證券投資協(xié)議書5篇(實(shí)用)

第頁(yè)共頁(yè)最新證券投資基金合同證券投資協(xié)議書5篇(實(shí)用)證券投資基金合同證券投資協(xié)議書篇一乙方：甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原那么，經(jīng)充分協(xié)商達(dá)本錢合作協(xié)議，雙方合作的根本原那么是：甲方出借資金，獲取固定15%年息，不承當(dāng)投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風(fēng)險(xiǎn)保證金，承當(dāng)證券投資交易責(zé)任及投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，在保證甲方獲得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈余。詳細(xì)細(xì)那么如下：一、指定賬戶在證券公司營(yíng)業(yè)部，甲方所開立資金賬號(hào)：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.雙方將資金共同存入甲方賬戶，甲方出資人民幣萬(wàn)元整，乙方出資人民幣萬(wàn)元整作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價(jià)值的股票，雙方并保證各自資金來(lái)的絕對(duì)合法性。甲乙雙方共同向證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失，不得撤消指定交易，不得轉(zhuǎn)托管，不得提早支取。除平倉(cāng)需要，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為，那么支付對(duì)方5%違約金。二、賬戶操作協(xié)議期間，甲方將該賬戶交易密碼提供應(yīng)乙方操作交易，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無(wú)交易操作權(quán)，如甲方違約那么由此造成損失由甲方自行承當(dāng)，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;協(xié)議期間假設(shè)甲方因不可抗力因素提早終止協(xié)議，應(yīng)提早壹個(gè)月通知乙方，假設(shè)賬戶盈利，那么甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否那么，造成損失由甲方自行承當(dāng)，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。假設(shè)乙方因不可抗力因素提早終止協(xié)議，乙方支付甲方全年15%利息的剩余局部。三、利息結(jié)算簽署協(xié)議當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元，如乙方滿一個(gè)月未能按時(shí)支付甲方下月利息，那么視為乙方終止協(xié)議，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉(cāng)，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有。四、風(fēng)險(xiǎn)控制當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬(wàn)元時(shí)，乙方必須當(dāng)即補(bǔ)足資金至萬(wàn)元，既115%市值。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時(shí)存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行平倉(cāng)，終止協(xié)議，平倉(cāng)所得局部歸甲方所有。五、收益結(jié)算賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)將高出125%市值局部轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。六、期滿結(jié)算乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn)。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時(shí)甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險(xiǎn)保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶，否那么從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金。七、保密條款雙方互相均賦有為對(duì)方保密的責(zé)任和義務(wù)。除國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下的所有協(xié)議內(nèi)容。乙方資產(chǎn)運(yùn)作屬于高級(jí)商業(yè)機(jī)密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否那么視為違約。八、協(xié)議期限壹年。既_年_月_日起，至_年_月_日止。協(xié)議期滿如雙方同意續(xù)借那么應(yīng)于本協(xié)議屆滿前10個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此協(xié)議為準(zhǔn)簽署下年度借款協(xié)議。九、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商無(wú)效，那么向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)申請(qǐng)仲裁。本協(xié)議簽定地為市。自簽署后生效。身份證號(hào)碼：日期：乙方：身份證號(hào)碼：日期：

證券投資基金合同證券投資協(xié)議書篇二基金發(fā)起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：中國(guó)建立銀行目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會(huì)九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購(gòu)與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊(cè)登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任三十、爭(zhēng)議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡(jiǎn)稱“《暫行方法》”〕、《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》〔以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》〔以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”〕。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)假如該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)展公告的，還應(yīng)進(jìn)展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。_____-道瓊斯88精選證券投資基金〔以下簡(jiǎn)稱“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說(shuō)明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣吮ＷC按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；2.基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；3.招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》；4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)；5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會(huì)；6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；7.《民法典》：指《民法典》；8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；9.《暫行方法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行方法》；10.《試點(diǎn)方法》：指20__年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》；11.元：指人民幣元；12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；13.基金發(fā)起人：指_____基金管理；14.基金管理人：指_____基金管理；15.基金托管人：指中國(guó)建立銀行；16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理或承受_____基金管理委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；18.《公開說(shuō)明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說(shuō)明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開說(shuō)明書》是對(duì)《招募說(shuō)明書》的定期更新；19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；20.個(gè)人投資者：指根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；24.設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過三個(gè)月；25.基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)到達(dá)100人的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；證券投資基金合同證券投資協(xié)議書篇三基金管理人：________基金管理基金托管人：____________________銀行__________年__________月目錄一、前言二、釋義三、基金協(xié)議當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會(huì)八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的根本情況十、基金的募集十一、基金協(xié)議的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購(gòu)與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十五、基金的信息披露二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十八、違約責(zé)任二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律三十、基金協(xié)議的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)》?；饏f(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的根本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對(duì)基金協(xié)議的成認(rèn)。基金投資者自獲得根據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即說(shuō)明其對(duì)基金協(xié)議的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。基金協(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說(shuō)明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢凑绽蠈?shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋嗽诨饏f(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。二、釋義在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，以下詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;招募說(shuō)明書：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書》及其任何有效修訂與更新;本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)》及對(duì)該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充;托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充;投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;元：指人民幣元;中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì);銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會(huì);基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理;基金托管人：指中國(guó)建立__________銀行;基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、根據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購(gòu)、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu);基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該承受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法獲得本基金基金份額的投資者;個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份證件的中國(guó)居民;機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定制止投資于開放式證券投資基金的除外);合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日;基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金協(xié)議的日期;基金募集期：指自基金份額出售之日起到基金協(xié)議生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月;存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限;工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)置本基金基金份額的行為;申購(gòu)：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購(gòu)置本基金基金份額的行為;贖回：指基金協(xié)議生效后，基金份額持有人按基金協(xié)議規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為;基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;基金資產(chǎn)總值指基金所購(gòu)置的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和;基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，準(zhǔn)確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)展信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文件;不可抗力：指基金協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克制、無(wú)法防止且在基金協(xié)議由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停頓或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲ｎD交易等;基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。三、基金協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人名稱：____________________________注冊(cè)地址：________________________辦公地址：________________________法定代表人：______________________總經(jīng)理：__________________________成立日期：_____年_____月_____日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：有限責(zé)任公司實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(二)基金托管人名稱：____________________________注冊(cè)地址：______________________辦公地址：________________________法定代表人：______________________成立日期：_____年_____月_____日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信譽(yù)證效勞及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱效勞;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信譽(yù)卡的發(fā)行;代理國(guó)外信譽(yù)卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)注冊(cè)資本：____億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(三)基金份額持有人基金投資者自獲得根據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即說(shuō)明其對(duì)基金協(xié)議的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)(一)基金管理人的權(quán)利(1)依法申請(qǐng)并募集基金;(2)自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人按照法律法規(guī)和基金協(xié)議獨(dú)立管理基金資產(chǎn);(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)那么;(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率構(gòu)造和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用;(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議之規(guī)定銷售基金份額;(6)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違背了法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金協(xié)議當(dāng)事人的利益;(7)基金管理人可根據(jù)基金協(xié)議的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)按照代銷協(xié)議對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查;(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金協(xié)議規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查;(9)在基金協(xié)議約定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)展融資;(11)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;(12)按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;(13)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為;(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供效勞的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率;(16)法律法規(guī)、基金協(xié)議以及根據(jù)基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金管理人的義務(wù)(1)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;(2)恪盡職守，按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么，慎重、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);(3)充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)展基金投資分析^p、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn);(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)互相獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)展證券投資;(7)除根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;(8)除根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn);(9)承受基金托管人按照法律法規(guī)和基金協(xié)議對(duì)基金管理人履行基金協(xié)議情況進(jìn)展的監(jiān)視;(10)采取所有必要措施對(duì)基金托管人違背法律法規(guī)、基金協(xié)議和托管協(xié)議的行為進(jìn)展糾正和補(bǔ)救;(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;(12)按照法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng);(13)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定公告招募說(shuō)明書和基金份額出售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù);(14)保守基金的商業(yè)機(jī)密，不泄露基金投資方案、投資意向等;除法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向別人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違背基金協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù);(15)根據(jù)基金協(xié)議規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接收理;(17)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(18)編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完好記錄年以上;(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;(21)監(jiān)視基金托管人按法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定履行自己的義務(wù)。基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承當(dāng)連帶責(zé)任;(22)基金管理人因違背基金協(xié)議規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違犯基金協(xié)議規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;(23)確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資者可以按照基金協(xié)議規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承當(dāng)發(fā)行費(fèi)用;(27)法律法規(guī)、基金協(xié)議或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)(一)基金托管人的權(quán)利1.按照基金協(xié)議的約定獲得基金托管費(fèi);2.監(jiān)視本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違背基金協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;4.根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);5.根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定監(jiān)視基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違背了法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金協(xié)議當(dāng)事人的利益;6.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金托管人的義務(wù)1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，平安保管基金的財(cái)產(chǎn);2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，裝備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)互相獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)互相獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完好與獨(dú)立;4.除根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;5.除根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大協(xié)議;7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;8.按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;9.保守基金的商業(yè)機(jī)密，不泄露基金投資方案、投資意向等;除法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向別人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違背基金協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù);10.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見;12.監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;13.按法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;17.監(jiān)視基金管理人按法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承當(dāng)連帶責(zé)任;18.采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金協(xié)議等有關(guān)法律文件的規(guī)定;19.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金協(xié)議等法律文件的規(guī)定;20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金協(xié)議等法律文件的規(guī)定;21.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違犯托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;22.不從事任何有損本基金其它基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);23.法律法規(guī)、基金協(xié)議和根據(jù)基金協(xié)議制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)基金投資者購(gòu)置本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金協(xié)議的成認(rèn)和承受，基金投資者自獲得根據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。(一)基金份額持有人的權(quán)利：1.按基金協(xié)議的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán);2.按基金協(xié)議的規(guī)定獲得基金收益;3.按基金協(xié)議的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;4.按基金協(xié)議的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)獲得有效贖回的款項(xiàng);5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);6.按照法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì);7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金協(xié)議所規(guī)定的義務(wù);8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;9.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金份額持有人的義務(wù)：1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;3.以其對(duì)基金的投資額為限承當(dāng)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;4.不從事任何有損基金及本基金其他基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);5.返還其在基金投資過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?6.法律法規(guī)以用基金協(xié)議所規(guī)定的其它義務(wù)。七、基金份額持有人大會(huì)本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：1.修改基金協(xié)議或提早終止基金協(xié)議，但基金協(xié)議另有約定的除外;2.提早終止本基金;3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;4.更換基金托管人;5.更換基金管理人;6.進(jìn)步基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求進(jìn)步該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;7.本基金與其它基金的合并;8.法律法規(guī)、基金協(xié)議或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);2.在法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金協(xié)議進(jìn)展修改;4.對(duì)基金協(xié)議的修改不涉及基金協(xié)議當(dāng)事____利義務(wù)____變化;5.對(duì)基金協(xié)議的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)本質(zhì)性不利影響;6.除法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。(三)召集方式：1.除法律法規(guī)或基金協(xié)議另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提早三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)備案。5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。(四)通知召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)展表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：1.會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);3.投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人姓名、;5.如采用通訊表決方式，那么載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)展表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的詳細(xì)通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。(五)開會(huì)方式基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過受權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的受權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金協(xié)議的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)展表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)展基金份額持有人大會(huì)議程：(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和受權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金協(xié)議和會(huì)議通知的規(guī)定;(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。2.在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：(1)召集人按基金協(xié)議規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;(3)本人直接出具書面意見或受權(quán)別人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表別人出具書面意見的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和受權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金協(xié)議和會(huì)議通知的規(guī)定;(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。采取通訊方式進(jìn)展表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否那么說(shuō)明符合法律法規(guī)、基金協(xié)議和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或互相矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。(六)議事內(nèi)容與程序1.議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金協(xié)議的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否那么，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記____基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)展審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原那么對(duì)提案進(jìn)展(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。假如召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)展解釋和說(shuō)明。(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)展分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)展審議。(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2.議事程序在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)展表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提早10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)視下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)展表決。(七)表決1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：(1)特別決議對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。(2)一般決議對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提早終止基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)展投票表決。4.采取通訊方式進(jìn)展表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)展表決。(八)計(jì)票1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人受權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開場(chǎng)后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人受權(quán)的一名監(jiān)視員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開場(chǎng)后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)展清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。(3)假如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有疑心，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)展重新清點(diǎn);假如會(huì)議主持人未進(jìn)展重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。2.通訊方式開會(huì)在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人受權(quán)的兩名監(jiān)視員在基金托管人受權(quán)代表(假如基金托管人為召集人，那么為基金管理人受權(quán)代表)的監(jiān)視下進(jìn)展計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。(九)生效與公告基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。八、基金管理人、托管人的更換條件與程序(一)基金管理人的更換1.基金管理人的更換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接收人接收的;(2)按照基金協(xié)議規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;(4)法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。2.基金管理人的更換程序(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;(3)新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前方可退任;(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)展審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)備案;(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)交換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。(二)基金托管人的更換1.基金托管人的更換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)的;(2)按照基金協(xié)議的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;(3)銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;(4)法律、法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。2.基金托管人的更換程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件;(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議;(3)新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)前方可退任;(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)展基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)展審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)備案。(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換1.提名：假如基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)展;3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上結(jié)合公告。九、基金的根本情況基金名稱：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金?；痤愋停浩跫s型開放式?；鸱蓊~的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)制止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，詳細(xì)見發(fā)行公告)公開出售。存續(xù)期限：不定期。十、基金的募集(一)募集對(duì)象中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)制止購(gòu)置開放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。(二)銷售場(chǎng)所本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開出售。(三)基金募集期基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額出售的三日前公布招募說(shuō)明書、基金協(xié)議及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完好。基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~出售之日起計(jì)算。(四)投資者認(rèn)購(gòu)原那么1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;2.基金募集期內(nèi)，投資者可屢次認(rèn)購(gòu)基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)在募集期內(nèi)不允許撤銷;(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額某認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)/基金份額面值基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保存小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承當(dāng)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金詳細(xì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。十一、基金協(xié)議的生效(一)基金協(xié)議的生效基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備以下條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金協(xié)議生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。本基金協(xié)議生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為完畢前，任何人不得動(dòng)用。(二)基金設(shè)立失敗假設(shè)本基金自基金份額出售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，那么本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承當(dāng)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期完畢后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，假設(shè)基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作____基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，假設(shè)基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作____基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。十二、基金資產(chǎn)的托管本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金協(xié)議的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及互相監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十三、基金的申購(gòu)與贖回(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間1.開放日及開放時(shí)間本基金在本基金協(xié)議規(guī)定的開放日辦理申購(gòu)與贖回。詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。假設(shè)出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整并公告。2.申購(gòu)的開場(chǎng)時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開場(chǎng)辦理申購(gòu)。詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開場(chǎng)公告中確定。3.贖回的開場(chǎng)時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開場(chǎng)辦理贖回。詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開場(chǎng)公告中確定。4.在確定申購(gòu)開場(chǎng)時(shí)間與贖回開場(chǎng)時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。(三)申購(gòu)與贖回的原那么1.未知價(jià)原那么，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算;2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);3.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時(shí)之前或基金管理人規(guī)定的其它時(shí)間之前提出;4.基金的申購(gòu)與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)展;5.基金管理人在不損害基金份額持有____益的情況下可更改上述原那么，但應(yīng)最遲在新的原那么施行前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。(四)申購(gòu)與贖回的程序1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)展預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)展。投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金。投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶效勞或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額繳款方式，假設(shè)申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么申購(gòu)不成功。假設(shè)申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付方法按照基金協(xié)議有關(guān)條款處理。(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制本基金的申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書或其它公告中規(guī)定。(六)基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)1.本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的程度，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說(shuō)明書中進(jìn)展公告。投資人在一天之內(nèi)假如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承當(dāng)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回人承當(dāng)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開場(chǎng)施行前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。(七)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。2.投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自t+日起有權(quán)贖回該局部基金份額。3.投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)展調(diào)整，并最遲于開場(chǎng)施行前3個(gè)工作日予以公告。(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1.巨額贖回的認(rèn)定假設(shè)單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購(gòu)份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一____基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。2.巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或局部順延贖回。(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有才能支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。(2)局部順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日承受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回局部，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理局部予以撤銷。(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停承受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)承受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)展公告。(九)回絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可回絕或暫停承受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：(1)不可抗力;(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;(3)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到適宜的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu);(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。假如投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被回絕，被回絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。2.在如下情況下，基金管理人可以暫停承受投資人的贖回申請(qǐng)：(1)不可抗力;(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;(3)暫停基金資產(chǎn)估值或假如基金管理人認(rèn)為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準(zhǔn)備或采用估值或稍后進(jìn)展估值;(4)發(fā)生巨額贖回，本基金協(xié)議規(guī)定可以暫停承受贖回申請(qǐng)的情形;(5)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已承受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被承受的贖回申請(qǐng)量占已承受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余局部由基金管理人按照相應(yīng)的處理方法在后續(xù)開放日予以兌付。在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。3.發(fā)生基金協(xié)議或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停承受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4.基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。5.暫停期完畢，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。假如發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體登載基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。假如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停完畢，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提早1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體登載基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。假如發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)登載暫停公告一次;暫停完畢，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提早3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)登載基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。(十)定期定額投資方案在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資方案效勞，詳細(xì)施行方法以招募說(shuō)明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)那么為準(zhǔn)。十四、基金轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，將來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理管理的其他基金(如有)之間進(jìn)展基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等詳細(xì)規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無(wú)論在上述何種情況下，承受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;2.“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其別人;3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動(dòng)過戶給其別人，或法院根據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)迫劃轉(zhuǎn)給其別人。(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)那么》的有關(guān)規(guī)定辦理。(三)符合條件的非交易過戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)展確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))基金份額，但必須在原申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該局部基金份額?；鸱蓊~持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)展申報(bào)，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該局部基金份額。(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)局部產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和施行相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理基金的銷售業(yè)務(wù)指承受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)平安，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益?；痄N售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：1.建立和管理投資者基金份額賬戶;2.獲得注冊(cè)登記費(fèi);3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承當(dāng)如下義務(wù)：1.裝備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);3.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄年以上;4.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違背該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)迫檢查情形除外;5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。十八、基金的投資(一)投資目的本基金在以長(zhǎng)期投資為根本原那么的根底上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比擬優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際程度的理財(cái)效勞，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。(二)投資理念隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國(guó)主題”投資概念日益引起全球投資者的親密關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)歷，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)開展，深化分析^p并挖掘其中行業(yè)與公司的比擬優(yōu)勢(shì)，通過投資資產(chǎn)的靈敏動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的根底上，最大限度爭(zhēng)取基金投資超額回報(bào)。(三)投資范圍本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債、回購(gòu)、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)開展比擬優(yōu)勢(shì)而立足于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該局部投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。今后在有關(guān)法律法規(guī)答應(yīng)時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。(四)投資策略本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)開展，將國(guó)內(nèi)行業(yè)開展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析^p的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家/地區(qū)與上市公司的比擬優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確施行。本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的詳細(xì)特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資，用其國(guó)際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長(zhǎng)期深化的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的根本面與市場(chǎng)面分析^p，挑選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間施行策略性調(diào)控，也通過對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)展評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體嚴(yán)密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終實(shí)在保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。1.優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析^p摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)貫徹精細(xì)入微的根本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢(shì)，結(jié)合ddm(ddrs)、df等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資，本基金通過優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比擬優(yōu)勢(shì)，在對(duì)構(gòu)成上市公司比擬優(yōu)勢(shì)多方面的因素進(jìn)展分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場(chǎng)表現(xiàn)，來(lái)確定個(gè)股投證券投資基金合同證券投資協(xié)議書篇四基金管理人：________基金管理基金托管人：____________________銀行__________年__________月目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會(huì)八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的根本情況十、基金的募集十一、基金合同的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購(gòu)與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十五、基金的信息披露二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十八、違約責(zé)任二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律三十、基金合同的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的根本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的成認(rèn)?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即說(shuō)明其對(duì)基金合同的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說(shuō)明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢凑绽蠈?shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸸芾砣?、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在基金合同中，除非文義另有所指，以下詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；招募說(shuō)明書：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書》及其任何有效修訂與更新；本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基