商法總論學(xué)習(xí)筆記

商法總論學(xué)習(xí)筆記一、簡(jiǎn)答題1．簡(jiǎn)述商法的特性。商法的特性是商法區(qū)別于其它法律部門的重要標(biāo)志，是商法本質(zhì)的外在體現(xiàn)形式。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，商法的特性重要有下列幾個(gè)：（1）商法調(diào)節(jié)行為的營(yíng)利性；（2）商法調(diào)節(jié)對(duì)象的特定性；（3）商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性；（4）商法的公法性；（5）商法的國際性。2．簡(jiǎn)述商法的基本原則商事交易的目的在于充足運(yùn)用現(xiàn)有資源以追求最大的經(jīng)濟(jì)效益，而資金與商品的流轉(zhuǎn)頻率與其所獲得的效益成正比。由此，商品流轉(zhuǎn)規(guī)律客觀上規(guī)定法律應(yīng)充足確保商品交易的簡(jiǎn)便、迅捷。這個(gè)原則體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）交易簡(jiǎn)便：各國商法在商行為方面普通采用要式行為方式、文義行為方式，并通過強(qiáng)行法和推定法對(duì)其內(nèi)容預(yù)先予以擬定。（2）短期時(shí)效：商法對(duì)于各類商事請(qǐng)求權(quán)普遍采用不同于民法上時(shí)效期間的短期時(shí)效。短期時(shí)效制的目的在于促使當(dāng)事人快速行使權(quán)利，以確保交易的迅捷。（3）定型化交易規(guī)則：權(quán)利證券化和權(quán)利義務(wù)格式化是商法的又一種重要特點(diǎn)。通過法律行為原則化、定型化，從而簡(jiǎn)化了權(quán)利轉(zhuǎn)讓和權(quán)利認(rèn)定的程序。3．簡(jiǎn)述商法與民法的關(guān)系商法與民法的關(guān)系是商法獨(dú)立性的核心所在。普通說來，它們之間的關(guān)系體現(xiàn)在下列幾方面：（1）民法與商法是調(diào)節(jié)民商事行為的法律。在法律部門的互有關(guān)系上，民法是普通法或基本法，商法是特別法；民法是抽象化的法律體現(xiàn)，而商法是具體化的法律體現(xiàn)。（2）民法與商法都屬于私法范疇，即都是以調(diào)節(jié)平等主體之間關(guān)系的法律規(guī)范為主構(gòu)成的法律。但是，民法是純私法，調(diào)節(jié)的是平權(quán)關(guān)系；商法則以私法為主體，兼具公法性內(nèi)容，調(diào)節(jié)的是平權(quán)與不平權(quán)兼有的法律關(guān)系。因此，民法是私法規(guī)范體系；商法是以私法規(guī)范為主體，私法規(guī)范與公法規(guī)范相結(jié)合的法律規(guī)范體系。（3）民法作為基本法或普通法，調(diào)節(jié)的范疇廣泛，合用于各類民事主體所實(shí)施的民事行為。商法調(diào)節(jié)范疇有限，僅合用于民事主體中從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的那部分，或僅僅合用于民事行為中與營(yíng)利有關(guān)的那一部分行為。4．簡(jiǎn)述商主體的法律特性。商主體含有不同于普通民事主體的法律特性：（1）從本質(zhì)上說，商主體是一種法律擬制的主體，它所享有的權(quán)利能力和行為能力含有特殊性。（2）商主體是從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的主體。（3）商主體是商事法律關(guān)系中的當(dāng)事人，即在商法上享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的人。上述特性，構(gòu)成了商主體與普通民事主體及不含有獨(dú)立資格的商事組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)或商事行為輔助人之間的本質(zhì)區(qū)別。5．簡(jiǎn)述商合作的法律特性。商合作作為商主體的一種形態(tài)，其法律特性重要體現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：（1）商合作必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合作人共同組建。（2）商合作設(shè)立的基礎(chǔ)是合作合同。（3）商合作的財(cái)產(chǎn)為合作人共有。（4）商合作所從事的商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由合作人共同為之，也能夠共同委托一位或數(shù)位合作人代理為之；各合作人對(duì)事務(wù)之執(zhí)行享有同等的權(quán)利和義務(wù)。（5）合作人對(duì)合作公司的債務(wù)承當(dāng)無限連帶責(zé)任，即在合作公司資產(chǎn)局限性以清償合作債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)規(guī)定任何一種合作人予以清償。6．簡(jiǎn)述經(jīng)理權(quán)的特點(diǎn)。是經(jīng)理人所享有的一種權(quán)利，從性質(zhì)上說是一種特殊的代理權(quán)，其含有以下特點(diǎn)：（1）經(jīng)理人是被商人通過特殊方式授予經(jīng)理權(quán)的人，是典型的直接代理人，他以被代理商的名義為法律行為。（2）經(jīng)理人在行使權(quán)利時(shí)，最重要的形式是其必須將自己的簽名附加在商號(hào)上，并且在這個(gè)簽名上附有標(biāo)明經(jīng)理權(quán)權(quán)限的標(biāo)記，以使經(jīng)理人的代理行為與個(gè)人行為相區(qū)別。（3）經(jīng)理人的重要權(quán)限在于為商主體管理事務(wù)，并為商號(hào)簽名。（4）只有完全商人才能夠授予被代理人經(jīng)理權(quán)；小商人不能夠授予別人經(jīng)理權(quán)，即不能夠任用經(jīng)理人。（5）在商事登記部門推行登記并不是經(jīng)理人被授予經(jīng)理權(quán)這一法律行為生效的唯一前提條件，經(jīng)理人必須由商人通過“明確意思表達(dá)”方式授予經(jīng)理權(quán)。（6）即使立法上所規(guī)定的經(jīng)理權(quán)的權(quán)限范疇頗為廣泛，但事實(shí)上經(jīng)理人所享有的經(jīng)理權(quán)受到權(quán)限范疇的限制，這種限制的目的在于使商人能夠始終保存公司核心部分的處分權(quán)。（7）經(jīng)理人所享有的經(jīng)理權(quán)不含有單一性和排他性，一位商人能夠同時(shí)聘任幾位經(jīng)理人，因此，經(jīng)理權(quán)還能夠被分為共同經(jīng)理權(quán)和分經(jīng)理權(quán)等。7．簡(jiǎn)述商行為的特性。商行為作為一種特殊的民事法律行為，含有本身的特性，體現(xiàn)在：（1）商行為是以營(yíng)利為目的的行為；（2）商行為是經(jīng)營(yíng)性行為；（3）商行為是商主體所從事的活動(dòng)；（4）商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為。8．簡(jiǎn)述商行為的重要類型。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，商行為能夠分為下列幾個(gè)類型：（1）絕對(duì)商行為與相對(duì)商行為；（2）單方商行為與雙方商行為；（3）基本商行為與輔助商行為；（4）固有商行為與推定商行為。9．簡(jiǎn)述特殊商行為的概念及重要種類。特殊商行為作為一種與普通商行為相對(duì)應(yīng)的概念，指在商事交易中含有個(gè)性的，并受商法中的特別法或特別規(guī)則調(diào)節(jié)的商行為。特殊商行為的重要類型涉及：(1）商事買賣；(2）商事代理；(3）商事行紀(jì)；(4）商事居間；(5）商事信托；(6）商事信用；(7）商事期貨交易；(8）融資租賃；(9）商事倉儲(chǔ)；(10）商事貨運(yùn)。10．簡(jiǎn)述商事登記的種類。普通說來，商事登記涉及下列幾個(gè)：（1）開業(yè)登記。又稱設(shè)立登記，是指商主體的創(chuàng)設(shè)人為設(shè)立商主體而向登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并由登記機(jī)關(guān)辦理登記的法律行為。（2）變更登記。商事登記機(jī)關(guān)對(duì)已成立之商主體，因其本身狀況發(fā)生變化，變更已登記事項(xiàng)的法律行為。（3）注銷登記。登記機(jī)關(guān)依法對(duì)被終止經(jīng)營(yíng)的商主體，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章，撤銷其登記注冊(cè)號(hào)，取消其商主體資格或經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律行為。11．簡(jiǎn)述商事登記的程序。商事登記的程序是指商主體依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記、登記機(jī)關(guān)依法審查核準(zhǔn)并辦理登記注冊(cè)的環(huán)節(jié)和辦法，重要分為下列幾個(gè)階段：（1）申請(qǐng)。申請(qǐng)是指由商主體開辦人或商主體提出的創(chuàng)設(shè)、變更商主體或變更商主體已登記的有關(guān)事項(xiàng)的行為。（2）受理。受理是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的登記文獻(xiàn)予以初步審查，確認(rèn)文獻(xiàn)已經(jīng)齊備、符合申請(qǐng)條件后作出的接受商主體申請(qǐng)登記的法律行為。（3）審查。審查是指受理登記申請(qǐng)的機(jī)關(guān)，在接到申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)之后，于法定時(shí)限內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)內(nèi)容，依法進(jìn)行審查的活動(dòng)。（4）核準(zhǔn)發(fā)照。核準(zhǔn)是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的文獻(xiàn)予以審查后，作出的登記和頒發(fā)證照之同意的行為。（5）公示。公示是指將登記的有關(guān)事項(xiàng)，通過報(bào)道或其它途徑讓公眾周知。12．簡(jiǎn)述商事登記的效力。商事登記的效力在法的理論和司法實(shí)踐中重要涉及兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，未推行商事登記之事項(xiàng)在法律上對(duì)第三人含有何種效力；其二，已推行商事登記之事項(xiàng)在法律上對(duì)第三人含有何種效力。各國法律有關(guān)商事登記效力的規(guī)定能夠歸納為以下幾個(gè)情形：（1）商事登記是商法人獲得法律人格的必要條件；未經(jīng)登記及宣布，商法人不能成立，其行為不能被視為商行為。（2）商事登記不是商主體資格獲得的必要條件，未經(jīng)登記程序，行為人實(shí)施了商行為，同樣能夠享有商人的權(quán)利并推行商人的義務(wù)。（3）商事登記是各類商主體成立的必要要件。13．簡(jiǎn)述商號(hào)的法律特性。（1）商號(hào)僅僅是一種名稱，這個(gè)名稱本身不是法律上權(quán)利義務(wù)的承當(dāng)者，不等于承當(dāng)權(quán)利義務(wù)的行為人。因此，商號(hào)不等同于商主體。（2）商號(hào)是商主體用于代表自己的名稱，它依附于商主體，是商主體互相區(qū)別的重要外在標(biāo)志。（3）商號(hào)是商主體的商事名稱，只有商主體在從事商行為時(shí)才能夠使用這一名稱。14．簡(jiǎn)述商號(hào)與其它商事標(biāo)記的區(qū)別。（1）商號(hào)與商事經(jīng)營(yíng)者的姓名。普通狀況下，商號(hào)與商事經(jīng)營(yíng)者的姓名不一致。但在特殊狀況下，他們能夠互相一致。（2）商號(hào)與商店招牌。商店招牌是指商主體掛在營(yíng)業(yè)所門前作為標(biāo)志的牌子，它是商主體住所地通告，起一種營(yíng)業(yè)場(chǎng)合的廣告作用。多數(shù)狀況下，商店招牌與商號(hào)相一致，但有時(shí)商主體使用其它文字、圖案、符號(hào)作招牌。（3）商號(hào)與行號(hào)。行號(hào)是指商事營(yíng)業(yè)所的名稱，行號(hào)與商號(hào)的最大區(qū)別在于，行號(hào)指明的僅僅是公司；商號(hào)指明的則是公司的承當(dāng)者，即商主體。（4）商號(hào)與商號(hào)縮寫。西方國家商法中規(guī)定，商號(hào)縮寫由商號(hào)縮略而成，如果商人使用的商號(hào)縮寫與流行的商號(hào)縮略規(guī)則相一致，那么，這種商號(hào)縮寫在法律上享有與商號(hào)同等的效力。（5）商號(hào)與注冊(cè)商標(biāo)。注冊(cè)商標(biāo)合用于商標(biāo)法，而不合用有關(guān)商號(hào)的法律規(guī)定，兩者在形式構(gòu)成、實(shí)際作用、法律調(diào)節(jié)等方面都存在差別，兩者性質(zhì)迥然不同。15．簡(jiǎn)述我國《公司名稱登記管理規(guī)定》中有關(guān)商號(hào)選定的基本規(guī)定（1）商號(hào)應(yīng)依次由字號(hào)、行業(yè)或經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、組織形式三個(gè)部分構(gòu)成。（2）商號(hào)應(yīng)當(dāng)冠以商主體所在地的?。ɑ蜃灾螀^(qū)、直轄市）或市（州）或縣（市轄區(qū)）行政區(qū)劃名稱。（3）某些商主體的名稱能夠不冠以所在地行政區(qū)域的名稱。重要涉及：法律規(guī)定能夠在名稱中冠以“中國”、“中華”、“國際”字詞的商主體；歷史悠久、字號(hào)馳名的商主體；外商投資的商主體。（4）商號(hào)中的字號(hào)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上的字構(gòu)成。根據(jù)法律的規(guī)定，我國商號(hào)的構(gòu)成普通采用四段式構(gòu)造：①主體所在地行政區(qū)域的名稱；②主體的具體字號(hào)；③主體行業(yè)或經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)；④主體的組織構(gòu)造或責(zé)任形式。16．簡(jiǎn)述商事賬簿的特性（1）商事賬簿是由商主體制作的賬簿。它將商主體在商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的權(quán)利義務(wù)通過賬簿語言直接轉(zhuǎn)化為會(huì)計(jì)要素，并借助貨幣單位計(jì)量和體現(xiàn)。非從事商事經(jīng)營(yíng)的主體不設(shè)立商事賬簿。（2）商事賬簿與政府賬簿的設(shè)立內(nèi)容和目的不同。商事賬簿普通涉及資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表，其目的是營(yíng)利性的，相對(duì)于政府賬簿，商事賬簿更為復(fù)雜。（3）商事賬簿的設(shè)立含有法定性。商主體與否必須設(shè)立商事賬簿以及如何設(shè)立商事賬簿，重要取決于法律的明確規(guī)定。17．簡(jiǎn)述商事賬簿的分類（1）會(huì)計(jì)憑證。即統(tǒng)計(jì)商主體日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況并作為根據(jù)的書面證明，是登記商事賬簿的根據(jù)。（2）會(huì)計(jì)賬簿。即按照一定的程序和辦法，全方面、系統(tǒng)、持續(xù)和分類記載和反映商主體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的簿冊(cè)。（3）會(huì)計(jì)報(bào)告。即商主體依法向政府提供或向社會(huì)披露的反映其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的書面文獻(xiàn)。18．簡(jiǎn)述商事賬簿的法律效力符正當(dāng)律規(guī)定的條件而制作的商事賬簿，含有法律效力，這種效力重要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）對(duì)于商事交易各方而言，特別在商事交易計(jì)算中，商事賬簿是其進(jìn)行財(cái)物清點(diǎn)核算的重要根據(jù)。（2）對(duì)于商事主管部門而言，商事賬簿是進(jìn)行稽核審計(jì)、計(jì)算稅率、資產(chǎn)評(píng)定的重要根據(jù)。（3）在法律訴訟中，商事賬簿含有重要的證據(jù)效力。二、名詞解釋1、商事賬簿法律關(guān)系是指受商事賬簿法律規(guī)范調(diào)節(jié)的，因商事賬簿的設(shè)立、核算、監(jiān)督、記賬和保管等行為所形成的商事賬簿當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2、商人：就是以自己名義實(shí)施商行為并以此為常業(yè)的人。商行為就是合用商事法律規(guī)范的營(yíng)利行為。3、公示原則，在涉及公眾或多數(shù)當(dāng)事人的場(chǎng)合，商法實(shí)施公示原則，規(guī)定將有關(guān)事實(shí)公諸于世。4、公司是以營(yíng)利為目的而依法設(shè)立的，含有民事權(quán)利能力和行為能力，以自有資產(chǎn)獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任的公司法人。5、商主體類型法定：商主體類型法定指能夠進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律予以明確設(shè)定，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格；當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)法定類型之外的商事組織形式。6、商輔助人：商輔助人又稱商使用人，它是指在商事交易過程中，附屬于商主體，受商主體委任或支配，輔助商主體開展商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人。7、商事組織就是人們?yōu)閺氖律唐飞a(chǎn)和交換而經(jīng)成的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。商事交易就是商事組織以及其別人在市場(chǎng)領(lǐng)域從事的多個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。8、形式的商法，最典型的就是獨(dú)立于民法典之外的商法典。這各立法體例稱為民商分立制。9、《美國統(tǒng)一商法典》（UniformCommercialCode）是在統(tǒng)一州法全國委員會(huì)和美國法學(xué)會(huì)的共同努力下所獲得的最成功和最重要的成果，也是最為出名的一部“原則法典”。它分為11章（Article），以總則（GeneralProvisions）和各分則的形式，對(duì)現(xiàn)實(shí)中的商事規(guī)則和商事慣例進(jìn)行了歸納和制度層面的架構(gòu)。它基本消除了各州商法對(duì)州際交易因規(guī)定不同而造成的障礙，實(shí)現(xiàn)了美國商法在州際交易范疇內(nèi)，有關(guān)銷售、票據(jù)、擔(dān)保、信貸各領(lǐng)域規(guī)定的統(tǒng)一，并為各類商事交易活動(dòng)提供了優(yōu)良的模式，被美國國內(nèi)乃至國際商事社會(huì)廣泛采用和吸取，實(shí)現(xiàn)了商法的國際性。10、公司章程，記載公司重要事項(xiàng)和股東權(quán)利義務(wù)的重要法律文獻(xiàn)。11、商業(yè)名稱權(quán)，商事主體由于商業(yè)登記而對(duì)其名稱享有的占有權(quán)和排他使用權(quán)。12、商法：以商事關(guān)系為調(diào)節(jié)對(duì)象的法律規(guī)范的總稱。所謂商事關(guān)系大致上說就是一定社會(huì)中通過市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而形成的社會(huì)關(guān)系。涉及兩部分：商事組織關(guān)系和商事交易關(guān)系。13、商行為：商行為指商事主體所從事的以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為。14、外觀法則，對(duì)于商事法律行為的效力，各國商法大都采用客觀主義的認(rèn)定辦法，即有關(guān)行為的內(nèi)容及含義的解釋，以表達(dá)行為的客觀表象為準(zhǔn)，即使這種解釋不利于表意人。15、有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承當(dāng)責(zé)任的公司。16、商主體：商主體又稱商事法律關(guān)系的主體，是指根據(jù)法律規(guī)定參加商事法律關(guān)系，能夠以自己的名義從事商行為，享有權(quán)利和承當(dāng)義務(wù)的人，涉及個(gè)人和組織。五、敘述題1．試論傳統(tǒng)大陸法系國家商法對(duì)中國商法的歷史影響。近代西方國家法律向中國傳輸能夠說是從商法的傳輸開始的。從歷史的角度看，傳統(tǒng)大陸商法國家，特別是德國商法對(duì)中國商法產(chǎn)生了重大影響，重要體現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：（1）立法體例上的影響。中國古代奉行諸法合體，在立法體例上沒有法律部門的劃分，更不存在商法部門。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，受以德國商法為代表的大陸法國家商法的影響，中國制訂了自成體系的商法典。這種商法的法典化和商事法律的專門化，從根本上變化了中國傳統(tǒng)的立法格局，使中國商法在立法體例上更靠近于德國等大陸國家的商法。（2）立法技術(shù)上的影響。中國古代社會(huì)由于商法的不發(fā)達(dá)，當(dāng)代商法中的許多概念在中國古代幾乎是空白。隨著著當(dāng)代西方商法向中國的傳輸，大陸法系國家商法中許多概念逐步被引進(jìn)到中國，對(duì)中國商法的立法技術(shù)產(chǎn)生重大影響。（3）立法理念上的影響。中國傳統(tǒng)法由于奉行諸法合體，商業(yè)法不成體系。但當(dāng)代大陸法國家的商法，特別是德國商法重視法的內(nèi)在邏輯性、體系的完整性、規(guī)范構(gòu)造的嚴(yán)密性、概念的抽象概括性。這些特點(diǎn)在很大程度上影響了中國商事立法的內(nèi)在風(fēng)格。20世紀(jì)初中國商法典的制訂以及20世紀(jì)以來大量商事單行法規(guī)的制訂都體現(xiàn)了這些特點(diǎn)。（4）商法制度、規(guī)則上的影響。中國古代社會(huì)由于商法的不發(fā)達(dá)，當(dāng)代商法中的許多商事制度和規(guī)則在中國古代均不存在。隨著著當(dāng)代西方商法向中國的傳輸，大陸法國家商法中許多重要的商事制度和規(guī)則被引進(jìn)中國，以全新的姿態(tài)為中國商法所繼受。2．試述商主體的分類。在當(dāng)代各國商法中，商主體體現(xiàn)為多個(gè)形式，不同國家的商事立法和不同的商法理論，經(jīng)常根據(jù)不同的原則對(duì)商主體予以分類。普通說來，重要有下列多個(gè)分類：（1）根據(jù)商主體的組織構(gòu)造形態(tài)或特性，即是自然人還是組織體以及組織形態(tài)等形式狀況，商主體可分為商個(gè)人、商法人、商合作。（2）根據(jù)法律授權(quán)或法律設(shè)定的要件、程序和方式，商主體可分為法定商人、注冊(cè)商人、任意商人；或稱必然商人、應(yīng)登記商人、自由登記商人。（3）根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的法律狀態(tài)和事實(shí)狀態(tài)，商主體可分為形式商人或固定商人、擬制商人、表見商人。（4）根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，商主體又可分為大商人或完全商人和小商人。（5）根據(jù)經(jīng)營(yíng)種類，商主體能夠分為制造商、加工承攬商、銷售商、供應(yīng)商、租賃商、運(yùn)輸倉儲(chǔ)商、餐旅服務(wù)商、金融證券商、保險(xiǎn)商、代理商、行紀(jì)商、居間商、信托商等等。根據(jù)商主體資產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)，尚有學(xué)者將商主體分為個(gè)體經(jīng)營(yíng)者、公司、商業(yè)使用人等等。3．試敘述商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為。商行為是相對(duì)于民事行為而言的一種概念，同時(shí)也是與商主體親密聯(lián)系的概念。它是造成商法從普通民事法律中獨(dú)立出來，形成商法獨(dú)立性的根本因素。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，商行為是指商法主體所從事的以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為。這個(gè)概念靠近于以商法主體為中心的大陸法系國家商法中所使用的商行為概念。商行為的特性之一是商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為。商行為作為以商事交易為內(nèi)容的行為，必然含有商事交易的某些重要特點(diǎn)，重要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）商行為是和風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防備緊密聯(lián)系的行為。商事活動(dòng)是一種風(fēng)險(xiǎn)與利益并存的活動(dòng)，獲利越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。商行為作為一種受法律調(diào)節(jié)的行為，從行為的自發(fā)性而言，含有高風(fēng)險(xiǎn)的特性；從法律對(duì)商行為的規(guī)范性而言，行為的有序性和受法律調(diào)節(jié)性，又充足體現(xiàn)了其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的自覺防備。（2）商行為是保密性和公開性并存的行為。商行為作為一種含有經(jīng)營(yíng)性和競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)的行為，它與經(jīng)營(yíng)手段、辦法、經(jīng)驗(yàn)等親密有關(guān)，這些要素是造成競(jìng)爭(zhēng)失敗的重要因素，構(gòu)成了商主體所特有的商業(yè)秘密，因此，商行為是一種含有一定保密性的行為。另首先，商事交易行為是一種以交易相對(duì)人之存在為前提的行為，交易過程和交易成果都直接影響交易相對(duì)人，甚至社會(huì)公眾的利益。為了確保交易安全，交易相對(duì)人或社會(huì)公眾對(duì)交易對(duì)方的狀況、交易的內(nèi)容有所理解則成為促成交易的先決條件，因此商行為又是一種含有公開性的行為。商行為的公開性，經(jīng)常通過強(qiáng)制性法律規(guī)范予以實(shí)現(xiàn)。（3）商行為是重視商事效率的行為。商事交易的特點(diǎn)之一是商事效率和商事效益緊密相連，只有高效率才干實(shí)現(xiàn)高效益。商行為的高效率重要體現(xiàn)在交易形態(tài)定型化。4．試敘述我國商法上商行為的特性。我國商法體系下，不必重復(fù)傳統(tǒng)商法體系下商行為所固有的特性，而只須就其區(qū)別于傳統(tǒng)商法體系之特性，或者更確切地說就區(qū)別于傳統(tǒng)商法體系下商行為特性普通涵義之特殊涵義加以敘述。（1）以營(yíng)利為目的以營(yíng)利為目的對(duì)于分辨商行為與非商行為含有非常重要的意義。需要注意的是，不應(yīng)將營(yíng)利目的理解為商行為的實(shí)施主體的終極目的，而應(yīng)將其理解為某一具體行為的具體目的。但長(zhǎng)久以來，無論是國內(nèi)還是國外，均將營(yíng)利目的理解為商行為的實(shí)施主體的終極目的。因此，公益機(jī)構(gòu)、宗教機(jī)構(gòu)、政治組織等非商主體所從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)均被排除于商行為范疇之外。由于這些主體不以營(yíng)利為目的，因而其所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也被認(rèn)為不含有營(yíng)利目的。事實(shí)上，不管在哪個(gè)國家，即使是公益法人與非營(yíng)利組織也不排除“以營(yíng)利為手段”。也就是說，不管法律主體與否為商主體均可實(shí)施以營(yíng)利為直接目的的行為，只但是非商主體僅以營(yíng)利為直接目的，從而使?fàn)I利成為實(shí)現(xiàn)其公益目的的手段而非終極目的，而商主體則既以其為直接目的又以其為終極目的。（2）商行為重要體現(xiàn)為營(yíng)業(yè)行為但又不限于營(yíng)業(yè)行為商主體實(shí)施的商行為都含有明顯的營(yíng)業(yè)性特性。由于設(shè)立商主體就是要通過持續(xù)的產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)行為獲取盈利并將其最后分派于投資者，因而商主體所實(shí)施的一切商行為都含有重復(fù)性、不間斷性與計(jì)劃性，也就是說含有營(yíng)業(yè)性要素。非商主體實(shí)施的商行為也普通含有營(yíng)業(yè)性特性。以證券、期貨投資行為而論，除機(jī)構(gòu)投資者（普通屬于商主體，也有不屬于商主體者，如社會(huì)保險(xiǎn)基金）外，個(gè)人投資者并不屬于商主體，但其投資行為無疑含有重復(fù)性、不間斷性與計(jì)劃性，因而可歸入營(yíng)業(yè)性行為范疇。但是，并非全部的非商主體實(shí)施的商行為均屬于營(yíng)業(yè)性行為。譬如，尚未成立的公司以及最后設(shè)立失敗的公司設(shè)立中行為即不含有營(yíng)業(yè)性行為特性，而這種投資公司無疑應(yīng)納入商行為范疇。（3）商行為重要是商主體實(shí)施的行為，但普通民事主體也可成為商行為的實(shí)施主體多數(shù)制訂有商法典的大陸法系國家均規(guī)定，商主體所實(shí)施的行為即可推定為商行為。但這種推定也不能絕對(duì)化，并不能將商主體與商行為之間的關(guān)系理解為嚴(yán)格的一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。正如非商主體也能夠成為商行為的實(shí)施主體同樣，商主體也能夠?qū)嵤┎粚儆谏绦袨榈男袨?，也就是說，商主體明顯不以營(yíng)利為目的而實(shí)施的行為則不應(yīng)納入商行為范疇。但是，對(duì)于不適宜從事商行為的非商主體，應(yīng)當(dāng)在商法上予以明確規(guī)定。5．試論商事登記的法律性質(zhì)。商事登記的法律性質(zhì)重要有下列幾個(gè)方面：（1）商事登記是造成商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為，其目的在于獲得商主體的資格和能力發(fā)生變化的成果。（2）商事登記是一種要式法律行為，它必須按照法定規(guī)定將法定事項(xiàng)在法定主管機(jī)構(gòu)辦理。（3）商事登記從本質(zhì)上說，是國家運(yùn)用公權(quán)干預(yù)商事活動(dòng)的行為，是一種公法上的行為，它是作為私法的商法的公法性最為集中的體現(xiàn)。（4）由于商事登記的成果在于造成商主體資格的變化，登記行為本身是創(chuàng)設(shè)和確立商事法律關(guān)系的基本要素，因此它又是商法體系中不可缺少的部分。6．試論商事登記對(duì)于保障商事交易安全含有的重要意義。商事登記對(duì)于保障商事交易安全含有重要意義：（1）使商主體得以成立和存續(xù)，獲得正當(dāng)資格，使交易相對(duì)人的交易和國家對(duì)商事活動(dòng)的管理有明確的對(duì)象。（2）它有助于商主體公示自己的經(jīng)營(yíng)身份、經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)能力，確立經(jīng)營(yíng)信譽(yù)。（3）它有助于交易相對(duì)人或社會(huì)公眾通過正當(dāng)途徑在登記機(jī)關(guān)查閱到商主體的實(shí)際狀況，進(jìn)而保護(hù)交易相對(duì)人和社會(huì)公眾的利益。（4）有助于國家及時(shí)理解商主體的設(shè)立和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，從而更加好地根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)對(duì)商主體的經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)和法律調(diào)節(jié)。7．論大陸法系國家商事登記對(duì)第三人的效力。大陸法系國家商事登記對(duì)第三人的效力奉行以下幾個(gè)重要原則：（1）必須登記的事項(xiàng)在未推行登記或已推行登記但尚未公示的狀況下，對(duì)第三人的保護(hù)。對(duì)這一問題，多數(shù)國家法律規(guī)定，只要必須登記的事項(xiàng)尚未推行登記或尚未予以公示，任何該必須登記事項(xiàng)的參加人都不能夠用該事項(xiàng)來對(duì)抗第三人，除非第三人已經(jīng)理解了該事項(xiàng)的真實(shí)狀況。這一原則將直接造成兩個(gè)成果：第一，未經(jīng)登記事項(xiàng)在法律上所造成的直接后果不能有助于負(fù)有登記義務(wù)的未登記事項(xiàng)參加人；第二，未登記事項(xiàng)在法律合用上必須有助于第三人。（2）應(yīng)登記事項(xiàng)在對(duì)的登記和公示后，對(duì)行為人和第三人的保護(hù)。有關(guān)這一問題，某些國家法律規(guī)定：如果登記事項(xiàng)已經(jīng)登記并公布，該事項(xiàng)則對(duì)第三人生效。但是，如果在登記事項(xiàng)公布后一定時(shí)間以內(nèi)，第三人既不懂得，也無責(zé)任懂得該登記事項(xiàng)，那么，該登記事項(xiàng)對(duì)其法律行為不生效力。（3）已登記事項(xiàng)在公布發(fā)生差錯(cuò)的狀況下對(duì)第三人的保護(hù)。有關(guān)這個(gè)問題，某些國家法律規(guī)定，如果登記事項(xiàng)公布有誤，第三人能夠針對(duì)負(fù)有登記義務(wù)的登記人，根據(jù)已公布之事實(shí)為法律行為。除非第三人已經(jīng)懂得公布事實(shí)有誤。這一規(guī)則的目的在于保護(hù)善意第三人，它加大了登記義務(wù)人的責(zé)任。8．試論商號(hào)權(quán)的法律性質(zhì)及其重要特性。商號(hào)權(quán)是指商主體依法享有的對(duì)商號(hào)的專有使用權(quán)，它重要涉及專有權(quán)和使用權(quán)兩個(gè)方面。從法律理論上考察，商號(hào)權(quán)是一種名稱權(quán)，屬于法律上的絕對(duì)權(quán)，而非相對(duì)權(quán)。但是，商號(hào)權(quán)是與其所附屬的主體親密聯(lián)系的人身權(quán)，還是能體現(xiàn)出財(cái)產(chǎn)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)，在理論上始終存在較大爭(zhēng)議。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，商號(hào)權(quán)是兼人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)于一體的混合權(quán)利。商號(hào)權(quán)含有下列幾個(gè)重要特性：（1）商號(hào)權(quán)含有區(qū)域性限制。商號(hào)登記的效力受一定區(qū)域范疇內(nèi)使用之限制。除全國馳名的大公司商號(hào)能夠在全國范疇內(nèi)享有專有使用權(quán)外，其它商主體的商號(hào)只能在其登記的某一地區(qū)享有專有使用權(quán)。（2）商號(hào)權(quán)含有公開性。商號(hào)必須通過登記予以公開，商號(hào)之創(chuàng)設(shè)、變更、廢止、轉(zhuǎn)讓、繼承等都必須通過登記程序而公開，未經(jīng)此程序者，不得對(duì)抗善意第三人，不對(duì)外發(fā)生效力。（3）商號(hào)權(quán)含有可轉(zhuǎn)讓性。由于商號(hào)權(quán)本身含有財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，各國商法理論和商事立法普遍必定商號(hào)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。在我國，根據(jù)現(xiàn)行立法和司法實(shí)踐，商號(hào)權(quán)能夠轉(zhuǎn)讓，但普通應(yīng)與商主體的經(jīng)營(yíng)同時(shí)轉(zhuǎn)讓，至于商號(hào)權(quán)與否能夠單獨(dú)轉(zhuǎn)讓，理論上仍然存在著較大爭(zhēng)議。9．試敘述商號(hào)出借的法律責(zé)任。多數(shù)國家法律承認(rèn)商號(hào)出借的正當(dāng)性，并在法律上明確規(guī)定了商號(hào)出借的法律效力和法律責(zé)任。我國現(xiàn)行法律對(duì)商號(hào)出借沒有作出十分明確的規(guī)定。商號(hào)出借的成果容易造成第三人對(duì)出借人與借用人的混淆并由此產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)各國立法和我國現(xiàn)行《民法通則》有關(guān)規(guī)定的精神，普通認(rèn)為，商號(hào)出借所造成的法律責(zé)任重要涉及下列幾個(gè)方面的問題：（1）如果商主體將自己的商號(hào)借與別人使用，而第三人在與借用人進(jìn)行交易行為時(shí)誤認(rèn)為該商號(hào)的使用人仍然是原商主體，于此情形，出借人與借用人對(duì)借用人在使用該商號(hào)期間所產(chǎn)生的債務(wù)負(fù)連帶清償責(zé)任。（2）商號(hào)被出借之后，即便借用人在使用該商號(hào)時(shí)增加了附加語，但這不能解除作為商號(hào)權(quán)持有人的出借人對(duì)該商號(hào)的責(zé)任，因此，如果第三人產(chǎn)生了與前款所述之誤解，商號(hào)出借人同樣要對(duì)借用人的經(jīng)營(yíng)行為負(fù)連帶責(zé)任。（3）商號(hào)借用普通以明示為之。如果商號(hào)權(quán)利人非明示出借商號(hào)，但對(duì)別人使用自己的商號(hào)不提出否認(rèn)，根據(jù)民事法律規(guī)定可推定為“同意”，即默示為之。（4）構(gòu)成出借人責(zé)任的前提是第三人對(duì)其誤解必須無過失和過失。10．試論商事賬簿的設(shè)立原則。商事賬簿設(shè)立原則是指在規(guī)范和指導(dǎo)商事賬簿設(shè)立中體現(xiàn)基本精神和價(jià)值取向的原理和準(zhǔn)則。它是商事賬簿立法、司法和實(shí)際活動(dòng)的指導(dǎo)思想和根據(jù)。在傳統(tǒng)上，大致有三種原則：（1）強(qiáng)制原則，也稱干預(yù)原則。指法律既規(guī)定商主體必須制作商事賬簿，又規(guī)定商事賬簿記載的內(nèi)容和辦法，還規(guī)定商主體制作商事賬簿的狀況由國家主管