2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》名師預測卷2

精品文檔-下載后可編輯年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》名師預測卷22022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》名師預測卷2

單選題（共95題，共95分）

1.國家股的資金來源有（）。

①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

②經(jīng)授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資

③有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

④國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

2.基本分析法的特征包括（）。

①以價值分析理論為基礎

②以統(tǒng)計方法為主要分析手段

③使用大量數(shù)據(jù)

④以現(xiàn)值計算方法為主要分析手段

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

3.下列（）時間點，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。

A.13：20

B.11:30

C.9：20

D.14:50

4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內容進行審查。

①委托人身份

②委托內容

③委托賣出的實際證券數(shù)量

④委托買入的實際證券數(shù)量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

5.影響股價變化的其他因素包括（）。

①心理因素

②人為操縱因素

③政策及制度因素

④宏觀經(jīng)濟因素

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

6.股票的賬面價值又被稱為（）。

①面值

②股票凈值

③每股凈資產(chǎn)

④內在價值

A.①②

B.③④

C.②③

D.②④

7.股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。

①市場價格

②成交量

③價和量的變化

④完成變化所經(jīng)歷的時間

A.①

B.②③

C.②④

D.①②③④

8.基本分析法的主要內容包括（）。

①宏觀經(jīng)濟分析

②投資分析

③行業(yè)和區(qū)域分析

④公司分析

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

9.基金托管費是支付給（）的費用。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.證券監(jiān)督管理機構

D.基金持有人

10.地方政府專項債券收支納入（）

A.特別預算管理

B.—般公共預算管理

C.政府性基金預算管理

D.其他預算管理

11.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括（）。

①所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

②具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

③取得注冊會計師證書5年以上

④不超過65周歲

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

12.交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）。

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

13.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.90

14.中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.損益表

C.所有者權益變動表

D.現(xiàn)金流量表

15.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。

A.個人投資者

B.證券投資基金

C.其他機構投資者

D.證券基金和其他機構投資者

16.在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

17.債券代表債券投資者的權利，這種權利是

A.直接支配財產(chǎn)權利

B.債權

C.資產(chǎn)所有權

D.直接處置財產(chǎn)權利

18.資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構，再由這些金融機構以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。

A.直接融資

B.間接融資

C.股票市場融資

D.債券市場融資

19.金融期貨的基礎功能包括（）。

①價格發(fā)現(xiàn)

②套期保值

③風險管理

④投機

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

20.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。

①交易場所不同

②交易的監(jiān)管程度不同

③交易內容的確定方式不同

④保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

21.政府債券的特征是（）。

①安全性低

②流通性強

③收益不穩(wěn)定

④免稅待遇

A.①②

B.③④

C.②④

D.①②③④

22.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。

A.2；3

B.3；3

C.2；5

D.3；5

23.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)（）而平倉的。

A.對沖

B.實物交割

C.現(xiàn)金交割

D.轉手交易

24.債券與股票的相同點有（）。

①債券與股票都屬于有價證券

②債券與股票都是直接融資工具

③債券與股票風險都較大

④債券與股票都可獲得固定的收益

A.①②

B.②③

C.①④

D.②④

25.在債券的票面價值中，要規(guī)定（）

①票面價值的幣種

②債券的票面利率

③債券的票面金額

④債券的市場利率

A.①②

B.①③

C.②③④

D.①②③④

26.金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為（）。

①貨幣衍生工具

②股權類產(chǎn)品的衍生工具

③結構化金融衍生工具

④OTC交易的衍生工具

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

27.改革開放后，為了更好地利用國債調節(jié)經(jīng)濟，中央政府于（）年恢復發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

28.證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內報送月度報告。

A.4

B.5

C.6

D.7

29.根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。

A.國家稅收部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國結算公司

D.證券交易所

30.債券按付息方式分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

31.托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

32.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

34.在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

35.股民小王在2022年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的（）。

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠期開始試點

36.證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設立乙

B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

37.為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場被稱為（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

38.在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權利義務不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

39.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署（）。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

B.《證券風險客戶提示書》

C.《風險揭示書》

D.《證券客戶須知》

40.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

41.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括（）。

A.轉融通專用證券賬戶

B.轉融通擔保證券賬戶

C.轉融通證券交收賬戶

D.轉融通專用資金賬戶

42.能提高適應新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

43.專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。

A.專項債券是一個特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制

D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券

44.資金需求者與資金初始供應者之間不發(fā)生直接信貸關系，而是由金融中介機構起橋梁作用，二者只與金融機構發(fā)生債權債務關系。這反映了間接融資的（）特點。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對集中性

C.融資信譽的較大差異性

D.可逆性

45.主要負責美國的保險監(jiān)管職責的是（）。

A.聯(lián)邦儲備體系

B.聯(lián)邦金融機構檢查委員會

C.各州的保險監(jiān)管局

D.各州政府

46.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務的有（）。

A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務

B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓

C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

47.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

48.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起（）日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會

B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會

49.（）制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所作出的承諾提供訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度（）。

A.保薦制度

B.發(fā)審委制度

C.保代制度

D.推薦制度

50.信用風險是（）的主要風險。

A.債券

B.股票

C.衍生證券

D.基金

51.下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。

A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保

B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保

C.財務公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準免予擔保

D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式

52.反映一家公司的股票價值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)

53.習慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。

A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)?/p>

C.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)?/p>

D.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券

54.目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.保險公司

D.證券交易所

55.在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）

A.貶值；進口；出口

B.貶值；出口；進口

C.升值；進口；出口

D.升值；出口；進口

56.證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。

A.證券市場的透明度和高效率

B.證券市場的高效率和低風險

C.證券市場的高效率和低成本

D.證券市場的透明度和低成本

57.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

58.相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。

A.到期還本付息

B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權

C.稅后利潤優(yōu)先支付利息

D.更容易判斷本質

59.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

60.證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

A.公司（企業(yè)）和個人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

61.中國人民銀行的職能轉變主要包括（）

①完善宏觀調控體系

②強化經(jīng)濟監(jiān)測預測預警能力

③建立健全重大問題研究和政策儲備工作機制,增強宏觀調控的前瞻性、針對性、協(xié)同性

④構建發(fā)展規(guī)劃、財政、金融等政策協(xié)調和工作協(xié)同機制

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

62.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）出具法律意見。

①首次公開發(fā)行股票及上市

②上市公司實行股權激勵計劃

③上市公司召開股東大會

④境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

63.在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。

①基金當事人

②基金市場服務機構

③基金的監(jiān)管機構和自律組織

④其他機構

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

64.下列關于外資參股證券公司境內股東的說法，正確的有（）。

①應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

②應當有3名是內資證券公司

③可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

④境內股東只能以現(xiàn)金出資

A.①②

B.①③

C.①②④

D.①②③④

65.債券的特征有（）

①償還性

②流動性

③安全性

④收益性

A.①④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

66.證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。

①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格

②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形

④公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

67.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。

①流動性和期限的不匹配

②利率的不匹配

③品種類型的不匹配

④風險權重的不匹配

A.③④

B.①②

C.①③

D.②③

68.資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。

①增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率

②提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況

③實現(xiàn)低成本融資

④增加收入來源

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

69.為有效進行宏觀調控，當市場過熱時中央銀行應該采?。ǎ┕_市場操作。

①買入有價證券

②賣出有價證券

③增加貨幣供應量

④減少貨幣供應量

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

70.基金的募集一般要經(jīng)過（）幾個步驟。

①申請

②注冊

③發(fā)售

④基金合同生效

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

71.債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。

①融資統(tǒng)一規(guī)劃

②信貸統(tǒng)一授信

③動態(tài)長效監(jiān)控

④全程風險管理

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

72.一般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。

①“發(fā)行的銀行”

②“銀行的銀行”

③“監(jiān)管的銀行”

④“政府的銀行”

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

73.下列選項中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。

①戰(zhàn)爭

②財政政策

③經(jīng)濟增長

④貨幣政策

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

74.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。

①交易主體不同

②交易方式不同

③交易目的不同

④結算方式不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

75.下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。

①競爭性招標確定的票面利率保留兩位小數(shù)

②一年以下（含）期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)

③一年以上（不含一年）期限國債發(fā)行價格保留2位小數(shù)

④競爭性招標時間為招標日上午10:35至11:35

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

76.為提高期權交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。

①向投資者提供雙邊持續(xù)報價

②對投資者詢價提供雙邊回應報價

③交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務

A.①③

B.①②

C.②③

D.①②③

77.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計人資產(chǎn)負債表

內，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務，表外業(yè)務包括但不限于（）。

①擔保承諾類業(yè)務

②代理投資融資服務類業(yè)務

③中介服務類業(yè)務

④財務顧問類業(yè)務

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

78.下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。

①是一種強市場性的融資活動

②是一種間接融資活動

③是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

④促成證券發(fā)行買賣的中介機構自身可以充當權利義務主體

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

79.根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。

①最近三年連續(xù)盈利

②實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小

③最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

④核心資本充足率不低于3%

A.①③

B.①②

C.①④

D.②③

80.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。

①通過行使相關法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責

②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務

③要求證券公司為其無償提供服務

④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為

A.①②③

B.②③

C.①②④

D.①②③④

81.基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金銷售機構

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

82.以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。

①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品

②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品

③投資者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

④證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

83.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括（）。

①影子銀行

②負債管理行業(yè)

③互聯(lián)網(wǎng)金融

④金融控股公司

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

84.下列關于利率傳導機制說法正確的是（）。

①利率為核心變量

②基礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響

③利率對收入的影響是直接的

④基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產(chǎn)出，呈同方向變動

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

85.下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。

①股票

②互換

③基金

④遠期

A.①②③④

B.①②④

C.②④

D.②③

86.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。

①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構

②抗外部沖擊的能力

③經(jīng)濟周期循環(huán)

④行業(yè)估值水平

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

87.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好

②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

④最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

88.下面關于風險的相關