2023年股權(quán)融資協(xié)議書

1/12023年股權(quán)融資協(xié)議書人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退，寫作可以彌補(bǔ)記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來，也便于保存一份美好的回憶。相信許多人會(huì)覺得范文很難寫？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

股權(quán)融資協(xié)議書實(shí)用篇一住所地：

法定代表人：

電話：

開戶銀行：

賬號(hào)：

郵政編碼：

乙方：

住所地：

法定代表人：

電話：

開戶銀行：

賬號(hào)：

郵政編碼：

第一條合作事項(xiàng)

由乙方根據(jù)甲方項(xiàng)目特點(diǎn)從乙方投資商情報(bào)資料庫中精選出適量的特定投資商資料給甲方，甲方在乙方指導(dǎo)下，進(jìn)行融資操作和實(shí)施，融資成功后，甲方支付相應(yīng)融資費(fèi)用。

第二條甲方需提供或明確如下具體資料或事項(xiàng)

1、正規(guī)的商業(yè)計(jì)劃書。

沒有商業(yè)計(jì)劃書或商業(yè)計(jì)劃書嚴(yán)重不合格的客戶，我們不提供此項(xiàng)服務(wù);請(qǐng)參見我們商業(yè)計(jì)劃書頁委托協(xié)議范本中關(guān)于委托方需提供資料要點(diǎn)：委托協(xié)議。

2、甲方已經(jīng)與哪些客戶進(jìn)行了融資洽談，以避免我們提供資料的重復(fù)，同時(shí)我們也從中了解甲方在融資過程中存在的問題，利于今后指導(dǎo)改進(jìn)。

3、甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通項(xiàng)目融資合作進(jìn)展情況，以便及時(shí)調(diào)整融資策略，提高成功性。

4、及時(shí)提供其它乙方認(rèn)為非常重要的相關(guān)資料。

第三條乙方義務(wù)

2、乙方應(yīng)對(duì)甲方的融資提供適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)，包括融資策略、談判策略等的溝通。

3、乙方應(yīng)對(duì)甲方與投資方的合作協(xié)議進(jìn)行指導(dǎo)。

4、出于時(shí)間考慮，原則上，乙方不到甲方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工作指導(dǎo)，若確需到現(xiàn)場(chǎng)，在雙方商定后再特別對(duì)待。

第四條費(fèi)用支付

1、在雙方簽訂融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后__________日內(nèi)，甲方支付__________元前期融資服務(wù)費(fèi)定金和提供項(xiàng)目相關(guān)資料，乙方應(yīng)在接到項(xiàng)目相關(guān)資料后__________小時(shí)內(nèi)將選定的特定投資商情報(bào)資料發(fā)送給甲方。若甲方所提供項(xiàng)目資料不符合乙方要求，乙方有權(quán)拒絕或推遲后續(xù)服務(wù)，同時(shí)，乙方將在__________日內(nèi)將甲方所支付款項(xiàng)退還給甲方，直到甲方完善資料。從長遠(yuǎn)利益角度考慮，我們必須維護(hù)自身形象。

2、在甲方第一筆融資資金到位之日起__________日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方指定賬戶支付__________元融資服務(wù)費(fèi)(不含前期融資服務(wù)費(fèi)定金)。

第五條委托期限

自_______年________月________日至____年____月____日止。

第六條違約責(zé)任

若乙方收了費(fèi)用后，無故不履行相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的__________倍返還違約金。若甲方不按本合同約定支付相關(guān)款項(xiàng)，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的__________支付罰金。

第七條合同爭議的解決方式

本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請(qǐng)__________市仲裁委員會(huì)仲裁，或直接向____________________人民法院起訴。

第八條本合同一式__________份，雙方各執(zhí)__________份，由雙方簽字生效，若距離較遠(yuǎn)，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)熱照傳真件。

第九條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。

乙方：

股權(quán)融資協(xié)議書實(shí)用篇二(一)________(姓名)，男(父親)，_____年_月_日出生，身份證號(hào)碼___________________，家庭住址：_________。

(二)_______(姓名)，女(母親)，____年_月_日出生，身份證號(hào)碼___________________，家庭住址：_________。________與________是原配夫妻，共生有____個(gè)子女，分別是________、________，別無其他子女。

1、位于________________的房屋，房產(chǎn)證號(hào)為__________。

2、位于______________的房屋，房產(chǎn)證號(hào)為___________。

(1)、上述位于____________的房產(chǎn)分歸_______所有。

(2)、上述位于____________的房產(chǎn)分歸_______所有。

(3)、其子女對(duì)上述房產(chǎn)的分歸均無異議。

(二)父母贍養(yǎng)義務(wù)

1、父母單獨(dú)居住期間，子女雙方每個(gè)月需各提供

獨(dú)居住期間生活費(fèi)。

3、子女應(yīng)為被贍養(yǎng)人提供安全、舒適、方便的居住場(chǎng)所以及其它生活用品。子女應(yīng)當(dāng)妥善安排被贍養(yǎng)人的住房，不得強(qiáng)迫被贍養(yǎng)人遷居條件低劣的房屋。父母單獨(dú)居住的，如房屋損毀，子女應(yīng)負(fù)責(zé)及時(shí)維修，確保父母的住所不破、不漏，衛(wèi)生整潔，費(fèi)用由子女共同承擔(dān)。

5、父母單獨(dú)居住時(shí)所需的水、電、煤氣、電話、有線電視、零用錢等日常必須費(fèi)用由各子女承擔(dān)。父母生活用品、個(gè)人用品的更換、維修費(fèi)用由各子女共同承擔(dān)。

(三)、本協(xié)議生效后，________及時(shí)持相關(guān)手續(xù)去房產(chǎn)管理部門辦理變更登記。

(四)、本協(xié)議經(jīng)當(dāng)事人簽字生效。

公證人：

日期

股權(quán)融資協(xié)議書實(shí)用篇三股權(quán)融資協(xié)議書注意就是為大家整理的股權(quán)融資協(xié)議里的注意事項(xiàng)，歡迎大家閱讀!

1.財(cái)務(wù)業(yè)績

我們了解到某家去年5月撤回上市申請(qǐng)的公司a，在20XX年年初引入pe機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議時(shí)，大股東承諾20XX年凈利潤不低于5500萬元，且20XX年和20XX年度凈利潤同比增長率均達(dá)到25%以上。結(jié)果，由于a公司在20XX年底向證監(jiān)會(huì)提交上市申請(qǐng)，pe機(jī)構(gòu)在20XX年11月就以a公司預(yù)測(cè)20XX年業(yè)績未兌現(xiàn)承諾為由要求大股東進(jìn)行業(yè)績賠償。

另一家日前剛拿到發(fā)行批文的公司b，曾于20XX年引進(jìn)pe機(jī)構(gòu)，承諾20XX-20XX年凈利潤分別達(dá)到4200萬元、5800萬元和8000萬元。最終，b公司20XX年和20XX年歸屬母公司股東凈利潤僅1680萬元、3600萬元。

業(yè)績賠償?shù)姆绞酵ǔＳ袃煞N，一種是賠股份，另一種是賠錢，后者較為普遍。

t1年度補(bǔ)償款金額=投資方投資總額×(1-公司t1年度實(shí)際凈利潤/公司t1年度承諾凈利潤)

在pe、vc投資領(lǐng)域的律師眼中，業(yè)績賠償也算是一種保底條款?！皹I(yè)績承諾就是一種保底，公司經(jīng)營是有虧有賺的，而且受很多客觀情況影響，誰也不能承諾一定會(huì)賺、會(huì)賺多少。

在財(cái)務(wù)業(yè)績對(duì)賭時(shí)，需要注意的是設(shè)定合理的業(yè)績?cè)鲩L幅度;最好將對(duì)賭協(xié)議設(shè)為重復(fù)博弈結(jié)構(gòu)，降低當(dāng)事人在博弈中的不確定性。不少pe、vc與公司方的糾紛起因就是大股東對(duì)將來形勢(shì)的誤判，承諾值過高。

2.上市時(shí)間

關(guān)于“上市時(shí)間”的約定即賭的是被投公司在約定時(shí)間內(nèi)能否上市。

3.非財(cái)務(wù)業(yè)績

與財(cái)務(wù)業(yè)績相對(duì)，對(duì)賭標(biāo)的還可以是非財(cái)務(wù)業(yè)績，包括kpi、用戶人數(shù)、產(chǎn)量、產(chǎn)品銷售量、技術(shù)研發(fā)等。一般來說，對(duì)賭標(biāo)的不宜太細(xì)太過準(zhǔn)確，最好能有一定的彈性空間，否則公司會(huì)為達(dá)成業(yè)績做一些短視行為。所以公司可以要求在對(duì)賭協(xié)議中加入更多柔性條款，而多方面的非財(cái)務(wù)業(yè)績標(biāo)的可以讓協(xié)議更加均衡可控，比如財(cái)務(wù)績效、企業(yè)行為、管理層等多方面指標(biāo)等。

4.關(guān)聯(lián)交易

該條款是指被投公司在約定期間若發(fā)生不符合章程規(guī)定的.關(guān)聯(lián)交易，公司或大股東須按關(guān)聯(lián)交易額的一定比例向投資方賠償損失。

上述a公司的對(duì)賭協(xié)議中就有此條，若公司發(fā)生不符合公司章程規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，大股東須按關(guān)聯(lián)交易額的10%向pe、vc賠償損失。

5.債權(quán)和債務(wù)

該條款指若公司未向投資方披露對(duì)外擔(dān)保、債務(wù)等，在實(shí)際發(fā)生賠付后，投資方有權(quán)要求公司或大股東賠償。

6.競業(yè)限制

公司上市或被并購前，大股東不得通過其他公司或通過其關(guān)聯(lián)方，或以其他任何方式從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的業(yè)務(wù)。

7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

該條款是指對(duì)約定任一方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)置一定條件，僅當(dāng)條件達(dá)到時(shí)方可進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。“如果大股東要賣股份，這是很敏感的事情，要么不看好公司，或者轉(zhuǎn)移某些利益，這是很嚴(yán)重的事情。當(dāng)然也有可能是公司要被收購了，大家一起賣。還有一種情況是公司要被收購了，出價(jià)很高，投資人和創(chuàng)始人都很滿意，但創(chuàng)始人有好幾個(gè)人，其中有一個(gè)就是不想賣，這個(gè)時(shí)候就涉及到另外一個(gè)條款是領(lǐng)售權(quán)，會(huì)約定大部分股東如果同意賣是可以賣的?！泵ゲ┻@樣解釋道。

但這里應(yīng)注意的是，在投資協(xié)議中的股權(quán)限制約定對(duì)于被限制方而言僅為合同義務(wù)，被限制方擅自轉(zhuǎn)讓其股權(quán)后承擔(dān)的是違約責(zé)任，并不能避免被投公司股東變更的事實(shí)。因此，通常會(huì)將股權(quán)限制條款寫入公司章程，使其具有對(duì)抗第三方的效力。實(shí)踐中，亦有案例通過原股東向投資人質(zhì)押其股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)原股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制。

8.引進(jìn)新投資者限制

將來新投資者認(rèn)購公司股份的每股價(jià)格不能低于投資方認(rèn)購時(shí)的價(jià)格，若低于之前認(rèn)購價(jià)格，投資方的認(rèn)購價(jià)格將自動(dòng)調(diào)整為新投資者認(rèn)購價(jià)格，溢價(jià)部分折成公司相應(yīng)股份。

9.反稀釋權(quán)

該條款是指在投資方之后進(jìn)入的新投資者的等額投資所擁有的權(quán)益不得超過投資方，投資方的股權(quán)比例不會(huì)因?yàn)樾峦顿Y者進(jìn)入而降低。

“反稀釋權(quán)”與“引進(jìn)新投資者限制”相似。但這里需要注意的是，在簽訂涉及股權(quán)變動(dòng)的條款時(shí)，應(yīng)審慎分析法律法規(guī)對(duì)股份變動(dòng)的限制性規(guī)定。

10.優(yōu)先分紅權(quán)

公司或大股東簽訂此條約后，每年公司的凈利潤要按pe、vc投資金額的一定比例，優(yōu)先于其他股東分給pe、vc紅利。

11.優(yōu)先購股權(quán)

公司上市前若要增發(fā)股份，pe、vc優(yōu)先于其他股東認(rèn)購增發(fā)的股份。

12.優(yōu)先清算權(quán)

公司進(jìn)行清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)先于其他股東分配剩余財(cái)產(chǎn)。

前述a公司的pe、vc機(jī)構(gòu)就要求，若自己的優(yōu)先清償權(quán)因任何原因無法實(shí)際履行的，有權(quán)要求a公司大股東以現(xiàn)金補(bǔ)償差價(jià)。此外，a公司被并購，且并購前的公司股東直接或間接持有并購后公司的表決權(quán)合計(jì)少于50%;或者，公司全部或超過其最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%被轉(zhuǎn)讓給第三方，這兩種情況都被視為a公司清算、解散或結(jié)束營業(yè)。

上述三種“優(yōu)先”權(quán)，均是將pe、vc所享有的權(quán)利放在了公司大股東之前，目的是為了讓pe、vc的利益得到可靠的保障。

13.共同售股權(quán)

公司原股東向第三方出售其股權(quán)時(shí)，pe、vc以同等條件根據(jù)其與原股東的股權(quán)比例向該第三方出售其股權(quán)，否則原股東不得向該第三方出售其股權(quán)。

此條款除了限制了公司原股東的自由，也為pe、vc增加了一條退出路徑。

14.強(qiáng)賣權(quán)

投資方在其賣出其持有公司的股權(quán)時(shí)，要求原股東一同賣出股權(quán)。

強(qiáng)賣權(quán)尤其需要警惕，很有可能導(dǎo)致公司大股東的控股權(quán)旁落他人

15.一票否決權(quán)

投資方要求在公司股東會(huì)或董事會(huì)對(duì)特定決議事項(xiàng)享有一票否決權(quán)。

這一權(quán)利只能在有限責(zé)任公司中實(shí)施，《公司法》第43條規(guī)定，“有限責(zé)任公司的股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外”。而對(duì)于股份有限公司則要求股東所持每一股份有一表決權(quán)，也就是“同股同權(quán)”。

16.管理層對(duì)賭

在某一對(duì)賭目標(biāo)達(dá)不到時(shí)由投資方獲得被投公司的多數(shù)席位，增加其對(duì)公司經(jīng)營管理的控制權(quán)。

17.回購承諾

公司在約定期間若違反約定相關(guān)內(nèi)容，投資方要求公司回購股份。

1.股權(quán)融資協(xié)議書范本

2.股權(quán)融資合作協(xié)議書

3.全程融資合同（股權(quán)／債權(quán)）

4.股權(quán)協(xié)議書

5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

6.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議書

7.股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書

8.股權(quán)投資協(xié)議書

放棄

-->股權(quán)融資協(xié)議書實(shí)用篇四身份證號(hào)碼：

乙方(貸款人)：

身份證號(hào)碼：

甲乙雙方就下列事宜達(dá)成一致意見，簽訂本合同。

一、借款用途

張××要從事個(gè)體經(jīng)營，急需一筆資金。

二、借款金額

借款方向貸款方借款人民幣**萬元。

三、借款利息

自支用貸款之日起，按實(shí)際支用數(shù)計(jì)算利息，并計(jì)算復(fù)利。在合同規(guī)定的借款期內(nèi)，年利為7%。借款方如果不按期歸還款，逾期部分加收利率0.5%。

四、借款期限

借款方保證從**年*月起至**年*月止,按本合同規(guī)定的利息償還借款。貸款逾期不還的部分,貸款方有權(quán)限期追回貸款。

五、條款變更

因國家變更利率，需要變更合同條款時(shí)，由雙方簽訂變更合同的文件，作為本合同的組成部分。

六、權(quán)利義務(wù)

貸款方有權(quán)監(jiān)督貸款的使用情況，了解借款方的償債能力等情況。借款方應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)的資料。借款方如不按合同規(guī)定使用貸款，貸款方有權(quán)收回部分貸款，并對(duì)違約部分參照銀行規(guī)定加收罰息。貸款方提前還款的，應(yīng)按規(guī)定減收利息。

七、保證條款

(一)借款方用自有房屋6間做抵押，到期不能歸還貸款方的貸款，貸款方有權(quán)處理抵押品。借款方到期如數(shù)歸還貸款的，抵押權(quán)消滅。

(二)借款方必須按照借款合同規(guī)定的用途使用借款，不得挪作他用，不得用借款進(jìn)行違法活動(dòng)。

(三)借款方必須按合同規(guī)定的期限還本付息。

(四)借款方有義務(wù)接受貸款方的檢查、監(jiān)督貸款的使用情況，了解借款方的計(jì)劃執(zhí)行、經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)活動(dòng)、物資庫存等情況。

(五)需要有保證人擔(dān)保時(shí)