2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺試卷-含答案

第第頁(yè)?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號(hào)………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺試卷含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門(mén)檻C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的2、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。A.5B.7C.10D.153、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于（）。A.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差B.傭金C.咨詢(xún)費(fèi)D.服務(wù)費(fèi)4、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表述不正確的是（）。A.發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行B.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行5、關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)擔(dān)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)A證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A.3B.5C.10D.207、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.基金公司定期檢查基金銷(xiāo)售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明8、某上市公司擬向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（）。A.發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%B.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售9、按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者此類(lèi)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)10、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/10B.1/2C.2/3D.2/511、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A.上市公司的總會(huì)計(jì)師B.持有上市公司3％股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事12、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年13、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。A.客戶(hù)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)14、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一業(yè)務(wù)風(fēng)控部門(mén)B.股東（大）會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)C.股東（大）會(huì)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)15、證券公司客戶(hù)資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.2016、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.專(zhuān)門(mén)組織的營(yíng)利性團(tuán)體B.專(zhuān)門(mén)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體C.自發(fā)組織的營(yíng)利性團(tuán)體D.自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體17、微軟雅黑關(guān)于辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員B.持有公司4％股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員19、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（）為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下20、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷(xiāo)售，應(yīng)將營(yíng)銷(xiāo)宣傳資料報(bào)（）備案。A.證券交易所B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會(huì)D.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)21、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.3B.5C.7D.1022、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易稱(chēng)為（）。A.股票質(zhì)押回購(gòu)交易B.約定購(gòu)回式證券交易C.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易23、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意24、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)D.利益保證承諾25、保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30B.20C.15D.626、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)C.信用交易證券交收賬戶(hù)D.融券專(zhuān)用賬戶(hù)27、按照《證券法》的規(guī)定，滿(mǎn)足下列（）情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)未超過(guò)200人的B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓28、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.1529、QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)不包括（）。A.申購(gòu)和贖回渠道基本相同B.申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間基本相同C.申購(gòu)和贖回的原則與程序基本相同D.申購(gòu)和贖回登記基本相同30、證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B.分公司C.子公司D.營(yíng)業(yè)部31、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項(xiàng)的說(shuō)法，正確的是（）。A.協(xié)議特別載明爭(zhēng)議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤(rùn)分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序32、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司采取的（）。A.刑事處罰B.自律措施C.紀(jì)律處分D.監(jiān)管措施33、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。A.100B.50C.10D.2034、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬36、下列關(guān)于“深港通”的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票37、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.1038、根據(jù)《公司券發(fā)行與交易管理辦法》，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)（）至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.每半年B.每?jī)赡闏.每年D.每三年39、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后（）個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A.24B.18C.6D.1240、期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下41、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A.證監(jiān)會(huì)管理B.政府管理C.銀行管理D.自律管理42、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書(shū)面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.1個(gè)以上的合伙人43、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2044、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）名義建立自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.協(xié)會(huì)B.公司C.個(gè)人D.交易所45、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)（）年。A.5B.3C.2D.446、采取（）銷(xiāo)售的股票，其限售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。A.轉(zhuǎn)銷(xiāo)方式B.代銷(xiāo)方式C.直銷(xiāo)方式D.助銷(xiāo)方式47、上市公司擬進(jìn)行管理層收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（）以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/348、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由（）向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.公司法人B.董事會(huì)C.股東D.委托代理人49、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金投資收益B.確定基金收益分配方案C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料D.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)50、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告C.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列各項(xiàng)屬于監(jiān)事職權(quán)的有（）。Ⅰ.提議召開(kāi)董事會(huì)Ⅱ.對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)Ⅲ.列席董事會(huì)會(huì)議Ⅳ.對(duì)公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出建議A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ2、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶(hù)的資產(chǎn)（）。I.獨(dú)立建賬II.統(tǒng)一管理III.分賬管理IV.獨(dú)立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III3、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（）。I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、資產(chǎn)支持證券III.央行票據(jù)、短期融資券IV.債券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、證券公司的高級(jí)管理人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有（）。I.監(jiān)管談話II.取消從業(yè)資格證III.責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III6、下列說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式Ⅱ.全額包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅲ.余額包銷(xiāo)是指證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ7、微軟雅黑證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了解（）。I.客戶(hù)的興趣愛(ài)好II.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好III.客戶(hù)的金融知識(shí)Ⅳ、客戶(hù)的學(xué)歷A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II8、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。I.由乙或丙購(gòu)買(mǎi)甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購(gòu)買(mǎi)甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購(gòu)買(mǎi)，甲無(wú)權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購(gòu)買(mǎi)，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III10、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)IV.利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV11、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（）。I.《中華人民共和國(guó)公司法》II.《中華人民共和國(guó)證券法》III.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》IV.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV12、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。I.客體要件II.客觀要件III.主體要件IV.主觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV13、以下屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告III.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員IV.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇V.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議VI.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V14、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括（）。I.預(yù)測(cè)收益率II.承諾收益或承擔(dān)損失III.使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)V.明確提示風(fēng)險(xiǎn)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。I.除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案II.證券公司不得采取做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品III.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開(kāi)集方式承銷(xiāo)的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品IV.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II16、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為（）主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶(hù)招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV17、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。I.銀行工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的II.證券公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券價(jià)格III.證券公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自動(dòng)用客戶(hù)資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II18、有下列情形（）之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。I.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于200人II.計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)且不展期III.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形IV.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III19、下列選項(xiàng)中，屬于設(shè)立股份有限公司必須具備的條件的是（）。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求Ⅲ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。I.未履行出資義務(wù)II.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為III.因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。I.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的II.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的III.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的Ⅳ、違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III.IV D.II.III22、微軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說(shuō)法正確的有（）。I.對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束II.保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密III.保守國(guó)家秘密IV.保守客戶(hù)個(gè)人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV23、證券研究報(bào)告主要包括（）。I.價(jià)值分析報(bào)告II.財(cái)務(wù)分析報(bào)告III.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ、投資策略報(bào)告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV24、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)的基本信息有（）。I.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話II.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式III.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)IV.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV25、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的是（）。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)II.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、三公原則是指（）Ⅰ公開(kāi)原則Ⅱ公平原則Ⅲ公正原則Ⅳ公示原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說(shuō)法正確的有（）。I.《證券法》對(duì)證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專(zhuān)門(mén)對(duì)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定III.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV28、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有（）。I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報(bào)告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III29、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ǎ┑拇胧?。I.監(jiān)管談話II.出具警示函III.責(zé)令定期報(bào)告IV.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III30、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。I.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III31、下列說(shuō)法正確的有（）。I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV32、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。I.民主集中II.相對(duì)集中III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一Ⅳ、權(quán)責(zé)分離A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III33、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（）進(jìn)行審查。I.收入狀況II.職業(yè)狀況III.申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)IV.身份的真實(shí)性A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV35、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額Ⅲ.客戶(hù)、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)Ⅳ.客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)分為（）兩種方式。Ⅰ代銷(xiāo)Ⅱ包銷(xiāo)Ⅲ分銷(xiāo)Ⅳ全額包銷(xiāo)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ37、列行為屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止性行為（）。I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)III.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、那用基金財(cái)產(chǎn)A.II.III B.I.III.IV C.I.II.III.IVD.I.II.IV38、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議III.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV39、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)II.采取書(shū)面形式III.經(jīng)過(guò)集體決策IV.采取電子形式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III40、下列屬于公司高級(jí)管理人員的有（）。I.經(jīng)理II.經(jīng)理秘書(shū)III.上市公司董事會(huì)秘書(shū)IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV41、證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別有（）。I.立場(chǎng)不同II.方式和內(nèi)容不同III.服務(wù)對(duì)象有所不同IV.市場(chǎng)影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV42、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。I.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品II.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品III.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失IV.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV43、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。I.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)II.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割I(lǐng)II.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保IV.從事信托投資業(yè)務(wù)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV44、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括（）。I.向客戶(hù)承諾賠償投資損失II.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)III.未經(jīng)客戶(hù)允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借IV.集合計(jì)劃可以參與融資融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II45、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。I.公開(kāi)II.平等III.自愿IV.誠(chéng)實(shí)信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV46、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。I.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見(jiàn)的依據(jù)充分合理II.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定III.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)不存在任何差異A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV47、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報(bào)告IV.監(jiān)管談話V.認(rèn)定為不適當(dāng)人選VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V48、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。I.責(zé)令停業(yè)整頓 II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管III.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可IV.撤銷(xiāo)V.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V49、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交利潤(rùn)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV50、發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券III.增資擴(kuò)股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。2、【答案】C【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。3、【答案】A【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。4、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。5、【答案】C【解析】考察證券公司對(duì)高級(jí)管理人員的要求。證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。A錯(cuò)誤，C正確；證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯(cuò)誤；證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)的高級(jí)管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門(mén)。B錯(cuò)誤。6、【答案】D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。7、【答案】C【解析】C項(xiàng)，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。8、【答案】D【解析】考察非公開(kāi)發(fā)行股票。《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。9、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專(zhuān)業(yè)投資者可以劃分為三類(lèi)。10、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者變更公司形式、增加或減少注冊(cè)資本、修改公司章程的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。11、【答案】B【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。12、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。13、【答案】A【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶(hù)書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。14、【答案】D【解析】證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。證券公司總部承擔(dān)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、投信保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。15、【答案】A【解析】證券公司客戶(hù)資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。16、【答案】D【解析】在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹(shù)立證券分析師良好的社會(huì)形象方面具有非常重要的作用。17、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第59條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。18、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。19、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。20、【答案】D【解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。21、【答案】D【解析】考察開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。22、【答案】C【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。23、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。24、【答案】D【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：可直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；②可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；③因經(jīng)營(yíng)機(jī)內(nèi)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或原始本金虧損的事項(xiàng)；④因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑥投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。25、【答案】B【解析】對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。26、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)；客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算。27、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。28、【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。29、【答案】D【解析】D項(xiàng)，QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況;對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。30、【答案】C【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第4條：證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。31、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿(mǎn)足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。32、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，對(duì)違法的機(jī)構(gòu)和個(gè)人除責(zé)令其限期改正外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還有權(quán)采取一些強(qiáng)制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。33、【答案】D【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。①個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；②個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶(hù)以上的；③個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；④造成惡劣社會(huì)影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。34、【答案】B【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。35、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示，如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。36、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。37、【答案】A【解析】考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)提交報(bào)告，說(shuō)明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。38、【答案】C【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第46條，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。39、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。40、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。41、【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條：期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。42、【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有2個(gè)以上合伙人；②有書(shū)面合伙協(xié)議；③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。43、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻?hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。44、【答案】B【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。45、【答案】B【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。46、【答案】B【解析】我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。47、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。48、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立程序。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送相關(guān)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。49、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。50、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。②監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。2、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶(hù)的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。3、【答案】A【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。4、【答案】A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。5、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。6、【答案】C【解析】證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。包銷(xiāo)可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種：①全額包銷(xiāo)，是指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式；②余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。8、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。9、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。10、【答案】C【解析】在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。11、【答案】A【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》屬于證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。12、【答案】C【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。13、【答案】B【解析】考察證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。I選項(xiàng)，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；V選項(xiàng)，對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；2、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述，登載單位或個(gè)人的推薦性文字。15、【答案】B【解析】I項(xiàng)，除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。II項(xiàng)，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。16、【答案】D【解析】證券公司提供的客戶(hù)服務(wù)是以客戶(hù)需求為導(dǎo)向的，是能夠滿(mǎn)足客戶(hù)或目標(biāo)市場(chǎng)需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢(xún)服務(wù)等附加服務(wù)。17、【答案】C【解析】考察背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。I項(xiàng)屬于吸收客戶(hù)資金不入賬罪；II項(xiàng)屬于操縱證券價(jià)格罪。18、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于2人；計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)且不展期；③計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。19、【答案】C【解析】本題主要考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件。我國(guó)《公司法》第七十六條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。(5)有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為500萬(wàn)元，但可以分期繳納，而不必一次性繳足，只是要求全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，而其余部分必須在2年內(nèi)繳足，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。故第Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。20、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項(xiàng)，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。21、【答案】C【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第39條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形（包括但不限于）之一的，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；②未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；③違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；④違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。22、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。23、【答案】B【解析】證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢(xún)公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見(jiàn)等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。24、【答案】D【解析】考察風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：（1）公司名稱(chēng)地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)；（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。25、【答案】B【解析】I選項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。26、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則27、【答案】A【解析】Ⅳ項(xiàng)，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》28、【答案】A【解析】基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)（1）決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終