投標(biāo)保證金的法律性質(zhì)及在合同中的作用

投標(biāo)保證金的法律性質(zhì)及在合同中的作用

1委托人定標(biāo)前不得撤銷其投標(biāo)招標(biāo)押金是指在招標(biāo)過程中，由招標(biāo)文件向招標(biāo)主體提交的一定形式和數(shù)額的合同責(zé)任擔(dān)保。主要目的是確保招標(biāo)人員在簽訂合同之前不得撤銷所有投標(biāo)。其次，如果合同被第三方宣布為中間承包商，則合同風(fēng)險(xiǎn)包括在內(nèi)。如果您不這樣做，您的投標(biāo)押金將被買方?jīng)]收。投標(biāo)保證金通常為投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的2%左右，有些招標(biāo)人在招標(biāo)文件中對(duì)投標(biāo)保證金數(shù)額的規(guī)定并不是采用百分比的形式，而是規(guī)定一個(gè)固定金額，以防止投標(biāo)人通過反算推測(cè)招標(biāo)人的標(biāo)底價(jià)或其它投標(biāo)人的報(bào)價(jià)。2投標(biāo)押金的作用2.1．舉證責(zé)任具有對(duì)債務(wù)人的懲罰功能招標(biāo)投標(biāo)是一項(xiàng)嚴(yán)肅的法律活動(dòng)，投標(biāo)人的投標(biāo)是一種要約行為，投標(biāo)人作為要約人，向招標(biāo)人（受要約人）遞交投標(biāo)文件之后，即意味著向招標(biāo)人發(fā)出了要約。在投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間至招標(biāo)人確定中標(biāo)人的這段時(shí)間內(nèi)，投標(biāo)人不能要求退出競(jìng)標(biāo)或者修改投標(biāo)文件；而一旦招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，作出承諾，則合同即告成立，中標(biāo)的投標(biāo)人必須接受，并受到約束。否則，投標(biāo)人就要承擔(dān)合同訂立過程中的締約過失責(zé)任，就要承擔(dān)投標(biāo)保證金被招標(biāo)人沒收的法律后果，這實(shí)際上是對(duì)投標(biāo)人違背誠實(shí)信用原則的一種懲罰。所以，投標(biāo)保證金能夠?qū)ν稑?biāo)人的投標(biāo)行為產(chǎn)生約束作用，這是投標(biāo)保證金最基本的功能。2.2最低標(biāo)與次低標(biāo)的價(jià)格比較投標(biāo)保證金一般定為投標(biāo)報(bào)價(jià)的2%，這是個(gè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)字，因?yàn)橥ㄟ^對(duì)實(shí)踐中大量的工程招標(biāo)投標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，通常最低標(biāo)與次低標(biāo)的價(jià)格相差在2%左右。因此，如果發(fā)生最低標(biāo)的投標(biāo)人反悔而退出投標(biāo)的情形，則招標(biāo)人可以沒收其投標(biāo)保證金并授標(biāo)給投標(biāo)報(bào)價(jià)次低的投標(biāo)人，用該投標(biāo)保證金彌補(bǔ)最低價(jià)與次低價(jià)兩者之間的價(jià)差，從而在一定程度上可以彌補(bǔ)或減少招標(biāo)人所遭受的經(jīng)濟(jì)損失。2.3超過投標(biāo)時(shí)效的受益人投標(biāo)保證金對(duì)投標(biāo)人的約束作用是有一定時(shí)間限制的，這一時(shí)間即是投標(biāo)有效期。如果超出了投標(biāo)有效期，則投標(biāo)人不對(duì)其投標(biāo)的法律后果承擔(dān)任何義務(wù)。所以，投標(biāo)保證金只是在一個(gè)明確的期限內(nèi)保持有效，從而可以防止招標(biāo)人無限期地延長定標(biāo)時(shí)間，影響投標(biāo)人的經(jīng)營決策和合理調(diào)配自己的資源。2.4債務(wù)人地從銀行n投標(biāo)保證金采用現(xiàn)金、支票、匯票等形式，實(shí)際上是對(duì)投標(biāo)人流動(dòng)資金的直接考驗(yàn)。投標(biāo)保證金采用銀行保函的形式，銀行在出具投標(biāo)保函之前一般都要對(duì)投標(biāo)人的資信狀況進(jìn)行考察，信譽(yù)欠佳或資不抵債的投標(biāo)人很難從銀行獲得經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。由于銀行一般都對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)的資信評(píng)價(jià)，掌握著大量投標(biāo)人的資信信息，因此，投標(biāo)人能否獲得銀行保函，能夠獲得多大額度的銀行保函，這也可以從一個(gè)側(cè)面反映投標(biāo)人的實(shí)力。3延長投標(biāo)有效期的禁止投標(biāo)有效期是以遞交投標(biāo)文件的截止時(shí)間為起點(diǎn)，以招標(biāo)文件中規(guī)定的時(shí)間為終點(diǎn)的一段時(shí)間。在這段時(shí)間內(nèi)，投標(biāo)人必須對(duì)其遞交的投標(biāo)文件負(fù)責(zé)，受其約束。而在投標(biāo)有效期開始生效之前（即遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間之前），投標(biāo)人（潛在投標(biāo)人）可以自主決定是否投標(biāo)、對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充修改，甚至撤回已遞交的投標(biāo)文件；在投標(biāo)有效期屆滿之后，投標(biāo)人可以拒絕招標(biāo)人的中標(biāo)通知而不受任何約束或懲罰。如果在招標(biāo)投標(biāo)過程中出現(xiàn)特殊情況，在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)有效期內(nèi)，招標(biāo)人無法完成評(píng)標(biāo)并與中標(biāo)人簽訂合同，則在原投標(biāo)有效期期滿之前招標(biāo)人可以以書面形式要求所有投標(biāo)人延長投標(biāo)有效期。投標(biāo)人同意延長的，不得要求或被允許修改其投標(biāo)文件，但應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延長其投標(biāo)保證金的有效期；投標(biāo)人拒絕延長的，其投標(biāo)在原投標(biāo)有效期期滿之后失效，投標(biāo)人有權(quán)收回其投標(biāo)保證金。投標(biāo)保證金本身也有一個(gè)有效期的問題，如銀行一般都會(huì)在投標(biāo)保函中明確該保函在什么時(shí)間內(nèi)保持有效，當(dāng)然投標(biāo)保證金的有效期必須大于等于投標(biāo)有效期。我國的招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)規(guī)定，投標(biāo)保證金的有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期三十天，但這并不意味著招標(biāo)人在投標(biāo)有效期滿到投標(biāo)保證金有效期滿之間的這段時(shí)間內(nèi)，仍然象在投標(biāo)有效期內(nèi)那樣享有對(duì)投標(biāo)保證金的追索權(quán)。4投標(biāo)保證金的數(shù)額和采用按照我國的法律法規(guī)，招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中規(guī)定投標(biāo)保證金的金額和采用的方式。目前用得比較多的形式有現(xiàn)金、銀行匯票、銀行本票、轉(zhuǎn)帳支票、現(xiàn)金支票和銀行保函。4.1數(shù)額較大的現(xiàn)金方式提交方式對(duì)于數(shù)額較小的投標(biāo)保證金而言，采用現(xiàn)金方式提交是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。但對(duì)于數(shù)額較大（如萬元以上）采用現(xiàn)金方式提交就不太合適了。因?yàn)楝F(xiàn)金不易攜帶，不方便遞交，在開標(biāo)會(huì)上清點(diǎn)大量的現(xiàn)金不僅浪費(fèi)時(shí)間，操作手段也比較原始，既不符合我國的財(cái)務(wù)制度，也不符合現(xiàn)代的交易支付習(xí)慣。4.2異地收款人和銀行匯票銀行匯票是匯票的一種，是一種匯款憑證，由銀行開出，交由匯款人轉(zhuǎn)交給異地收款人，異地收款人再憑銀行匯票在當(dāng)?shù)劂y行兌取匯款。對(duì)于用作投標(biāo)保證金的銀行匯票而言則是由銀行開出，交由投標(biāo)人遞交給招標(biāo)人，招標(biāo)人再憑銀行匯票在自己的開戶銀行兌取匯款。4.3銀行本票的辦理本票是出票人簽發(fā)的，承諾自己在見票時(shí)無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。對(duì)于用作投標(biāo)保證金的銀行本票而言則是由銀行開出，交由投標(biāo)人遞交給招標(biāo)人，招標(biāo)人再憑銀行本票到銀行兌取資金。銀行本票與銀行匯票、轉(zhuǎn)帳支票的區(qū)別在于銀行本票是見票即付，而銀行匯票、轉(zhuǎn)帳支票等則是從匯出、兌取到資金實(shí)際到帳有一段時(shí)間。4.4支付結(jié)算支票、轉(zhuǎn)帳支票是出票人簽發(fā)的，委托辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)在見票時(shí)無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。支票可以支取現(xiàn)金(即現(xiàn)金支票），也可以轉(zhuǎn)帳（即轉(zhuǎn)帳支票）。對(duì)于用作投標(biāo)保證金的支票而言則是由投標(biāo)人開出，并由投標(biāo)人交給招標(biāo)人，招標(biāo)人再憑支票在自己的開戶銀行支取資金。4.5按照招標(biāo)文件撤銷案銀行保函是由投標(biāo)人申請(qǐng)銀行開立的保證函，保證投標(biāo)人在中標(biāo)人確定之前不得撤銷投標(biāo)，在中標(biāo)后應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件與招標(biāo)人簽訂合同。如果投標(biāo)人違反規(guī)定，開立保證函的銀行將根據(jù)招標(biāo)人的通知，支付銀行保函中規(guī)定數(shù)額的資金給招標(biāo)人。5投標(biāo)保證金的有效性如何判斷從資金的運(yùn)動(dòng)角度上看，銀行匯票、銀行本票、轉(zhuǎn)帳支票和現(xiàn)金支票是基本類似的。這些票據(jù)開出后，投標(biāo)人的資金并沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，只有招標(biāo)人憑這些票據(jù)在當(dāng)?shù)劂y行兌取資金，并且兌取成功后，上述票據(jù)中的金額才真正完成了從投標(biāo)人帳戶到招標(biāo)人帳戶上的轉(zhuǎn)移。在銀行匯票、銀行本票、轉(zhuǎn)帳支票、現(xiàn)金支票和銀行保函等投標(biāo)保證金的多種形式的比較中，筆者認(rèn)為采用銀行保函最為合適。一是從發(fā)生效力的時(shí)效來看，銀行保函隨投標(biāo)文件一同遞交，從遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間開始生效，而采用其他形式的投標(biāo)保證金，只有相應(yīng)款項(xiàng)到達(dá)招標(biāo)人帳戶后才能生效；而從投標(biāo)截止到成功兌付這期間有一個(gè)時(shí)間差。曾經(jīng)發(fā)生過當(dāng)招標(biāo)人將投標(biāo)人提交的轉(zhuǎn)帳支票交到銀行數(shù)日后，銀行告知招標(biāo)人，該投標(biāo)人帳上根本無款可兌。二是從便于判定投標(biāo)保證金有效性的角度看，若使用銀行保函，則很容易驗(yàn)證它是否與招標(biāo)文件中規(guī)定的格式一致，從而易于確定投標(biāo)保證金的有效性。而采用其他形式的投標(biāo)保證金，則需到銀行成功兌付后，才能確定投標(biāo)保證金是否有效。三是以銀行保函方式提交投標(biāo)保證金，資金并沒有在投標(biāo)人與招標(biāo)人之間流動(dòng)，銀行保函在超過投標(biāo)有效期后自動(dòng)失效，不存在退還的問題。若采用其他形式的投標(biāo)保證金，招標(biāo)人一般在投標(biāo)有效期滿后才退還，而投標(biāo)人一般是經(jīng)常投標(biāo)的，很多施工企業(yè)反映至少要有數(shù)十萬甚至數(shù)百萬元的流動(dòng)資金以投標(biāo)保證金形式被長期占用，這對(duì)投標(biāo)人的流動(dòng)資金而言是一個(gè)很大的負(fù)擔(dān)。所以采用銀行保函方式有利于減輕投標(biāo)人的資金壓力，減少投標(biāo)人的投標(biāo)費(fèi)用。四是由于習(xí)慣做法的影響，投標(biāo)人的財(cái)務(wù)人員和銀行在填寫支票、匯票時(shí)經(jīng)常出錯(cuò)，如漏寫收款人名稱、填錯(cuò)出票日期、印鑒不清或不齊等，由于這些低級(jí)錯(cuò)誤而導(dǎo)致投標(biāo)保證金無效的案例不勝枚舉。五是當(dāng)前招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，招標(biāo)代理費(fèi)被壓得很低。由于缺乏必要的監(jiān)督措施和約束機(jī)制，個(gè)別招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)經(jīng)常故意拖延退還投標(biāo)保證金，甚至克扣中標(biāo)人的投標(biāo)保證金，以彌補(bǔ)招標(biāo)代理費(fèi)的不足。雖然這對(duì)投標(biāo)人而言是不公正的，但大多數(shù)投標(biāo)人也是敢怒不敢言，因?yàn)樵诤芏嗲闆r下投標(biāo)人是要“求”招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的，對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)得罪不起。6誤責(zé)任保險(xiǎn)的處理按照目前招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的一般慣例，招標(biāo)人一般在招標(biāo)文件中規(guī)定，若發(fā)生以下任何一種情況，招標(biāo)人可以沒收投標(biāo)保證金：(1）投標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定的投標(biāo)文件有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)文件；(2）中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書后拒簽合同或拒交招標(biāo)文件中規(guī)定的履約保證金。此外，七部委30號(hào)令《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件中的算術(shù)計(jì)算錯(cuò)誤進(jìn)行修正，調(diào)整后的報(bào)價(jià)經(jīng)投標(biāo)人確認(rèn)后產(chǎn)生約束力，但是對(duì)于投標(biāo)人拒絕確認(rèn)的情況應(yīng)如何處理并沒有規(guī)定。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，投標(biāo)文件中的計(jì)算錯(cuò)誤在很多情況下是由于投標(biāo)人的疏忽造成的，而對(duì)這些錯(cuò)誤的修正是由評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行的，如果修正后的投標(biāo)報(bào)價(jià)超出了投標(biāo)人的承受能力，則投標(biāo)人應(yīng)該有權(quán)拒絕確認(rèn)修正后的報(bào)價(jià)，對(duì)于這種由于投標(biāo)人的過失造成的結(jié)果給予沒收投標(biāo)保證金的處罰可能過于嚴(yán)格了。但筆者認(rèn)為，如果僅僅給予廢標(biāo)的處理，則有可能出現(xiàn)這樣的情況：投標(biāo)人故意在投標(biāo)文件中留錯(cuò)，投標(biāo)人認(rèn)為修正結(jié)果對(duì)自己有利的就確認(rèn)，對(duì)自己不利的就拒絕確認(rèn)。而且，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件所做的修正是根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行的，是投標(biāo)文件客觀真實(shí)情況的反映，如果允許投標(biāo)人拒絕確認(rèn)修正后的報(bào)價(jià)，實(shí)際上就完全等同于允許投標(biāo)人在投標(biāo)文件有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)文件或者改變投標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性，所以除了將其判為廢標(biāo)外還應(yīng)當(dāng)沒收其投標(biāo)保證金。7投標(biāo)保證金和保證金是合同簽訂、實(shí)施的一種特殊概念，是合同簽訂、合同無效期由于投標(biāo)保證金和定金都與合同密切相關(guān)，所以有人認(rèn)為投標(biāo)保證金與定金從表現(xiàn)形式上看是一致的，如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》規(guī)定，招標(biāo)人在招標(biāo)文件發(fā)出后無正當(dāng)理由中止招標(biāo)或者確定中標(biāo)人后拒絕與其簽訂工程承包合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還投標(biāo)人的投標(biāo)擔(dān)保，造成損失的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但筆者認(rèn)為，雖然招標(biāo)投標(biāo)的過程實(shí)際上就是簽訂合同的過程，然而投標(biāo)保證金和定金存在于合同簽訂和實(shí)施的兩個(gè)不同階段，投標(biāo)保證金只是服務(wù)于合同簽訂、合同尚未生效之前的過程，是為合同簽訂所做的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保；而關(guān)于定金的約定存在于合同的條款內(nèi)容之中，是為合同的實(shí)施服務(wù)的，所以二者是兩個(gè)完全不同的概念，不能把投標(biāo)人向招標(biāo)人遞交的投標(biāo)保證金視同為向招標(biāo)人遞交了定金。而且從招標(biāo)投標(biāo)的法律性質(zhì)來看，招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件屬于要約邀請(qǐng)，投標(biāo)人的投標(biāo)屬于要約，所以，如果招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書后或者售出招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件后終止招標(biāo)，最多只需承擔(dān)締約過失責(zé)任，根本不存在雙倍返還投標(biāo)人的投標(biāo)保證金的問