企業(yè)年度報(bào)告格式

附件1封面式樣密級(jí)及期限（公司自定）××××公司××××年度工作報(bào)告填報(bào)單位名稱(chēng)：（公章）填報(bào)日期：年月日

封面代碼公司名稱(chēng)組織形式密級(jí)期限填報(bào)工作負(fù)責(zé)部門(mén)填報(bào)工作負(fù)責(zé)人職務(wù)填報(bào)工作聯(lián)系人職務(wù)固定電話(huà)移動(dòng)電話(huà)本公司代碼上一級(jí)公司（單位）代碼集團(tuán)公司（公司）總部代碼

目錄（式樣）報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單 5一、公司基本狀況 8二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況 9三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況 11四、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 17五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) 20六、境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況 23七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露 25八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職和“三重一大”決策制度執(zhí)行狀況 29附件 附件一：公司財(cái)務(wù)快報(bào) 31附件二：資本構(gòu)造變動(dòng)及持有人狀況 32附件三：公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)況表 34附件四：?jiǎn)T工狀況 37附件五：組織構(gòu)造變動(dòng)狀況 39附件六：母、子公司及所屬單位清單 42附件七：重大訴訟狀況 46附件八：公司接受有關(guān)部門(mén)審計(jì)（檢查）狀況 48附件九：重要會(huì)議清單 50附件十：重要文獻(xiàn)清單 52附件十一：其它內(nèi)容 54

××××年度報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單（式樣）根據(jù)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，我司20××年度計(jì)劃報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家，實(shí)際報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家。其中，境內(nèi)公司（）家、境外公司（）家，金融子公司（）家，三級(jí)下列（含三級(jí)）子公司（）家。本年度新增（）家、減少（）家、凈增加/減少（）家。具體公司名單以下：序號(hào)公司名稱(chēng)公司代碼公司級(jí)次類(lèi)別備注以上內(nèi)容填寫(xiě)闡明1．封面代碼：“組織形式”根據(jù)公司在工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的類(lèi)型及有關(guān)性質(zhì)填列。具體涉及：10公司制公司（11國(guó)有獨(dú)資公司、12其它有限責(zé)任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制公司（21非公司制獨(dú)資公司、22其它非公司制公司），30事業(yè)單位，40其它。如:國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司選“公司制公司”中的“11國(guó)有獨(dú)資公司”填列。2．封面代碼：公司代碼中集團(tuán)公司總部（一級(jí)）在填報(bào)集團(tuán)公司報(bào)告時(shí)，“本公司代碼”和“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”均按集團(tuán)公司代碼填列，集團(tuán)公司所屬二級(jí)公司填報(bào)時(shí)，“上一級(jí)公司（單位）代碼”與“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”相似。3．《公司年度工作報(bào)告》需制作目錄，電子版需制作帶有超級(jí)鏈接功效的目錄。4．報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單：集團(tuán)公司本部作為一級(jí)，填列在第一行；類(lèi)別欄填寫(xiě)“境內(nèi)”或“境外”。金融類(lèi)子公司填寫(xiě)“境內(nèi)金融”或“境外金融”。本年新增填報(bào)公司在備注欄填寫(xiě)“新增”。

正文內(nèi)容及填報(bào)規(guī)定一、公司基本狀況（一）歷史沿革及本年度公司大事記（二）公司經(jīng)營(yíng)范疇及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力狀況1．經(jīng)營(yíng)范疇及本年度變動(dòng)狀況；2．國(guó)資委批復(fù)主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況；3．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力及本年度變動(dòng)狀況。（三）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及其執(zhí)行和調(diào)節(jié)狀況（四）下一年度重要工作計(jì)劃

“公司基本狀況”填寫(xiě)闡明1．“歷史沿革”：填寫(xiě)公司成立的時(shí)間、背景，簡(jiǎn)述公司的發(fā)展過(guò)程，重點(diǎn)闡明改組、改制中公司變化狀況。“本年度公司大事記”：填寫(xiě)本年度公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的，對(duì)公司發(fā)展有重要影響的事件，如重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用等。2．“經(jīng)營(yíng)范疇及本年度變動(dòng)狀況”：根據(jù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，填寫(xiě)公司經(jīng)營(yíng)范疇，闡明本年度變化狀況?！皣?guó)資委批復(fù)公司主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況”：填寫(xiě)國(guó)資委批復(fù)的公司主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況。“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力及本年度變動(dòng)狀況”：分別按業(yè)務(wù)板塊/產(chǎn)品填寫(xiě)公司各業(yè)務(wù)/產(chǎn)品發(fā)展規(guī)模、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力等狀況，闡明本年度變化狀況。3．“公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及其執(zhí)行和調(diào)節(jié)狀況”：概述公司“五年發(fā)展”規(guī)劃或三年以上中長(zhǎng)久規(guī)劃，闡明在本年度的執(zhí)行狀況，本年度若有調(diào)節(jié)，闡明調(diào)節(jié)的狀況及因素。4．“下一年度重要工作計(jì)劃”：概述公司下一年度的工作思路、工作重點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)目的；針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中的單薄環(huán)節(jié)，擬采用的有關(guān)方法；列示擬開(kāi)展的新業(yè)務(wù)、擬開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項(xiàng)目及資金來(lái)源等。二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況圍繞本年度公司重點(diǎn)工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況進(jìn)行全方面總結(jié)分析，重點(diǎn)反映公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中的新?tīng)顩r、新變化，進(jìn)一步分析公司存在的問(wèn)題及單薄環(huán)節(jié)。重要涉及下列內(nèi)容：（一）反映本年度公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中采用的創(chuàng)新舉措及獲得的成效。內(nèi)容涉及但不限于：1.公司管控；2.投融資管理；3.改制重組；4.資源整合；5.全方面預(yù)算管理；6.降本增效與精益管理；7.科技創(chuàng)新；8.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)；9.品牌建設(shè)；10.績(jī)效管理；11.人力資源管理；12.安全生產(chǎn)；13.節(jié)能減排；14.全方面信息化建設(shè)；15.社會(huì)責(zé)任管理；16.公司黨建及文化建設(shè)；17.法律事務(wù)管理等。（二）分析公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中存在的重要問(wèn)題和單薄環(huán)節(jié)，揭示存在問(wèn)題的因素，提出整治計(jì)劃及方法手段（三）對(duì)公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)

“經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展”填寫(xiě)闡明1．“反映本年度公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中采用的創(chuàng)新舉措及獲得的成效”：圍繞公司本年度重點(diǎn)工作，結(jié)合“中長(zhǎng)久發(fā)展”規(guī)劃和公司發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)，結(jié)合公司本身特點(diǎn)，突出重點(diǎn)。內(nèi)容表述上應(yīng)區(qū)別于普通的工作總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)介紹和新聞報(bào)道，要圍繞主題，突出創(chuàng)新點(diǎn)，不必面面俱到。2．“分析公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中存在的重要問(wèn)題和單薄環(huán)節(jié)，揭示存在問(wèn)題的因素，提出整治計(jì)劃及方法手段”：?jiǎn)栴}分析應(yīng)力求進(jìn)一步、客觀、全方面，避免籠統(tǒng)空泛。3．“對(duì)公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)”：結(jié)合公司本身特點(diǎn)，分析對(duì)公司持續(xù)發(fā)展能力產(chǎn)生重要影響的因素，并對(duì)公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況（一）概述本年度公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益總體狀況涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本狀況、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)或虧損狀況、資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)成及變動(dòng)狀況、現(xiàn)金流管理狀況、經(jīng)營(yíng)績(jī)效狀況等內(nèi)容，并闡明增減變動(dòng)的重要因素。（二）各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況板塊1：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況單位本年累計(jì)上年同期同比（%）預(yù)算完畢狀況（%）指標(biāo)1指標(biāo)2指標(biāo)3指標(biāo)4指標(biāo)5……具體闡明上述表格中各指標(biāo)增減變動(dòng)的重要因素。板塊2：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況……（三）經(jīng)濟(jì)效益狀況本年累計(jì)（萬(wàn)元）上年同期（萬(wàn)元）同比增速（%）預(yù)算完畢狀況（%）營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本期間費(fèi)用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)歸屬于母公司全部者的凈利潤(rùn)1．具體闡明上述表格中各指標(biāo)增減變動(dòng)的重要因素。2．按業(yè)務(wù)板塊簡(jiǎn)要分析本年度公司的收入構(gòu)造、利潤(rùn)構(gòu)造和成本構(gòu)造。3．若利潤(rùn)構(gòu)成或來(lái)源發(fā)生明顯變動(dòng)，應(yīng)具體闡明具體狀況及因素。4．若有虧損，具體闡明所屬公司虧損面及虧損業(yè)務(wù)狀況，并分析因素。（四）財(cái)務(wù)狀況本年累計(jì)（萬(wàn)元）上年同期（萬(wàn)元）同比增速（%）預(yù)算完畢狀況（%）資產(chǎn)總額流動(dòng)資產(chǎn)貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收賬款凈額存貨負(fù)債總額流動(dòng)負(fù)債銀行借款其中：短期借款全部者權(quán)益總額歸屬于母公司的全部者權(quán)益總額經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額1．具體闡明上述表格中各財(cái)務(wù)指標(biāo)增減變動(dòng)的重要因素。2．若資產(chǎn)、負(fù)債構(gòu)成同比發(fā)生明顯變動(dòng)的，應(yīng)具體闡明產(chǎn)生變化的重要影響因素。（五）經(jīng)營(yíng)績(jī)效狀況本年累計(jì)上年同期同比增加（百分點(diǎn)/次）國(guó)有資本保值增值率（%）經(jīng)濟(jì)增加值凈資產(chǎn)收益率(不含少數(shù)（%）主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（%）成本費(fèi)用利潤(rùn)率（%）總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）資產(chǎn)負(fù)債率（%）現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率（%）速動(dòng)比率主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增加率（%）技術(shù)投入比率（%）具體闡明上述表格中各經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)增減變動(dòng)的重要因素。（六）與同行業(yè)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)公司對(duì)標(biāo)狀況1．簡(jiǎn)要概述公司對(duì)標(biāo)狀況涉及對(duì)標(biāo)公司選擇原則及理由，對(duì)標(biāo)分析結(jié)論，以及公司在行業(yè)中的地位，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)劣勢(shì)等狀況。2．重要對(duì)標(biāo)指標(biāo)分析表1：本年度公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表單位本公司國(guó)內(nèi)對(duì)標(biāo)國(guó)際對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)公司1國(guó)內(nèi)公司2……國(guó)際公司1國(guó)際公司2……總資產(chǎn)本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%營(yíng)業(yè)收入本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%營(yíng)業(yè)成本本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%營(yíng)業(yè)利潤(rùn)本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%利潤(rùn)總額本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%凈利潤(rùn)本年累計(jì)萬(wàn)元上年同期萬(wàn)元同比增速%……生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)1本年累計(jì)同比%市場(chǎng)占有率%生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)2本年累計(jì)同比%市場(chǎng)占有率%……通過(guò)與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)公司的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行對(duì)比，具體分析本公司在國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中所處的地位、優(yōu)勢(shì)和差距。并注明對(duì)標(biāo)公司數(shù)據(jù)來(lái)源。表2：20XX年度1～×月公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表……“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況”填寫(xiě)闡明1．本部分涉及的本公司本年度有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均采用報(bào)送國(guó)資委的財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)，上年同期數(shù)據(jù)采用上年度公司財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)。2．生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)指標(biāo)選擇：結(jié)合本公司整體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、所處行業(yè)地位及市場(chǎng)供求關(guān)系等狀況，選用公司重要業(yè)務(wù)板塊中重要生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)行分析闡明，并注明具體指標(biāo)名稱(chēng)。涉及但不限于重要產(chǎn)品的產(chǎn)量、業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)量、銷(xiāo)售量（出口額、進(jìn)口額）等。3．各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況”：按各業(yè)務(wù)板塊，分別編制生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況表，并分別闡明指標(biāo)變動(dòng)因素。請(qǐng)注明業(yè)務(wù)板塊具體名稱(chēng)。4．“經(jīng)濟(jì)效益狀況”：收入構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入在公司總收入中的占比狀況，利潤(rùn)構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊利潤(rùn)在公司利潤(rùn)總額中的占比狀況，成本構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊成本費(fèi)用總額在公司總成本中的占比狀況。5．“與同行業(yè)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)公司對(duì)標(biāo)狀況”：各公司根據(jù)本身所處行業(yè)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，選用國(guó)（區(qū)）內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并分別注明所對(duì)標(biāo)的公司名稱(chēng)。原則上綜合性公司應(yīng)選用綜合性的對(duì)標(biāo)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)，也可分業(yè)務(wù)板塊選用專(zhuān)業(yè)性公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)；專(zhuān)業(yè)性公司應(yīng)選用專(zhuān)業(yè)性的對(duì)標(biāo)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)。對(duì)標(biāo)時(shí)間規(guī)定對(duì)上年度全年和本年上六個(gè)月運(yùn)行狀況分別進(jìn)行對(duì)標(biāo)。根據(jù)實(shí)際狀況，激勵(lì)使用本年全年數(shù)據(jù)或1～11月數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并在表頭注明對(duì)標(biāo)時(shí)間。此對(duì)標(biāo)部分僅由集團(tuán)公司和重要子公司填寫(xiě)。6．公司應(yīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，納入重點(diǎn)分析的業(yè)務(wù)板塊及具體指標(biāo)項(xiàng)可根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定，合適進(jìn)行調(diào)節(jié)。

四、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況（一）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素分析描述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目的和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生因素，闡明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后給本公司帶來(lái)的影響。風(fēng)險(xiǎn)因素涉及但不限于下列內(nèi)容：1．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析國(guó)（區(qū)）內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、本行業(yè)狀況等外部環(huán)境的重大變化；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其產(chǎn)品對(duì)本公司的影響；科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)公司的影響等。2．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析重大資產(chǎn)損失、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量、債務(wù)保障狀況、關(guān)聯(lián)方往來(lái)狀況以及資金運(yùn)作管理等重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析重要產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需的重大變化；能源、原材料、配件等物資采購(gòu)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格的重大變化；重要客戶(hù)、重要供應(yīng)商的重大變化；稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)變化對(duì)公司的重大影響。4．運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分析產(chǎn)品構(gòu)造調(diào)節(jié)升級(jí)的重大影響；金融衍生品業(yè)務(wù)（重要涉及期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期及其組合產(chǎn)品等）曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；非主業(yè)房地產(chǎn)投資、股票投資、基金投資、委托理財(cái)?shù)雀唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)狀況；公司在質(zhì)量、生產(chǎn)安全、環(huán)保、信息安全等管理中存在的漏洞和隱患等；給公司造成損失的自然災(zāi)害以及除以上有關(guān)情形之外的其它風(fēng)險(xiǎn)。5．法律風(fēng)險(xiǎn)分析國(guó)內(nèi)外與本公司有關(guān)的政治、法律環(huán)境的重大變化；影響公司的新法律法規(guī)和政策等。6．其它風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中可能產(chǎn)生重要影響的其它風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理方略、解決方案及成效1．風(fēng)險(xiǎn)管理方略。涉及公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理方略及對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此擬定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。2．風(fēng)險(xiǎn)解決方案。涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后采用的應(yīng)對(duì)方法，以及重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)解決計(jì)劃等。3．風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效。簡(jiǎn)要闡明公司本年度風(fēng)險(xiǎn)管理年度計(jì)劃完畢狀況及重大風(fēng)險(xiǎn)的管理效果。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)簡(jiǎn)要闡明產(chǎn)生因素、發(fā)生后的影響、解決方案及此后的應(yīng)對(duì)方法。

五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（一）反映本年度公司執(zhí)行國(guó)資委有關(guān)規(guī)定狀況。內(nèi)容涉及但不限于：1．全員業(yè)績(jī)考核工作開(kāi)展?fàn)顩r；2．主業(yè)和非主業(yè)投資狀況；3．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r；4．工資總額預(yù)算或工效掛鉤方案執(zhí)行狀況；5．公司承當(dāng)新增政府投資項(xiàng)目建設(shè)狀況；6．并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司（資產(chǎn)）狀況；7.子公司股權(quán)變動(dòng)及改革重組狀況；8．財(cái)務(wù)管理及資金安全狀況；9．其它國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)。（二）反映國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)提示和規(guī)定公司整治事項(xiàng)的貫徹狀況。內(nèi)容涉及但不限于：1．監(jiān)事會(huì)披露問(wèn)題整治貫徹狀況；2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)披露問(wèn)題整治貫徹狀況；3．國(guó)資委財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見(jiàn)整治狀況。

“出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)”填寫(xiě)闡明1．“主業(yè)和非主業(yè)投資狀況”：填寫(xiě)公司“中長(zhǎng)久發(fā)展”規(guī)劃中主業(yè)和非主業(yè)投資安排，本年度公司主業(yè)和非主業(yè)投資及占比狀況等，重要投資項(xiàng)目進(jìn)展和管控狀況，對(duì)非主業(yè)投資監(jiān)管政策、決策程序及有關(guān)管理制度及執(zhí)行狀況進(jìn)行具體介紹。本年度新增主業(yè)和非主業(yè)投資應(yīng)單獨(dú)闡明。2．“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r”：填寫(xiě)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容；已有投資或已形成產(chǎn)業(yè)的，簡(jiǎn)要描述投資或產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況等；尚未投資的，簡(jiǎn)要描述戰(zhàn)略規(guī)劃、擬投資金額和預(yù)計(jì)效益狀況等。3．“工資總額預(yù)算或工效掛鉤方案執(zhí)行狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)公司工資總額預(yù)算及執(zhí)行、調(diào)節(jié)狀況。未實(shí)施工資總額預(yù)算管理的公司，填寫(xiě)工效掛鉤方案及實(shí)施狀況。4．“并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司（資產(chǎn)）狀況”：填寫(xiě)本年度以收購(gòu)、兼并、資產(chǎn)置換以及免費(fèi)劃入等方式獲得其它公司控制權(quán)的狀況，涉及溢價(jià)收購(gòu)商譽(yù)，不涉及集團(tuán)內(nèi)部公司之間的購(gòu)并、置換以及免費(fèi)劃轉(zhuǎn)行為。闡明公司重組進(jìn)展、并購(gòu)整合以及重組背面臨的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等狀況。5．“其它國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)”：根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定，填寫(xiě)重點(diǎn)關(guān)注的其它事項(xiàng)，如對(duì)外捐贈(zèng)、職工持股、投資狀況、股權(quán)激勵(lì)等中長(zhǎng)久激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施狀況，年金制度狀況，住房制度改革狀況等。6．“國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)提示和規(guī)定公司整治事項(xiàng)的貫徹狀況”：應(yīng)寫(xiě)明整治意見(jiàn)的具體內(nèi)容、整治的方法以及整治貫徹的具體狀況。其中：監(jiān)事會(huì)披露的問(wèn)題指監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查報(bào)告、集中檢查報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)檢查（審計(jì)）報(bào)告、監(jiān)事會(huì)函等以書(shū)面形式披露的需要公司自行整治的問(wèn)題。已作為專(zhuān)項(xiàng)、單項(xiàng)狀況報(bào)告國(guó)資委的不必填寫(xiě)具體內(nèi)容，只注明“×××披露的問(wèn)題整治狀況已于×年×月×日?qǐng)?bào)告國(guó)資委”。六、境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況（一）境外資產(chǎn)的形成及分布狀況1．境外資產(chǎn)的形成過(guò)程；2．境外資產(chǎn)的分布狀況。（二）境外投資及境外資產(chǎn)運(yùn)行狀況1．境外投資總體狀況；2．重要境外子公司或境外重點(diǎn)投資項(xiàng)目狀況；3．境外資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)效益狀況。（三）公司“走出去”面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法（四）境外資產(chǎn)監(jiān)管狀況

“境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況”填寫(xiě)闡明1．“境外資產(chǎn)的分布狀況”：分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、經(jīng)營(yíng)類(lèi)型等填寫(xiě)境外資產(chǎn)的整體狀況及分布狀況，其中境外單位整體狀況需列明全級(jí)次境外單位戶(hù)數(shù)。區(qū)域分布按照境外單位所在國(guó)家（或地區(qū)）分類(lèi)闡明。2．“公司‘走出去’面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法”：填寫(xiě)公司“走出去”面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、勞工問(wèn)題以及重要境外子公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患等，闡明采用的應(yīng)對(duì)方法和成效。3．“境外資產(chǎn)監(jiān)管狀況”：填寫(xiě)公司境外資產(chǎn)管理制度、管理體系建設(shè)狀況，著重闡明境外投資管理、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防備等制度的建設(shè)和執(zhí)行狀況。4.此項(xiàng)內(nèi)容必填。無(wú)境外資產(chǎn)的公司填寫(xiě)“我司無(wú)境外資產(chǎn)”。七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露本年度解決違法案件共（）件；查處違紀(jì)案件共（）件；受到工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門(mén)和行業(yè)監(jiān)督部門(mén)提示或處分等事項(xiàng)共（）件?？傆?jì)處分（）人，其中，涉及（）名中層及以上經(jīng)營(yíng)管理人員。有關(guān)簡(jiǎn)要案情及解決狀況以下：（一）××公司(××人員)違反××案簡(jiǎn)要闡明涉案公司名稱(chēng)，涉案人員的姓名、性別、原工作單位及職務(wù)，案情發(fā)生時(shí)間及地點(diǎn)，案情性質(zhì)，涉及金額及案情重要內(nèi)容等，闡明案情解決進(jìn)展?fàn)顩r及解決成果等?！斑`法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露”填寫(xiě)闡明1．披露公司及個(gè)人本年度發(fā)生的，與推行公司崗位職責(zé)有關(guān)的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)。已解決完畢的應(yīng)反映解決成果，尚未解決完畢的應(yīng)闡明進(jìn)展?fàn)顩r。2．“違法”指公司及個(gè)人違反國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，危害法律所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的行為和事項(xiàng)，分為普通違法和犯罪?！斑`紀(jì)”指公司及個(gè)人違反黨紀(jì)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律等受到處分的事項(xiàng)?！斑`規(guī)”指公司及個(gè)人雖未違法違紀(jì)但違反工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門(mén)和行業(yè)監(jiān)督等規(guī)章制度受到提示或處分等事項(xiàng)。3．公司匯總反映其本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)。4.此項(xiàng)內(nèi)容必填。未發(fā)現(xiàn)有關(guān)狀況的公司填寫(xiě)“本年度無(wú)違法違規(guī)事項(xiàng)”。八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職和“三重一大”決策制度執(zhí)行狀況（一）公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況1．公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況反映本年度公司董事會(huì)、黨委、經(jīng)理層班子履職狀況，重要涉及政治素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等，重點(diǎn)分析班子建設(shè)中存在的單薄環(huán)節(jié)，提出下一步的整治方法。2．建設(shè)規(guī)范董事會(huì)試點(diǎn)公司董事會(huì)履職狀況反映董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、決策科學(xué)性和效果等狀況，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層工作關(guān)系、有關(guān)制度及執(zhí)行狀況，簡(jiǎn)述董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，分析存在的重要問(wèn)題，提出加強(qiáng)和改善的建議。（二）“三重一大”決策制度和程序的執(zhí)行狀況1．“三重一大”決策制度的建立完善狀況；2．“三重一大”決策制度的執(zhí)行狀況；3．“三重一大”決策制度的監(jiān)督狀況?！邦I(lǐng)導(dǎo)班子履職和決策狀況”填寫(xiě)闡明1．“公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)?！罢嗡刭|(zhì)”重要涉及政治方向、社會(huì)責(zé)任、公司黨建；“經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”重要涉及業(yè)績(jī)成果、財(cái)務(wù)績(jī)效、科學(xué)管理；“團(tuán)結(jié)協(xié)作”重要涉及發(fā)揚(yáng)民主、整體合力；“作風(fēng)形象”重要涉及誠(chéng)信務(wù)實(shí)、聯(lián)系群眾、廉潔自律。2．“建設(shè)規(guī)范董事會(huì)公司董事會(huì)試點(diǎn)履職狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)。其中，“董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)立”應(yīng)寫(xiě)明董事會(huì)各委員會(huì)設(shè)立狀況。3．“‘三重一大’決策制度的建立完善狀況”：涉及“三重一大”決策制度規(guī)定的決策范疇、事項(xiàng)和權(quán)限（涉及資金額度）界定與否恰當(dāng)和清晰；決策程序與否規(guī)范，各參加決策的主體與否進(jìn)入程序，決策方式與否明確；決策責(zé)任與否貫徹到人；“三重一大”決策制度與否便于操作，與否存在重大遺漏等狀況。重點(diǎn)填寫(xiě)本年度“三重一大”決策制度完善狀況，如回避制度、決策考核評(píng)價(jià)制度、后評(píng)定制度、決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制、責(zé)任追究制度建立完善狀況。4．“‘三重一大’決策制度的執(zhí)行狀況”：填寫(xiě)決策前與否按規(guī)定進(jìn)行對(duì)應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和方案比較；決策時(shí)與否充足發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策；決策過(guò)程有無(wú)統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)與否完整；決策有無(wú)重大失誤，有無(wú)決策后評(píng)價(jià)制度及糾錯(cuò)機(jī)制；執(zhí)行“三重一大”決策制度與否一貫堅(jiān)持，并規(guī)范操作等狀況。5．“‘三重一大’決策制度的監(jiān)督狀況”：填寫(xiě)“三重一大”決策制度有無(wú)有關(guān)的監(jiān)督規(guī)定；監(jiān)督過(guò)程與否能確保有效制約；監(jiān)督成果與否能貫徹責(zé)任追究等狀況。附件內(nèi)容及填報(bào)規(guī)定附件一：公司財(cái)務(wù)快報(bào)20XX年12月金額單位：萬(wàn)元項(xiàng)目行次本年累計(jì)上年同期比上年同期增減（%）1.營(yíng)業(yè)收入1其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入22.營(yíng)業(yè)成本3其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)成本43.營(yíng)業(yè)稅金及附加54.銷(xiāo)售費(fèi)用65.管理費(fèi)用76.財(cái)務(wù)費(fèi)用8其中：利息支出凈額97.資產(chǎn)減值損失108.公允價(jià)值變動(dòng)收益119.投資收益1210.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1311.營(yíng)業(yè)外收入1412.營(yíng)業(yè)外支出1513.利潤(rùn)總額1614.凈利潤(rùn)17其中：歸屬于母公司全部者的凈利潤(rùn)1815.職工薪酬19其中：在崗職工工資總額20福利及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用2116.在崗職工人數(shù)（人）2217.資產(chǎn)總額23其中：流動(dòng)資產(chǎn)24其中：貨幣資金25交易性金融資產(chǎn)26應(yīng)收賬款凈額27存貨28其中：產(chǎn)成品2918.負(fù)債總額30其中：流動(dòng)負(fù)債31銀行借款32其中：短期借款3319.全部者權(quán)益總額34其中：歸屬于母公司的全部者權(quán)益總額3520.應(yīng)交稅費(fèi)總額3621.已交稅費(fèi)總額3722.固定資產(chǎn)投資額3823.增加值3924.工業(yè)總產(chǎn)值4025.工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值4126.出口產(chǎn)品銷(xiāo)售收入4227.新產(chǎn)品產(chǎn)值4328.計(jì)提折舊額4429.壞賬準(zhǔn)備4530.利潤(rùn)總額預(yù)算數(shù)4631.凈利潤(rùn)預(yù)算數(shù)47附件二：資本構(gòu)造變動(dòng)及持有人狀況金額單位：萬(wàn)元序號(hào)持有人上年末本年末注冊(cè)地注冊(cè)資本性質(zhì)主營(yíng)業(yè)務(wù)比例（%）金額比例（%）金額資本構(gòu)造變動(dòng)狀況闡明“附件二”填寫(xiě)闡明1．“上年末”和“本年末”填寫(xiě)公司的實(shí)收資本。2．“持有人”：集團(tuán)公司為國(guó)有獨(dú)資公司的，“持有人”填寫(xiě)“自治區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”。子公司為國(guó)有獨(dú)資公司的，“持有人”填寫(xiě)“集團(tuán)公司（母公司）”名稱(chēng)；子公司為多元投資主體的，“持有人”應(yīng)逐個(gè)填寫(xiě)。上市公司法人股股東應(yīng)逐個(gè)填寫(xiě)，公眾股股東可合并填寫(xiě)。3．“性質(zhì)”：持有人為自然人的，填寫(xiě)“個(gè)人”；持有人為公司的，按照“國(guó)有獨(dú)資”、“國(guó)有控股”、“外資”、“民營(yíng)”等填寫(xiě)。4．“資本構(gòu)造變動(dòng)狀況闡明”：填寫(xiě)本年度資本構(gòu)造增減變動(dòng)的時(shí)間、因素及變動(dòng)量等簡(jiǎn)要狀況。附件三：公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)況表（一）公司負(fù)責(zé)人總體狀況及本年度調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況分別闡明董事會(huì)、黨委、經(jīng)理層人員構(gòu)成狀況及本年度的調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況，其中，離任（）人，新任（）人。闡明離任人員離任因素、前任職崗位、離任時(shí)間、同意程序等。（二）董事會(huì)組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（三）黨委委員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（四）經(jīng)理層組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（五）其它組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：“公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)況表”填寫(xiě)闡明1．“董事會(huì)組員”：指董事會(huì)全部構(gòu)成人員，涉及董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事（含外部董事或獨(dú)立董事）等。2．“黨委委員”：指黨委書(shū)記、副書(shū)記、黨委委員、紀(jì)委書(shū)記。3．“經(jīng)理層組員”：指總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師。4．“其它組員”：指不屬于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層組員的其它組員的狀況，如總經(jīng)濟(jì)師、總法律顧問(wèn)、總工程師和總經(jīng)理助理等。5．“工作簡(jiǎn)歷”：分時(shí)間段填寫(xiě)重要工作單位、重要職位等狀況。如子公司為中外合資、合作、合營(yíng)公司或境外上市公司，外方董事工作簡(jiǎn)歷難以掌握的，可不填寫(xiě)。6．一人兼任數(shù)職的，應(yīng)分別填寫(xiě)，但“工作簡(jiǎn)歷”不必重復(fù)填寫(xiě)。附件四：?jiǎn)T工狀況單位：人類(lèi)別本部全公司上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)年末職工人數(shù)其中：年末在崗職工人數(shù)年末離退休人數(shù)年末不在崗職工人數(shù)學(xué)歷本部全公司上年末本年末上年末本年末碩士及以上本科專(zhuān)科中專(zhuān)及下列累計(jì)

“員工狀況”填寫(xiě)闡明1．“類(lèi)別”欄數(shù)據(jù)與報(bào)送國(guó)資委財(cái)務(wù)決算的數(shù)據(jù)口徑一致。2．“學(xué)歷”：填寫(xiě)年末在崗職工的有關(guān)狀況，“累計(jì)”欄數(shù)字等于“類(lèi)別”欄項(xiàng)下“其中：年末在崗職工人數(shù)”的數(shù)字。3．“全公司”：填寫(xiě)本部和所屬子公司匯總數(shù)。

附件五：組織構(gòu)造變動(dòng)狀況（一）組織構(gòu)造變動(dòng)狀況1．闡明本年度公司各層級(jí)公司變化狀況。2．截至本年終，我司共分（）級(jí)，除母公司外，共有二級(jí)子公司（）家，三級(jí)子公司（）家，四級(jí)子公司（）家，五級(jí)子公司（）家……；有分公司（）家；事業(yè)單位（）家；各級(jí)境外單位（）家，其中境外子公司（）家，純境外子公司（）家；各級(jí)金融子公司（）家；各級(jí)控股上市公司（）家。（二）組織構(gòu)造圖公司公司公司公司單位單位公司名稱(chēng)全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門(mén)名稱(chēng)“組織構(gòu)造變動(dòng)狀況”填寫(xiě)闡明1．組織構(gòu)造圖為示意圖，公司應(yīng)根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定，按公司管理體制、決策程序或股權(quán)關(guān)系繪制組織構(gòu)造圖。2．組織構(gòu)造圖僅由公司本部分級(jí)次填寫(xiě)所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定繪制重要子公司的組織構(gòu)造圖。3．如所屬子公司過(guò)多，可在圖中列示全資、控股子公司，并在圖后附注分類(lèi)列示各公司名稱(chēng)。4．“境外單位”涉及境外子公司和境外機(jī)構(gòu)，其中境外機(jī)構(gòu)涉及分公司、辦事處、項(xiàng)目組、經(jīng)理部等。附件六：母、子公司及所屬單位清單（一）境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單金額單位：萬(wàn)元類(lèi)型序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）注冊(cè)地所在地法定代表人姓名與否納入合并范疇本部子公司分公司事業(yè)單位累計(jì)—————（二）各級(jí)境外單位清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)級(jí)次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）所在地成立時(shí)間類(lèi)型類(lèi)別法定代表人姓名與否為離岸公司與否以個(gè)人名義代持與否納入合并范疇其中：中方員工人數(shù)注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級(jí)次填列。（三）各級(jí)金融類(lèi)子公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)級(jí)次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）所在地法定代表人姓名與否納入合并范疇注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級(jí)次填列。（四）各級(jí)控股上市公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司名稱(chēng)級(jí)次所屬行業(yè)證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)初始投資金額持股數(shù)量（萬(wàn)股）占該公司股權(quán)（%）所在地與否納入合并范疇注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級(jí)次填列?！澳缸庸炯八鶎賳挝磺鍐巍碧顚?xiě)闡明1．本部分所稱(chēng)“各級(jí)”是指全級(jí)次，規(guī)定填列全級(jí)次境外單位、金融子公司和控股上市公司狀況。2．“境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單”：公司填寫(xiě)本部、二級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。二級(jí)子公司填寫(xiě)其本部、所屬三級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。金融類(lèi)子公司填寫(xiě)其本部、所屬三級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。3．“各級(jí)金融子公司”：涉及證券、保險(xiǎn)、信托等金融子公司。4．“各級(jí)控股上市公司清單”：僅填列含有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的各級(jí)上市公司。5．“資產(chǎn)”、“全部者權(quán)益”、“營(yíng)業(yè)收入”、“利潤(rùn)總額”：采用報(bào)送國(guó)資委的財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)。6．“注冊(cè)地”、“所在地”：填寫(xiě)“省、市（縣）”；境外單位填寫(xiě)所在洲、國(guó)家（或地區(qū)）。7．境外單位“類(lèi)型”：生產(chǎn)型填“10”、貿(mào)易型填“20”、其它填“30”?！邦?lèi)別”：純境外子公司填寫(xiě)“10”、境外轉(zhuǎn)回境內(nèi)投資公司（涉及裝入紅籌股公司的境內(nèi)公司）填“20”、分公司填“30”、辦事處填“40”8．“占該公司股權(quán)”、“全部者權(quán)益”、“法定代表人姓名”等，不合用于分公司的，可不填寫(xiě)。附件七：重大訴訟狀況本年度共解決訴訟案件（）件，其中，刑事訴訟（）件、經(jīng)濟(jì)訴訟（）件?？傆?jì)涉案金額（）萬(wàn)元，其中涉案金額5000萬(wàn)元以上的（）件，1000～5000萬(wàn)元的（）件，1000萬(wàn)元下列的（）件。有關(guān)重大訴訟的簡(jiǎn)要案情及解決狀況以下：重大訴訟序號(hào)涉案時(shí)間涉案單位案件名稱(chēng)起訴/被訴標(biāo)的金額（萬(wàn)元）基本狀況1.本年度新發(fā)生×起2.以前年度發(fā)生但尚未終止×起3.以前年度發(fā)生但本年度終止×起“重大訴訟狀況”填寫(xiě)闡明1．“重大訴訟”：指含有下列情形之一的訴訟案件：（1）涉及標(biāo)的額占公司凈資產(chǎn)10%以上（含10%）或者標(biāo)的額超出500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）人民幣的；（2）本公司作為訴訟當(dāng)事人且一審由高、中級(jí)人民法院受理的；（3）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（4）其它涉及出資人和公司重大權(quán)益或者含有國(guó)內(nèi)外重大影響的。雖不符合上述條件，但對(duì)公司名譽(yù)或生存發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的訴訟案件，應(yīng)逐個(gè)填寫(xiě)。2．“終止”：指已判決且執(zhí)行完畢。3．公司匯總反映公司本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的重大訴訟狀況，子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬公司的狀況。附件八：公司接受審計(jì)（檢查）狀況（一）公司接受外部審計(jì)（檢查）狀況序號(hào)被審計(jì)（檢查）公司名稱(chēng)審計(jì)（檢查）部門(mén)名稱(chēng)起止時(shí)間審計(jì)（檢查）原由及內(nèi)容審計(jì)（檢查）結(jié)論及解決意見(jiàn)（二）公司開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)（檢查）狀況序號(hào)被審計(jì)（檢查）公司名稱(chēng)審計(jì)（檢查）部門(mén)名稱(chēng)起止時(shí)間審計(jì)（檢查）原由及內(nèi)容審計(jì)（檢查）結(jié)論及解決意見(jiàn)注：本表可僅填寫(xiě)含有重要審計(jì)（檢查）結(jié)論的內(nèi)審事項(xiàng)?！肮窘邮軐徲?jì)（檢查）狀況”填寫(xiě)闡明1．“被審計(jì)（檢查）公司名稱(chēng)”：填寫(xiě)被審計(jì)（檢查）的公司名稱(chēng)或具體子公司名稱(chēng)。2．“外部審計(jì)（檢查）部門(mén)名稱(chēng)”：填寫(xiě)本年度實(shí)施審計(jì)（檢查）的政府部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，如國(guó)家審計(jì)署、自治區(qū)國(guó)資委、自治區(qū)審計(jì)廳等。3．“內(nèi)部審計(jì)（檢查）部門(mén)名稱(chēng)”：填寫(xiě)本年度公司內(nèi)部實(shí)施審計(jì)（檢查）的部門(mén)名稱(chēng)，如公司財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)等。4．“審計(jì)（檢查）結(jié)論及解決意見(jiàn)”：簡(jiǎn)要列