2021年新《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》逐條解讀-1

新《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》逐條解讀--1XXX2020年12月25日《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡稱“新建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）”）通過，于2021年1月1日和《民法典》同步施行。新建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）是以民法典為依據(jù)，在原建設(shè)工程施工合同解釋、解釋（二）及批復(fù)基礎(chǔ)上清理、編纂而成。目錄CONTENTS010203合同無效的情形合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容范圍規(guī)劃審批手續(xù)對(duì)合同效力影響04超越資質(zhì)合同的效力補(bǔ)正05勞務(wù)分包合同效力合同無效的情形01【條文】第一條建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，認(rèn)定無效：（一）承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（二）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的。承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款及第七百九十一條第二款、第三款的規(guī)定，認(rèn)定無效?！窘庾x】本條是關(guān)于建設(shè)工程施工合同因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效的具體情形的規(guī)定。本條以《民法典》規(guī)定的民事法律行為無效制度為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合建設(shè)工程施工合同的特殊性，對(duì)2004年建設(shè)工程司法解釋第1條、第4條的規(guī)定進(jìn)行了整合。具體而言，當(dāng)事人之間訂立的建設(shè)工程施工合同具有違反《民法典》《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)建筑市場(chǎng)主體準(zhǔn)入（第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)）、未依法招標(biāo)或中標(biāo)無效（第一款第三項(xiàng)）以及轉(zhuǎn)包、違法分包情形的（第二款），應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條規(guī)定，認(rèn)定為無效合同。較2004年建設(shè)工程司法解釋第1條、第4條，本條變化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.增加了合同無效的援引依據(jù)。本條第一、二款均以《民法典》第153條第一款之規(guī)定為基礎(chǔ)，但對(duì)轉(zhuǎn)包和違法分包行為，又增加援引了《民法典》第791條第二款、第三款之規(guī)定，作為認(rèn)定建設(shè)工程施工合同無效的依據(jù)；2.條文表述更加精準(zhǔn)。依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的規(guī)定將2004年解釋第一條中的“建筑施工企業(yè)資質(zhì)”修改為“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)”；將第四條中的“非法轉(zhuǎn)包”修改為“轉(zhuǎn)包”，以表明轉(zhuǎn)包在行為上的違法性；3.刪除了“法院收繳”的規(guī)定。主要是考慮本條概括規(guī)范建設(shè)工程施工合同無效情形的體系要求以及原《民法通則》第134條關(guān)于人民法院收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得的規(guī)定已被《民法典》第179條修改，實(shí)踐中因轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠施工產(chǎn)生的“管理費(fèi)”“掛靠費(fèi)”等非法所得，人民法院不再收繳，通過司法建議或移交有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)依法處罰。此外，司法實(shí)踐中，還有兩種情形建設(shè)工程施工合同或相關(guān)約定無效，一是本解釋第3條規(guī)定的未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)而簽訂的建設(shè)工程施工合同；二是違反國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，任意壓縮合理工期、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而訂立的建設(shè)工程施工合同。合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容范圍02【條文】第二條

招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂的建設(shè)工程施工合同約定的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，與中標(biāo)合同不一致，一方當(dāng)事人請(qǐng)求按照中標(biāo)合同確定權(quán)利義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。招標(biāo)人和中標(biāo)人在中標(biāo)合同之外就明顯高于市場(chǎng)價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等另行簽訂合同，變相降低工程價(jià)款，一方當(dāng)事人以該合同背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容為由請(qǐng)求確認(rèn)無效的，人民法院應(yīng)予支持?！窘庾x】本條是關(guān)于建設(shè)工程施工合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容范圍及按照中標(biāo)合同確定建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的規(guī)定?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第46條第1款規(guī)定：“……招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”2004年《建設(shè)工程司法解釋》第21條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！标P(guān)于“合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的范圍一方面要考慮該內(nèi)容是否影響其他投標(biāo)人中標(biāo)，以保證一個(gè)公開、公正、公平的競爭環(huán)境。另一方面也要考慮是否較大地影響招標(biāo)人與中標(biāo)人的權(quán)利義務(wù)。建設(shè)工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款是建設(shè)工程施工合同的核心條款，對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)有著牽一發(fā)而動(dòng)全身的影響，屬于合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。第二款總結(jié)實(shí)踐中常見的變相降低工程價(jià)款的手段，如明顯高于市場(chǎng)價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等，將其依法認(rèn)定為是背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的條款，為無效條款。人民法院按照中標(biāo)合同確定建設(shè)工程施工合同雙方之間的權(quán)利義務(wù)。規(guī)劃審批手續(xù)對(duì)合同效力影響03【條文】第三條

當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。

發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院不予支持?！窘庾x】本條是關(guān)于建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)對(duì)合同效力影響的規(guī)定。依照《土地管理法》《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《建筑法》的相關(guān)規(guī)定，在我國進(jìn)行工程建設(shè)，應(yīng)取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、國有土地使用權(quán)證、建設(shè)工程施工許可證（俗稱“四證”）。但實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)“四證”不全的建設(shè)工程項(xiàng)目，如一些邊申請(qǐng)、邊審批、邊施工的“三邊工程”，以及違反規(guī)劃管理規(guī)定化整為零、越權(quán)審批的工程項(xiàng)目。本條規(guī)定在未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證的情形下訂立的建設(shè)工程施工合同屬無效。建設(shè)單位尚未取得國有土地使用權(quán)證，不影響建設(shè)工程施工合同的效力。至于建設(shè)工程施工許可，屬于行政管理范疇，亦不影響建設(shè)工程施工合同的效力。同時(shí)，發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的，合同的效力可以補(bǔ)正為有效。本條第二款是關(guān)于發(fā)包人故意不辦理或者拖延辦理相關(guān)審批手續(xù)后果的規(guī)定。如果發(fā)包人辦理相關(guān)審批手續(xù)的條件已成就，其一方面未積極辦理審批手續(xù)，另一方面又以未辦理審批手續(xù)主張合同無效，人民法院不應(yīng)支持其主張。超越資質(zhì)合同的效力補(bǔ)正04【條文】第四條

承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無效合同處理的，人民法院不予支持?！窘庾x】本條是關(guān)于承包人在工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，對(duì)超越資質(zhì)等級(jí)簽訂的施工合同按有效處理的規(guī)定。有關(guān)部門意見認(rèn)為《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律、行政法規(guī)均不允許承包人超越資質(zhì)等級(jí)承接業(yè)務(wù)。從司法實(shí)踐來看，超越資質(zhì)等級(jí)的承包人如果在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，此時(shí)允許施工合同效力補(bǔ)正為有效，不按照無效合同處理，更符合建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)嶋H情況，更有利于保護(hù)各方當(dāng)事人的利益。因此，本條規(guī)定，允許補(bǔ)正，但補(bǔ)正時(shí)間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握，即必須在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。勞務(wù)分包合同效力05【條文】第五條

具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)無效的，人民法院依法不予支持?！窘庾x】本條是關(guān)于勞務(wù)分包合同效力的規(guī)定。具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人依法與建設(shè)工程總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同有效。房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中的施工分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包，專業(yè)分包和勞務(wù)分包不同于轉(zhuǎn)包和違法分包，均是合法的，當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)無效的，人民法院不予支持。專業(yè)分包除約定外，需建設(shè)單位同意。勞務(wù)分包一般不需要建設(shè)單位同意。需要注意的是，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2016年4月批準(zhǔn)在浙江、安徽、陜西3省