不合格控制程序(ISO9001：2015)

啟瑞機(jī)械（廣州）有限公司文件編號(hào)**-QP-TX-09文件版本2016-A-0制定部門文控中心受文部門所有部門制定審核批準(zhǔn)******文件著作權(quán)及營(yíng)業(yè)秘密內(nèi)容屬于本公司所有，非經(jīng)公司準(zhǔn)許，不得翻印或外發(fā)******8/8文件修改記錄及目錄文件修改記錄及目錄文件修改記錄序號(hào)日期申請(qǐng)單號(hào)修改內(nèi)容修改人備注1234目錄1.0目的。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。22.0范圍。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。23.0定義。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。24.0職責(zé)。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。25.0程序。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。35.1不合格的分類。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。35.2不合格發(fā)現(xiàn)的時(shí)機(jī)。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。35.3不合格的處理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。35.4不合格品的標(biāo)識(shí)。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。45.5不合格的原因分析及采取糾正預(yù)防措施。。。。。。。。。。。。。。。。。。45.6不合格記錄/報(bào)告的管理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。46.0相關(guān)文件。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。77.0相關(guān)記錄。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。7附件《報(bào)廢審批流程圖》。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。71.0目的1.0目的1.1為了確保不符合要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和有效控制，防止不合格的非預(yù)期使用或交付。1.2為了消除評(píng)審/審核中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)生的影響，并采取有效的措施進(jìn)行糾正和預(yù)防，以確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效改進(jìn)。2.0范圍適用于本公司產(chǎn)品檢驗(yàn)/（內(nèi)部和外部）審核/（管理）評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格的控制管理。3.0定義不合格：經(jīng)檢驗(yàn)判定產(chǎn)品品質(zhì)特性不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。缺陷：經(jīng)檢驗(yàn)判定產(chǎn)品質(zhì)量的特性未滿足規(guī)定用途的有關(guān)要求。讓步：對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可，也叫“特采”。返工：為使不合格品符合要求而對(duì)其所采取的措施。返修：為使不合格品滿足預(yù)期用途而對(duì)其所采取的措施。報(bào)廢：達(dá)不到預(yù)期的用途，而采取的廢棄措施。糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格的原因所采取的措施。庫(kù)檢：根據(jù)規(guī)定的時(shí)限，對(duì)庫(kù)存的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)。跟進(jìn)：指對(duì)實(shí)施進(jìn)度的時(shí)限性及其有效性等進(jìn)行監(jiān)控。4.0職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)價(jià)值5萬(wàn)以上的《報(bào)廢申請(qǐng)單》，并責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行原因分析、采取糾正預(yù)防措施。4.2副總負(fù)責(zé)4.2.1審核價(jià)值5萬(wàn)以上的《報(bào)廢申請(qǐng)單》。4.2.2批準(zhǔn)價(jià)值5萬(wàn)以下《報(bào)廢申請(qǐng)單》。4.2.3批準(zhǔn)讓步、返工、返修。44.2.4督導(dǎo)產(chǎn)生不合格的部門/人員進(jìn)行運(yùn)原因分析、采取糾正預(yù)防措施，并跟進(jìn)。4.3內(nèi)審小組負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審、外審發(fā)現(xiàn)、提出的不符合，督導(dǎo)相關(guān)的責(zé)任部門/人員進(jìn)行原因分析、采取糾正預(yù)防措施，并跟進(jìn)。4.4品管部負(fù)責(zé)4.4.1品管員對(duì)其檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、區(qū)分、提出處理的建議及時(shí)限、跟進(jìn)處理的進(jìn)度/效果再確認(rèn)。包括來(lái)料檢驗(yàn)、制程檢驗(yàn)、終檢及庫(kù)檢等。4.4.2品管部負(fù)責(zé)人對(duì)檢驗(yàn)的判定、責(zé)任部門/人員的判定、處理的建議進(jìn)行審核；督導(dǎo)責(zé)任部門/人員對(duì)不合格的原因進(jìn)行原因分析、采取糾正預(yù)防措施，并跟進(jìn)。必要時(shí)，責(zé)成責(zé)任部門/人員再進(jìn)行原因分析、采取糾正預(yù)防措施，并跟進(jìn)。4.5采購(gòu)課負(fù)責(zé)4.5.1與外部供方進(jìn)行及時(shí)溝通、處理不合格品。4.5.2要求外部供方對(duì)不合格的原因分析、采取糾正預(yù)防措施，并跟進(jìn)整改效果。4.6資材課負(fù)責(zé)協(xié)助采購(gòu)課對(duì)不合格品進(jìn)行處理，包括換貨、退貨的裝卸、賬務(wù)數(shù)據(jù)的維護(hù)等。4.7不合格的責(zé)任部門/人員（含外部供方）對(duì)不合格的原因分析、在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)采取有效的糾正預(yù)防措施。4.8特殊物料申購(gòu)/使用部門對(duì)其檢驗(yàn)、判定為不合格的物料提出處理意見，并跟進(jìn)。4.9產(chǎn)生不合格品的責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（含廠長(zhǎng)），沒有得到授權(quán)，不能批準(zhǔn)其《報(bào)廢申請(qǐng)單》。5.0程序5.1不合格的分類從來(lái)源分內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)的不合格，如進(jìn)料檢/巡檢/終檢/庫(kù)檢等的不合格品、內(nèi)審不合格項(xiàng)等。外部檢查發(fā)現(xiàn)的不合格，外部檢查發(fā)現(xiàn)的不合格，如客戶檢驗(yàn)的不合格（客訴）、外審的不合格項(xiàng)、第三方審核的不合格項(xiàng)等。從過(guò)程名稱分。如進(jìn)料的不合格、首檢的不合格、巡檢的不合格、終檢的不合格等。從性質(zhì)來(lái)分。如體系的不合格、產(chǎn)品質(zhì)量的不合格等。5.2不合格的發(fā)現(xiàn)時(shí)機(jī)不合格發(fā)現(xiàn)的時(shí)機(jī)可能來(lái)源于進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)、首檢時(shí)、巡檢時(shí)、終檢時(shí)、庫(kù)檢時(shí)、體系審核時(shí)等。5.3不合格的處理5.3.1進(jìn)料檢驗(yàn)的不合格的處理發(fā)現(xiàn)。當(dāng)進(jìn)料檢驗(yàn)判定為“不合格”時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)提出處理的建議、提交審批。審核。品管部/申購(gòu)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)檢驗(yàn)的判定、處理的建議進(jìn)行審核，必要時(shí)對(duì)檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核/證實(shí)或?qū)μ幚淼慕ㄗh進(jìn)行修改。批準(zhǔn)。副總對(duì)不合格品的處理進(jìn)行審批。必要時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。協(xié)調(diào)。當(dāng)不合格品處理為“特采”、“降價(jià)使用”、“退貨”等相關(guān)部門/人員相互協(xié)調(diào)：當(dāng)判定為“特采”時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)把經(jīng)過(guò)審批的不合格檢驗(yàn)報(bào)告分發(fā)給使用部門（以明確使用/加工中的注意事項(xiàng)）、采購(gòu)部門（投訴外部供方，以便改善）、資材課（以便必要時(shí)做標(biāo)識(shí)）。當(dāng)判定為“降價(jià)使用”時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)把經(jīng)過(guò)審批的不合格檢驗(yàn)報(bào)告分發(fā)給使用部門（以明確使用/加工中的注意事項(xiàng)）、采購(gòu)部門（以便與外部供方溝通降價(jià)、改善等的相關(guān)事宜）。資材課（以便必要時(shí)做標(biāo)識(shí)）。注：“降價(jià)使用”的來(lái)料，未經(jīng)采購(gòu)部門同意，不能投入使用/加工。當(dāng)判定為“退貨”時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)把經(jīng)過(guò)審批的不合格檢驗(yàn)報(bào)告分發(fā)給業(yè)務(wù)部（以便評(píng)估是否延誤訂單交期）、采購(gòu)部門（以便與外部供方溝通退貨、換貨、扣款、改善等的相關(guān)事宜）。資材課（以便退貨/換貨的裝卸等）。若是顧客提供物料，判定為“不合格”時(shí)，由業(yè)務(wù)部與其溝通，未經(jīng)其允許不能加工。處理處理。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與外部供方溝通，處理不合格來(lái)料的相關(guān)事宜。跟進(jìn)。資材課負(fù)責(zé)督促、跟進(jìn)“降價(jià)使用”、“退料”的處理進(jìn)度。關(guān)注。資材課接到“不合格報(bào)告”后，第一時(shí)間告訴申購(gòu)部門，申購(gòu)部門應(yīng)關(guān)注不合格品處理的每個(gè)細(xì)節(jié)。5.3.2制程中不合格品的處理首檢的不合格品處理返工返修。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)首檢確認(rèn)為不合格，若是能返工返修，應(yīng)說(shuō)明處理的建議，并跟進(jìn)、再確認(rèn)。若返工返修需要其他部門/人員協(xié)助，品管員/車間課長(zhǎng)應(yīng)開具《不合格品處理通知單》，并按《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。特采。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)首檢確認(rèn)時(shí)判定為特采，應(yīng)開具《不合格品處理通知單》，并按《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。報(bào)廢及標(biāo)識(shí)。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)首檢確認(rèn)為不合格，并無(wú)法返工返修，則提議“報(bào)廢”，并按“4.0職責(zé)”及《報(bào)廢審批流程圖》相關(guān)要求執(zhí)行。巡檢的不合格品處理返工返修。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)巡檢判定為不合格，若是能返工返修，應(yīng)說(shuō)明處理的建議，并跟進(jìn)、再確認(rèn)。若返工返修需要其他部門/人員協(xié)助，品管員/車間課長(zhǎng)應(yīng)開具《不合格品處理通知單》，按照《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。特采。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)巡檢判定為特采，應(yīng)開具《不合格品處理通知單》，并按《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。報(bào)廢及標(biāo)識(shí)。當(dāng)品管員報(bào)廢及標(biāo)識(shí)。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)巡檢判定為不合格，并無(wú)法返工返修，則提議“報(bào)廢”，并按“4.0職責(zé)”及《報(bào)廢審批流程圖》相關(guān)要求執(zhí)行。5.3.3終檢發(fā)現(xiàn)不合格品的處理返工返修。當(dāng)終檢員檢驗(yàn)判定為不合格，若是能返工返修，應(yīng)說(shuō)明處理的建議、開具《不合格品處理通知單》，并跟進(jìn)、再確認(rèn)。具體的按照《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。特采。當(dāng)品管員/生產(chǎn)車間課長(zhǎng)巡檢判定為特采，應(yīng)開具《不合格品處理通知單》，并按《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。報(bào)廢及標(biāo)識(shí)。當(dāng)終檢員檢驗(yàn)判定為不合格，并無(wú)法返工返修，則提議“報(bào)廢”，并按“4.0職責(zé)”及《報(bào)廢審批流程圖》相關(guān)要求執(zhí)行。5.3.4申購(gòu)的特殊物料的不合格處理特殊物料申購(gòu)/使用部門對(duì)其檢驗(yàn)、判定為不合格的物料提出處理意見，并跟進(jìn)。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與外部供方進(jìn)行溝通及處理。5.3.5顧客檢驗(yàn)的不合格（客訴）處理顧客投訴的不合格，業(yè)務(wù)員反饋給品管部、品管部負(fù)責(zé)處理、業(yè)務(wù)員與顧客再溝通。5.3.6審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的處理責(zé)任部門/人員按《內(nèi)部審核和管理評(píng)審控制程序》的相關(guān)要求進(jìn)行整改?！皟?nèi)審小組”/體系專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)，并向相應(yīng)部門/人員報(bào)告。5.4不合格品的標(biāo)識(shí)品管員應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品（含來(lái)料）進(jìn)行標(biāo)識(shí)：判定為“報(bào)廢”或“退貨”時(shí)，在工件/原材料上噴紅色的油漆。判定為“返工、返修”時(shí)，在工件上噴黃色油漆。判定為“特采”（含來(lái)料）時(shí)，通常不用標(biāo)識(shí)。但若與后工序加工有關(guān)，則須噴黃色油漆。5.5不合格的原因分析及采取糾正預(yù)防措施5.5不合格的原因分析及采取糾正預(yù)防措施產(chǎn)生不合格的責(zé)任部門/人員，應(yīng)對(duì)產(chǎn)生不合格的原因進(jìn)行分析、采取糾正預(yù)防措施，以防類似的不合格再次發(fā)生，具體的按《糾正和預(yù)防措施控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。5.6不合格記錄/報(bào)告的管理5.6.1品管部文員負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品（含來(lái)料）的不合格記錄/報(bào)告進(jìn)行管理，并確保其可追溯性及完整性。5.6.2“內(nèi)審小組”/體系專負(fù)責(zé)對(duì)體系的不合格記錄/報(bào)告進(jìn)行管理，并確保其可追溯性及完整性。5.6.3不合格記錄/報(bào)告應(yīng)按規(guī)定的要求和年限進(jìn)行管理，具體的按《文件和記錄控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《品質(zhì)異常單的發(fā)放流程及責(zé)任判定規(guī)則》6.2《報(bào)廢審批流程圖》6.3《內(nèi)部審核和管理評(píng)審控制程序》6.4《糾正和預(yù)防措施控制程序》6.5《文件和記錄控制程序》7.0相關(guān)記錄7.1《不合格品處理通知單》附件報(bào)廢審批流程圖5771001803090012095579036822859633082577100180309001238657613739973576069657710018030900135945780775799025155125771001803090012387577164982601818051577100180309001213857213119215891832657710018030900123595790368223610760535771001803090012356576135286143791742577100180309001235557508786970469327917088100343355274101229944325833379170881003433552751018667329388320081708810034335610710158115250150052217088100343356108101000180059871732170881003433542951010741941426870171708810034335618410