關(guān)于做大做強(qiáng)投融資平臺的實施方案

關(guān)于做大做強(qiáng)投融資平臺的實施方案為加快縣域經(jīng)濟(jì)開展，推進(jìn)工程建設(shè)，有效解決工程建設(shè)資金缺乏和融資難的瓶頸，通過市場化運(yùn)作，盤活存量國有資產(chǎn)，做大做強(qiáng)做實投融資平臺，建立融資、投資、建設(shè)、管理、償債一體化的良性循環(huán)機(jī)制，結(jié)合我縣實際，特制定本實施方案。一、投融資平臺建設(shè)的根本原那么和主要任務(wù)〔一〕根本原那么堅持以科學(xué)開展觀為指導(dǎo)，整合政府資源，進(jìn)一步完善、充實投融資平臺，建立職責(zé)明晰、功能齊全、制度完善、運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)、高效統(tǒng)一的投融資體系，遵循以下原那么：1、政府主導(dǎo)、市場運(yùn)作原那么。明確政府對各投融資平臺的管理權(quán)，政府相關(guān)職能部門對投融資平臺具有監(jiān)管職能。各投融資平臺要充分利用政府資源的資本屬性，堅持市場化運(yùn)作方向和“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)別離〞的原那么，按照“獨(dú)立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險〞的要求，不斷提高國有資產(chǎn)經(jīng)營和投融資管理水平。2、優(yōu)化配置、提高效率原那么。在充分發(fā)揮市場機(jī)制優(yōu)化資源配置的同時，輔以必要的行政手段，按各公司的職能定位，對可利用的政府存量資產(chǎn)資源和無形資產(chǎn)等整合充實到各投融資平臺，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)帶動作用，形成多元化投資格局，高效率、低本錢籌集建設(shè)資金。3、土地資源、統(tǒng)一管理原那么。在符合城鄉(xiāng)總體規(guī)劃和土地供給總量的前提下，支持各投融資平臺通過投資獲取儲藏土地作為歸還債務(wù)的重要資金來源。同時，為確保政府對土地資源的一級壟斷，各平臺儲藏土地的處置必須統(tǒng)一歸口土地行政主管部門。4、穩(wěn)健經(jīng)營、風(fēng)險防范原那么。堅持“三不〞“三平衡〞原那么：即縣財政不直接給投融資平臺提供融資擔(dān)保；各投融資平臺對國、省、市專項建設(shè)資金必須專款專用，不得交叉使用或挪作他用；各投融資平臺之間不得互相擔(dān)保，更不得對外擔(dān)保。即按照市場化經(jīng)營原那么，各投融資平臺在凈資產(chǎn)與負(fù)債、投入與產(chǎn)出、現(xiàn)金流入量和現(xiàn)金流出量三方面保持相對平衡，防止投資過度膨脹帶來的經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險?！捕持饕蝿?wù)1、履行縣政府融資職能。按照縣委、政府“集中財力辦大事、握緊拳頭保重點〞的工程建設(shè)總體要求，負(fù)責(zé)籌措縣政府投資工程的建設(shè)資金。2、履行縣政府投資職能。按照縣政府投融資業(yè)務(wù)范圍，參與縣本級政府工程建設(shè)的投資。3、履行縣屬國有資產(chǎn)經(jīng)營和財政專項資金市場化運(yùn)作職能。按縣政府授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值。4、履行縣政府投資工程債務(wù)歸還職能。各投融資公司按職能定位，按期歸還各自經(jīng)營領(lǐng)域所承當(dāng)?shù)牡狡趥鶆?wù)。5、履行縣本級重點工程“孵化器〞職能。以縣屬國有資本的先期投入，引導(dǎo)和帶動戰(zhàn)略投資者參與對我縣經(jīng)濟(jì)社會開展有重大影響的工程建設(shè)。二、投融資平臺的業(yè)務(wù)范圍及資產(chǎn)注入方式〔一〕平臺業(yè)務(wù)范圍根據(jù)全縣經(jīng)濟(jì)社會開展需求，結(jié)合我縣現(xiàn)有投融資平臺實際，重點完善、充實六大投融資平臺：1、城投公司。縣城根底設(shè)施建設(shè)工程投融資。2、澧州實業(yè)公司。全縣工業(yè)工程和開發(fā)區(qū)根底設(shè)施建設(shè)工程投融資。3、水利投資公司。全縣水利設(shè)施建設(shè)工程投融資。4、交通投資公司〔籌〕。全縣交通設(shè)施建設(shè)工程投融資。5、城頭山建設(shè)開發(fā)有限責(zé)任公司。全縣旅游資源的開發(fā)利用與建設(shè)投融資。6、澧州新城投資開發(fā)有限公司。東部新城主體建設(shè)工程投融資?！捕迟Y本注入對縣土地資產(chǎn)、本級行政事業(yè)單位資產(chǎn)〔地產(chǎn)、房產(chǎn)〕、城市根底設(shè)施資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)及企業(yè)遺留資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和確認(rèn)，完成各平臺的資本注入。資本注入分賬面資本和實體資本，由政府研究通過無償劃撥方式注入，不斷壯大各融資平臺資本和規(guī)模，以滿足各融資公司融資需要。縣國土、規(guī)劃、房管、國資及相關(guān)職能部門，要各負(fù)其責(zé)，全力做好產(chǎn)權(quán)移交及各種權(quán)證的辦理工作。同時根據(jù)我縣城市建設(shè)總體規(guī)劃和布局，凡縣委、政府決定融資建設(shè)的工程，事前規(guī)劃與融資建設(shè)工程必須要有一一對應(yīng)且升值潛力較大的地塊，做為融資和還款的保障〔具體見附表〕?！踩郴I資融資以各投融資平臺為承債主體，根據(jù)年度工程建設(shè)資金需求，加強(qiáng)同國有政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的合作，形成以銀行貸款為根底，其他金融機(jī)構(gòu)資金為補(bǔ)充的信貸融資格局。同時明確融資平臺的任務(wù)和責(zé)任，嚴(yán)格考核，不斷做大金融信貸規(guī)模?！菜摹辰ㄔO(shè)經(jīng)營各投融資平臺完成政府當(dāng)年下達(dá)的投融資建設(shè)目標(biāo)任務(wù)，充分利用平臺資產(chǎn)自主開發(fā)經(jīng)營，最大限度取得投資收益，確保企業(yè)實現(xiàn)自我完善、自我開展。三、投融資平臺的風(fēng)險監(jiān)控與監(jiān)管機(jī)制建設(shè)〔一〕建立聯(lián)席會制度為標(biāo)準(zhǔn)投融資平臺管理，有效防范投融資帶來的風(fēng)險，維護(hù)政府信譽(yù)，持續(xù)推動融資與建設(shè)，縣政府融資辦作為全縣投融資工作的管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，就資源整合、資本注入、融資規(guī)劃、投資方案、償債安排等重大事項進(jìn)行協(xié)調(diào)，提出具體方案和意見，報縣政府決策?？h融資辦要建立聯(lián)席會議制度，定期召開會議，及時通報交流情況，提出有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)解決投融資工作中的相關(guān)問題?？h國資中心：派出財務(wù)總監(jiān)，代表縣政府對各投融資公司履行出資人職責(zé)?？h發(fā)改局：負(fù)責(zé)根據(jù)全縣開展規(guī)劃和重點工程建設(shè)需求組織確定工程，并進(jìn)行工程前期各項準(zhǔn)備工作?？h財政局：負(fù)責(zé)對資金運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)管，對債務(wù)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控。縣國土資源局：負(fù)責(zé)融資平臺土地資源的注入，根據(jù)全縣用地規(guī)劃和工程建設(shè)要求，做好工程建設(shè)用地和回報用地的保障與調(diào)配。縣審計局：負(fù)責(zé)對投融資公司進(jìn)行定期審計,對工程進(jìn)行預(yù)決算審計，及時發(fā)現(xiàn)問題。其他相關(guān)部門根據(jù)各自的監(jiān)督職能，配合做好對投融資平臺的監(jiān)管及相關(guān)工作?！捕硣?yán)格預(yù)算約束根據(jù)縣政府確定的建設(shè)工程，年初各投融資平臺將年度融資方案、投資方案、償債方案報縣融資辦匯總，經(jīng)縣政府研究批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)審批或未按批復(fù)要求執(zhí)行所產(chǎn)生的債務(wù)、費(fèi)用等，由各投融資平臺自行承當(dāng)。各投融資平臺必須嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，出現(xiàn)重大變更或預(yù)算突破，都必須由融資辦報縣政府研究決定?！踩硨嵭胸?zé)任追究對未完成政府投融資方案和償債方案的投融資平臺，查明原因，并追究相關(guān)責(zé)任。對違反政府投融資工程決策程序和相關(guān)規(guī)定，造成嚴(yán)重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)或責(zé)任事故的，嚴(yán)格實行責(zé)任追究。同時，發(fā)揮社會中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，引入社會監(jiān)督機(jī)制，提高投融資效益?！菜摹惩晟苾攤鶛C(jī)制堅持“誰舉債，誰歸還，以豐補(bǔ)歉，自求平衡〞的原那么，形成“借、用、還〞一體化循環(huán)機(jī)制。償債主體是各投融資平臺。償債來源主要包括：投融資平臺經(jīng)營性收益、城市資源經(jīng)營收入、土地回報收益、財政預(yù)算資金。投融資平臺經(jīng)營性收益：投融資平臺通過國有資本經(jīng)營運(yùn)作獲得的收益。城市資源經(jīng)營收入：利用城市資源和行政資源產(chǎn)生的收益，包括：政府經(jīng)營性資產(chǎn)取得的收入；行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置收入；無形資產(chǎn)收入〔如廣告收入、冠名權(quán)收入等〕；特許經(jīng)營權(quán)收入〔如采礦權(quán)、“的士〞牌照、異號車牌等〕。城市資源收入要實行收支兩條線管理，統(tǒng)一納入財政預(yù)算，按權(quán)屬分配撥付至各投融資平臺。土地回報收益：工程回報用地變現(xiàn)產(chǎn)生的收益?；貓笥玫氐脑鲋凳找媸歉魍度谫Y平臺償債來源的主體和根底。賦予各投融資平臺土地儲藏功能，并將投資收儲的土地權(quán)證明確至各投融資平臺。通過“統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)籌安排，分戶核算，收益返還〞的運(yùn)作模式，將各投融資平臺儲藏的回報土地，統(tǒng)一委托土地行政主管部門，以招標(biāo)拍賣方式公開競價交易。土地收益列入財政預(yù)算，并按土地權(quán)屬關(guān)系，撥付至各投融資平臺。財政預(yù)算資金：包括政府用于城市建設(shè)管理的預(yù)算資金；整合上級撥付的建設(shè)專項資金、國債資金以及轉(zhuǎn)移支付資金；納入年初預(yù)算安排的償債準(zhǔn)備金〔年初本級預(yù)算安排的償債準(zhǔn)備金一般不直接用于償債，原那么上僅用作融資平臺償債“過橋資金〞臨時周轉(zhuǎn)〕。四、提請研究解決的問題投融資平臺的建設(shè)事關(guān)我縣重大工程建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會開展全局，是一項涉及面廣、政策性強(qiáng)、風(fēng)險大、影響大的系統(tǒng)工程，既要積極推進(jìn)，又要穩(wěn)妥實施。要求全縣各級各部門要形成一盤棋，擰成一股繩，才能確保投融資不斷深化和工程建設(shè)順利推進(jìn)。為到達(dá)融資資金融得進(jìn)、用得上、還得出的目的，當(dāng)前要積極做好以下七項工作：〔一〕關(guān)于組建融資管理機(jī)構(gòu)問題。成立澧縣融資管理辦公室〔簡稱融資辦，下同〕，其專門負(fù)責(zé)我縣投融資平臺的融資及工程建設(shè)監(jiān)管工作。融資辦屬縣政府直接管理的科級事業(yè)單位，代表政府對融資平臺履行監(jiān)管職能。設(shè)主任一名、副主任一名，配備工作人員三至四名〔融資行為管理一名，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)管一名，工程建設(shè)管理一名，綜合管理員一名〕；同時盡快成立交通投和澧州新城投資公司?！捕酬P(guān)于研究確定資產(chǎn)注入問題。根據(jù)我縣投融資平臺實際，視情為各投融資公司注入優(yōu)質(zhì)的土地資產(chǎn)和其他相關(guān)國有資產(chǎn)資源，并由負(fù)責(zé)該工程的融資平臺通過掛牌取得土地相關(guān)資產(chǎn)使用權(quán)，需要時再進(jìn)行抵押或拍賣。進(jìn)一步加強(qiáng)國資、國土、規(guī)劃等部門的責(zé)任。建議由以上部門安排一名分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任公司董事，將任務(wù)具體分配到各責(zé)任單位，制定具體時間表，確保限時完成資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)?！踩酬P(guān)于厘清現(xiàn)有平臺公司債務(wù)問題。原那么上原有的債權(quán)債務(wù)由原平臺負(fù)責(zé)。干部借款中屬于政府調(diào)度用于工程建設(shè)的資金1.7億元，明確為城投公司債務(wù)，財政負(fù)責(zé)還息兩年；國土儲藏中心借款4500萬元財政負(fù)責(zé)還息兩年，人民醫(yī)院貸款5000萬元、開發(fā)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠房債務(wù)1000多萬元以及其他負(fù)債，明確為澧州實業(yè)公司債務(wù)?！菜摹酬P(guān)于明確融資任務(wù)問題。根據(jù)每年工程建設(shè)方案確定融資任務(wù)，今年18個重大在建工程擬安排配套資金5.1億元，償債資金擬安排2.5億元，合計7.6億元。今年確保融資12億元，涉及六家投融資公司，其中城投3億元，澧州實業(yè)3億元，交通投2億元，水利投2億元，澧州新城2億元。建議融資辦下達(dá)當(dāng)年融資方案和工程建設(shè)任務(wù)?！参濉酬P(guān)于建立鼓勵機(jī)制問題。完成融資任務(wù)70%以后，對公司法人代表按萬分之一點五比例提取獎勵?！擦酬P(guān)于強(qiáng)化資金監(jiān)管問題。由縣財政局起草制訂?政府性工程融資資金管理方法?等管理制度。對融資行為、融資規(guī)模、融資本錢、資金使用、還本付息進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督管理。采用市場運(yùn)作，所融資金采取內(nèi)設(shè)專戶、?？顚Ｓ茫贿M(jìn)財政專戶，前期啟動資金財政可適當(dāng)兜底；資金調(diào)度分輕重緩急，工程按大小順序。同時探索利用信息化管理，建立一套網(wǎng)上資金審批使用管理監(jiān)督系統(tǒng)，由財政局負(fù)責(zé)與融資平臺公司共同建好網(wǎng)絡(luò)，開發(fā)軟件，培訓(xùn)相關(guān)人員，嚴(yán)格按工程方案對工程資金來源、撥付使用及債務(wù)還本付息等情況進(jìn)行實時網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督管理?！财摺酬P(guān)于制訂考評方法問題。細(xì)化經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)，視情實行利潤上繳，具體考核以下內(nèi)容：一