技術(shù)狀態(tài)管理計劃

技術(shù)狀態(tài)管理計劃擬制：日期：審核：日期：質(zhì)量：日期：原則化日期：同意：日期：目錄1．引言1.1基本規(guī)定1.2普通信息2．程序和規(guī)定2.1技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定2.2技術(shù)狀態(tài)管理組件機構(gòu)2.3技術(shù)狀態(tài)項目選擇準(zhǔn)則2.4內(nèi)部報告和向訂購方提供報告的時間間隔以及報告的分發(fā)和控制規(guī)定2.5對供方的控制方法3．技術(shù)狀態(tài)標(biāo)記3.1技術(shù)狀態(tài)項目規(guī)范樹3.2選擇技術(shù)狀態(tài)項目3.3擬定每個技術(shù)狀態(tài)項目所需的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)3.4制訂技術(shù)狀態(tài)項目和技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的標(biāo)記符3.5建立技術(shù)狀態(tài)基線、編寫技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)3.6發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)4．技術(shù)狀態(tài)控制4.1技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改原則4.2技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改分類4.3技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改程序4.4技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改提出4.5技術(shù)狀態(tài)更改控制實施4.6技術(shù)狀態(tài)偏離的控制4.7超差特許的控制5．技術(shù)狀態(tài)記實5.1技術(shù)狀態(tài)記實內(nèi)容5.2技術(shù)狀態(tài)記實統(tǒng)計5.3技術(shù)狀態(tài)記實報告5.4技術(shù)狀態(tài)記實實施5.5技術(shù)狀態(tài)記實分析6．技術(shù)狀態(tài)審核6.1普通規(guī)定6.2審核內(nèi)容6.3技術(shù)狀態(tài)審核算施7．有關(guān)文獻(xiàn)技術(shù)狀態(tài)管理計劃1引言1.1基本規(guī)定a)技術(shù)狀態(tài)管理計劃應(yīng)在武器裝備系統(tǒng)或技術(shù)狀態(tài)項目研制過程的不同階段分別編制出能全方面反映其在某一特定時刻擬定下來的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)和管理計劃，并明確建立功效基線、分派基線、產(chǎn)品基線。其中功效基線應(yīng)與《武器裝備系統(tǒng)研制總規(guī)定》的技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；分派基線應(yīng)與《研制任務(wù)書》技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；并控制對這些基線的更改，使對這些基線所做出的全部更改都含有可追溯性。b)技術(shù)狀態(tài)管理計劃是按照GJB3206-98原則的規(guī)定指定的，應(yīng)是符合合同規(guī)定，計劃要明確對技術(shù)狀態(tài)項目的功效特性和物理特性進(jìn)行管理所采用的程序和辦法，并明確對技術(shù)狀態(tài)標(biāo)示、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實，技術(shù)狀態(tài)審合的管理計劃。1.2普通信息a）合用的軍用武器裝備系統(tǒng)、成套設(shè)備、整機及組件、部件研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)項目闡明，即能滿足最后使用性能并指定為單個實體的技術(shù)狀態(tài)管理的硬件、軟件及其集合體的技術(shù)狀態(tài)管理，具體分為產(chǎn)品的功效特性和物理特性；b)重要技術(shù)狀態(tài)管理活動時間安排：涉及初樣/正樣的方案論證評審、核心技術(shù)（涉及關(guān)重件特性）實施方案評審、設(shè)計階段評審、工藝評審、產(chǎn)品設(shè)計驗證、設(shè)計確認(rèn)、產(chǎn)品技術(shù)鑒定、重要設(shè)計（涉及產(chǎn)品性能技術(shù)指標(biāo)）的更改評審、產(chǎn)品改善方案評審等，只有評審?fù)ㄟ^后，方可進(jìn)入下一階段的研制/生產(chǎn)活動；c)編制技術(shù)狀態(tài)管理計劃目的在于精確適時有效地貫徹公司的技術(shù)狀態(tài)管理制度，確保產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)受控。d)技術(shù)狀態(tài)管理計劃控制范疇合用于公司軍品成套設(shè)備、整機及組件、部件研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)管理，重要涉及技術(shù)狀態(tài)標(biāo)記、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實、技術(shù)狀態(tài)審核；有關(guān)文獻(xiàn)：GJB1362軍工產(chǎn)品定型程序和規(guī)定GJB3206技術(shù)狀態(tài)管理GJB5709裝備技術(shù)狀態(tài)管理監(jiān)督規(guī)定2程序和規(guī)定公司編制并執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理制度，涉及與顧客訂購方或供方獲得一致意見的技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)定，重要內(nèi)容涉及：a)技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定；技術(shù)狀態(tài)管理組織機構(gòu)；技術(shù)狀態(tài)管理項目選擇準(zhǔn)則；內(nèi)部報告和向訂購方提供報告的時間間隔以及報告的分發(fā)和控制規(guī)定；對供方的控制方法。2.1技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定公司制訂《技術(shù)狀態(tài)管理制度》，規(guī)定了主題內(nèi)容合用范疇、引用原則、術(shù)語定義、職責(zé)、工作程序與規(guī)定、控制統(tǒng)計等。其中主題內(nèi)容為：描述軍品技術(shù)狀態(tài)規(guī)定，建立了技術(shù)狀態(tài)管理的內(nèi)容和控制程序；合用范疇為：公司軍品成套設(shè)備、整機及組件、部件，合同環(huán)境和自主開發(fā)環(huán)境下研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)管理。2.2技術(shù)狀態(tài)管理組織機構(gòu)公司設(shè)立技術(shù)狀態(tài)管理委員會（簡稱技委會）。主任由公司總經(jīng)理兼總工程師擔(dān)任，副主任由公司分管理技術(shù)的副總經(jīng)理/副總工程師擔(dān)任，下設(shè)若干名委員，由各專業(yè)技術(shù)帶頭人或技術(shù)骨干構(gòu)成。技委會及各部門職責(zé)以下：a)技委會：在總工程師/副總工程師領(lǐng)導(dǎo)下，組織對產(chǎn)品方案論證、核心技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)階段、產(chǎn)品技術(shù)鑒定等重大技術(shù)狀態(tài)的審查評審；b)總工程師/副總工程師參加重大技術(shù)狀態(tài)的評審，并審批技術(shù)評狀態(tài)審報告；c)研發(fā)部（設(shè)計）：負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，控制設(shè)計更改和偏離，報告設(shè)計更改狀況；d)研發(fā)部（工藝）：負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品研制、生產(chǎn)的工藝文獻(xiàn)；執(zhí)行工程更改，控制工藝更改和偏離，報告工藝鑒定狀況；e)質(zhì)量部：負(fù)責(zé)檢查測試產(chǎn)品、控制不合格品，并予以統(tǒng)計；監(jiān)督技術(shù)狀態(tài)管理，報告產(chǎn)品研制、生產(chǎn)的質(zhì)量狀態(tài)和執(zhí)行設(shè)計更改的狀況；制造部：負(fù)責(zé)組織實施技術(shù)狀態(tài)，執(zhí)行工程更改，予以統(tǒng)計；g)供銷部：負(fù)責(zé)與新研采購產(chǎn)品供方訂立采購合同，理解其定型狀態(tài)；h)綜累計劃部（保密資料室）：負(fù)責(zé)接受、檢查、復(fù)制、分發(fā)、歸檔技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，確?，F(xiàn)場得到現(xiàn)行有效文獻(xiàn)，按定型歸檔向上級機關(guān)報送定型文獻(xiàn)。2.3技術(shù)狀態(tài)項目選擇準(zhǔn)則a)能滿足產(chǎn)品最后使用性能，戰(zhàn)術(shù)/技術(shù)性能指標(biāo)；b)產(chǎn)品的功效特性、產(chǎn)品性能指標(biāo)、設(shè)計約束條件和使用保障規(guī)定。其中涉及諸如：使用范疇、作用距離、殺傷力、速度等性能指標(biāo)以及可靠性、維修性和安全性等規(guī)定；產(chǎn)品物理特性：產(chǎn)品的形體特性如構(gòu)成、尺寸、材質(zhì)、表面狀態(tài)、形狀、配合、公差、重量等；產(chǎn)品涉及硬件、軟件及其集合體（嵌入式）的技術(shù)狀態(tài)管理。.2.4內(nèi)部報告和向訂購方提供報告的時間間隔以及報告的分發(fā)和控制規(guī)定2.4.1內(nèi)部報告根據(jù)管理計劃，公司應(yīng)對技術(shù)狀態(tài)項目或軍用武器裝備系統(tǒng)的訂購方（或軍代表）發(fā)送下列不同類型的內(nèi)部報告。a)技術(shù)狀態(tài)項目及技術(shù)狀態(tài)基線文獻(xiàn)清單；b)現(xiàn)在的技術(shù)狀態(tài)狀況；c)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改、工程更改、偏離和超差及讓步狀況報告；d)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改實拖、工程更改實拖和檢查或驗證的狀況報告。2.4.2向訂購方提供的報告的時間間隔公司應(yīng)定時或不定時向訂購方或其軍代表報告技術(shù)狀態(tài)的實際狀況。a)在立項論證階段（M）、方案論證階段（C）、初樣/正樣階段（S）、設(shè)計定型階段（D）和試生產(chǎn)階段（P）以及重大技術(shù)更改、偏離和讓步許可時均應(yīng)向訂購方（或軍代表）報告，并征得訂購方（或軍代表）的同意；b)另外，合同規(guī)定時應(yīng)按合同規(guī)定時間及時向訂購方（或軍代表）提供技術(shù)狀態(tài)的實際狀況。2.4.3報告分發(fā)和控制規(guī)定技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)由綜累計劃部保密室負(fù)責(zé)分發(fā)到公司技委會和各有關(guān)部門，并按合同或顧客規(guī)定向訂購方（或軍代表）發(fā)送。2.5對供方的控制方法2.5.1按軍工質(zhì)量管理體系、技術(shù)狀態(tài)管理制度和技術(shù)狀態(tài)管理計劃規(guī)定，應(yīng)對供方進(jìn)行合格供方調(diào)查、評審、選擇、確認(rèn)合格供方。2.5.2按合同的軍用武器裝備系統(tǒng)、設(shè)備、整機及組件、部件的產(chǎn)品技術(shù)規(guī)定，擬定對供方技術(shù)狀態(tài)的管理計劃，并以采購/外協(xié)合同方式明確技術(shù)狀態(tài)的技術(shù)質(zhì)量規(guī)定，以確保軍工產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)計劃的實施與貫徹。2.5.3對合格供方堅持動態(tài)管理控制，每年最少確認(rèn)一次。3技術(shù)狀態(tài)標(biāo)記3.1技術(shù)狀態(tài)項目的規(guī)范樹a)從工作性能或構(gòu)成構(gòu)造分解的單元中選擇技術(shù)狀態(tài)項目；b)擬定每個技術(shù)狀態(tài)項目所需的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)；c)擬定用以標(biāo)記技術(shù)狀態(tài)項目、技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)、技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議以及偏離許可與讓步等的標(biāo)記號的編號制度，公布每一技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)標(biāo)記號；d)擬定有關(guān)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，建立技術(shù)狀態(tài)基線，作為正式技術(shù)狀態(tài)控制起點；e)標(biāo)記并發(fā)放每個技術(shù)狀態(tài)項目中的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)。3.2選擇技術(shù)狀態(tài)項目3.2.1公司選擇功效特性和物理特性能被單獨管理的項目作為技術(shù)狀態(tài)項目，普通選擇：a)裝備系統(tǒng)、分系統(tǒng)級項目和跨承制單位、分承制單位研制的項目，具體產(chǎn)品成套設(shè)備狀態(tài)項目；b)風(fēng)險、安全、完畢作戰(zhàn)任務(wù)等方面含有核心性的項目，具體產(chǎn)品新研配套的核心技術(shù)項目；c)采用了新技術(shù)、新設(shè)計或全新研制的項目，涉及新研配套成品、材料、元器件；新研自制分機組件或用于本新研產(chǎn)品而未定型的零部、整件；本產(chǎn)品專用產(chǎn)品軟件；d)與其它項目有重要接口的項目和共用分系統(tǒng)；e)單獨采購的項目；f)被本產(chǎn)品沿用，但又同時有工程更改的定型機件（含零部、整件、配套成品）；g)使用和維修方面需著重考慮的項目；h)本產(chǎn)品的專用測試儀器和工具。3.2.2選擇的技術(shù)狀態(tài)項目由公司和軍代表/顧客協(xié)商后共同提出，經(jīng)同意的技術(shù)狀態(tài)項目應(yīng)在合同/技術(shù)合同中規(guī)定。3.3擬定每個技術(shù)狀態(tài)項目所需的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)3.3.1研發(fā)部（設(shè)計）編制下列受控文獻(xiàn)：a）設(shè)計和實驗規(guī)范目錄；b）試制/生產(chǎn)用的生產(chǎn)圖樣、技術(shù)條件及其目錄；c）新研制采購產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)定（反映技術(shù)狀態(tài)管理有關(guān)規(guī)定）；d）合用的有關(guān)法規(guī)、原則清單；e）安裝、操作及維修手冊；f）技術(shù)通報（向顧客反映經(jīng)同意的技術(shù)狀態(tài)更改狀況和對使用者的規(guī)定）。3.3.2研發(fā)部（工藝）及外包生產(chǎn)單位編制為實施產(chǎn)品設(shè)計文獻(xiàn)規(guī)定所需的工藝文獻(xiàn)及其目錄。3.3.3質(zhì)量部對產(chǎn)品實物的技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行驗證和統(tǒng)計。以上文獻(xiàn)應(yīng)涉及有關(guān)更改及可追溯的信息。3.4指定技術(shù)狀態(tài)項目和技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的標(biāo)記符3.4.1研發(fā)部、制造部、質(zhì)量部根據(jù)產(chǎn)品原則化大綱和《文獻(xiàn)控制程序》、《統(tǒng)計控制》的規(guī)定，擬定新研產(chǎn)品的型號、圖樣編號、技術(shù)文獻(xiàn)編號以及更改文獻(xiàn)的編號，偏離申請單和不合格品審理單編號，這些文獻(xiàn)的編號應(yīng)含有唯一性。3.4.2技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)應(yīng)按《設(shè)計開發(fā)控制程序》規(guī)定標(biāo)注研制生產(chǎn)“階段標(biāo)記”（M、C、S、D、P），其中“M”代表立項論證階段部件、原理樣機或?qū)嶒炑b置；“C”代表方案階段的原理樣機或模型樣機；“S”代表工程研制階段的初樣機或正樣機；“D”代表設(shè)計定型階段的正樣機；“P”代表試生產(chǎn)階段的生產(chǎn)定型產(chǎn)品。3.4.3文獻(xiàn)編號與實物標(biāo)志應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一、文實相符。3.5建立技術(shù)狀態(tài)基線，編寫技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)3.5.1建立技術(shù)狀態(tài)基線公司應(yīng)建立三種技術(shù)狀態(tài)基線：a)在論證階段后期，編制功效技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，通過對設(shè)計方案的評審，形成功效基線；功效基線應(yīng)與裝備（產(chǎn)品）戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)協(xié)調(diào)一致；b)工程研制階段早期，通過對試樣產(chǎn)品發(fā)圖設(shè)計評審，編制建立分派技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，形成分派基線；分派基線應(yīng)與裝備（產(chǎn)品）研制總規(guī)定的技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；試樣鑒定后，通過產(chǎn)品設(shè)計定型（鑒定）評審，同意設(shè)計定型（鑒定），編制建立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，形成產(chǎn)品基線；產(chǎn)品基線應(yīng)與研制合同中的技術(shù)規(guī)定協(xié)調(diào)一致；c)產(chǎn)品生產(chǎn)定型（鑒定）評審和同意生產(chǎn)定型（鑒定），對產(chǎn)品基線進(jìn)行必要的調(diào)節(jié)。3.5.2功效技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的編寫根據(jù)與主機單位訂立的技術(shù)合同或我司分析顧客規(guī)定得出的產(chǎn)品研制任務(wù)，擬定產(chǎn)品功效特性。以研制規(guī)范為主的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)《產(chǎn)品研制任務(wù)書》涉及的內(nèi)容為：a）裝備產(chǎn)品的任務(wù)規(guī)定總的功效特性及全部重要的功效特性；b）產(chǎn)品重要整件或組件的功效特性；c）產(chǎn)品及主機及分機間的軟、硬接口規(guī)定；d）驗證總功效特性所需進(jìn)行的全部實驗項目；e）產(chǎn)品的重要物理特性（尺寸、重量、外形、重要構(gòu)成等）；f）可靠性、維修性、安全性、電磁兼容性、運輸方面的技術(shù)指標(biāo)和保障性規(guī)定、g）產(chǎn)品專用測試儀器和工具的功效特性；h）重要的設(shè)計規(guī)范、準(zhǔn)則和有關(guān)限制條件等?！懂a(chǎn)品研制任務(wù)書》由研發(fā)部項目負(fù)責(zé)人編寫，按產(chǎn)品設(shè)計文獻(xiàn)訂立制度的規(guī)定程序?qū)徟?。由綜累計劃部下發(fā)3.5.3分派技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的編寫3.5.3.1分派技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)內(nèi)容分派技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)內(nèi)容涉及：a)根據(jù)裝備（產(chǎn)品）的總功效特性指標(biāo)制訂各分系統(tǒng)、分機、組件、部件的性能指標(biāo)（涉及功效特性和物理特性）；b)擬定各分系統(tǒng)、分機、組件、部件的接口規(guī)定；c)分派可靠性、維修性技術(shù)指標(biāo)；d)附加的設(shè)計約束條件；e)提出驗證各分系統(tǒng)、分機、組件、部件的特性指標(biāo)所需的實驗項目。3.5.3.2研制技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)由描述和規(guī)定產(chǎn)品制造的成套文獻(xiàn)構(gòu)成，涉及設(shè)計、制造、檢測、試用所需的具體特性，是以產(chǎn)品/工藝/材料規(guī)范為主的技術(shù)文獻(xiàn)（含帶有S標(biāo)記的產(chǎn)品圖樣、清單、計算機軟件文檔，及新研配套成品、材料、元器件等的技術(shù)合同）。3.5.3.3文獻(xiàn)的編寫規(guī)定、格式和審批程序文獻(xiàn)《文獻(xiàn)控制程序》和設(shè)計、工藝文獻(xiàn)制度執(zhí)行。3.5.4產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的編寫3.5.4.1我司的生產(chǎn)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)是通過產(chǎn)品試制、鑒定實驗后，在研制技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，經(jīng)完善和補充的成套技術(shù)文獻(xiàn)（填寫D標(biāo)記），在提交設(shè)計定型（鑒定）前完畢。需要對產(chǎn)品的性能指標(biāo)作調(diào)節(jié)時，須獲得主機單位和武器裝備部門的同意。3.5.4.2產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)內(nèi)容產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)內(nèi)容涉及：a)全部的設(shè)計圖樣、產(chǎn)品規(guī)范、材料規(guī)范、實驗規(guī)范等設(shè)計文獻(xiàn)；b)根據(jù)設(shè)計文獻(xiàn)及實驗、生產(chǎn)規(guī)定編制形成的成套制造工藝、產(chǎn)品檢查技術(shù)文獻(xiàn)；c)核心件、重要件目錄和對應(yīng)的特性分析報告；d)合格供應(yīng)商目錄和器材驗收原則；e)裝備技術(shù)闡明書和使用維護(hù)闡明書；f)生產(chǎn)、使用、維護(hù)及綜合保障各階段的技術(shù)管理制度。3.6發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)3.6.1技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)經(jīng)上述評審并實施同意后，按程序文獻(xiàn)《文獻(xiàn)控制程序》發(fā)放。3.6.2公司綜累計劃部保密資料室在接受研發(fā)部的文獻(xiàn)（涉及更改文獻(xiàn)）原件時，檢查審批路線的完整性，在復(fù)制時確保復(fù)制質(zhì)量；分發(fā)時收回作廢文獻(xiàn)，確?，F(xiàn)場的技術(shù)文獻(xiàn)現(xiàn)行有效。3.6.3各技術(shù)文獻(xiàn)的持有部門按程序文獻(xiàn)《文獻(xiàn)控制程序》建立本部門的受控文獻(xiàn)清單，并做到文實相符。4技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)控制重要內(nèi)容涉及：a)建立技術(shù)狀態(tài)基線前后的全部技術(shù)狀態(tài)項目及其技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的更改控制程序；b)技術(shù)狀態(tài)偏離、超差許可和讓步程序和辦法；c)確保同意的更改得到實施。技術(shù)狀態(tài)控制在技術(shù)狀態(tài)基線建立后，為控制技術(shù)狀態(tài)項目的工程更改而提出的更改建議（含偏離、超差特許）所進(jìn)行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施的活動。始于功效基線擬定之時，貫穿與技術(shù)狀態(tài)項目研制、生產(chǎn)的全過程。4.1技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改原則技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改應(yīng)符合下列基本原則：a)糾正缺點；b)滿足裝備使用需要；c)提高裝備質(zhì)量，減少裝備成本；d)確保圖樣、資料的完整、對的和統(tǒng)一；e)偏離許可、讓步不得進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改。4.2技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改分類按對裝備的影響程序不同，將技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改分為下列三類：a)I類技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改：影響裝備戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、構(gòu)造、強度、交換性、通用性、安全性等的更改；b)Ⅱ類技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改：對不涉及裝備性能、構(gòu)造、強度、交換性、通用性、安全性等的更改和其它普通性修改、補充；c)Ⅲ類技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改：勘誤譯印、修正描圖等不影響裝備質(zhì)量的更改和補充。4.3技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改程序公司應(yīng)按下列程序?qū)嵤┘夹g(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改。a)提出技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改，鑒定技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改的必要性；b)擬定技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改類別；c)審查和評價更改；d)擬定技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議；e)將技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議提交軍代表審簽或備案；f)I類技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改應(yīng)上報主管裝備機關(guān)（部門）審批或備案；g)將已確認(rèn)的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改納入技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，必要時將其納入合同；h)對有關(guān)文獻(xiàn)實施更改。4.4技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更提出4.4.1軍代表和公司都可對現(xiàn)行已同意的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)提出技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改的建議。4.4.2軍代表因裝備使用需要提出技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議時，應(yīng)書面告知我司。4.4.3供方提出的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議，需經(jīng)我司和主管軍代表的同意。4.5技術(shù)狀態(tài)更改的控制實施技術(shù)狀態(tài)工程更改能夠是我司內(nèi)部提出的，也可能是根據(jù)顧客或供方規(guī)定進(jìn)行的。在研制/生產(chǎn)過程中，對已正式確認(rèn)的現(xiàn)行產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)所做的工程更改應(yīng)符合下列規(guī)定：4.5.1提交審批的更改文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)：a)明確需更改的裝備產(chǎn)品的名稱型號、技術(shù)狀態(tài)項目和技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)名稱和編號；b)闡明需更改的因素和必要性；c)含有精確的更改闡明/更改方案；d)表明更改的緊急程度/迫切性；e)搞清更改將帶來的影響（涉及對裝備戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、構(gòu)造、強度、交換性、通用性、安全性、維護(hù)性、保障性的影響，也涉及對其它技術(shù)狀態(tài)項目、技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)以及生產(chǎn)、使用、費用、進(jìn)度、采購和庫存等的影響）；f)提出更改實施日期或批、臺號的建議。g)對已制品和在制品的解決意見。必要時帶有論證材料（含更改所需費用的預(yù)測）。涉及不符合功效基線時，必須先提出對功效基線的工程更改建議，并完畢更改審批程序。按供方規(guī)定更改技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)前，需雙方達(dá)成修訂技術(shù)合同的合同。涉及產(chǎn)品功效基準(zhǔn)線時，必須先通過功效基線的更改程序。按顧客規(guī)定更改技術(shù)狀態(tài)基線前，需獲得顧客的書面文獻(xiàn)。定型產(chǎn)品的工程更改應(yīng)符合GJB1362的規(guī)定：“變化產(chǎn)品基本戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和核心構(gòu)造的修改，由主管生產(chǎn)部門和使用部門審查后報二級定委審批；不變化產(chǎn)品基本戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和核心構(gòu)造而影響通用性、交換性的修改，由主管生產(chǎn)部門和使用部門審批后，報二級定委備案；凡不涉及上述狀況的修改，由生產(chǎn)單位和駐公司軍代表室商定，并上報軍方裝備部門備案?！弊ⅲ涸O(shè)計定型后的工程更改須經(jīng)軍代表室審簽或與軍代表室聯(lián)報請批。4.5.2審查和評價更改時檢查：a)技術(shù)的合理性、工程的可行性；b)對交換性、接口等的影響及重新標(biāo)記的必要性；c)對合同、進(jìn)度和經(jīng)費的影響；d)對生產(chǎn)、實驗和檢查的影響；e)對采購和庫存的影響；f)對維修、備件、使用文獻(xiàn)（闡明書、維修手冊等）的影響；g)對可靠性、安全性的影響。涉及不符合原同意的功效基線時，必須核算功效基線工程更改的同意文獻(xiàn)。4.5.3確保更改的執(zhí)行和驗證a)更改對應(yīng)的工藝文獻(xiàn)和工藝裝備文獻(xiàn)；b)解決在制品，補充必要的材料、元器件，增加/返修工藝裝備；c)在制造、實驗中驗證與更改文獻(xiàn)的符合性；d)在對更改涉及到的已交付產(chǎn)品時，與軍方商定解決方法與規(guī)定。4.5.4定時調(diào)節(jié)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)在調(diào)節(jié)設(shè)計定型、生產(chǎn)定型技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)時，應(yīng)將《技術(shù)告知單》的內(nèi)容納入技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)。（特殊狀況臨時不適宜納入的，應(yīng)列出專門清單，并闡明因素。）4.6技術(shù)狀態(tài)偏離的控制4.6.1在產(chǎn)品試制/生產(chǎn)之前，由于特殊因素，需要偏離現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的規(guī)定時，須得到公司技術(shù)副總和總經(jīng)理的書面承認(rèn)。這個偏離需限定數(shù)量/時間。4.6.2使用《代料單》或《技術(shù)告知單》形式辦理偏離手續(xù)。設(shè)計定型后，須經(jīng)軍代表的審簽。4.6.3當(dāng)涉及裝備產(chǎn)品戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、可靠性、維修性、保障性、安全性、交換性、通用性的偏離許可時，除通過軍代表的審答外，還要上報裝備主管機關(guān)（部門）審批。4.7超差特許的控制4.7.1解決不合格品前，授權(quán)審理人員對不合格的嚴(yán)重性和影響進(jìn)行分析，使用嚴(yán)重不合格品的超差特許須經(jīng)我司糾正方法委員會審查。4.7.2設(shè)計定型后，屬超差特許的《不合格品審理單》須經(jīng)軍代表的審簽。4.7.3經(jīng)軍代表同意的超差特許讓步僅合用于特定數(shù)量的制成品項目，不構(gòu)成對功效技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)、分派技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)或產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的更改，也不能作為后來讓步和檢查驗收的根據(jù)。4.7.4不合格品按公司《不合格品控制程序》解決，避免其非預(yù)期的使用和交付。5技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實記實是對已擬定的技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)的更改狀況和更改執(zhí)行狀況所作的正式統(tǒng)計和報告。技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)形成后，即應(yīng)進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)記實，統(tǒng)計每一技術(shù)狀態(tài)項目的技術(shù)狀態(tài)，確?？勺匪菪?。5.1技術(shù)狀態(tài)記實內(nèi)容技術(shù)狀態(tài)記實普通應(yīng)涉及：a)標(biāo)記各技術(shù)狀態(tài)項目的已同意的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)，給出各有關(guān)技術(shù)狀態(tài)項目的標(biāo)記號；b)統(tǒng)計并報告技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改建議提出及其審批狀況；c)統(tǒng)計并報告技術(shù)狀態(tài)審核的成果，涉及不符合的狀況和最后解決狀況；d)統(tǒng)計報告技術(shù)狀態(tài)項目的全部偏離許可和讓步的狀況；e)統(tǒng)計并報告已同意更改的實施狀況；f)提供每一技術(shù)狀態(tài)項目的全部更改對初始擬定的基線的可追溯性。5.2技術(shù)狀態(tài)記實統(tǒng)計公司技術(shù)狀態(tài)狀況統(tǒng)計應(yīng)精確、及時，統(tǒng)計內(nèi)容符合規(guī)定。普通統(tǒng)計內(nèi)容涉及：技術(shù)狀態(tài)項目、技術(shù)狀態(tài)基線、技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改、偏離許可和讓步，及其對應(yīng)的零組件號、文獻(xiàn)號、序列號、版本、標(biāo)題、日期、發(fā)放狀態(tài)和實施狀況等。5.3技術(shù)狀態(tài)記實報告公司應(yīng)定時或適時的編制下述不同類型的報告：a)技術(shù)狀態(tài)項目及其技術(shù)狀態(tài)基線文獻(xiàn)清單；b)現(xiàn)在的技術(shù)狀態(tài)狀況；c)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改、偏離許可和讓步狀況報告；d)技術(shù)狀態(tài)文獻(xiàn)更改實施和檢查或驗證的報告。5.4技術(shù)狀態(tài)記實實施a）研發(fā)部（含外包生產(chǎn)單位）建立型號的設(shè)計和工藝技術(shù)文獻(xiàn)目錄（保持受控狀態(tài)）；b）研發(fā)部建立合用的外來規(guī)范/原則目錄（保持受控狀態(tài)）；c）綜累計劃部保密資料室建立技術(shù)文獻(xiàn)（含其更改文獻(xiàn)）的原件接受和復(fù)制件發(fā)放、回收統(tǒng)計；d）綜累計劃部保密資料室、文獻(xiàn)編制單位各保存一整套作廢、過期的技術(shù)文獻(xiàn)；e）研發(fā)部建立顧客來文及技術(shù)合同更改登記本；f）研發(fā)部建立新研配套成品、元器件、材料目錄；g）研發(fā)部建立配套成品等單位來文及技術(shù)合同更改登記本；h）研發(fā)部（含外包生產(chǎn)單位）建立《更改文獻(xiàn)登記本》；i）供銷部建立外場實驗現(xiàn)場改裝統(tǒng)計，外場技術(shù)服務(wù)中更改統(tǒng)計；j）質(zhì)量部、制造部和外包生產(chǎn)單位整頓并保存產(chǎn)品追溯性統(tǒng)計；k）公司綜累計劃部保密資料室歸檔技術(shù)狀態(tài)審核狀況有關(guān)的報告（在設(shè)計定型和生產(chǎn)定型資料中），按GJB1362的4.3規(guī)定，報送產(chǎn)品的全套定型文獻(xiàn)。5.5技術(shù)狀態(tài)技術(shù)分析公司應(yīng)適時進(jìn)行下列質(zhì)量問題分析：a)對所報告的質(zhì)量問題進(jìn)行分析，以查明質(zhì)量問題的動向；b)評定糾正方法，驗證與否已解決了對應(yīng)的質(zhì)量問題，或與否又產(chǎn)生了新的質(zhì)量問題。6技術(shù)狀態(tài)審核6.1普通規(guī)定a)應(yīng)對每個技術(shù)狀態(tài)項目進(jìn)行功效技術(shù)狀態(tài)審核和物理技術(shù)狀態(tài)審核。如果合同規(guī)定，還應(yīng)對整個裝備系統(tǒng)、整機、分機、組件、部件進(jìn)行功效技術(shù)狀態(tài)審核和物理技術(shù)狀態(tài)審核；b)功效技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)在設(shè)計定型（鑒定）前根據(jù)擬正式提交設(shè)計定型（鑒定）的樣機或裝備的實驗狀況進(jìn)行；c)物理技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)在完畢功效技術(shù)狀態(tài)審核之后，或與功效技術(shù)狀態(tài)審核同時，根據(jù)按正式生產(chǎn)工藝制造的首批（個）生產(chǎn)件的實驗與檢查狀況進(jìn)行；d)物理技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)具體審核有關(guān)的工程圖樣、產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)范、材料規(guī)范、設(shè)計文獻(xiàn)、用于技術(shù)狀態(tài)項目生產(chǎn)的各項實驗、以及計算機軟件配備項的使用和支持文獻(xiàn)。物理技術(shù)狀態(tài)審核還應(yīng)審核已發(fā)放的工程文獻(xiàn)和質(zhì)量控制統(tǒng)計，以確保這些文獻(xiàn)如實反映了按正式生產(chǎn)工藝制造的技術(shù)狀態(tài)項目的技術(shù)狀態(tài)，審核完畢后，最后建立產(chǎn)品基線。6.2審核內(nèi)容6.2.1功效技術(shù)狀態(tài)審核審核內(nèi)容應(yīng)涉及：a)審核公司的實驗程序和實驗成果與否符合裝備研制總規(guī)定/研制任務(wù)書的規(guī)定；b)審核正式的實驗計劃和實驗規(guī)范的執(zhí)行狀況，檢查實驗成果的完整性