2022金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估規(guī)范

金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估規(guī)范目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語、定義和縮略語 1術(shù)語和定義 1縮略語 2運維數(shù)據(jù)治理能力框架 2治理能力框架 2治理能力域 3運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度模型 5治理能力成熟度模型 5治理能力成熟度等級 6運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估方法 6評估要求 6評估機構(gòu)與人員 6評估過程 6評估方式 7評分規(guī)則 7成熟度等級認定 7評估結(jié)果分析及改進 7運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級評估及持續(xù)改進 7成熟度等級評估申請 7成熟度等級評估有效期 7成熟度等級持續(xù)和升級 8附錄A（規(guī)范性）金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度實施細則 9附錄B（規(guī)范性）金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力記分卡（格式） 24附錄C（資料性）金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估示例 25參考文獻 28I金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語、定義和縮略語術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1.1金融機構(gòu)信息系統(tǒng) financialinstitutioninformationsystem運用現(xiàn)代信息技術(shù)、通信技術(shù)處理金融業(yè)務、經(jīng)營管理和內(nèi)部控制的信息系統(tǒng)。3.1.2運維數(shù)據(jù) operationandmaintenancedata信息系統(tǒng)資源配置及其運行過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。件和用戶管理等系統(tǒng)的運行狀態(tài)、維護操作和管理統(tǒng)計數(shù)據(jù)。非運維數(shù)據(jù)包括客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)等。3.1.3運維數(shù)據(jù)治理 operationandmaintenancedatamanagement運維數(shù)據(jù)實現(xiàn)其價值的一系列流程和措施的集合。用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)價值等方面內(nèi)容。3.1.4運維數(shù)據(jù)生命周期 operationandmaintenancedatalifecycle13.1.5運維數(shù)據(jù)治理能力 operationandmaintenancedatamanagementcapability運維數(shù)據(jù)的價值和應用得到最大程度發(fā)揮的能力。縮略語下列縮略語適用于本文件AI：人工智能（ArtificialIntelligence）IT：信息技術(shù)（InformationTechnology）運維數(shù)據(jù)治理能力框架治理能力框架金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理框架包括8個能力域，每個能力域包括若干能力項。能力域包括：運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，運維數(shù)據(jù)治理組織，運維數(shù)據(jù)標準規(guī)范，運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，運維數(shù)據(jù)安全管理，運維數(shù)據(jù)管理平臺，運維數(shù)據(jù)應用場景，運維數(shù)據(jù)生命周期。具體能力域及包含的能力項框架見圖1。注：治理體系參考GB/T36073—2018建立。每個能力域下包含能力項，通過能力項具體定義該能力域的實現(xiàn)。圖1運維數(shù)據(jù)治理能力框架2治理能力域圖1中運維數(shù)據(jù)治理能力域描述見表1。能力域能力項能力項說明運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略能力域能力項能力項說明運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃定義了運維數(shù)據(jù)治理的策略、目標與定位專項投入針對運維數(shù)據(jù)治理能力建設(shè)有專項的人力及其他資源的投入運維數(shù)據(jù)治理組織組織建設(shè)團隊建設(shè)、數(shù)據(jù)管理責任等制度建設(shè)保障運維數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)應用各項功能的規(guī)范化運行,建立對應的制度體系流程管理設(shè)計和實施等手段運維數(shù)據(jù)標準規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄據(jù)模型建立提供輸入數(shù)據(jù)標準解數(shù)據(jù)模型信息的主要特征，反映運維業(yè)務信息（對象）之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)據(jù)分布運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求管理明確數(shù)據(jù)質(zhì)量目標,根據(jù)運維業(yè)務需求及監(jiān)管要求制定用來度量數(shù)據(jù)質(zhì)量的規(guī)則,包括度量數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)指標、業(yè)務指標以及相應的校驗規(guī)則與方法。作為度量和管理數(shù)據(jù)質(zhì)量的依據(jù),按照運維數(shù)制定、管理質(zhì)量檢查對組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進行檢查,從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題,并向數(shù)據(jù)管理人員進行反饋質(zhì)量分析對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及相關(guān)信息進行分析,找出影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因,并定義數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級,作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考依據(jù)質(zhì)量提升據(jù)更正、業(yè)務流程優(yōu)化、應用系統(tǒng)問題修復等,并制定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預防方案,確保數(shù)據(jù)質(zhì)量改進的成果得到有效保持、3能力域能力項能力域能力項能力項說明運維數(shù)據(jù)生命周期生命周期定義運維數(shù)據(jù)從采集、存儲、遷移、整合、分析、應用、呈現(xiàn)、存檔、回收、再次激活、失效以及銷毀的整個過程。數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、采集、完整的閉環(huán)處理流程生命周期管理程，規(guī)范數(shù)據(jù)管理和能力建設(shè)生命周期運維數(shù)據(jù)運維是指數(shù)據(jù)服務上線投入運營后，對數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、護，保證數(shù)據(jù)正常服務的過程運維數(shù)據(jù)安全管理安全策略根據(jù)相關(guān)法規(guī)、制度和監(jiān)管要求，制定數(shù)據(jù)安全標準和安全策略，明確組織數(shù)據(jù)安全的原則、目標、組織和流程安全管控制定數(shù)據(jù)安全分類分級實施細則，明確落地職責，保護隱私信息，控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限和區(qū)域安全審計預期一致合規(guī)管理的來源合法性、數(shù)據(jù)主體權(quán)益、數(shù)據(jù)共享與傳輸，以及數(shù)據(jù)利用運維數(shù)據(jù)應用場景數(shù)據(jù)審計數(shù)據(jù)服務結(jié)果，進行度量和管控運維服務為運維場景提供合格的數(shù)據(jù)支撐，做到連續(xù)、及時、標準、全面，保障基礎(chǔ)數(shù)據(jù)高質(zhì)供給業(yè)務運營面向業(yè)務分析與運營決策，通過運維數(shù)據(jù)的提取，為可視化呈現(xiàn)、業(yè)務報表提供多維度復合數(shù)據(jù)運維數(shù)據(jù)管理平臺數(shù)據(jù)集成實現(xiàn)數(shù)據(jù)建模組織形式等至轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析對組織各項經(jīng)營管理活動提供數(shù)據(jù)決策支持而進行的數(shù)據(jù)挖掘和成果交付推廣等活動，有助于促進運維服務發(fā)展數(shù)據(jù)共享時按照相關(guān)的管理策略引入外部數(shù)據(jù)供組織內(nèi)部應用、4運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度模型治理能力成熟度模型治理能力成熟度等級（1級（2級（3級（4級（5級其中高成熟度等級包含自身及其之下等級的全部要求。運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級見圖2。圖2運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級不同能力成熟度等級對應不同的運維數(shù)據(jù)治理水平：起始級（1級）：有基本的運維數(shù)據(jù)治理需求，部分功能域有實現(xiàn)，但沒有統(tǒng)一的治理體系，是被動式管理；數(shù)據(jù)間缺乏關(guān)聯(lián)性，數(shù)據(jù)彼此無法兼容；運維業(yè)務決策未獲得充分的數(shù)據(jù)支持。b）發(fā)展級（2級）：開始對運維數(shù)據(jù)歸并集中管理；可以為運維業(yè)務決策提供基本的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析支持。c）穩(wěn)健級（3級）：促進運維數(shù)據(jù)治理的規(guī)范化;嘗試數(shù)字化運營及可視化能力的建設(shè)，為運維業(yè)務決策提供全面的數(shù)據(jù)分析支持。d）優(yōu)秀級（4級）：5將更多相關(guān)的數(shù)據(jù)接入運維數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建數(shù)據(jù)多維分析能力,同時引入AI(知識圖譜，機器學習等)能力，嘗試通過數(shù)據(jù)分析能力，推動智能運維場景的落地;數(shù)據(jù)分析可以為運維業(yè)務提供輔助決策支持。e）卓越級（5級）：AI數(shù)據(jù)分析與AI協(xié)同驅(qū)動運維業(yè)務的決策和執(zhí)行，全面實現(xiàn)智能化運維。運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估方法評估要求數(shù)據(jù)能力成熟度的評估應遵循：真實、準確地報告評估發(fā)現(xiàn)與評估結(jié)果；評審團隊獨立于被評估對象，沒有利益上的聯(lián)系和沖突；基于客觀測量進行評估，客觀測量是可證實、可再現(xiàn)的；評估過程要有完整的文檔記錄，保證可審查、追溯；過程中的所有文檔嚴禁對第三方泄露，需要保證資料的安全性。評估機構(gòu)與人員評估過程運維數(shù)據(jù)能力成熟度評估過程分為以下階段：開場會議：評估工作開始時，應該先準備開場會議，和被評估方確定評估標準、評估范圍、評估目標，以及評估計劃；評審：收集并解讀被評估單位數(shù)據(jù)相關(guān)資料，被評估單位開始內(nèi)部自評；現(xiàn)場查驗，實地檢查數(shù)據(jù)相關(guān)制度、成果和過程資料，對被評估單位的自評進行驗證，同時，對關(guān)鍵人員、問題進行進一步訪談；總結(jié)反饋：綜合評估階段收集的信息及內(nèi)容，對被評估單位的數(shù)據(jù)治理能力現(xiàn)狀進行評估，肯定做出的成績，定位存在的問題，提出針對性建議，并按照成熟度評估標準給出最終的評估結(jié)果；6評估方式靜態(tài)評估采用文件評審、現(xiàn)場勘查等方法對相關(guān)指標進行評估。動態(tài)評估通過訪談、工具、演練等方式對相關(guān)指標進行評估。組織自聲明評分規(guī)則對成熟度模型能力中各能力項度量按4分制進行評分，評分的結(jié)果對應運維數(shù)據(jù)治理成熟度級別。評分細則應按附錄A的規(guī)定執(zhí)行。各能力項分為5個評分等級：起始級（1分）、發(fā)展級（2分）、穩(wěn)健級（3分）、優(yōu)秀級（4分）、卓越級（5分）。評分分值計算方式：能力項分值定義為P：P[1..n]，n為該能力域中能力項個數(shù)D：D=SUM(P[1..n])/n成熟度等級評定評估方對被評估單位進行運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級評定，應按照：a）A6.5B根據(jù)匯總分值，確定運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度能力域等級；C評估結(jié)果分析及改進運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級評估與持續(xù)改進成熟度等級評估申請成熟度等級評估有效期7運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級評估等級有效期為3年，在有效期內(nèi)，被評估機構(gòu)應每年進行一次復查；在有效期內(nèi)，被評估機構(gòu)如發(fā)生重大規(guī)劃、架構(gòu)和業(yè)務變更，應申請進行復查，如未進行重大變更復查或年度復查，評估將失效，需要重新申請運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級評估或?qū)ψ兏糠诌M行復查。成熟度等級持續(xù)和升級8附錄A（規(guī)范性）金融機構(gòu)信息系統(tǒng)運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度實施細則A.1表A.1 運維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評估細則（第1頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級(業(yè)界領(lǐng)先)1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃定義了運維數(shù)據(jù)治理的策位在項目建設(shè)過程中反應了運維數(shù)據(jù)治理的目標和范圍據(jù)治理戰(zhàn)略相關(guān)的利益相關(guān)方的制定能遵循公司的數(shù)據(jù)治理相關(guān)管理流程據(jù)治理戰(zhàn)略和業(yè)務數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系制定反應組織業(yè)務發(fā)展需求的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略制定數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理制度和流程,方的職責，規(guī)范數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理過程將組織數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略形成文件并按組織定義的標準過程進行維護、審查和公告編制運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的優(yōu)化路線圖，指導數(shù)據(jù)工作的開展對組織數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理過程進行量化分析并及時優(yōu)化能量化分析運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略路線圖的續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略可有效提升組織的效率和能力形成運維數(shù)據(jù)治理的夠在業(yè)界分享最佳實踐專項投入針對運維數(shù)據(jù)治理能力建設(shè)有專項的人力及其他資源的投入基于項目的零散投入針對數(shù)據(jù)治理工作有專項投入，例如人力資源或者專門的項目資金投入根據(jù)組織制定的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略提供全面的資源保障根據(jù)運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，有持續(xù)的專項投入，全面保障運維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略路線圖可以有效實施通過效率幅節(jié)約運維成本通過運維企業(yè)增加收入9表A.1（第2頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級（(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)治理組織組織建設(shè)建立各項數(shù)據(jù)職能工作開展組織保置、團隊建責任等在具體項目中體現(xiàn)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應用的崗責依靠個人能力解決數(shù)立專業(yè)組織制定了運沒有制度化;在單個數(shù)位崗位職責明確運維數(shù)據(jù)層的認可管理層負責運維數(shù)據(jù)治理工作相關(guān)的決策，參與運維數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作在組織范圍內(nèi)明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)治理部門，組織協(xié)調(diào)各項數(shù)據(jù)職能工作;運維數(shù)據(jù)治理人員的崗位職責明確，體現(xiàn)在崗位描述中理中的職責建立了運維數(shù)據(jù)管理工作的評估標準，建立了對相關(guān)人員的獎懲制度建立數(shù)據(jù)發(fā)展目標建立復合型的數(shù)據(jù)團營等運維業(yè)務人員能落實、執(zhí)行各自相關(guān)的數(shù)據(jù)管理職責組織架構(gòu)全面滲入資源管投產(chǎn)管理、安全管控等全方位運維領(lǐng)域，并推動各領(lǐng)域的業(yè)界最佳實踐分享10表A.1（第3頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)治理組織制度建設(shè)保障運維數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)應用各項功能的規(guī)范化運行,建立對應的制度體系各個項目分別建立運維數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)范或細則運維數(shù)據(jù)管理制度的落實和執(zhí)行由各項目人員自行決定在部分運維數(shù)據(jù)職能框架領(lǐng)域建立跨部門的制度管理辦法和細則明確了運維數(shù)據(jù)制度的相關(guān)管理據(jù)制度的實施跟蹤制度實施情況期修訂管理本更新初步建立了防范法律和規(guī)章風險的相關(guān)制度在組織范圍內(nèi)建立制建立全面的運維數(shù)據(jù)蓋各職能域的管理辦法和細則，以文件形式發(fā)規(guī)范性和嚴肅性建立有效的數(shù)據(jù)制度修訂定期開展數(shù)據(jù)制度相關(guān)培訓和宣貫數(shù)據(jù)制度的制定參考要求運維數(shù)據(jù)制度的制定參考了行業(yè)現(xiàn)了運維業(yè)務發(fā)展的需維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的實施量化評估數(shù)據(jù)制度的化數(shù)據(jù)制度管理過程基于運維實踐過程形成統(tǒng)一完備的數(shù)據(jù)治理制度規(guī)范和數(shù)據(jù)治理工作方面都有章可享最佳實踐運維數(shù)據(jù)治理組織流程管理治理角色執(zhí)行治理政策的規(guī)范化的治理設(shè)計和實施等手段尚未正式發(fā)布流程來管通運維數(shù)據(jù)標準個別業(yè)務域發(fā)布流程來溝通運維數(shù)據(jù)管控的政有組織層面統(tǒng)一的流程有一個統(tǒng)一的流程用于行和應用整個組織開發(fā)了一個有并在組織內(nèi)基于運維實踐過程形成統(tǒng)一完備的數(shù)據(jù)治理制度規(guī)范和數(shù)據(jù)治理工作方面都有章可享最佳實踐11表A.1（第4頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)標準規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄是通過分層架構(gòu)表達對數(shù)據(jù)的分助厘清運維為數(shù)據(jù)模型建立提供輸入尚未形成運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄定義部分運維數(shù)據(jù)資數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計過程中得到應用建立運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄應用的檢查機制定義完整的運維數(shù)據(jù)管理規(guī)范運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄通供瀏覽、查詢功能在數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計過程普遍應用建立運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目用檢查機制建立度量體系對運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄的應用情況進行管理，并定期進行優(yōu)化運維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄定義引用了國標準運維數(shù)據(jù)心能力數(shù)據(jù)資產(chǎn)機構(gòu)的IT分析形成業(yè)界系數(shù)據(jù)標準整個組織層面需共同遵守的屬性層數(shù)據(jù)含義和述了組織層面對運維數(shù)據(jù)的共同理數(shù)據(jù)集成規(guī)廠規(guī)制到用戶單位統(tǒng)一運維管理的可再定義性已定義部分運維數(shù)據(jù)標準在部分數(shù)需求的創(chuàng)建過程采用已定義的運維數(shù)據(jù)標準建立部分運維數(shù)據(jù)標準的管理流程，并在標準應用和維護的過程中得到實現(xiàn)定期對運維數(shù)據(jù)標準進行復審和修訂建立運維數(shù)據(jù)標準應用的檢查機制建立完善的運維數(shù)據(jù)標準明確運維數(shù)據(jù)標準發(fā)布渠道，并提供了瀏覽、查詢功能運維數(shù)據(jù)標準在數(shù)據(jù)生命周期管理的過程中得到普遍應用通過數(shù)據(jù)治理建立了運維數(shù)據(jù)標準應用、變更的檢查機制建立了度量體系對運維數(shù)據(jù)標準的應用情況定期進行優(yōu)化運維數(shù)據(jù)標準的定義引用了國家準國家運維數(shù)據(jù)標準的制定形成金融佳實踐12表A.1（第5頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)標準規(guī)范數(shù)據(jù)模型從數(shù)據(jù)視角對現(xiàn)實世界特征的模擬反映運維業(yè)務信息（對象之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系尚未制定運維數(shù)據(jù)模型開發(fā)和管理規(guī)范對運維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進行了部分梳理，了解當前存在的問題根據(jù)運維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀的部分運維數(shù)據(jù)模型數(shù)據(jù)生命周期管理參考了運維數(shù)據(jù)模型問題并提出解決辦法；和經(jīng)驗的開發(fā)和管理營需求的數(shù)據(jù)模型；應用根據(jù)應用情況定期更新運維數(shù)據(jù)模型運用運維導和規(guī)劃數(shù)據(jù)應用的投護預測組織未來和外部監(jiān)管的需求變化，持續(xù)優(yōu)化運維數(shù)據(jù)模型基于金融機構(gòu)運維業(yè)務活動形成包運維數(shù)據(jù)標準規(guī)范數(shù)據(jù)分布明確運維數(shù)織和流程等方面的分布據(jù)分類、等用、訪問權(quán)據(jù)的有效期,為運維數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作提供參考和規(guī)范尚未進行運維數(shù)據(jù)分布關(guān)系的梳理對運維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進行了部分梳理，明確了需求和存在的問題梳理了部分運維數(shù)據(jù)和流程、組的關(guān)系對關(guān)鍵運維數(shù)據(jù)確定權(quán)威數(shù)據(jù)源管理規(guī)范，統(tǒng)一數(shù)據(jù)分布關(guān)系的表現(xiàn)形式和管理流程梳理目標，梳理數(shù)據(jù)分布關(guān)系，形成數(shù)據(jù)分布關(guān)系成果庫，包含運維數(shù)據(jù)和流程、組織、系統(tǒng)之間的關(guān)系確定運維數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源和合理的數(shù)據(jù)部署；應用和維護機制，明確管理職責建立運維數(shù)據(jù)分布關(guān)系的度量體化分析數(shù)據(jù)相關(guān)工作的業(yè)務價值通過運維數(shù)據(jù)分布關(guān)化了數(shù)據(jù)的存儲和集成關(guān)系基于金融機構(gòu)運維數(shù)據(jù)模型確定其分布關(guān)系及以度量體系指引數(shù)據(jù)分布的標準體分享最佳實踐13表A.1（第6頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求管理明確數(shù)據(jù)質(zhì)量目標,根據(jù)運維業(yè)務需求及數(shù)據(jù)要求制定用來衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的規(guī)則,包括衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)標以及相應的校驗規(guī)則質(zhì)量需求是度量和管理數(shù)據(jù)質(zhì)量的依據(jù),按照組織的數(shù)據(jù)務管理需求和行業(yè)監(jiān)管需求并參考相關(guān)標準來理在項目中分析運維數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理相關(guān)的管理制定運維數(shù)據(jù)質(zhì)量需相關(guān)管理規(guī)范識別了關(guān)鍵運維數(shù)據(jù)的質(zhì)量需求設(shè)計滿足本業(yè)務需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫理目標，統(tǒng)一數(shù)據(jù)質(zhì)量需求相關(guān)模板、管理機制確各類數(shù)據(jù)管理人員以及相關(guān)職責，制定各類數(shù)據(jù)的優(yōu)先級和質(zhì)量管理需求的制定考慮了外部監(jiān)管、合規(guī)方面的要求；量評估體系以及相應的規(guī)則庫足業(yè)務管理的需要，融入數(shù)據(jù)生存周期管理的各個階段建立運維數(shù)據(jù)質(zhì)量度業(yè)相關(guān)標準通過度量量運維數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫運行的有效優(yōu)化運維數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫基于金融機構(gòu)運維數(shù)據(jù)模型形成多層次的數(shù)據(jù)需求標準規(guī)范及需求評需求評估規(guī)則指引需求管理的標準界分享最佳實踐14表A.1（第7頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理質(zhì)量分析對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及相關(guān)信息進行分析,找出影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因,并定義數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級,作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考依據(jù)基于項目中出現(xiàn)的運維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分析和評估制定運維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估分析分數(shù)據(jù)質(zhì)量得到應用對運維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題確數(shù)據(jù)質(zhì)量問題原因和影響量問題評估分析方法，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析的要求，制定完善的運維數(shù)據(jù)質(zhì)量報告模板分析計劃，定期進行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析質(zhì)量報告，并發(fā)送至利益相關(guān)方進行審閱總結(jié)，建立運維數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫通過運維數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告及時發(fā)現(xiàn)潛在的運維數(shù)據(jù)質(zhì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的發(fā)生持續(xù)改善優(yōu)化運維數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫通過運維數(shù)據(jù)質(zhì)量分析提升員工數(shù)據(jù)質(zhì)量的好的數(shù)據(jù)質(zhì)量文化基于金融機構(gòu)運維業(yè)務活動形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析標態(tài)和運行態(tài)的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析評估和界分享最佳實踐15表A.1（第8頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理質(zhì)量提升對數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的結(jié)果,業(yè)務流程優(yōu)基于項目中出現(xiàn)的運維數(shù)據(jù)問題進行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正制定運維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題提升的管運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作明確運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的利益相關(guān)方及其職責批量進行運維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題更正，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤記錄量提升管理制度制定運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作計劃，并監(jiān)督執(zhí)行提升工作，對重點問題進行匯總分析，制定相應的運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升方案以及問題預防方案責任人，及時處理出現(xiàn)的問題，并提出相關(guān)建議管理人員、人員協(xié)同推動運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升建立度量體質(zhì)量提升過程進行量化評估，并對管理過程和方法進行優(yōu)化通過運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作的開數(shù)據(jù)質(zhì)量改組織數(shù)據(jù)質(zhì)量文化氛圍從組織管理、業(yè)務支的角度形成統(tǒng)一標準的運維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的實施方法和評業(yè)界分享最佳實踐質(zhì)量檢查依據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則中的有關(guān)技術(shù)指標和業(yè)務指與方法對組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進行檢查,從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題,并向數(shù)據(jù)管理人員進行反饋基于項目中出現(xiàn)的運維數(shù)據(jù)問題，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查工作制定運維數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查方面的管理制度和流數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的主要內(nèi)容和方式組織根據(jù)需要進行運維數(shù)據(jù)質(zhì)量剖析和校驗制定統(tǒng)一的運維數(shù)據(jù)質(zhì)定義相關(guān)人員的職責計劃;量的校驗，幫助數(shù)據(jù)管理人員及時發(fā)現(xiàn)各自的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)、告警機制，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量責任人員考核制度，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量責任人員考核的范圍和目標建立度量體質(zhì)量檢查和問題處理過程進及時對相關(guān)制度和流程進行優(yōu)化運維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理納入運維人員日常管發(fā)現(xiàn)并解決相關(guān)問題16表A.1（第9頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)安全管理安全策略制定數(shù)據(jù)安全標準和安尚未定義運維數(shù)據(jù)安全策略制定初步的運維數(shù)據(jù)安全標準與據(jù)生命周期中應當遵從的安全原則和方針識別運維數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)方制定完善的運維數(shù)求明確運維數(shù)據(jù)安全干系人及其職責標準與策略能夠關(guān)聯(lián)匹配法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求標準與策略能夠依據(jù)內(nèi)外環(huán)境與要求的變化進行及時更新和完善參與相關(guān)準的制定從行業(yè)監(jiān)管、組織管理、業(yè)務支的角度形成統(tǒng)一的運維數(shù)據(jù)安全策業(yè)界分享最佳實踐安全管控制定數(shù)據(jù)安控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限尚未定義運維數(shù)據(jù)安全等級；運維數(shù)據(jù)訪問權(quán)限無有效控制方式根據(jù)初步的運維數(shù)據(jù)安全標準與維數(shù)據(jù)安全等級數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)方并賦予對應訪問和控制權(quán)限根據(jù)內(nèi)外部安全要求，運用脫敏、加密、過濾等技術(shù)保護個人數(shù)據(jù)隱私安全識別潛在安全風應急預案并進行監(jiān)督實施安全等級，制定數(shù)據(jù)字段級別的訪問權(quán)限控制和管理辦法安全管理考核指標和考核辦法，定期進行考核并關(guān)聯(lián)個人或團隊績效安全問題影響范圍快速控制、分析、解決、溯源的能力17表A.1（第10頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)安全管理安全審計例行或隨機改進數(shù)據(jù)安與預期一致尚無獨立的運維數(shù)據(jù)安全審計根據(jù)外部或監(jiān)管的需要進行審計檢查運維數(shù)據(jù)安全管理標準與策略是否滿足各業(yè)務部門數(shù)據(jù)安全審計要求制定運維數(shù)據(jù)安全審計的流程規(guī)范與文件模板制定運維數(shù)據(jù)安全據(jù)安全審計工作；評審運維數(shù)據(jù)安全標準與策略對內(nèi)部業(yè)評審運維數(shù)據(jù)安全的設(shè)置與執(zhí)行情況評審數(shù)據(jù)安全管理措施是否按照運維數(shù)據(jù)安全管理標準與策略的要求落地求，持續(xù)優(yōu)化運維數(shù)據(jù)安全管理標準與策略審計結(jié)果積極地對相應的安全管理制度、流程、標準和措施進行改進優(yōu)化運維數(shù)據(jù)安全管理合規(guī)管理面向國家網(wǎng)絡安全與金融行業(yè)強合針對性加強管控數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)主體權(quán)尚無金融運維數(shù)據(jù)監(jiān)管合規(guī)意識和配套措施充分意識到金融運維數(shù)據(jù)同樣需要滿足金融行業(yè)強合規(guī)管控要求運維數(shù)據(jù)安全標準及策略作為建設(shè)實施的第一要素優(yōu)先規(guī)劃和滿足金融運維數(shù)據(jù)與金融業(yè)務數(shù)據(jù)劃入同等全標準和策略建立運維數(shù)據(jù)特殊原則、流程和組織安全管控制度能夠關(guān)聯(lián)匹配金融行業(yè)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求安全管控制度能夠依據(jù)內(nèi)外環(huán)境與要求的變化進行及時更新和完善參與相關(guān)準的制定從行業(yè)監(jiān)管、組織管理、業(yè)務支的角度形成統(tǒng)一的合規(guī)在業(yè)界分享最佳實踐18表A.1（第11頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)管理平臺數(shù)據(jù)集成對內(nèi)外部的原始數(shù)據(jù)的過嚴格的數(shù)據(jù)權(quán)限和資據(jù)和算力開放給各類合現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和可管理目標系統(tǒng)之間通過離線方式進行運維數(shù)島現(xiàn)象明顯建立運維系統(tǒng)間公用數(shù)據(jù)交換服運維數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通建立適用于運維業(yè)務結(jié)構(gòu)化運維數(shù)據(jù)集成平臺建立運維數(shù)據(jù)集成了技術(shù)工具的支持建立運維數(shù)據(jù)集成多種類運維數(shù)據(jù)的有效整合建立運維數(shù)據(jù)集成確了各方的職責通過數(shù)據(jù)集成平臺對運維數(shù)據(jù)進行了集集存儲的數(shù)據(jù)集成參考架構(gòu)，學習相關(guān)方法和經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化演進數(shù)據(jù)集成平臺對運維數(shù)據(jù)集成的應用情況進行管理，并定期進行優(yōu)化基于金融機構(gòu)的運維業(yè)務活動實現(xiàn)多源異構(gòu)運維數(shù)據(jù)的標在業(yè)界分享最佳實踐運維數(shù)據(jù)管理平臺數(shù)據(jù)建模運用數(shù)據(jù)分析和建模技維數(shù)據(jù)應用模型尚未定義運維數(shù)據(jù)模型開發(fā)和管理的規(guī)范運維數(shù)據(jù)建模無工具支撐結(jié)合運維定了運維數(shù)據(jù)模型管理運維數(shù)據(jù)模型設(shè)計工作初步具備數(shù)據(jù)模型設(shè)運維數(shù)據(jù)建模對運維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進務功能和運營分析場景建立組織級運維數(shù)數(shù)據(jù)模型的開發(fā)和管理建設(shè)了統(tǒng)一數(shù)據(jù)模用的數(shù)據(jù)模型參考架構(gòu),學習相關(guān)方法和經(jīng)驗測組織未來和外部監(jiān)管的需求變化，持續(xù)優(yōu)化組織級數(shù)據(jù)模型構(gòu)建金融機構(gòu)運維數(shù)據(jù)模型包括概維業(yè)務場景的標準化建分享最佳實踐19表A.1（第12頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)管理平臺數(shù)據(jù)分析對組織各項經(jīng)營管理活動提供數(shù)據(jù)決策支持而進行的數(shù)據(jù)挖掘和成果交付推廣等促進運維業(yè)務發(fā)展在項目層面開展常規(guī)報接口開發(fā)各運維部門開始獨立開展各自數(shù)據(jù)分析應用的建設(shè)采用點對點的方式處理數(shù)據(jù)分析中跨團隊的工具平臺支撐整合報表資源，建隊及團隊內(nèi)部的常規(guī)報表分析和數(shù)據(jù)接口開發(fā)在組織內(nèi)部建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分析應用的據(jù)分析應用的建設(shè)建立專門的運維數(shù)團隊數(shù)據(jù)分析需求;運維數(shù)據(jù)分析結(jié)果能在團隊之間進行復明確據(jù)分析模型庫，支持運維管理人員快速進行數(shù)據(jù)探索和分析力支持運維業(yè)務應用和運營管理針對金融機構(gòu)的經(jīng)營管理和運維管理活動提供全方位的數(shù)支持內(nèi)部經(jīng)營分析和外并在業(yè)界分享最佳實踐運維數(shù)據(jù)應用場景數(shù)據(jù)共享數(shù)據(jù)共享指按照統(tǒng)一的管理策略對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進行有選擇的對外照相關(guān)的管理策略引入外部數(shù)據(jù)供組織內(nèi)部應用按照數(shù)據(jù)需求進行了點對點的數(shù)據(jù)開放共享運維數(shù)據(jù)分散在各個運維工具中，沒有統(tǒng)一的組織管理初步制定了數(shù)據(jù)開放以指導組織數(shù)據(jù)開放共享對運維數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一中的對外共享制定共享數(shù)據(jù)目運維數(shù)據(jù)制定統(tǒng)一數(shù)據(jù)開放共享策略，包括安全、以指導組織的數(shù)據(jù)開放和共享對開放共享數(shù)據(jù)實開放共享建設(shè)各類工具平臺支撐運維業(yè)務進行數(shù)工作據(jù)管理平臺支持數(shù)據(jù)開放共享相關(guān)工作數(shù)據(jù)的安全、質(zhì)量，消除相關(guān)風險，持續(xù)優(yōu)化改進從安全、權(quán)跨領(lǐng)域的數(shù)并在業(yè)界分享最佳實踐20表A.1（第13頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)應用場景數(shù)據(jù)服務根據(jù)業(yè)務需開放和發(fā)布尚未定義運維數(shù)據(jù)服務規(guī)范運維數(shù)據(jù)僅通過定制開發(fā)方式提供制定運維數(shù)據(jù)服務開發(fā)、發(fā)布規(guī)范，明確結(jié)控等要求依據(jù)上述維數(shù)據(jù)服務開發(fā)建立初步的運維務數(shù)量建立統(tǒng)一的運維一數(shù)據(jù)服務供給方式、統(tǒng)計度量方法建立完善的運維數(shù)據(jù)服務業(yè)務對運維數(shù)據(jù)的需求構(gòu)建運維數(shù)據(jù)獲取和應用業(yè)務創(chuàng)新放，提升業(yè)務體驗（理、應急處置、投產(chǎn)管理、安全管控等）的數(shù)據(jù)業(yè)界分享最佳實踐數(shù)據(jù)審計根據(jù)相關(guān)法維數(shù)據(jù)建立常態(tài)化審計制度尚未定義完善的運維審計需求不具備相關(guān)的運維審計工具可提供部分操作的運維審計數(shù)據(jù)運維數(shù)據(jù)審計服務主要倚靠人工運維數(shù)據(jù)部分匯總可提供主要操作的運維審計數(shù)據(jù)運維數(shù)據(jù)已匯總具備運維審計的分析報表具備滿足運維需求的運維審計數(shù)據(jù)具備完善的運維審計的分析報表具備自動審計分析能力審計數(shù)據(jù)提供業(yè)務支撐能力組織管理、運維業(yè)務角度形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)審計標準，并在業(yè)界分享最佳實踐運維服務為運維場景提供合格的到連續(xù)、及障基礎(chǔ)數(shù)據(jù)高質(zhì)供給尚未定義完善的運維場景運維服務碎片化部分運維場景可用運維服務倚靠人工無法通過有效的數(shù)據(jù)關(guān)系形成故障處理閉環(huán)建立初步的運維閉環(huán)場景能夠通過數(shù)據(jù)關(guān)可通過大數(shù)據(jù)或分運維場景處理建立完善的運維閉環(huán)場景具備大數(shù)據(jù)及智能化的分析場景具備運維風險評估的初步能力智能化的手段預測故障趨勢的自動故障處理能力現(xiàn)、故障診斷、故障處置的閉環(huán)運維服務能力21表A.1（第14頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)應用場景業(yè)務運營面向業(yè)務分析與運營決表提供多維度復合數(shù)據(jù)無法提供業(yè)務和運營分析能力提供部分數(shù)據(jù)分析報決策數(shù)據(jù)分析報表之間無關(guān)聯(lián)性提供有效的運維決策報表提供從運維數(shù)據(jù)獲取運營決策數(shù)據(jù)的能力維數(shù)據(jù)及關(guān)系生成反應運營能力的報表掘，提供決策支持建議提供運營決策建議提供運營趨勢預測運維數(shù)據(jù)生命周期生命周期定義指數(shù)據(jù)從采包括相關(guān)元數(shù)據(jù)設(shè)計定義、采集處流程尚未定義運維數(shù)據(jù)的生命周期階段定義運維數(shù)據(jù)生命周期的關(guān)鍵階段針對運維數(shù)據(jù)生命周期的關(guān)鍵階工具的支撐制定初步的運維數(shù)據(jù)生命周期管理框架，明確生命周期各個階段的數(shù)據(jù)處理、操作和控制措施針對運維數(shù)據(jù)生命和建設(shè)維數(shù)據(jù)生命周期管理框架具平臺，實現(xiàn)運維數(shù)據(jù)全生命周轉(zhuǎn)，并持續(xù)進行優(yōu)化和完善命周期管理閉環(huán)管理運維數(shù)據(jù)生命周期管理框架及其配套技術(shù)方案形成最佳實分享最佳實踐22表A.1（第15頁/共15頁）能力域能力項能力項說明起始級(意識到、不成熟或不積極)發(fā)展級(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(實踐中，有效運作)優(yōu)秀級(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競爭力)卓越級1分2分3分4分5分運維數(shù)據(jù)生命周期生命周期管理在數(shù)據(jù)周期生命各個階據(jù)治理相對應的管理規(guī)管理和能力建設(shè)尚未定義運維數(shù)據(jù)生命周期管理方面的規(guī)范制定運維數(shù)據(jù)生命周期關(guān)鍵階段的管理規(guī)范根據(jù)初步的運維數(shù)據(jù)生命周期管理框架，制定相關(guān)的管理規(guī)范明確管理角色與職效監(jiān)督根