完工風險分配方案

深圳市寶安區(qū)固戍污水處理廠

（一期）項目投標文件第二卷技術(shù)方案第八分冊完工風險分配方案深圳市金信安水務投資有限公司

深圳市大通水務有限公司

二00四年十二月六日TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第1章完工風險分配的前提和基本原則 2\o"CurrentDocument"第2章項目風險的階段性劃分 3\o"CurrentDocument"第3章風險識別 4\o"CurrentDocument"第4章風險估計 7\o"CurrentDocument"第5章風險評價 8\o"CurrentDocument"第6章風險應對 14\o"CurrentDocument"6.1對每一風險因子，首要任務是減輕風險 14\o"CurrentDocument"6.2采取有效對策預防風險 14\o"CurrentDocument"6.3通過各種合同轉(zhuǎn)移部分風險 15\o"CurrentDocument"6.4通過保險方式轉(zhuǎn)移和規(guī)避重大風險 17\o"CurrentDocument"6.5切斷風險因素傳遞途徑，防止風險因素釋放能量 17\o"CurrentDocument"6.6主要完工風險分配方案 18\o"CurrentDocument"6.7所有完工風險應對措施 26\o"CurrentDocument"第7章風險監(jiān)控 29第1章 完工風險分配的前提和基本原則BOT項目中的風險是指在BOT項目融資的特許(項目公司成立)、建設、運營、移交四個階段里損失發(fā)生的不確定性，是一種潛在的危險因素。項目風險分配的有效時間：自項目公司成立之日起，包括立項、設計、建設、驗收、運營，到最終由投標人將項目按要求移交完成之日止。項目完工風險分配方案所涉及的當事人包括：股東、債權(quán)人、保險人、設計單位、承包商、供應商和監(jiān)理單位等。為確保項目建設、運營和移交過程的順利進行，充分保證項目所有當事人權(quán)利與義務，責任與風險的對等性，項目完工風險分配方案設計遵循以下前提和基本原則：在項目完工風險分配方案的設計過程中，已充分考慮了項目公司成立、項目建設期間與運營期間以及移交期間項目當事人和所有關(guān)聯(lián)方可能涉及或遇到的各類風險的可能性；對各類風險發(fā)生的概率做出科學合理的預期，并對實施相應的風險防范處理措施及風險的分擔與轉(zhuǎn)移的可能性進行了評估；同時考慮到招標人、投標人、債權(quán)人、保險人、設計單位、承包商、供應商和監(jiān)理單位等當事人的特性、責任、義務和風險承受范圍及能力或其他因素；以及項目建設或運營中可能涉及的其他第三人責任險；制定出符合國內(nèi)外同類BOT項目所遵循的風險分配慣例和原則，并同時體現(xiàn)項目風險與項目當事人在項目中的權(quán)利與義務相對等的風險分配方案。第2章項目風險的階段性劃分項目風險根據(jù)項目進程的階段性進行劃分，主要風險由以下幾個部分構(gòu)成：項目公司的成立時，滿足招標文件相關(guān)條款要求的立項風險和注資風險；項目設計階段可能存在的設計風險；項目建設期間可能存在的施工風險、其他與施工相關(guān)的種類風險和項目如期保質(zhì)完成及驗收通過的完工風險；項目運營期間項目資產(chǎn)的安全性和完整性及功能性的財產(chǎn)風險；項目運營管理的各項技術(shù)指標與招標人或監(jiān)管部門要求的標準出現(xiàn)明顯差異或不達標時的運營技術(shù)風險；項目運營期間可能涉及的社會第三人責任風險；(7)項目運營期限結(jié)束時項目資產(chǎn)由投標人向招標人或招標人指定部門完整移交時的移交風險。第3章風險識別針對固戍項目的具體情況，采用德爾菲法和頭腦風暴法得出，其完工風險的主要風險有：前期風險、設計風險、建設風險、進度風險、費用風險、運營風險、移交風險和其他風險。同時對這8大風險的二級風險因子進行了識別，具體如下表:一級風險因子二級風險因子前期風險立項風險簽約風險融資交割風險設計風險污水、污泥處理工藝達標風險其它設計質(zhì)量風險團隊風險設計變更風險技術(shù)難點風險跨部門協(xié)調(diào)風險建設風險施工技術(shù)風險工程質(zhì)量風險地質(zhì)條件風險材料供應風險

設備供應風險安全風險施工監(jiān)理風險管理、協(xié)調(diào)風險第三者責任險進度風險設計進度風險施工進度風險設備安裝進度風險調(diào)試進度風險試運行進度風險一級風險因子二級風險因子一級風險因子資金籌措風險工程直接費用風險費用風險工程管理費風險設備購置費風險團隊風險運營風險運營技術(shù)風險

資產(chǎn)安全風險經(jīng)濟效益風險第三者責任險移交風險恢復性大修風險資產(chǎn)完好風險其它風險自然與環(huán)境風險政府與法律風險經(jīng)濟風險第4章風險估計用主觀概率法確定固戍污水項目計量標度，結(jié)果見下表風險評級打分風險評級打分說明極高91-100極有可能出問題，風險極大很高81-90很有可能出問題，風險很大高71-80有可能出問題，風險較大較高61-70出問題可能性較小，有風險一般36-60不會出大問題，風險較小低21-35不會出問題，基本無風險很低0-20即將使用系統(tǒng)，無風險打分原則采用主觀評價法?？紤]到固戍污水處理廠的復雜性和項目管理的多樣性，在確定概率時，分別采取了：①小中取大原則，又叫悲觀原則。②大中取小原則，又叫樂觀原則。③遺憾原則，又叫最小后悔原則。④最大數(shù)學期望原則。⑤完全情報的價值。⑥不完全情報的價值。第5章風險評價風險評價包括項目所有階段的整體風險，各風險之間的相互影響、相互作用以及其對項目的總體影響和項目主體對風險的承受能力。層次分析法（AHP）,是系統(tǒng)工程中對非定量事件作定量分析的一種簡便方法，也是對人們的主觀判斷作客觀分析的一種有效方法，具有簡單、易操作和判斷結(jié)果客觀等優(yōu)點。在固戍污水處理廠的風險評價中采用AHP方法，具體計算過程如下：（1）通過專家打分，得到一級風險因子的判斷矩陣，見下表一級風險因子判斷矩陣前期風險設計風險建設風險進度風險費用風險運營風險移交風險其它風險前期風險1.000.500.330.330.331.001.001.00設計風險2.001.000.501.001.002.002.002.00建設風險3.002.001.002.001.003.002.002.00進度風險3.001.000.501.002.003.003.003.00費用風險3.001.001.000.501.001.002.002.00運營風險1.000.500.330.331.001.002.002.00移交風險1.000.500.500.330.500.501.001.00其它風險1.000.500.500.330.500.501.001.00（2）按工程方法求得一級風險因子的權(quán)重，見下表一級風險因子的權(quán)重

一級因子MiW權(quán)重前期風險0.020.610.07設計風險8.001.300.15建設風險144.001.860.21進度風險81.001.730.20費用風險6.001.250.14運營風險0.220.830.09移交風險0.020.620.07其它風險0.020.620.07(3)用同樣的方法求得二級風險因子權(quán)重，并由專家評級打分，具體如下表:前期風險分析評價前期風險MiW權(quán)重評級打分立項風險1.001.000.3050.00簽約風險0.170.550.1648.00融資交割風險6.001.820.5452.00設計風險分析評價

設計風險MiW權(quán)重評級打分污水、污泥處理工藝達標風險36.001.820.2874.00其它設計質(zhì)量風險0.440.870.1373.00團隊風險0.080.660.1064.00設計變更風險24.001.700.2670.00技術(shù)難點風險0.500.890.1462.00跨部門協(xié)調(diào)風險0.060.630.1053.00建設風險分析評價建設風險MiW權(quán)重評級打分施工技術(shù)風險3189.382.4510.22885.00工程質(zhì)量風險576.002.0260.18984.00地質(zhì)條件風險576.002.0260.18986.00材料供應風險0.250.8590.08080.00設備供應風險0.300.8740.08175.00安全風險0.500.9260.08674.00施工監(jiān)理風險0.010.5940.05561.00管理、協(xié)調(diào)風險0.000.5330.05060.00ffiG^dtrust深圳市寶安區(qū)固戍污水處理廠（一期）項目投標書第二卷第三者責任險0.000.4520.04261.00進度風險分析評價進度風險MiW權(quán)重評級打分設計進度風險0.170.700.1378.00施工進度風險36.002.050.3782.00設備安裝進度風險0.060.560.1070.00調(diào)試進度風險4.001.320.2479.00試運行進度風險0.750.940.1766.00費用風險分析評價費用風險MiW權(quán)重評級打分資金籌措風險0.080.540.1254.00工程直接費用風險18.002.060.4678.00工程管理費風險0.670.900.2077.00設備購置費風險1.001.000.2276.00

運營風險分析評價運營風險MiW權(quán)重評級打分團隊風險0.220.740.1472.00運營技術(shù)風險18.001.780.3376.00資產(chǎn)安全風險2.001.150.2172.00經(jīng)濟效益風險3.001.250.2377.00第三者責任險0.040.530.1057.00移交風險分析評價移交風險MiW權(quán)重評級打分恢復性大修風險2.001.410.6775.00資產(chǎn)完好風險0.500.710.3371.00其它風險分析評價其它風險MiW權(quán)重評級打分自然與環(huán)境風險1.001.000.3135.00政府與法律風險0.250.630.2040.00經(jīng)濟風險4.001.590.4943.00

(4)根據(jù)一級風險因子下的二級風險因子的權(quán)重和分值，計算一級風險因子的綜合評判分值，并計算出項目的總風險評判分值，如下表：項目風險的綜合評判一級因子分值權(quán)重前期風險50.7520.069設計風險68.1870.147建設風險79.2610.211進度風險76.8680.197費用風險63.5060.142運營風險72.9940.094移交風險73.6670.070計算得出固戍污水處理廠的總風險評判分值為69.156，存在一定的項目總風險，可能出現(xiàn)一些問題，需要以各種手段規(guī)避和控制風險。第6章風險應對規(guī)避風險，可以從改變風險后果的性質(zhì)、風險發(fā)生的概率和風險后果大小這三方面提出多種策略。固戍污水處理廠項目主要采取減輕風險、預防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險、接受風險、后備措施等策略。盡管BOT方式的污水處理廠建設較傳統(tǒng)的污水處理廠建設增加了一些風險因素，但只要措施得當，以策略組合的方式實施風險管理，并抓住重點風險因素，加強跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的問題，是完全可以確保固戍項目建設目標的完成。6.1對每一風險因子，首要任務是減輕風險風險因子中有些是已知風險，有些是可預測和不可預測風險，為此，采取措施有效地減少已知風險；如健全項目前期工作體系，嚴格作業(yè)程序，通過自查、比較鄰近或類似項目和第三方審查的方式，將設計和地質(zhì)勘察中的風險大幅度減少。根據(jù)我方在污水處理廠方面的建設經(jīng)驗以及通過專家組的充分論證，將建設、進度、費用的可預測和不可預測風險，通過我方建立的假定和限制模型，變不可知為已知，同時采取措施，把風險降低即可以被接受的水平。6.2采取有效對策預防風險前述矩陣中的一、二級風險因子覆蓋了固戍項目的全部完工風險，面對復雜的風險因素，應采取有效對策預防風險。在預防風險的執(zhí)行中，首先要強調(diào)防止風險因素的出現(xiàn)，控制風險總量，減少已存在風險，通過網(wǎng)絡管理技術(shù)，把風險因素消滅于萌芽之中，從總體上降低風險事件發(fā)生的概率。尤其要關(guān)注一些能夠引起連鎖反應，進而影響整體進度和費用的工程風險因子的產(chǎn)生。如施工基礎處理方案以及技術(shù)的可靠性一旦產(chǎn)生風險事件，將導致工程費用、工程進度嚴重受影響。為此，在目前項目技術(shù)資料的基礎上，下一階段經(jīng)過地質(zhì)條件的詳細勘察后，充分論證幾種基礎處理方案以及優(yōu)選方案的可實施性。6.3通過各種合同轉(zhuǎn)移部分風險在項目實施過程中，投資人、項目公司可以將一些影響項目質(zhì)量、進度和費用的風險通過合同的方式，合理地分散至各相關(guān)單位，包括設計單位、建設單位、監(jiān)理單位、材料供應商、設備供應商以及運營單位，例如可以采取遠期合同的方式締結(jié)材料和設備供應中采購價格，以轉(zhuǎn)移其中的費用風險。在項目每一階段工作中，投資人、項目公司將經(jīng)過認真分析后與承包人簽定下列形式的風險轉(zhuǎn)移合同。各種合同類型各方承擔風險的情況合同類型業(yè)主承包商設計合同設計、建造、交鑰匙合同項目管理的設計、建造合同固定總價合同浮動總價合同

目標造價下的成本加固定費用合同兀工后重新計量合同按固定價格計取管理費的管理合同按實計算管理費的管理合同按級定最高造價計算管理費的管理合同施工監(jiān)視合同設計、施工監(jiān)視合同6.4通過保險方式轉(zhuǎn)移和規(guī)避重大風險在以合約的方式轉(zhuǎn)移風險的同時，項目公司還將通過保險的方式，由第三方保險機構(gòu)來承擔重大的項目風險，具體如下表:項目階段險種建設期間建筑安裝工程一切險建筑安裝工程一切險完工延遲險預約貨物運輸保險預約貨物運輸保險的誤期保險第三者責任險運營期間財產(chǎn)一切險財產(chǎn)一切險項下的利潤損失險機器損壞險機器損壞險項下的利潤損失險公眾責任險投標文件第三卷《保險方案》將詳細闡述通過保險合約轉(zhuǎn)移項目全過程尤其是完工風險之中的重大風險因素。6.5切斷風險因素傳遞途徑，防止風險因素釋放能量從8大類項目風險相互關(guān)系看，設計風險的傳遞線路長，弓|起的后果較嚴重。為了從源頭上預防風險因子的產(chǎn)生，向下游風險因子的傳遞或演變，以及限制其傳遞的速度，就必須以項目管理的科學方法，控制設計風險。除了選擇具有一定資質(zhì)水平的設計單位承接設計業(yè)務外，要通過由項目公司、監(jiān)理單位、建設單位以及運營單位建立的專家網(wǎng)絡開展對設計方案的再評估，并借助各階段設計審查，促使設計最終成果是在時間和空間上將風險因素已經(jīng)做了有效分離的產(chǎn)品。6.6主要完工風險分配方案綜合上述應對措施，根據(jù)上述的風險因子分析，對于重要的風險因子、對項目的影響大的風險因子、對發(fā)生概率大的風險因子，制定了詳細的風險分配方案，具體如下表:主要完工風險分配方案一級風險因子二級風險因子分配方案一級風險因子二級風險因子分配方案投標人與招標人正式簽署項目協(xié)議生效后七投標人與招標人正式簽署項目協(xié)議生效后七(7)個工作日內(nèi)完成招標文件所要求的融資交割，包括足額出資成立項目公司和向融資機構(gòu)立項風險融資交割風險立項風險融資交割風險遞交所有需要的融資文件。如果在預定期限內(nèi)無法完成融資交割，則產(chǎn)生的風險由投標人提交的投標履約保證保函承擔相應的風險責任。針對本項目的進出水條件，所選用的工藝是成污水、污泥處理工熟的、可靠的改良A遞交所有需要的融資文件。如果在預定期限內(nèi)無法完成融資交割，則產(chǎn)生的風險由投標人提交的投標履約保證保函承擔相應的風險責任。針對本項目的進出水條件，所選用的工藝是成污水、污泥處理工熟的、可靠的改良A2/O工藝，已經(jīng)在多個污藝達標風險 水廠應用。在設計初期已充分考慮了這方面風險，將風險的影響降低到了最低。首先在初步設計和施工圖設計階段將充分考慮設計風險設計風險設計變更風險 可能產(chǎn)生設計變更的因素，同時盡量協(xié)調(diào)設計單位和施工單位，減少設計變更。本項目的技術(shù)難點是去除氨氮及基礎處理部技術(shù)難點風險 分，將使用先進的工藝技術(shù)和基礎處理方案化解該風險。本項目的施工將采用先進的、成熟的污水廠施設風險 施工技術(shù)風險 工技術(shù)，盡量降低該風險。同時，將該風險轉(zhuǎn)移給施工單位，由施工單位承擔。一級風險因子二級風險因子工程質(zhì)量風險分配方案（1）涉及工程質(zhì)量與驗收的風險均按建設合同約定由施工單位向保險機構(gòu)投保。（2）同時工程監(jiān)理部門對工程質(zhì)量承擔相應的責任和風險。（3）工程質(zhì)量保證措施將由項目公司與施工單位具體約定，并由施工單位交付一定數(shù)額的質(zhì)量保證金。（1）地質(zhì)條件歷來都是工程施工中的重大風險，本項目將在初期進行地質(zhì)條件的詳細勘察，并詳細比較不同基礎處理方案的優(yōu)缺點，選擇地質(zhì)條件風險 最合適的基礎處理方案。（2）同時在基礎施工過程中，動態(tài)的調(diào)整和優(yōu)化施工方案，將該風險降低到可接受程度。（3）項目公司則通過與施工單位的合同轉(zhuǎn)移該風險。建設過程中的主要材料將以承包的方式由施工材料供應風險 單位負責，并通過合同對材料的質(zhì)量、價格、供應時間等做出約定，以控制和轉(zhuǎn)移該風險。一級風險因子二級風險因子設備供應風險分配方案對于本項風險的控制，項目公司將在設備供應商簽訂供貨協(xié)議中明確約定設備貨款的支付條件，即供應商需將設備運到指定地點，經(jīng)驗收合格后支付貨款，以充分化解當中的質(zhì)量風險、貨運風險和價格風險等。如果存在極個別無法通過供貨協(xié)議約定來解決的設備供應風險，將根據(jù)貨物金額與風險向保險機構(gòu)投保。（1）項目公司通過與施工單位的合同轉(zhuǎn)移該風險。（2）施工單位在具體的操作過程中有一整安全風險 套的安全管理體系和保證措施，盡量降低和減少該風險。（3）以保險的方式轉(zhuǎn)移第三者責任險。（1）項目公司與設計單位的合約中明確設計完成的時間進度和要求，轉(zhuǎn)移該風險。（2）在設設計進度風險進度風險計過程中與設計單位密切配合和溝通，監(jiān)控設計的進度。

進度風險一級風險因子二級風險因子分配方案施工進度風險（1）項目公司與施工單位的合約中明確施工完成的時間進度和要求，轉(zhuǎn)移該風險。（2）施工單位將以進度為首要目標，采取系統(tǒng)的進度保證措施，力保工程進度。（3）項目公司向保險機構(gòu)對該風險進行投保，以防范和化解因此而導致的風險。設備安裝進度風險設備的安裝將根據(jù)構(gòu)筑物的建設進度，分批、分次的進行，保證進度。協(xié)調(diào)設備供應和建設進度，保證兩者的同步進行。調(diào)試進度風險按照總進度安排和調(diào)試方案，開展設備單機試車、設備負載試車和聯(lián)動調(diào)試，及時解決調(diào)試中所出現(xiàn)的問題，確保調(diào)試進度。試運行進度風險按照試運行方案，采取接種培養(yǎng)的活性污泥培養(yǎng)法，加速活性污泥的培養(yǎng)，保證試運行進度。費用風險資金籌措風險（1）投標人有足夠的自有資金，完全有能力在預定的時間內(nèi)足額注資成立項目公司。（2）投標人在投標階段已經(jīng)與有關(guān)金融機構(gòu)進行了充分溝通，并達成了明確的融資意向。項目一旦展開，金融機構(gòu)將按照“貸款承諾函”如期向項目公司貸款，將該部分風險降到最低。

一級風險因子二級風險因子分配方案工程直接費用風險（1） 在投標階段已對工程的直接費用進彳亍了較精確的概算，界定了工程直接投資額的范圍。（2） 通過包干的方式與施工單位約定總的工程費用，轉(zhuǎn)移該風險。工程管理費風險與有關(guān)的工程管理單位簽訂明確的工程管理合同，約定工程管理費用的比例，控制工程掛零費用支出。設備購置費風險（1）在投標階段已對設備投資部分進彳行了詢價和比價，確定了設備總投資的金額。（2）通過價格鎖定的方式與設備供應單位簽訂設備供應合同，轉(zhuǎn)移和規(guī)避價格風險。運營風險團隊風險（1） 投標人在污水處理廠的生產(chǎn)運營方面擁有充足的人才資源，完全能滿足項目運營的需要。（2） 在項目建設的后期即開始組建運營團隊，并對具體的生產(chǎn)操作工進行上崗培訓，構(gòu)建項目生產(chǎn)的管理班子和操作隊伍。

一級風險因子二級風險因子分配方案運營技術(shù)風險（1）運營團隊擁有豐富的污水處理廠運營經(jīng)驗，對運營中可能出現(xiàn)的技術(shù)問題有豐富的解決經(jīng)驗和多樣的解決方案，完全能確保生產(chǎn)的正常、穩(wěn)定開展。（2）強調(diào)管理班子和生產(chǎn)隊伍的學習和培訓，加強其技術(shù)力量，降低技術(shù)風險。資產(chǎn)安全風險該項風險將根據(jù)資產(chǎn)（或財產(chǎn)）的總額，在保證其功能正常運轉(zhuǎn)的前提下向保險機構(gòu)投保，以確保資產(chǎn)（或財產(chǎn)）的整體安全性與功能完整性。經(jīng)濟效益風險（1）通過預算控制和成本考核等方式，對運營成本進行管理和控制，切實降低運營成本，保證運營經(jīng)濟效益。（2）投資人對項目公司回報率的高低有較大的接受度，能接受回報方面較大的風險。移交風險恢復性大修風險（1）在移交日之前的二十四個月，即開始恢復性大修的準備，制定詳細的大修方案，保證大修的順利進行。（2）在移交日之前不早于十八個月，開始恢復性大修，并不遲于移交日前六個月完成。一級風險因子二級風險因子分配方案由項目公司股東承擔，并通過資產(chǎn)保險途徑解資產(chǎn)完好風險決。6.7所有完工風險應對措施在對主要完工風險做出分配后，針對所有的風險因子制定了具體的應