行政執(zhí)法案卷評查工作規(guī)范（試行）

行政執(zhí)法案卷評查工作規(guī)范（試行）第一條為規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查工作，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，根據(jù)國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《關于加強市縣政府依法行政的決定》，結合本省實際，制定本規(guī)范。第二條行政執(zhí)法案卷是指行政執(zhí)法機關（含依法授權或者受委托的組織）將實施行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政裁決、行政征收（征用）、行政給付過程中形成的法律文書和證據(jù)材料等，依法組卷歸檔形成的檔案卷宗。行政執(zhí)法案卷評查是案卷評查組織機構，對行政執(zhí)法機關的行政執(zhí)法案卷進行檢查、評議并實施監(jiān)督的活動。第三條縣級以上人民政府領導本行政區(qū)域內所屬行政執(zhí)法機關和下級人民政府的行政執(zhí)法案卷評查工作；縣級以上人民政府法制機構具體負責組織協(xié)調本行政區(qū)域內的行政執(zhí)法案卷評查工作。行政執(zhí)法機關法制機構具體負責本機關內的行政執(zhí)法案卷評查工作；垂直管理部門法制機構具體負責本系統(tǒng)的行政執(zhí)法案卷評查工作；上級行政執(zhí)法機關可按系統(tǒng)組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，并對本系統(tǒng)下級行政執(zhí)法機關開展的行政執(zhí)法案卷評查工作進行指導和監(jiān)督檢查。國務院部門已制定相關規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條行政執(zhí)法案卷評查應當依法、公平、公正開展，堅持內容規(guī)范與形式規(guī)范相結合、實體規(guī)范與程序規(guī)范相結合、層級監(jiān)督與自我監(jiān)督相結合的工作原則。行政執(zhí)法案卷評查可以邀請有關專家或者具有法制工作實踐經驗的人員參加。第五條實施行政執(zhí)法案卷評查，應當按照下列步驟進行：（一）成立案卷評查組織機構，制訂評查方案、下發(fā)評查通知，明確評查的地點、范圍、內容、方法、時限和標準要求；（二）被評查機關按要求提供或者報送行政執(zhí)法案卷目錄，以及相關類別的行政執(zhí)法案卷；（三）案卷評查組織機構采取隨機抽取案卷或者選送案卷等方式開展行政執(zhí)法案卷評查；（四）匯總案卷評查工作情況，并向被評查機關反饋意見；（五）形成案卷評查工作報告，通報案卷評查工作情況。實施案卷評查應當符合檔案、保密等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的行政執(zhí)法案卷，案卷評查組織機構應當出具公文并采取特殊登記措施，由專人保管、專人評查，防止毀損、遺失、泄密。第六條行政執(zhí)法主體資格評查內容：（一）行政執(zhí)法行為主體的合法性；（二）行政執(zhí)法人員執(zhí)法資格的合法性；（三）行政執(zhí)法機關按照法定權限實施執(zhí)法活動的情況；（四）有無違反行政執(zhí)法主體資格管理規(guī)定的其他情形。第七條行政許可案卷評查內容：（一）依法受理符合法定條件的行政許可申請，申請材料不齊全、不符合法定形式的當場或在規(guī)定期限內一次性告知需要補正的材料，并出具行政許可申請補正告知書；（二）依法出具受理行政許可申請憑證；（三）對不予受理的行政許可申請說明理由，并在規(guī)定期限內作出不予受理決定；（四）除可以當場作出許可決定的外，需要核實申請材料的應當指派兩名以上工作人員進行核查，核查收集的證據(jù)具有客觀性、關聯(lián)性、合法性；（五）按照法定程序依法組織應當舉行的聽證；（六）依法對被許可人進行定期檢驗或者監(jiān)督檢查；（七）涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內容行政許可事項，符合行政許可的特別規(guī)定；（八）按照法定項目和標準收費，并使用合法票據(jù)；（九）許可文書、證件在規(guī)定的期限內送達。第八條行政處罰案卷評查內容：（一）適用一般程序的行政處罰經過立案、調查取證、審批、依法決定、告知陳述申辯權利及救濟途徑、履行等步驟；（二）先行登記保存或者擬沒收違法所得和非法財物物品清單規(guī)范；（三）調查取證符合法定程序、形式，證明案件的事實清楚、證據(jù)確鑿充分；（四）依法組織應當舉行的聽證；（五）重大復雜行政處罰經過行政機關負責人集體討論；（六）認定案件性質準確，適用法律依據(jù)正確；（七）落實一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度；（八）行使行政處罰裁量權適當；（九）依法送達執(zhí)法文書；（十）適用簡易程序的行政處罰符合法定條件、步驟，《當場處罰決定書》使用預定格式并編有統(tǒng)一號碼、形式和載明的事項符合《行政處罰法》規(guī)定；（十一）結案符合有關規(guī)定。第九條行政強制措施案卷評查內容：（一）實施行政強制措施前向行政機關負責人報告并經批準；（二）依法作出行政強制措施決定，并按規(guī)定履行告知當事人或者當事人家屬的義務；（三）聽取當事人陳述申辯并制作現(xiàn)場筆錄；（四）通知當事人到場或者邀請見證人到場；（五）有無違法委托行使行政強制措施權；（六）依法報告補辦情況緊急需當場實施行政強制措施的批準手續(xù)；（七）按法定期限或者要求實施并解除行政強制措施；（八）違法行為涉嫌犯罪應當移送司法機關的，一并依法移送涉案財物。第十條行政執(zhí)法機關實施行政強制執(zhí)行案卷評查內容：（一）對逾期未履行義務的行政相對人依法履行催告義務，并以書面形式和法定程序送達當事人；（二）充分聽取當事人陳述和申辯；（三）依法作出行政強制執(zhí)行決定，并依法送達當事人；（四）依法中止執(zhí)行行政強制、依法與當事人達成執(zhí)行協(xié)議、依法恢復執(zhí)行行政強制；（五）依法終結執(zhí)行行政強制；（六）有無采取法律禁止方式迫使當事人履行相關決定；（七）遵循依法加處罰款和滯納金、依法劃撥存款（匯款）、依法拍賣財物的特別規(guī)定；（八）依法作出行政強制代履行、立即實施代履行決定。第十一條行政確認案卷評查內容：（一）申請材料種類、數(shù)量符合法定要求；（二）確認的事實清楚，證據(jù)材料符合法定形式和程序且確鑿充分；（三）查驗記錄、對權利人與利害關系人的詢問筆錄等完備且符合法定要求；（四）實地核查收集的證據(jù)全面、客觀、公正；（五）頒發(fā)證書符合法定程序和時限；（六）收取費用符合法定項目和標準。第十二條行政征收（征用）、行政給付、行政裁決等程序評查內容，針對個案并依據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定程序實施。第十三條行政執(zhí)法案卷制作管理評查內容：（一）落實一案一卷、一卷一號制度；（二）規(guī)范行政執(zhí)法案卷目錄和行政執(zhí)法文書目錄；（三）規(guī)范卷內材料排序；（四）卷內材料完整。第十四條行政執(zhí)法案卷評查結果評定分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。行政執(zhí)法案卷評查結果應當作為行政執(zhí)法評議考核、依法行政考核的重要依據(jù)之一。第十五條案卷評查組織機構應當對行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的行政執(zhí)法機關給予通報表揚；對案卷合格率低的或者不配合案卷評查的行政執(zhí)法機關，應當責令改正并通報批評。第十六條在案卷評查中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，案卷評查組織機構應當建議相關行政執(zhí)法機關按照法定程序撤銷該行政行為，并依法追究相關人員的行政執(zhí)法責任。（一）行政執(zhí)法主體不合法的；（二）行政執(zhí)法程序不符合法定要求，影響實體判斷的；（三）行政執(zhí)法行為無法定依據(jù)的；（四）行政執(zhí)法決定所依據(jù)的事實沒有證據(jù)證明的；（五）其他應當依法撤銷的行政行為。第十七條案卷評查組織機構及其工作人員在實施案卷評查中，應當公正公平實施評查、保證案卷整潔完整并嚴守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，不得隱瞞篡改案卷內容、損壞丟失案卷或者泄露相關涉密和個人信息。違反前款規(guī)定情節(jié)輕微的，由所屬單位依法處理；給有關當事人、利害關系人造成損害的，依法承擔民事責任；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。第十八條本規(guī)范（試行）自印發(fā)之日起施行。青海省行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)則（試行）第一條為規(guī)范行政執(zhí)法案卷的制作和管理，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強制法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于我省各級行政執(zhí)法機關（含依法授權或者受委托的組織）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，實施行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政征收（征用）、行政裁決、行政給付等行政執(zhí)法活動所形成的檔案卷宗。國務院部門已制定相關規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條行政許可文書卷。行政執(zhí)法機關應當自行政許可事項辦結后２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）受理文書。包括許可申請書、申請材料清單、許可材料補正告知書、準予（不予）受理審批表、受理通知書、不予受理決定書等；（二）聽證告知文書。包括聽證告知書、申請書、通知書、公告、筆錄等；（三）審查與決定文書。包括檢查（勘查）筆錄、延期決定通知書、準予（不予）行政許可決定書、延續(xù)（不予延續(xù)）決定書、變更（不予變更）決定書、撤回（撤銷、注銷）決定書等。第四條行政處罰一般程序文書卷。行政執(zhí)法機關按照一般程序實施行政處罰的，應當自案件辦結后２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）立案審批表。包括案源登記表、立案審批表等；（二）提取物證、書證清單；（三）物證、書證、視聽資料、證人證言，調查筆錄、檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應分別制作筆錄）、抽樣取證文書（含抽樣取證物品清單）等；（四）鑒定委托書，鑒定結論；（五）先行登記保存證據(jù)文書，查封、扣押物品清單，解除查封、扣押決定書等；（六）行政處罰事先告知書及送達回證；（七）當事人陳述、申辯書（筆錄）；（八）當事人聽證申請書、行政處罰聽證告知書、行政處罰聽證通知書（聽證公告）、行政處罰聽證會筆錄；（九）重大案件集體討論筆錄、案件處理審批表、案件移送函等；（十）案件調查終結報告、行政處罰審批表、行政處罰決定書副本及送達回證；（十一）行政強制執(zhí)行申請書、行政強制執(zhí)行決定書；（十二）當事人繳納罰款的單據(jù)，當事人延期、分期繳納罰款申請書及行政機關批準文書；（十三）行政處罰結案審批表、結案報告。前款所稱行政處罰案件辦結，包括當事人未申請行政復議、未提起行政訴訟且已履行或者執(zhí)行的行政處罰案件。依法委托實施行政處罰的，還應當將《行政處罰委托書》（與原件內容一致的復印件）組卷歸檔。第五條行政處罰簡易程序文書卷。簡易程序行政處罰文書應當使用預定格式并編有統(tǒng)一號碼的行政處罰文書。行政執(zhí)法人員按照簡易程序實施行政處罰的，應當將當場作出行政處罰的文書存根或復印底聯(lián)等材料，于５個工作日內組卷歸檔。第六條行政強制措施文書卷。行政執(zhí)法機關應當自實施行政強制措施完畢２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政強制措施審批表；（二）先行登記保存證據(jù)決定書、現(xiàn)場筆錄、證據(jù)物品清單、證據(jù)物品處理通知書；（三）實施人身強制有關證據(jù)及審查批準文書；（四）查封（扣押）物品（設施、場所）決定書、現(xiàn)場筆錄、清單，查封（扣押）物品（設施、場所）處理通知書、處理清單，解除查封（扣押）決定書，延長查封（扣押）期限決定書；（五）凍結存款（匯款）決定書、現(xiàn)場筆錄、通知書，解除（延長）凍結存款（匯款）通知書；（六）被執(zhí)行人有關權利告知書、陳述申辯筆錄；（七）其他重要文書、證據(jù)。第七條行政執(zhí)法機關實施行政強制執(zhí)行文書卷。行政執(zhí)法機關應當自實施行政強制執(zhí)行完畢２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政強制執(zhí)行審批表、催告書、決定書及送達回證、執(zhí)行公告；（二）被執(zhí)行人陳述申辯筆錄，實施行政強制的現(xiàn)場筆錄；（三）行政強制中止執(zhí)行審批表、決定書，行政強制執(zhí)行協(xié)議書，恢復行政強制執(zhí)行審批表、決定書；（四）行政強制終結執(zhí)行審批表、決定書；（五）加處罰款或者滯納金標準告知書；（六）劃撥存款（匯款）決定書、通知書；（七）拍賣或者依法處理查封（扣押）物品（設施、場所）決定書；（八）行政強制代履行決定書、催告書、立即代履行決定書。第八條行政確認文書卷。行政執(zhí)法機關應當自行政確認事項辦結后２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政確認申請書，申請人提供的證明文件；（二）有關合同、協(xié)議；（三）異議登記、預告登記相關資料；（四）行政執(zhí)法機關調查所獲相關證據(jù)、審查（調查）報告；（五）予以（不予）行政確認決定書；（六）登記證件復印件、收費許可證復印件及依法收取費用的單據(jù)；（七）其他重要文書、證據(jù)。第九條行政征收（征用）文書卷。行政執(zhí)法機關應當自征收（征用）完畢２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）實施行政征收（征用）的有關依據(jù)、證據(jù)材料；（二）請求減、免、分期繳納的證明材料、申請材料；（三）征收（征用）審批文書、決定書及送達回證；（四）行政相對人交納款物單據(jù)；（五）其他重要文書、證據(jù)。第十條行政裁決文書卷。行政執(zhí)法機關應當自作出行政裁決決定后２０個工作日內，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政裁決申請書；（二）受理（不予受理）行政裁決告知書；（三）行政機關收集的各種證據(jù)材料；（四）調查終結報告、行政裁決決定書；（五）其他重要文書、證據(jù)。第十一條行政給付文書卷。行政執(zhí)法機關應當自實施行政給付完畢２０個工作日內，按照類別或者批次將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政給付申請書（表）；（二）災民或者被救助（補助）人員登記表；（三）申請單位或者基層組織評議意見；（四）給付機關調查材料、有關部門審查或者核實意見；（五）政府的批準文件；（六）發(fā)放款物登記表（款物領取表或者發(fā)放款物花名冊）、款物發(fā)放情況報告；（七）其他重要資料、證據(jù)。第十二條行政執(zhí)法案卷實行一案一卷、一卷一號制度，并且所有文書只存一份正本。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可實行正副卷。第十三條行政執(zhí)法案卷封面應當格式統(tǒng)一，卷內材料依次編排順序頁碼裝訂整齊（