的工程選購需求，均適用于本方法管理?！踩彻こ探M履行以下職責(zé)：1、梳理工程需求，編寫工程申請報(bào)告并報(bào)送選購辦公室。2、向選購治理委員會或選購辦公室進(jìn)展工程介紹及工程申請答疑、解釋。33、依據(jù)選購治理委員會對工程的審批結(jié)果向公司總經(jīng)理室簽報(bào)報(bào)批選購工程。4、執(zhí)行選購工程中各項(xiàng)需求的具體選購事宜。對托付中介選購的工程應(yīng)協(xié)作中介機(jī)構(gòu)開展選購工作，包括但不限于溝通、依據(jù)審批結(jié)果提出選購需求標(biāo)準(zhǔn)、參與競爭性談判及開標(biāo)會議等。5、向公司總經(jīng)理室簽報(bào)報(bào)批選購工程的商務(wù)選購結(jié)果。6、對選購工程組織合同評審、簽訂工作及工程的執(zhí)行和驗(yàn)收等工作。7、負(fù)責(zé)收集工程選購過程中涉及的各類重要文件，進(jìn)展整理并在工程完成后移交選購辦公室歸檔。第三章 選購工程分類第八條公司的選購工程依據(jù)選購類型可分為特別類選購和一般類選購，一般類選購又可分為有形資產(chǎn)選購、無形資產(chǎn)選購、效勞選購和工程選購四類。第九條特別類選購工程是工程本身具有肯定的特別性，造成選購來源單一或局限的工程分類。其范圍如下：〔一〕國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門、協(xié)會、學(xué)會等要求的，與公司經(jīng)營相關(guān)的選購工程?！捕尘邆涫袌鐾耆珘艛嘈?、市場局部壟斷性、不行選擇性、公司經(jīng)營必需性的選購工程。第十條一般類選購工程范圍如下：〔一〕有形資產(chǎn)選購工程的范圍包括：1、公司信息化設(shè)備及配件的選購工程，包括但不限于效勞器、數(shù)UPS電源、制冷、氣體滅火設(shè)備等。2、公司辦公用電子化設(shè)備的選購工程，包括但不限于電腦、打印機(jī)、投影儀、復(fù)印機(jī)、掃描儀設(shè)備等。3、公司車輛的選購工程。4、公司低值易耗品的選購工程。45、與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的其它有形資產(chǎn)選購工程?！捕碂o形資產(chǎn)選購工程的范圍包括：1、公司計(jì)算機(jī)軟件的選購工程。2、公司信息化系統(tǒng)建設(shè)的選購工程。3、公司所需其它學(xué)問產(chǎn)權(quán)〔包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)等〕的采購工程。4、與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的其它無形資產(chǎn)選購工程?！踩承谶x購工程的范圍包括：1、效勞人員外包選購工程。2、公司資產(chǎn)保修維護(hù)效勞的選購工程。3、公司各類廣告投放的選購工程。4、公司職場、會場租賃的選購工程。5、公司宣傳品、單證等印刷品的選購工程。6、與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)計(jì)、詢問、培訓(xùn)本錢支出的選購工程。7、公司外部審計(jì)效勞的選購工程。8、公司企業(yè)宣傳禮品的選購工程。9、與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的其它效勞選購工程?！菜摹彻こ踢x購工程的范圍包括：1、公司數(shù)據(jù)中心工程建設(shè)的選購工程。2、公司職場裝修建設(shè)的選購工程。3、與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的其它工程選購工程。第四章 工程選購方式及評判標(biāo)準(zhǔn)第十一條公司選購工程〔包括工程的調(diào)研、設(shè)計(jì)、實(shí)施、驗(yàn)收及與工程實(shí)施有關(guān)的設(shè)備、材料等的選購〕的選購方式可分為直接選購、競爭性談判和托付選購三種。第十二條直接選購。即在工程選購申請通過公司簽報(bào)批準(zhǔn)的前提下，由工程組直接選擇供給商進(jìn)展工程選購的方式。直接選購工程不需經(jīng)公司選購治理委員會審批。5第十三條符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的選購工程承受直接選購方式：〔一〕2萬元人民幣以下的有形資產(chǎn)、無形1萬元人民幣以下的效勞選購工程5萬元人民幣以下的工程選購工程?！捕撤媳痉椒ǖ诰艞l規(guī)定范圍內(nèi)的選購工程〔不管選購估算金額大小?！踩硨窘?jīng)營具有重大意義且經(jīng)公司總經(jīng)理室或總經(jīng)理辦公會簽報(bào)直接批準(zhǔn)執(zhí)行的選購工程。第十四條競爭性談判。即在工程申請經(jīng)報(bào)選購治理委員會審批通過的前提下，工程組擇優(yōu)選定不少于三家符合選購工程所需資質(zhì)條件的備選供給商，由該工程談判小組依照公開、公正、公正的原則，依據(jù)公司的《競爭性談判流程細(xì)則〔詳見附件，通過談判最終確定供給選購工程所需貨物、效勞、工程的供給商的選購方式。第十五條符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的選購工程承受競爭性談判方式：〔一〕單次選購金額估算值在2萬元人民幣以上至10萬元人民幣以下之間的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)選購工程；單次選購金額估算值1萬元人民幣以上至8萬元人民幣以下之間的效勞選購工程；單次選購金額估算值在5萬元人民幣以上至10萬元人民幣以下之間的工程選購工程?！捕硢未芜x購金額估算值雖未到達(dá)本條第〔一〕款規(guī)定，但依據(jù)選購工程的特點(diǎn)選擇競爭性談判方式進(jìn)展選購更為有利的，選購工程組提出申請并經(jīng)公司選購治理委員會審批通過后可以承受競爭性談判方式執(zhí)行工程。第十六條托付選購。即在工程申請經(jīng)報(bào)選購治理委員會審批通過的前提下，公司選購辦公室托付具有甲級資質(zhì)的中介代理機(jī)構(gòu)，由中介代理機(jī)構(gòu)依據(jù)工程組提出的具體工程選購需求選擇最適宜的選購方式，按據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，最終確定供給工程所需貨物、效勞、工程的供給商的選購方式。選購辦公室負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)與工程組的連接，工程組負(fù)責(zé)配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)展具體選購中各環(huán)節(jié)工作。6第十七條符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的選購工程承受托付選購方式：〔一〕單次選購金額估算值在10萬元人民幣以上的有形資產(chǎn)、無8萬元人民幣以上的效勞選購10萬元人民幣以上的工程選購工程?！捕硢未芜x購金額估算值雖不符合本條第〔一〕款規(guī)定，但依據(jù)選購工程的特點(diǎn)選擇托付選購方式更為有利的，選購工程組提出申請并經(jīng)公司選購治理委員會審批通過后可以承受托付選購方式執(zhí)行工程。第五章 工程操作流程第十八條工程操作流程為挨次執(zhí)行模式，是公司工程選購的原則性通用性流程。第十九條成立工程組。工程組由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及具體執(zhí)行人員組成。其次十條工程組編寫及報(bào)送工程申請報(bào)告。工程申請報(bào)告應(yīng)包含〕及其他與選購工程申請相關(guān)的材料等內(nèi)容。工程組依據(jù)選購工程的實(shí)際狀況認(rèn)真全面地完成工程申請報(bào)告后OA工程選購審批流程向選購辦公室報(bào)送，申請進(jìn)展工程預(yù)審。其次十一條選購辦公室預(yù)審工程申請。選購辦公室對預(yù)審合格的工程報(bào)送選購治理委員會進(jìn)展審批；對預(yù)審未合格的工程予以退回并說明理由。其次十二條選購治理委員會審批工程申請。選購治理委員會以工程申請報(bào)告內(nèi)容、選購辦公室預(yù)審結(jié)果、工程組的結(jié)合和答疑為依據(jù)，在對工程進(jìn)展充分分析和理解的根底上，對工程組織爭論和審批。其次十三條工程組簽報(bào)報(bào)批。工程組依據(jù)選購治理委員會審批結(jié)果，以簽報(bào)方式向公司總經(jīng)理室申請工程啟動。工程申請報(bào)告、選購管理委員會的審批流程應(yīng)作為簽報(bào)的必要附件。其次十四條工程組執(zhí)行工程。工程經(jīng)選購治理委員會及公司簽報(bào)審批通過后，工程組依據(jù)最終批復(fù)結(jié)果，啟動實(shí)施選購工作，包括但不7限于選購合同的評審工程組對工程履行過程中重要事項(xiàng)需準(zhǔn)時(shí)向公司報(bào)告知曉。其次十五條工程組整理并移交選購工程檔案。工程組負(fù)責(zé)人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管、歸集工程選購過程中所涉及的重要內(nèi)容、記載選購項(xiàng)目主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價(jià)值的各種載體的文件，在工程完畢后整理立卷移交選購辦公室歸檔。其次十六條任何部門和個(gè)人不得以任何理由將應(yīng)依照本方法審批執(zhí)行的工程化整為零或以其他任何方式躲避本方法治理。如有違反，依據(jù)公司相關(guān)方法進(jìn)展懲罰；給公司造成損失的，公司有權(quán)要求賠償。第六章 附則其次十七條均包含本數(shù)。其次十八條本方法解釋權(quán)歸總公司。其次十九條本方法自下發(fā)之日起執(zhí)行。8競爭性談判流程細(xì)則依據(jù)《渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份選購治理方法〔暫行》第十四條規(guī)定，為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)競爭性談判程序，明確談判流程中崗位職責(zé)，特制定本談判流程細(xì)則如下：一、選購辦公室牽頭成立談判小組在選購工程組提交的工程申請報(bào)告經(jīng)公司選購治理委員會及公司簽報(bào)批準(zhǔn)適用競爭性談判方式進(jìn)展選購后，由公司選購辦公室牽頭在項(xiàng)目申請批準(zhǔn)后五個(gè)工作日內(nèi)成立該工程談判小組?！惨弧痴勁行〗M人員組成談判小組應(yīng)由公司選購委員會主任或其指定人員一名、選購辦公室主任或其指定人員二名、工程組組長及其指定人員至少二名組成，談判小組人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。依據(jù)工程實(shí)際狀況，選購辦公室可報(bào)經(jīng)公司選購管理委員會批準(zhǔn)后聘請外部專家參與工程評判工作?！捕痴勁行〗M人員職責(zé)分工1、選購委員會主任或其指定人員負(fù)責(zé)整體監(jiān)視談判程序的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、合規(guī)性，對需當(dāng)場決策事項(xiàng)發(fā)表打算性意見。2、選購辦公室主任或其指定人員負(fù)責(zé)監(jiān)視談判程序的合法性、合規(guī)性，對談判會議進(jìn)展記錄。3、工程組組長及其指定人員負(fù)責(zé)主持及進(jìn)展具體事項(xiàng)的談判工作，收集談判資料歸檔治理。二、工程組制定及報(bào)備談判文件在選購工程組提交的工程申請報(bào)告經(jīng)公司選購治理委員會及公司簽報(bào)批準(zhǔn)適用競爭性談判方式進(jìn)展選購后，工程組應(yīng)在工程申請批準(zhǔn)后OA留言方式向選購辦公室報(bào)備。談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。如談判涉及本細(xì)則第四條所稱“第一階段談判”的，談判文件應(yīng)包含技術(shù)評判標(biāo)準(zhǔn)。9三、工程組擬定并報(bào)備備選供給商名單及談判時(shí)間在選購工程組提交的工程申請報(bào)告經(jīng)公司選購治理委員會及公司簽報(bào)批準(zhǔn)適用競爭性談判方式進(jìn)展選購后，工程組應(yīng)在工程申請批準(zhǔn)后七個(gè)工作日內(nèi)選擇擬定符合選購工程要求資格條件的不少于三家備選供給商參與談判及擬定談判時(shí)間，并以O(shè)A留言方式向選購辦公室報(bào)備，報(bào)備應(yīng)附備選供給商選定說明及其他有關(guān)材料。選購辦公室將擬定備選供給商名單及談判時(shí)間報(bào)選購治理委員會同意后最終確定。名單確定后工程組向入選參與談判的供給商發(fā)出談判通知，并向其供給談判文件。四、工程組主持談判談判過程分兩個(gè)階段進(jìn)展，對于以“價(jià)格最優(yōu)”為選擇供給商判定條件的，直接進(jìn)入其次階段談判?！惨弧车谝浑A段談判〔價(jià)格以外內(nèi)容的談判〕1、談判小組對各供給商談判響應(yīng)文件中價(jià)格以外的全部內(nèi)容，包括供給商資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、商業(yè)信譽(yù)、售后效勞、供貨期、質(zhì)保期等方面是否能滿足競爭性談判文件的要求進(jìn)展審查和評議。2、談判小組將審查每份談判響應(yīng)文件是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)了談判文件條件和規(guī)格相符，沒有重大偏離或保存。重大偏離的認(rèn)定需經(jīng)過談判小組三分之二以上認(rèn)定。假設(shè)談判響應(yīng)文件實(shí)質(zhì)上沒有響應(yīng)本談判文件的