公路監(jiān)理管理規(guī)章制度

PAGEPAGE38監(jiān)理公司管理規(guī)章制度四川廣元鑫森建設(shè)工程監(jiān)理有限公司

目錄一、總則 3二、監(jiān)理工作的主要內(nèi)容 3（一）、建設(shè)初期階段 3（二）、設(shè)計階段 3（三）、施工招標(biāo)階段 3（四）、施工階段 4（五）、保修階段 4三、監(jiān)理工作程序及管理辦法 5四、崗位職責(zé) 6（一）、經(jīng)理崗位職責(zé) 6（二）、副經(jīng)理崗位責(zé)任制 7（三）、總工程師崗位責(zé)任制 8（四）總經(jīng)濟(jì)師崗位職責(zé) 9（五）總會計師崗位責(zé)任制 9（六）、項目監(jiān)理部主任崗位職責(zé) 10（七）、綜合部主任崗位職責(zé) 11（八）、項目總監(jiān)理工程師崗位職責(zé) 12（九）、監(jiān)理工程師（現(xiàn)場）崗位職責(zé)。 13（十）、會計人員崗位職責(zé) 14（十一）、出納人員崗位職責(zé) 15（十二）、總師辦主任崗位職責(zé) 15五、監(jiān)理人員工作守則 16六、監(jiān)理工作制度 171、設(shè)計文件圖紙審查制度 172、技術(shù)交底制度 183、開工報告審批制度 184、材料構(gòu)件檢驗及復(fù)驗制度 185、變更設(shè)計制度 186、隱蔽工程檢查制度 197、工程質(zhì)量監(jiān)理制度 198、工程質(zhì)量檢驗制度 209、工程質(zhì)量事故處理制度 2010、施工進(jìn)度監(jiān)督及報告制度 2111、投資監(jiān)督制度 2212、監(jiān)理報告制度 2213、工程竣工預(yù)驗收制度 2214、監(jiān)理日志和會議制度 23七、施工階段建設(shè)監(jiān)理工作細(xì)則 23（一）、監(jiān)理內(nèi)容 23（二）、工作依據(jù) 24（三）、工作細(xì)則 24八、檔案管理制度 29（一）、文書檔案歸檔范圍 30（二）、監(jiān)理檔案 31九、財務(wù)管理制度 33十、人事考勤制度 37十一、獎懲管理辦法 38（一）、總則 38（二）、獎勵 38（三）、處罰 39（四）、附則 39

管理規(guī)章制度一、總則（一）、為加強(qiáng)公司監(jiān)理工作的管理，確保監(jiān)理工作順利實施，特制定本管理辦法。（二）、公司每個工作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，并在實施中不斷以“科學(xué)、公正、獨立、求實”的態(tài)度搞好監(jiān)理工作。二、監(jiān)理工作的主要內(nèi)容（一）、建設(shè)初期階段1、建設(shè)項目的可行性研究。2、參與設(shè)計任務(wù)書的編制。（二）、設(shè)計階段1、提出設(shè)計要求，組織評選設(shè)計方案。2、協(xié)助選定勘察、設(shè)計單位，商簽勘察、設(shè)計合同并組織實施。3、審查設(shè)計概（預(yù)）算。（三）、施工招標(biāo)階段1、準(zhǔn)備和發(fā)送招標(biāo)文件，協(xié)助評審?fù)稑?biāo)書，提出決標(biāo)意見。2、協(xié)助建設(shè)單位與承建單位簽訂承包合同。（四）、施工階段1、核簽承建單位開工報告。2、審查承建單位選擇的分包單位。3、審查承建單位提供出的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案和施工進(jìn)程計劃，提出改進(jìn)意見。4、審查承建單位提供的材料和設(shè)備清單及其所列的規(guī)格與質(zhì)量。5、督促、檢查承建單位嚴(yán)格執(zhí)行工作承包合同和工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。6、調(diào)解建設(shè)單位與承建單位之間的爭議。7、檢查工程使用的材料、構(gòu)件和設(shè)備的質(zhì)量，驗收分部分項工程、檢查安全防護(hù)設(shè)施。8、檢查工作進(jìn)度和施工質(zhì)量，簽署工程付款憑證。9、督促審查施工單位編制竣工資料。10、組織設(shè)計單位和施工單位進(jìn)行工程竣工預(yù)驗收，提出預(yù)驗收報告。11、審查工程結(jié)算。（五）、保修階段1、檢查工程狀況，鑒定施工質(zhì)量。2、分析總結(jié)責(zé)任，督促保修。三、監(jiān)理工作程序及管理辦法（一）、公司接受業(yè)主委托，公司經(jīng)理按照項目規(guī)模大小、工期長短、工程復(fù)雜程度及工程性質(zhì)，確定項目總監(jiān)理工程師并書面通知業(yè)主。（二）、在分管副總經(jīng)理及公司工程技術(shù)部的指導(dǎo)、配合下，由公司經(jīng)營部與業(yè)主簽訂《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》，合同的簽訂要注意以下幾點：1、要遵照公司合同管理辦法，要求做到規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，并以規(guī)定的合同編號規(guī)則統(tǒng)一設(shè)定合同編號。2、合同要求有足夠份數(shù)，保證業(yè)主和本公司的存檔與管理使用。3、合同的內(nèi)容包括監(jiān)理對象雙方權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)理酬金、爭議的解決方式等，具體合同格式主要以建設(shè)部與國家工商總局于2000年推行的“GF-2000-0202”標(biāo)準(zhǔn)格式文本為準(zhǔn)。（三）、項目總監(jiān)理工程師提出工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理班子人選意見，由公司領(lǐng)導(dǎo)研究、確定并組建項目組，確定有關(guān)權(quán)限，并將工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃和項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單書面通知業(yè)主。（四）、項目組成員嚴(yán)格按照職責(zé)范圍及時制定該項的工作流程、實施細(xì)則及綜合控制計劃。（五）、現(xiàn)場監(jiān)理工程師要根據(jù)工程進(jìn)度情況及時填報各種監(jiān)理工作報表，份數(shù)根據(jù)表格要求或?qū)嶋H工作需要確定。（六）、現(xiàn)場監(jiān)理工程師要根據(jù)委托合同要求，監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和管理程序施工，控制工程質(zhì)量和進(jìn)度。（七）、公司本著對業(yè)主負(fù)責(zé)宗旨，控制工程投資，嚴(yán)格執(zhí)行工程款支付程序。由現(xiàn)場監(jiān)理工程師核簽確認(rèn)工作量、項目總監(jiān)理工程師審查簽發(fā)工程款支付憑證。（八）、在總監(jiān)理工程師的組織下，進(jìn)行工程預(yù)驗收，審核工程竣工資料，并做好項目監(jiān)理工作總結(jié)報告。（九）、由總監(jiān)理工程師協(xié)助做好向業(yè)主的工程移交、竣工資料移交工作、處理工程遺留和保修事宜。四、崗位職責(zé)（一）、經(jīng)理崗位職責(zé)1、貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及股東會、董事會的決議，對本單位的經(jīng)營管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量保證、質(zhì)量管理工作，對公司的監(jiān)理質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。2、負(fù)責(zé)確定本單位監(jiān)理管理體制，主持工程監(jiān)理的范圍，企業(yè)內(nèi)部改革方案，長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和近期工作目標(biāo)。3、主持制定本單位行政管理體制和各項規(guī)章制度，主持經(jīng)理辦公會，檢查總結(jié)布置工作。4、審批資源配置計劃，控制人才引進(jìn)質(zhì)量，確定機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理人員的聘任、解聘及聘金。5、采取有效措施，嚴(yán)格質(zhì)量管理，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和現(xiàn)代化管理，提高經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。6、努力抓好職工隊伍素質(zhì)建設(shè)，注重智力投資與人才開發(fā)。7、關(guān)心職工生活，在發(fā)展生產(chǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上逐步改善職工的物質(zhì)生活條件，確定獎金分配、勞保福利原則。8、審查已簽訂的各種業(yè)務(wù)合同的履約情況，審定項目監(jiān)理工作，計劃確定項目總監(jiān)理工程師人選。9、認(rèn)真完成公司章程和董事會授予的其它各項職權(quán)。（二）、副經(jīng)理崗位責(zé)任制1、在經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司的運營管理及工程資料管理等方面的工作。2、組織貫徹執(zhí)行國家和上級主管部門頒發(fā)的各項方針政策和工程監(jiān)理工作的有關(guān)規(guī)定。3、協(xié)助經(jīng)理主持編制本單位的中長期工作規(guī)劃及年度工作計劃、質(zhì)量升級計劃、技術(shù)發(fā)展和技術(shù)改進(jìn)計劃，并組織實施。4、主持本單位監(jiān)理工作會議，處理解決監(jiān)理工作進(jìn)程中出現(xiàn)的問題。5、主持監(jiān)理工程的業(yè)務(wù)洽談，負(fù)責(zé)有關(guān)工程建設(shè)方面的經(jīng)濟(jì)合同（協(xié)議）簽訂前的審核工作。6、負(fù)責(zé)組織招投標(biāo)工程，項目標(biāo)底的編制、審核工作，及設(shè)計單位和施工單位投標(biāo)書的評選工作。7、根據(jù)工程的形象進(jìn)度，負(fù)責(zé)審核工程款的撥付工作。8、采取有效措施，加強(qiáng)全面質(zhì)量管理，主持處理施工中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題和重大質(zhì)量事故。9、完成經(jīng)理交辦的其它任務(wù)。（三）、總工程師崗位責(zé)任制1、在經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司的技術(shù)質(zhì)量管理工作，并結(jié)合公司及工程項目的實際情況，主持制定項目監(jiān)理工作計劃。2、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)技術(shù)政策和上級頒布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范規(guī)程和各項技術(shù)管理制度。3、協(xié)助經(jīng)理組織制定公司技術(shù)管理方面的規(guī)章制度。4、負(fù)責(zé)組織工程監(jiān)理項目的考察、洽談并提出可行性分析報告。5、負(fù)責(zé)對項目總監(jiān)理工程師的委派與審查及項目組人選的確定。6、審定監(jiān)理工程的重大技術(shù)問題和處理技術(shù)咨詢報告，并簽署有關(guān)技術(shù)文件。7、負(fù)責(zé)主持重大質(zhì)量問題的處理，并審定和簽署技術(shù)處理方案和措施，組織監(jiān)理項目的質(zhì)量評定。8、負(fù)責(zé)工程新技術(shù)、新工藝、新材料的推廣和應(yīng)用，抓好試點工程的技術(shù)指導(dǎo)。9、負(fù)責(zé)組織公司技術(shù)人員的培訓(xùn)工作，對公司工程技術(shù)人員的使用、技術(shù)考核、職稱評定提出鑒定意見。10、協(xié)助主管經(jīng)理做好外事談判的技術(shù)決策及其日常的各項工作。（四）總經(jīng)濟(jì)師崗位職責(zé)1、在經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理工作。2、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策和上級頒發(fā)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)和財稅制度。3、主持編制公司的經(jīng)營管理制度和辦法，并協(xié)助經(jīng)理督促、檢查。4、負(fù)責(zé)組織制定公司內(nèi)部的考核指標(biāo)和獎懲辦法。5、負(fù)責(zé)組織所承擔(dān)工程建設(shè)項目的國民經(jīng)濟(jì)評價，并審批基本報表。6、負(fù)責(zé)組織招投標(biāo)工程項目標(biāo)底的編制和審核工作，負(fù)責(zé)組織對施工單位提出的工程預(yù)結(jié)算的審核工作，審定簽發(fā)付款憑證。7、負(fù)責(zé)制訂經(jīng)濟(jì)專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理人員的業(yè)務(wù)水平。8、完成經(jīng)理副經(jīng)理安排的其它任務(wù)。（五）總會計師崗位責(zé)任制1、在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司的會計核算、成本核算、資金核算工作，完整、準(zhǔn)確、及時地反映經(jīng)營管理成果，充分發(fā)揮財務(wù)工作的職能作用。2、組織貫徹執(zhí)行國家的財經(jīng)政策法令和法規(guī)，維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格掌握開支標(biāo)準(zhǔn)。3、組織編制、審核財務(wù)收支計劃和財經(jīng)決算報告，保證財務(wù)經(jīng)營指標(biāo)的完成。4、組織好公司的資金收入，保證資金供應(yīng)，加速資金周轉(zhuǎn)，搞好財務(wù)收支平衡。5、協(xié)助和指導(dǎo)經(jīng)理、項目總監(jiān)理工程師搞好工程項目的投資控制。6、負(fù)責(zé)財務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和工作指導(dǎo)，督促檢查各項任務(wù)的完成。7、定期總結(jié)財務(wù)工作總結(jié)經(jīng)驗，找出差距，改進(jìn)工作。8、完成經(jīng)理副經(jīng)理安排的其它任務(wù)。（六）、項目監(jiān)理部主任崗位職責(zé)1、在經(jīng)理副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在總工程師和總經(jīng)濟(jì)師的指導(dǎo)下，根據(jù)公司下達(dá)的工程監(jiān)理項目及時制定項目監(jiān)理工作計劃和措施，保證工程監(jiān)理項目的按時完成。2、提出工程監(jiān)理項目監(jiān)理工程師的人選，報公司經(jīng)理總工程師核批。3、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和處理各項目和各專業(yè)間在監(jiān)理工程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。4、負(fù)責(zé)組織本部管理人員認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司制訂的規(guī)章制度。5、開拓工程項目，掌握任務(wù)來源，參與工程監(jiān)理項目合同的簽訂。6、負(fù)責(zé)對工程預(yù)（結(jié)）算中工程量的審核和撥付工程款的審查與上報。7、經(jīng)常深入現(xiàn)場檢查指導(dǎo)監(jiān)理工作，并及時解決現(xiàn)場監(jiān)理工程師提出的各項問題，參加工程驗收評定。8、負(fù)責(zé)公司年、季、月監(jiān)理工作計劃的編制、匯總、上報，統(tǒng)計任務(wù)完成情況。9、組織開展技術(shù)革新、技術(shù)改造活動、推廣新技術(shù)、新材料、新工藝。10、負(fù)責(zé)本部人員的考核和獎懲工作。11、完成上級主管領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。（七）、綜合部主任崗位職責(zé)1、在經(jīng)理副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會計師的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織公司的行政管理、經(jīng)營管理、財務(wù)管理工作。2、依照法律、法規(guī)和國務(wù)院財政主管部門的規(guī)定，建立本公司財務(wù)、會計制度，組織編制財務(wù)收支計劃和財經(jīng)決算報告，每年按時向股東會提供財務(wù)會計報告。3、組織編制公司年度的經(jīng)營管理計劃，負(fù)責(zé)聯(lián)系承接監(jiān)理任務(wù)，組織有關(guān)人員做好工程項目的經(jīng)濟(jì)評價，簽訂監(jiān)理合同并及時下達(dá)監(jiān)理工作。4、處理公司日常的行政事務(wù)、印鑒啟用及介紹信的使用和管理，做好對外接待工作。5負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)的管理及辦公用品的購置和發(fā)放工作，負(fù)責(zé)公司文秘工作和行政檔案、監(jiān)理檔案管理工作。6、負(fù)責(zé)公司的人事工作和職工福利工作。7、負(fù)責(zé)對公司職工的考勤、考核的日常管理工作以及部內(nèi)管理人員的考核和獎懲工作。8、完成上級主管領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。（八）、項目總監(jiān)理工程師崗位職責(zé)1、在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全權(quán)負(fù)責(zé)某一項目的工程監(jiān)理工作。2、保持與業(yè)主的密切聯(lián)系，弄清其建設(shè)意圖和對監(jiān)理的要求，定期或不定期地向業(yè)主提交項目實施的情況報告。3、負(fù)責(zé)組建項目的監(jiān)理班子，明確相應(yīng)的職責(zé)分工和主持制訂監(jiān)理工作的運行制度。4、主持制訂項目的《監(jiān)理規(guī)劃》并保證監(jiān)理規(guī)劃的實施。5、審核由（現(xiàn)場）監(jiān)理組編制的監(jiān)理工作計劃及專業(yè)監(jiān)理工程師編制的各專業(yè)監(jiān)理《實施細(xì)則》。6、擬訂項目的合同體系，負(fù)責(zé)建立項目的合同管理體系。7、參加主體設(shè)計單位和施工總承包單位的選擇，審核和確認(rèn)選擇的施工分包單位。8、負(fù)責(zé)組織項目實施中有關(guān)方面的綜合協(xié)調(diào)工作。9、審核并簽署工程開工令、停工令、復(fù)工令。10、審核并簽署工程款的支付申請。11、主持處理工程中發(fā)生的重大質(zhì)量事故、責(zé)任事故、安全事故。12、主持處理合同履行中的重大爭議與糾紛，以及重大的索賠。13、組織單項工程分期交工、工程和項目的竣工預(yù)驗收，簽署相應(yīng)報告，并核簽項目竣工資料。14、主持審核工程的結(jié)算書。15、主持組織項目監(jiān)理的工作例會。16、主持編寫項目監(jiān)理工作總結(jié)報告。（九）、監(jiān)理工程師（現(xiàn)場）崗位職責(zé)。1、.在項目總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，完成本專業(yè)監(jiān)理的有關(guān)工作。2、組織編制子項（現(xiàn)場）的監(jiān)理工作計劃。3、參與工程施工招標(biāo)，參與擬定承包合同條件和合同洽談。4、審核單項工程開工申請，檢查開工條件，簽署起算工期的意見。5、負(fù)責(zé)現(xiàn)場各施工單位間的協(xié)調(diào)工作，主持現(xiàn)場定期及不定期的協(xié)調(diào)令。6、負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場的質(zhì)監(jiān)工作，組織分項（部）工程及單位工程的檢查、驗收。7、核簽工程設(shè)計變更及技術(shù)核定單及工程進(jìn)度、質(zhì)量、費用的簽證、核簽工程款支付申請。8、負(fù)責(zé)工程進(jìn)度的檢查監(jiān)督，協(xié)調(diào)現(xiàn)場施工總平面圖管理。9、組織工程質(zhì)量事故、安全事故的處理，負(fù)責(zé)現(xiàn)場施工安全及防火的檢查監(jiān)督。10、審核工程竣工資料，協(xié)助項目竣工預(yù)驗收。11、公正地處理索賠事宜。12、參與審核工程結(jié)算資料。13、建立項目的監(jiān)理日志，定期或不定期地向總監(jiān)理師及業(yè)主提交反映工程動態(tài)的有關(guān)報告。14、編寫監(jiān)理工作總結(jié)。（十）、會計人員崗位職責(zé)1、在經(jīng)理、部主任的領(lǐng)導(dǎo)下，編制公司的會計核算、成本核算、資金核算工作。2、根據(jù)財務(wù)、會計制度，編寫年、季、月收支計劃、財務(wù)會計報表，建立各類明細(xì)帳及總帳，并保管好會計檔案等資料。3、管理好公司的各項資金收入，搞好收支平衡，保證公司資金的正常周轉(zhuǎn)。4、負(fù)責(zé)工資發(fā)放、承辦日常零星報銷與核算。5、負(fù)責(zé)提取固定資產(chǎn)折舊、福利費、工會基金及各項稅款。6、核定工程監(jiān)理費并催收監(jiān)理費。7、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作。（十一）、出納人員崗位職責(zé)1、在經(jīng)理、部主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)出納的核算與管理工作。2、負(fù)責(zé)記帳、對帳與銀行帳戶結(jié)算等工作，依照現(xiàn)金管理辦法負(fù)責(zé)各種有價證券、空白發(fā)票、支票、銀行存款、現(xiàn)金和保險柜的管理工作。3、承辦日常零星報銷與核算，保管好印鑒。4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（十二）、總師辦主任崗位職責(zé)總師辦公室由總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會計師等人員組成其辦公室主任，主要職責(zé)是：1、在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)公司下達(dá)的工程監(jiān)理項目，及時制定項目監(jiān)理工作規(guī)劃和措施，保證工程監(jiān)理項目按時完成。2、提出項目總監(jiān)理師、監(jiān)理工程師人選名單，報公司經(jīng)理辦公室會議核批。3、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和處理各工程監(jiān)理項目和各專業(yè)間在監(jiān)理工程中出現(xiàn)的有關(guān)技術(shù)業(yè)務(wù)問題。4、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司工程、經(jīng)濟(jì)人員認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家頒發(fā)的《建筑法》等及公司制定的各項規(guī)章制度情況，按期向經(jīng)理辦公會議匯報。5、開拓工程項目監(jiān)理，負(fù)責(zé)擬定監(jiān)理投標(biāo)大綱，參與工程監(jiān)理合同簽訂。6、負(fù)責(zé)對工程量預(yù)（結(jié)）算中的工程量的審核和撥付工程款的檢查與上報。7、經(jīng)常深入現(xiàn)場檢查指導(dǎo)監(jiān)理工作，并及時處理解決現(xiàn)場監(jiān)理師提出的各項問題，參加工程預(yù)驗收評定工作。8、負(fù)責(zé)公司年、季、月監(jiān)理工作計劃的編制、匯報，統(tǒng)計任務(wù)完成的情況并上報。9、組織籌辦開展技術(shù)革新、技術(shù)改造活動，推廣新技術(shù)、新材料、新工藝的檢查總結(jié)工作。10、負(fù)責(zé)工程、經(jīng)濟(jì)考核和獎懲辦法。11、完成公司經(jīng)理臨時交辦的任務(wù)。五、監(jiān)理人員工作守則（一）、監(jiān)理人員必須嚴(yán)格執(zhí)行國家的各項法令、法規(guī)和當(dāng)?shù)卣ㄔO(shè)主管門對基本建設(shè)所作的規(guī)定、條例、辦法。（二）、監(jiān)理人員必須必須堅持科學(xué)、公正、獨立、求實的宗旨，維護(hù)國家利益，全心全意為建設(shè)單位服務(wù)。（三）、監(jiān)理人員應(yīng)加強(qiáng)自身思想建設(shè)，廉潔奉公，不謀私利，嚴(yán)禁以任何方式收受施工單位任何形式的饋贈，確保自身公正地位。（四）、監(jiān)理人員不得從事與所監(jiān)理項目的設(shè)計和施工業(yè)務(wù)及材料、設(shè)備供應(yīng)業(yè)務(wù)有關(guān)的直接或間接的中介活動，更不準(zhǔn)兼任施工單位的實職或虛職（顧問）。（五）、監(jiān)理人員應(yīng)明確職責(zé)，擺正位置，顧全大局，實事求是，應(yīng)具備協(xié)調(diào)能力及良好的應(yīng)變能力，正確處理好與建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位、質(zhì)量監(jiān)督站等各方面的關(guān)系。（六）、監(jiān)理人員應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，具備工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)合同、法律等綜合能力，熟讀圖紙、規(guī)范及合同。常駐現(xiàn)場，堅守崗位，認(rèn)真做好施工進(jìn)程中的各項監(jiān)理工作，確保監(jiān)理工程優(yōu)質(zhì)、高速及造價合理。凡因監(jiān)理人員失職、失誤造成損失的均需承擔(dān)責(zé)任。（七）、監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)尊重質(zhì)監(jiān)站人員，同心協(xié)力，共同做好工程質(zhì)量的監(jiān)督。（八）、監(jiān)理人員應(yīng)加強(qiáng)組織紀(jì)律性，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。做到內(nèi)外有別，保守公司及建設(shè)單位的秘密。六、監(jiān)理工作制度1、設(shè)計文件圖紙審查制度監(jiān)理工程師收到施工設(shè)計文件、圖紙，在工程開工前，會同施工單位及設(shè)計單位復(fù)查設(shè)計圖紙，廣泛聽取意見，避免圖紙中的差錯、遺漏。2、技術(shù)交底制度監(jiān)理工程師要督促、協(xié)助組織設(shè)計單位向施工單位進(jìn)行施工設(shè)計圖紙的全面技術(shù)交底（設(shè)計意圖、施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施），并根據(jù)討論決定的事項做出書面紀(jì)要，交設(shè)計、施工單位執(zhí)行。3、開工報告審批制度當(dāng)單位工程的主要施工準(zhǔn)備工作已完成時，施工單位可提出《工程開工報告書》，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場落實后，一般工程即可審批，并報監(jiān)理部（對重大工程及有爭議的工程報監(jiān)理部審批）。4、材料構(gòu)件檢驗及復(fù)驗制度分部工程施工前，監(jiān)理人員應(yīng)審閱進(jìn)場材料和構(gòu)件的出廠證明、材質(zhì)證明、試驗報告，填寫材料、構(gòu)件監(jiān)理合格證，對于有疑問的主要材料進(jìn)行抽樣，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下進(jìn)行復(fù)查，不準(zhǔn)使用不合格材料。5、變更設(shè)計制度如因設(shè)計圖錯漏，或發(fā)現(xiàn)實地情況與設(shè)計不符時，由提議單位提出變更設(shè)計申請，經(jīng)施工、設(shè)計、監(jiān)理三方會勘同意后進(jìn)行變更設(shè)計，設(shè)計完成后由設(shè)計單位填寫《變更設(shè)計通知單》，監(jiān)理部審核無誤簽發(fā)《設(shè)計變更指令》。6、隱蔽工程檢查制度施工單位應(yīng)將需檢查的隱蔽工程根據(jù)《工程質(zhì)量評定驗收標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自檢合格，在隱蔽前三日提出計劃，并將評定資料一起報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應(yīng)排出計劃，通知施工單位共同對隱蔽工程檢查，重點部位或重要項目應(yīng)會同施工、設(shè)計單位共同檢查簽認(rèn)。7、工程質(zhì)量監(jiān)理制度監(jiān)理工程師對施工單位的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量存在缺陷，應(yīng)及時記入監(jiān)理日志，指明質(zhì)量部位、問題及整改意見，要求施工單位限期糾正并復(fù)驗，對較嚴(yán)重的質(zhì)量問題或已形成隱患的問題，應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫“不合格工程項目通知”，通知施工單位同時抄報總監(jiān)理工程師，施工單位應(yīng)按要求及時做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工程師復(fù)驗、簽認(rèn)。如所發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題已構(gòu)成工程質(zhì)量事故時，應(yīng)按規(guī)定程序辦理。（1）、當(dāng)某一工序完成，經(jīng)檢查結(jié)果不合格，或檢查證實報驗單所填內(nèi)容與實際不符，監(jiān)理工程師有權(quán)不予簽證，并將意見記入監(jiān)理日志內(nèi)，待改正并重新檢驗合格后才能簽證，方可繼續(xù)下道工序施工。（2）、特殊設(shè)計的、或與原設(shè)計圖變更較大的隱蔽工程，監(jiān)理工程師在通知施工單位的同時，還應(yīng)通知設(shè)計單位參加，共同檢查簽證。（3）、隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查簽證，以防意外。8、工程質(zhì)量檢驗制度監(jiān)理工程師對施工單位的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理的權(quán)力與責(zé)任。（1）、監(jiān)理工程師在檢查工程中發(fā)現(xiàn)一般的質(zhì)量問題應(yīng)，隨時通知施工單位及時改正，并作好記錄。檢驗不合格時可發(fā)出“不合格工程項目通知”，限期改正。（2）、如施工單位不及時改正，情節(jié)較嚴(yán)重的，監(jiān)理工程師可在報請總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，發(fā)出《工程部分暫停指令》，指令部分工程、單項工程或全部工程暫停施工，待施工單位改正后，報監(jiān)理部進(jìn)行復(fù)驗，合格后發(fā)出復(fù)工指令。（3）、分部分項工程、單項工程或分段全部工程完工后，經(jīng)自檢合格，可填寫各種工程報驗單，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場查驗后，發(fā)給《分項分部工程檢驗認(rèn)可書》或《竣工證明書》。（4）、施工單位應(yīng)逐月填寫“工程質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)計表”，監(jiān)理部填寫“工程質(zhì)量月報表”。（5）、監(jiān)理工程師需要施工單位執(zhí)行的事項，除口頭通知外，可使用“監(jiān)理通知”，催促施工單位執(zhí)行。9、工程質(zhì)量事故處理制度（1）、凡在建設(shè)過程中，由于設(shè)計或施工原因，造成工程質(zhì)量不符合規(guī)范或設(shè)計要求，或者超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的偏差范圍，需做返工處理的統(tǒng)稱工程質(zhì)量事故。（2）、工程質(zhì)量事故發(fā)生后，施工單位必須口頭或書面形式逐級上報。對重大的質(zhì)量事故和工傷事故應(yīng)立即上報建設(shè)行業(yè)主管部門和建設(shè)單位。（3）、凡對工程質(zhì)量事故隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理部同意的，對事故部分及受事故影響的部分工程應(yīng)視為不合格，不予驗工計價，待合格后，再補(bǔ)辦驗工計價。施工單位應(yīng)及時上報“質(zhì)量問題報告單”，并應(yīng)抄報建設(shè)單位和監(jiān)理部各一份，對于一般工程質(zhì)量事故，應(yīng)由施工單位研究處理，填寫事故報告一份報監(jiān)理部，對大質(zhì)量事故，由施工單位填寫事故報告一式兩份，由監(jiān)理部組織有關(guān)單位研究處理；對重大質(zhì)量事故，施工單位填寫事故報告一式三份，報監(jiān)理部及建設(shè)單位，由監(jiān)理部組織有關(guān)單位研究處理方案，報建設(shè)單位批準(zhǔn)后，施工單位方能進(jìn)行事故處理。待事故處理后，經(jīng)監(jiān)理部復(fù)查確認(rèn)無誤，方可繼續(xù)施工。10、施工進(jìn)度監(jiān)督及報告制度（1）、監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計劃進(jìn)度組織實施，監(jiān)理部每月以月報的形式向建設(shè)單位報告各項工程實際進(jìn)度及計劃的對比和形象進(jìn)度情況。（2）、審查施工單位編制的實施性施工組織設(shè)計，要突出重點，并使各單位、各工序進(jìn)度密切銜接。11、投資監(jiān)督制度（1）、監(jiān)理工程師就任后立即督促施工單位報送與承包合同相適應(yīng)的分段、分工點的概算臺帳資料并隨時補(bǔ)充變更設(shè)計資料，經(jīng)常掌握投資變動情況，按期統(tǒng)計分析。（2）、對重大變更設(shè)計或因采用新材料、新技術(shù)而增減較大投資的工程，監(jiān)理工程師應(yīng)及時掌握并報建設(shè)單位，以便控制投資。12、監(jiān)理報告制度監(jiān)理部應(yīng)逐月編寫《監(jiān)理月報》，并于年末提出本部的年度報告和總結(jié)，報建設(shè)單位，年度報告或“監(jiān)理月報”內(nèi)容應(yīng)以具體數(shù)字說明施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、資金使用以及重大安全、質(zhì)量事故、有價值的經(jīng)驗……等。13、工程竣工預(yù)驗收制度（1）、竣工驗收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計文件（包括變更設(shè)計），設(shè)計圖紙、施工有關(guān)規(guī)范、工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)以及合同及協(xié)議文件等。（2）、施工單位按規(guī)定編寫和提出驗收交接文件是申請竣工驗收的必要條件，竣工文件不齊全、不正確清晰，不能預(yù)驗收交接。（3）、施工單位應(yīng)在驗收前將編好的全部竣工文件及繪制的竣工圖，提供監(jiān)理部一份，審查確認(rèn)完整后，報建設(shè)單位，分發(fā)有關(guān)接管、使用單位保管。交接竣工文件內(nèi)容如下：a、全部設(shè)計文件一份（包括變更設(shè)計）。b、全部竣工文件（圖表及清單按照管理段的行政區(qū)劃編制，以便接管單位存檔使用）。c、各項工程施工記錄一份。d、工程小結(jié)。e、主要材料合格證、主要機(jī)械及設(shè)備的技術(shù)證書一份。14、監(jiān)理日志和會議制度（1）、監(jiān)理工程師應(yīng)逐日將所從事的監(jiān)理工作寫入監(jiān)理日志，特別是涉及設(shè)計、施工單位和需要返工、改正的事項，應(yīng)詳細(xì)作出記錄。（2）、監(jiān)理部一般周五上午召開監(jiān)理例會，檢查本周監(jiān)理工作，溝通情況，商討難點問題，布置下周監(jiān)理工作計劃，總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平。七、施工階段建設(shè)監(jiān)理工作細(xì)則（一）、監(jiān)理內(nèi)容1、審查施工單位技術(shù)資質(zhì)（分包單位）、監(jiān)督建立質(zhì)量證體系。2、位施工審查施工單組織設(shè)計和施工方案。3、監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和管理程序施工。4、審查施工機(jī)械的技術(shù)狀況與配備情況。5、審查主要建筑材料和主要設(shè)備訂貨，并核定其性能否滿足規(guī)范及設(shè)計要求。6、檢查施工環(huán)境與安全技術(shù)防護(hù)措施。7、核定和會簽設(shè)計變更和工程洽商。8、輸理隱蔽工程的簽證。9、組織工程質(zhì)量事故的分析和處理。10、認(rèn)定工程質(zhì)量的進(jìn)度，簽署會簽付款憑證。11、審查工程價款及工作竣工結(jié)算。12、組織工程階段驗收組織工程竣工初驗。（二）、工作依據(jù)1、本項目實施階段的監(jiān)理合同。2、項目完整的施工圖及有關(guān)資料說明。3、施工圖階段的工程地質(zhì)勘探報告。4、本項目招標(biāo)的標(biāo)書（復(fù)印本）。5、建設(shè)單位和施工單位簽訂的承包合同（復(fù)印本）。6、本項目有關(guān)施工規(guī)范、質(zhì)量評定驗收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。（三）、工作細(xì)則1、掌握工作計劃（1）、要求施工單位根據(jù)合同要求，提出工程總進(jìn)度計劃，監(jiān)理組對進(jìn)度計劃是否滿足規(guī)定的竣工日期進(jìn)行審查，提出意見。（2）、在總的進(jìn)度計劃前提下，要求施工單位做出季度、月份工程各工種的具體計劃與安排，并審查其可行性，如發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中不能完成工程計劃時，應(yīng)分析原因，督促施工單位及時調(diào)整計劃和采取補(bǔ)救施工，以保證工程進(jìn)度的實現(xiàn)。2、控制工程進(jìn)度（1）、現(xiàn)場監(jiān)理組應(yīng)建立工程監(jiān)理日志制度，詳細(xì)記錄工程進(jìn)度、質(zhì)量、設(shè)計修改、工地洽商等問題和有關(guān)工程施工中必須記錄的問題。（2）、參加施工單位（或建設(shè)單位）定期召開的有關(guān)工程進(jìn)度的協(xié)調(diào)會，聽取工程施工問題的匯報，對其中有關(guān)質(zhì)量和進(jìn)度問題提出監(jiān)理意見。（3）、督促施工單位按月提出施工進(jìn)度報表，交監(jiān)理組由各專業(yè)監(jiān)理工程師審查認(rèn)定，應(yīng)由項目總監(jiān)理工程師寫出監(jiān)理月報，報送公司，并抄送建設(shè)單位。3、審查施工組織設(shè)計和施工方案（1）、要求施工單位于正式開工前，將經(jīng)過施工主管上級批準(zhǔn)的本工程施工前的分項工程施工方案報公司，以便審議。（2）、接到報送施工組織設(shè)計和施工方案后，公司總工程師或項目總監(jiān)理工程師應(yīng)及時組織有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師共同進(jìn)行審議，將審查結(jié)果以書面答復(fù)施工單位。（3）、監(jiān)理組對工程的重大或關(guān)鍵部位施工，應(yīng)要求施工單位提出具體施工方案，經(jīng)有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師審查認(rèn)可后方可施工。4、控制工程質(zhì)量（1）、各專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真消化熟悉施工圖及有關(guān)設(shè)計說明資料，了解設(shè)計要求，土建與設(shè)備安裝、相關(guān)部位及工序之間的關(guān)系，審查圖紙有無差錯和表達(dá)不清楚的地方，對工程關(guān)鍵部位和施工難點做到心中有數(shù)，并做好設(shè)計會審工作。（2）、督促施工單位嚴(yán)格按照施工安裝規(guī)范、驗收標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計圖紙進(jìn)行施工，并經(jīng)常深入現(xiàn)場檢查施工質(zhì)量和保證質(zhì)量技術(shù)措施的落實情況。（3）、執(zhí)行國家和地方政府有關(guān)施工安裝的質(zhì)量檢驗報表制度，嚴(yán)格要求施工單位按照施工質(zhì)量檢驗程序的規(guī)定認(rèn)真填報，各專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位交驗的有關(guān)施工質(zhì)量報表，應(yīng)核查或認(rèn)定。對于隱蔽工程，未經(jīng)監(jiān)理工程師核查簽字，不能繼續(xù)施工。5、審查技術(shù)變更和會簽設(shè)計變更（1）、對設(shè)計修改（包括施工、建設(shè)單位和監(jiān)理組對設(shè)計的修改意見）應(yīng)通過現(xiàn)場設(shè)計代表，請設(shè)計單位研究確定后提出修改通知，并須經(jīng)監(jiān)理工程師會簽后交施工單位。（2）、對工地洽商的有關(guān)設(shè)計變更，經(jīng)取得監(jiān)理工程師同意簽字后，由施工單位向設(shè)計單位辦理洽商。（3）、監(jiān)理工程師會簽有關(guān)各種設(shè)計變更，應(yīng)側(cè)重審查對工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資是否有不利影響，如發(fā)現(xiàn)不利影響時應(yīng)時確提出監(jiān)理意見，必要時向建設(shè)單位提出書面意見。6、監(jiān)督檢查施工安全防護(hù)措施（1）、審查施工安裝單位提出的安全防護(hù)措施方案，并監(jiān)督其實現(xiàn)。但施工安全防護(hù)的責(zé)任仍由施工單位承擔(dān)。（2）、施工過程中的安全防護(hù)措施應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)定期檢查，監(jiān)理組配合監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)施工中存在重大不安全，可直接向施工單位負(fù)責(zé)人提出停止施工意見，并寫出書面監(jiān)理意見向建設(shè)單位直至政府主管部門反映。7、審查主要建筑材料主要設(shè)備的訂貨和核定其性能（1）、主要建筑材料、配件、設(shè)備訂貨前，施工單位應(yīng)提出樣品（或看樣）和有關(guān)訂貨廠家資質(zhì)證明，以及單價等資料，向監(jiān)理工程師申報，經(jīng)監(jiān)理工程師會同設(shè)計、建設(shè)單位研究同意后，方可訂貨。（2）、主要設(shè)備訂貨在訂貨前，施工單位應(yīng)向監(jiān)理組提出申請，由監(jiān)理工程師會同設(shè)計、建設(shè)單位研究同意后，方可訂貨。設(shè)備到貨后，應(yīng)及時向監(jiān)理組報送出廠合格證及有關(guān)設(shè)備的技術(shù)參數(shù)資料，由監(jiān)理工程師核定是否符合設(shè)計要求。（3）、對用于工程的主要材料，進(jìn)場時必須具備正式的出廠合格證和村質(zhì)化驗單，如不具備，或?qū)z驗證明有疑問時，應(yīng)向施工單位說明原因，并要求施工單位補(bǔ)作檢驗。所有材料檢驗合格證均須經(jīng)監(jiān)理工程師驗證，否則一律不準(zhǔn)用于工程。（4）、工程中所用各種構(gòu)件，必須具有廠家批號和出廠合格證。由于運輸安裝等原因出現(xiàn)的構(gòu)件質(zhì)量問題，應(yīng)進(jìn)行分析研究，采取措施處理后經(jīng)監(jiān)理工程師同意方能使用。（5）、監(jiān)理工程師應(yīng)檢查工程中使用的主要設(shè)備是否符合設(shè)計文件或標(biāo)書所規(guī)定的廠家型號、規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)。（6）、對進(jìn)口設(shè)備必須具有海關(guān)商檢書。8、認(rèn)定工程數(shù)量，簽發(fā)（或會簽）付款憑證（1）、對施工單位工程進(jìn)度月報所反映完成工程數(shù)量，監(jiān)理工程師應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真核實。（2）、按照建設(shè)單位與施工單位簽訂的承包合同規(guī)定的工作計款辦法，根據(jù)核實的完成工程數(shù)量，簽發(fā)（或會簽）付款憑證。（3）、對超出承包合同之外的設(shè)計修改、工地洽商，由施工安裝單位做出預(yù)算，監(jiān)理組可根據(jù)建設(shè)單位委托審查預(yù)算和工程預(yù)算（簽訂合同時應(yīng)予明確）。9、工程驗收（1）、現(xiàn)場監(jiān)理組根據(jù)施工單位有關(guān)階段的、分部工程的以及單位工程的竣工驗收申請報告，只負(fù)責(zé)組織初驗。工程的各階段、各分部和單位工程的正式驗收仍由建設(shè)單位組織完成。如征得省、市、自治區(qū)監(jiān)督總站同意后，監(jiān)理組可負(fù)責(zé)組織階段的分部工程正式驗收。（2）、監(jiān)理組接到施工單位有關(guān)竣工驗收報告后，項目總監(jiān)理工程負(fù)責(zé)組織有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行初驗，并將初驗意見書面簽復(fù)施工單位，對工程存在的質(zhì)量問題和漏項工程，限定處理期限和再復(fù)驗日期。（3）、經(jīng)初驗全部合格后，由項目總監(jiān)理工程師在相應(yīng)的工程竣工驗收報告單上簽名認(rèn)可的正式竣工日期，然后向建設(shè)單位提出竣工報告，并要求建設(shè)單位組織有關(guān)部門和人員參加相應(yīng)階段的正式驗收工作。（4）、項目總監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格掌握階段的、或部位的工程正式驗收，通過正式驗收合格后，方可同意繼續(xù)下階段施工，單位工程正式竣工驗收合格后方可辦移交手續(xù)。10、整理工程有關(guān)文件及歸檔工作（1）、督促檢查施工安裝單位完成各階段的竣工圖和最后全套竣工圖的工作（2）、施工過程中的各種設(shè)計修改工地洽商和監(jiān)理文件等交建設(shè)單位存檔11、組織工程質(zhì)量事故的處理（1）、監(jiān)理工程師對工程質(zhì)量事故，負(fù)責(zé)組織有關(guān)方面進(jìn)行事故原因分析，并責(zé)成事故責(zé)任方及時寫出事故報告和提出處理方案。（2）、責(zé)任方提出的質(zhì)量事故處理方案，經(jīng)征得監(jiān)理工程師意見后，由責(zé)任方提出事故處理文件，并由監(jiān)理工程師監(jiān)督檢查實施情況。八、檔案管理制度根據(jù)《四川省城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理規(guī)定》（川建發(fā)【2009】27號）、《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328—2001），結(jié)合本公司工作性質(zhì)制定以下管理制度。（一）、文書檔案歸檔范圍1、政府主管部門及建設(shè)行業(yè)相關(guān)的文件材料：（1）、要貫徹執(zhí)行的會議主要文件材料。（2）、屬于本單位主管業(yè)務(wù)并要貫徹執(zhí)行的文件。（3）、普發(fā)（非單位主管業(yè)務(wù)）但需要貫徹執(zhí)行的法律、法律及標(biāo)準(zhǔn)性文件。2、公司自身形成的文件（1）、公司召開的經(jīng)營性工作會議的全套性文件及照等材料。（2）、公司召開的經(jīng)理辦公會議、工程監(jiān)理質(zhì)量、安全會議記錄、紀(jì)要等文件材料。（3）、公司頒發(fā)的（包括轉(zhuǎn)發(fā)的）各種正式文件的簽發(fā)稿。（4）、公司的請示與上級批復(fù)文件、及下屬單位、部門的請示與公司批復(fù)文件。（5）、公司成立、更名、地址搬遷、啟用印章及內(nèi)部機(jī)構(gòu)變動，人員編制等文件材料與公司資質(zhì)、營業(yè)稅務(wù)證。（6）、公司的歷史沿革、大事記、年鑒、反映公司重要活動的事件材料、照片、榮譽(yù)、證書等文件材料。（7）、公司制定和上報下達(dá)的各項經(jīng)營、財務(wù)計劃、或長中期規(guī)劃等材料。（8）、公司經(jīng)理、總工、總會、總經(jīng)及中層干部任命書、職工培訓(xùn)計劃、職工名冊、人員、勞資報表、職工錄用、調(diào)資、退休、撫恤、傷亡事故處理、以及獎懲等文件材料。（9）、公司介紹信存根，職工調(diào)轉(zhuǎn)工資轉(zhuǎn)移存根。（10）、公司匯總上報的各種報表和統(tǒng)計分析報表。（11）、公司財產(chǎn)檔案等交接憑證、清冊。（12）、公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。（13）、公司全面質(zhì)量管理和企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)活動中形成的重要文件材料。（14）、各種臨時機(jī)構(gòu)或臨時性工作形成的有存放價值重要文件材料。（二）、監(jiān)理檔案1、監(jiān)理檔案的內(nèi)容監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理指令、監(jiān)理日記、監(jiān)理月報、會議紀(jì)要、審核簽認(rèn)文件（包括施工單位報來的施工組織等各種文件和報表）、工程質(zhì)量認(rèn)證文件、工程款支付文件、工程驗收記錄、質(zhì)量事故調(diào)查及處理報告、監(jiān)理工作總結(jié)。2、監(jiān)理檔案的收集、整理、保管和使用（1）、綜合部內(nèi)設(shè)檔案室并指定責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)理檔案的收集、整理、保管和提供使用等項工作。（2）、工程技術(shù)檔案、文書檔案歸檔依據(jù)《四川省城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理規(guī)定》（川建發(fā)【2009】27號）執(zhí)行。（3）、與監(jiān)理檔案相關(guān)的各責(zé)任人，必須嚴(yán)格履行各自的崗位職責(zé)。（4）、監(jiān)理檔案的組券要求，按《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328—2001）的規(guī)定執(zhí)行。（5）、在監(jiān)理合同完成后一個月內(nèi)，檔案資料責(zé)任人（項目總監(jiān)等）要把符合組券要求的監(jiān)理檔案移交檔案室，并辦理移交手續(xù)。（6）、監(jiān)理檔案在檔案室的保存期限，按國家有關(guān)規(guī)定辦理，需要查閱時應(yīng)辦理借閱和歸還手續(xù)。（7）、對超過保存期的監(jiān)理檔案，應(yīng)由檔案管理員清點、登記造冊，經(jīng)監(jiān)理單位總工程師批準(zhǔn)后銷毀。3、工程技術(shù)檔案資料歸檔范圍項目招標(biāo)規(guī)范書，投標(biāo)建議書及評標(biāo)報告的批準(zhǔn)文件。建設(shè)項目的審批文件，包括已批準(zhǔn)項目的建議書，可行性研究報告，設(shè)計任務(wù)書。初步設(shè)計審批的文件，設(shè)計方案及有關(guān)方案的變更文件。初步設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計（含工程預(yù)算）。設(shè)計鑒定、評價及審批文件。施工承包合同、協(xié)議及來往文件。年度施工計劃及批復(fù)。開工報告，施工許可證。施工圖會審記錄。施工組織設(shè)計及擇決的施工方案。施工技術(shù)措施、施工計劃。設(shè)計變更、工程更改通知單。隱蔽工程檢查驗收記錄、圖表、照片等。施工記錄、報告、工程停（變）工通知。單項工程交工驗收材料。工程質(zhì)量鑒定文件。工程質(zhì)量重大事故重大缺陷及遺留問題的處理意。全套土建竣工圖。工程總結(jié)報告、竣工報告及驗收文件、小組名單。工程決算及審批文件。九、財務(wù)管理制度為嚴(yán)格執(zhí)行財政制度，維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律，增加收入，節(jié)約成本費用支出，特制定以下制度：1、公司一切費用的支出，經(jīng)辦人事先必須填寫現(xiàn)金、支票領(lǐng)取單經(jīng)室主任同意公司經(jīng)理簽字后方可支巴支出，否則不予以支出。2、各種收入、支出的款項，經(jīng)辦人必須及時向財務(wù)會計繳款核銷，不準(zhǔn)挪做它用。3、費用支出收回的款項，經(jīng)辦人不得留用，應(yīng)及時交財務(wù)會計做減少本年成本費用支出處理。4、利用公款出差或辦事歸來后，經(jīng)辦人必須在一周內(nèi)向財務(wù)報帳，結(jié)清原欠。對于前借末清的，財務(wù)主管部門有權(quán)在當(dāng)月工資中扣除，直到還清為止。5、為加強(qiáng)現(xiàn)金管理，凡購置物品在1000元以上一律辦理轉(zhuǎn)帳支票，報銷票據(jù)要有經(jīng)辦人、驗收人、經(jīng)理簽字，并要注明用途，否則不予報銷。6、嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，按成本管理條例和會計制度進(jìn)行收、支出成本核算和報銷。7、綜合部要做到按單項工程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算，并及時摧收監(jiān)理費及其它應(yīng)收欠款。8、按規(guī)定程序購置設(shè)備、器材、低值易耗品，并做到有專人保管、帳物相符。9、綜合部是全公司的財務(wù)主管部門，其基本職責(zé)是：（1）、本著維護(hù)公司法人的權(quán)益、對董事會負(fù)責(zé)的原則，使企業(yè)資金在保全的基礎(chǔ)上不斷增值。（2）、根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的特點，合理地組織財務(wù)會計進(jìn)行核算活動，為實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)服務(wù)。（3）、根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要，合理地籌集資金并有效使用資金，不斷提高資金利用率。（4）、建立和完善內(nèi)部財務(wù)管理制度和經(jīng)濟(jì)核算制度，組織收入，降低成本，增加盈利。（5）、正確計算和反映企業(yè)的經(jīng)營成果，依法繳納稅收。（6）、向股東會正確提供年終財務(wù)報告。（7）、做好財務(wù)監(jiān)督檢查，維護(hù)財務(wù)紀(jì)律。10、流動資金管理辦法（1）、現(xiàn)金記帳員要根據(jù)會計憑證序時登記，每日計算出現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并與財務(wù)部庫存核對做到帳款相符。（2）、嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院發(fā)布的現(xiàn)金管理暫行條例及其細(xì)則規(guī)定，嚴(yán)格現(xiàn)金支取范圍。（3）、支付現(xiàn)金時可以從單位庫存現(xiàn)金支取或從銀行提取，不得從本單位現(xiàn)金收入中支付。11、銀行存款的管理（1）、人民幣的結(jié)算業(yè)務(wù)除了按規(guī)定使用現(xiàn)金結(jié)算外，其余的都必須通過銀行進(jìn)行結(jié)算。（2）、企業(yè)必須在銀行帳戶中保持一定數(shù)量的存款余額，為保證企業(yè)經(jīng)營任務(wù)的需要，合理使用銀行存款，提高資金使用效果，應(yīng)及時收回外欠的各種款項。（3）、對銀行存款的管理要堅持錢帳分離管理的原則，銀行存款的收付業(yè)務(wù)由出納人員負(fù)責(zé)，但出納員不得兼顧會計工作，而且銀行預(yù)留印鑒要實行分管，不得由一個