融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

甲方：___________________________

乙方：______管理有限公司

甲方因經(jīng)營(yíng)管理的須要，聘請(qǐng)乙方擔(dān)當(dāng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，以對(duì)甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私募融資活動(dòng)供應(yīng)特定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。甲乙雙方在同等互利和真誠(chéng)合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

1.乙方在擔(dān)當(dāng)甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，就以下工作范圍為甲方及其關(guān)聯(lián)公司供應(yīng)服務(wù)：

1.1對(duì)甲方的一般性融資活動(dòng)做出建議;

1.2幫助甲方打算各種市場(chǎng)推介文件，包括融資商業(yè)安排書(shū)、財(cái)務(wù)模型、融資估值方案等;

1.3為甲方供應(yīng)融資交易服務(wù)，包括找尋投資人、幫助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等方面進(jìn)行磋商談判，以期促成投資協(xié)議的最終簽署;

1.4主動(dòng)促進(jìn)各方依據(jù)投資協(xié)議按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投資資金的交割;

1.5乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議條款完成甲方托付的工作事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方供應(yīng)剛好、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù);

1.6乙方應(yīng)剛好將私募股權(quán)/債權(quán)融資的進(jìn)展?fàn)顩r通告甲方，并依據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的改變剛好對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整;

1.7乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)乙方、甲方及乙方向甲方舉薦的投資人之間關(guān)于本次融資工作的協(xié)調(diào)與協(xié)作。

2.甲方在本協(xié)議履行期間，將供應(yīng)以下條件以協(xié)作乙方工作：

2.1成立特地的小組或指定負(fù)責(zé)人，以協(xié)作乙方實(shí)施本項(xiàng)目;

2.2剛好、真實(shí)、精確、完整地向乙方供應(yīng)工作所需的文件、資料及融資相關(guān)狀況的陳述說(shuō)明;

2.3按本協(xié)議約定支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。

3.就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，甲乙雙方同意如下酬勞支付方式：

3.1本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，乙方本項(xiàng)目不收取前期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

3.2如乙方舉薦的投資人與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個(gè)工作日內(nèi)，甲方有義務(wù)向乙方供應(yīng)資金到賬的憑證復(fù)印件。同時(shí)，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)按融資總額(”融資總額”包括乙方舉薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個(gè)人供應(yīng)的一切資金、有價(jià)證券及其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，包括而不限于增加注冊(cè)資本、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款[包括用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票]、供應(yīng)過(guò)橋貸款及借款、支付債券對(duì)價(jià)款等)總價(jià)值的___3___%收取，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權(quán)投資的，融資總額不重復(fù)計(jì)算。顧問(wèn)費(fèi)用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個(gè)工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。

3.3乙方指定賬戶：[___]，賬號(hào)：[______]，戶名：[___]管理有限公司。

4.其他事項(xiàng)說(shuō)明

4.1如投資人的資金以分批的方式(含過(guò)橋貸款)投入，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用也將根據(jù)上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方。

4.2假如甲方融資為人民幣，則財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)以人民幣結(jié)算，假如融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問(wèn)費(fèi)。同時(shí)，乙方收取顧問(wèn)費(fèi)后三個(gè)工作日應(yīng)向甲方供應(yīng)發(fā)票。

4.3在本協(xié)議(不論任何緣由)終止后6個(gè)月內(nèi)，甲方假如達(dá)成符合如下?tīng)顩r的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方舉薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關(guān)談判，乙方仍有權(quán)在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費(fèi)用。

4.4原則上，乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所需的購(gòu)買火車票、機(jī)票，預(yù)定酒店事宜由甲方負(fù)責(zé)，所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方支付;若經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)，乙方已經(jīng)支付相關(guān)差旅費(fèi)用，則甲方應(yīng)按月定期報(bào)銷乙方差旅費(fèi)用。甲乙雙方應(yīng)本著節(jié)約的原則，全部的火車票應(yīng)購(gòu)買硬臥，國(guó)內(nèi)、國(guó)際機(jī)票應(yīng)購(gòu)買經(jīng)濟(jì)艙，住宿以經(jīng)濟(jì)快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必需事先征得甲方同意，否則甲方不予報(bào)銷任何費(fèi)用。

4.5乙方只依