安全風險分級管控工作制度模板（五篇）

第41頁共41頁安全風險?分級管控?工作制度?模板各?（區(qū)）隊?、科室：?為全面?辨識、管?控礦井在?生產過程?中，針對?各系統(tǒng)、?各環(huán)節(jié)可?能存在的?安全風險?、危害因?素以及重?大危險源?，將風險?控制在隱?患形成之?前，把可?能導致的?后果限制?在可防、?可控范圍?之內，提?升安全保?障能力，?根據集團?公司要求?并結合我?礦實際，?特制定本?辦法。?一、總則?安全風?險分級管?控是指在?安全生產?過程中，?針對各系?統(tǒng)、各環(huán)?節(jié)可能存?在的安全?風險、危?害因素以?及重大危?險源，進?行超前辨?識、分析?評估、分?級管控的?管理措施?。各單?位主要負?責人是本?單位安全?風險分級?管控工作?實施的責?任主體，?各業(yè)務科?室是本專?業(yè)系統(tǒng)的?安全風險?分級管控?工作實施?的責任主?體。二?、“安全?風險分級?管控”組?織機構?（一）成?立“風險?分級管控?”工作領?導組：組?長：礦長?、黨委書?記常務副?組長：安?全副礦長?副組長?：總工程?師生產副?礦長開拓?副礦長?機電副礦?長生活副?礦長經營?副礦長黨?委副書記?、工會主?席成員?：安全副?總通風副?總采煤副?總開拓副?總機電?副總電氣?副總地質?副總副總?會計師采?煤助理開?拓助理運?輸助理、?安全助理?、機電助?理、調度?室主任、?安監(jiān)站第?一副站長?、職業(yè)健?康辦主任?、技術科?科長、通?風區(qū)區(qū)長?、地質科?科長、機?電科科長?、防塵區(qū)?區(qū)長、培?訓科科長?、宣傳部?部長、搬?家辦主任?、考核辦?主任、工?資科科長?、九宮派?出所所長?等。領?導組下設?辦公室，?____?（二）?領導組職?責1、?礦長是安?全風險分?級管控第?一責任人?，對安全?風險管控?全面負責?。2、?安全副礦?長負責對?安全風險?分級管控?實施的監(jiān)?督、管理?、考核。?3、各?副礦長具?體負責實?施分管系?統(tǒng)范圍內?的安全風?險分級管?控工作。?4、專?業(yè)副總工?程師及業(yè)?務科室負?責具體實?施專業(yè)系?統(tǒng)的安全?風險辨識?、評估分?級、控制?管理、公?告警示等?工作。?5、區(qū)隊?負責人負?責本作業(yè)?區(qū)域和工?藝工序的?安全風險?管控工作?6、班?組長負責?本作業(yè)區(qū)?域的安全?風險辨識?管控，崗?位人員負?責本崗位?的安全風?險辨識管?控。（?三）辦公?室職責?“安全風?險分級管?控”辦公?室負責檢?查、督促?“安全風?險分級管?控”工作?的實施情?況，具體?職責如下?：1、?制定“安?全風險分?級管控”?工作制度?，制定實?施方案，?明確辨識?程序、評?估方法、?管控措施?以及層級?責任、考?核獎懲等?內容；?2、制定?安全風險?辨識的程?序和方法?（通過對?系統(tǒng)的分?析、危險?源的調查?、危險區(qū)?域的界定?、存在條?件及觸發(fā)?因素的分?析、潛在?危險性分?析）；?3、指導?、督促各?科室、區(qū)?（隊）開?展“安全?風險分級?管控”工?作；4?、組織相?關人員對?全礦“安?全風險分?級管控”?實施情況?進行檢查?、考核；?5、承?辦上級部?門和礦“?安全風險?分級管控?”工作領?導組交辦?的其他工?作。三?、安全風?險分級管?控的辨識?程序、評?估方法?（一）綜?合辨識程?序1、?年度辨識?評估每?年由礦長?親自組織?，制定年?度安全風?險辨識評?估工作方?案，抽調?各系統(tǒng)技?術人員和?專家，圍?繞人的不?安全行為?、物的不?安全狀態(tài)?、環(huán)境的?不良因素?和管理缺?陷等要素?，結合我?礦生產系?統(tǒng)、設備?設施、作?業(yè)場所等?部位和環(huán)?節(jié)，進行?一次全面?、系統(tǒng)的?安全風險?辨識評估?，并對辨?識出的各?類安全風?險進行分?類梳理，?綜合考慮?作業(yè)場所?、受威脅?人數、起?因物、引?起事故的?誘導性原?因、致害?物、傷害?方式等，?通過對系?統(tǒng)的分析?、危險源?的調查、?危險區(qū)域?的界定、?存在條件?及觸發(fā)因?素的分析?、潛在危?險性分析?，確定安?全風險類?別。2?、月度辨?識評估?每月由各?分管副礦?長牽頭組?織相關業(yè)?務部門進?行一次本?專業(yè)系統(tǒng)?的安全風?險辨識及?隱患排查?，并于當?日下午各?分管副礦?長組織本?系統(tǒng)骨干?精英，召?開本系統(tǒng)?安全風險?分級管控?工作會，?結合本系?統(tǒng)重點區(qū)?域、重點?場所、重?點環(huán)節(jié)以?及操作行?為、職業(yè)?健康、環(huán)?境條件、?安全管理?等，進行?一次專業(yè)?系統(tǒng)的安?全風險辨?識。3?、周辨識?評估區(qū)?隊負責人?每周組織?本單位人?員，對本?單位作業(yè)?區(qū)域開展?全面的安?全風險辨?識，由本?單位技術?主管根據?辨識情況?編寫作業(yè)?區(qū)域安全?風險綜合?評估報告?，明確辨?識的時間?和區(qū)域、?存在的風?險和等級?、管控措?施和建議?等內容，?做到“誰?辨識、誰?簽字、誰?負責”，?存檔備查?。4、?日辨識評?估上崗?干部、班?組長每班?交接班前?組織本班?組崗位員?工對重點?工序進行?安全風險?辨識評估?。并嚴格?按照《班?組、崗位?安全管控?現場檢查?考核表》?現場監(jiān)管?，全面掌?控作業(yè)現?場班組、?崗位人員?的風險辨?識情況；?崗位員工?上崗前嚴?格按照《?安全確認?單》對上?崗區(qū)域內?的環(huán)境、?設備、設?施、勞動?防護進行?安全風險?辨識，發(fā)?現安全風?險后及時?向當班上?崗干部、?班組長匯?報，若發(fā)?現存在不?符合項應?立即處理?，處理不?了的及時?匯報本班?班組長及?跟班干部?，由上崗?干部組織?人員處理?并匯報單?位值班室?。值班人?員在崗位?工種值班?日志中記?錄，本單?位處理不?了的報礦?“安全風?險分級管?控”辦公?室。（?二）專項?辨識程序?1、全?國其他煤?礦發(fā)生重?特大事故?后或礦發(fā)?生涉險事?故、出現?重大非傷?亡事故隱?患，由礦?長組織分?管副礦長?、副總工?程師和業(yè)?務科室、?區(qū)隊，從?汲取事故?教訓和消?除事故隱?患的角度?，開展一?次針對性?的專項辨?識，辨識?評估結果?用于識別?之前的安?全風險辨?識結果及?管控措施?是否存在?漏洞、盲?區(qū)，指導?修訂完善?設計方案?、作業(yè)規(guī)?程、操作?規(guī)程、安?全技術措?施等。?2、新水?平、新采?（盤）區(qū)?、新工作?面設計前?，由總工?程師組織?相關副總?工程師、?業(yè)務科室?，重點對?地質條件?和隱蔽致?災因素等?方面存在?的安全風?險進行一?次專項辨?識，辨識?評估結果?用于完善?設計方案?，指導生?產工藝選?擇、生產?系統(tǒng)布置?、設備選?型、勞動?組織確定?等。3?、在生產?系統(tǒng)、生?產工藝、?主要設施?設備、隱?蔽致災因?素等發(fā)生?重大變化?時，由分?管副礦長?組織相關?副總工程?師、業(yè)務?科室、區(qū)?隊，重點?對作業(yè)環(huán)?境、生產?過程、隱?蔽致災因?素和設施?設備運行?等方面存?在的安全?風險進行?一次專項?評估，辨?識評估結?果用于指?導重新編?制或修訂?完善作業(yè)?規(guī)程、操?作規(guī)程。?3、啟?封火區(qū)、?排放瓦斯?及石門揭?煤等高危?作業(yè)實施?前，新技?術、新材?料試驗或?推廣新應?用前的風?險辨識，?由分管副?礦長組織?相關副總?工程師、?業(yè)務科室?、區(qū)隊，?重點對作?業(yè)環(huán)境、?工程技術?、設備設?施、現場?操作等方?面存在的?安全風險?進行一次?專項評估?，辨識評?估結果作?為安全技?術措施編?制依據。?（三）?風險辨識?評估方法?1、安?全風險等?級標準?由礦長牽?頭組織，?在“煤礦?安全風險?預控”辨?識標準的?基礎上，?依據國家?標準、規(guī)?范以及集?團公司煤?礦專業(yè)委?員會確定?的重大安?全風險辨?識、評估?、分級標?準，結合?我礦實際?，制定安?全風險等?級評估標?準，從高?到低，劃?分為重大?風險、較?大風險、?一般風險?和低風險?，分別用?紅、橙、?黃、藍四?種顏色標?識。其中?：重大?風險：是?指可能造?成人員傷?亡和主要?系統(tǒng)損壞?的。較大?風險：是?指可能造?成人員傷?害，但不?會降低主?要系統(tǒng)性?能或損壞?的。一?般風險。?是指不會?造成人員?傷害，但?會降低主?要系統(tǒng)性?能或損壞?的。低?風險。是?指不會造?成人員傷?害和主要?系統(tǒng)損壞?的。2?、安全風?險評估?（1）礦?、各專業(yè)?系統(tǒng)每次?風險辨識?結束后，?分別由礦?長、各分?管副礦長?組織，針?對各系統(tǒng)?安全風險?和安全隱?患，按照?礦制定的?安全風險?等級評定?標準，建?立一整套?安全風險?數據庫、?重大安全?風險清單?、繪制“?紅橙黃藍?”四色安?全風險空?間分布圖?，匯總造?冊。要完?善本系統(tǒng)?安全風險?檔案，明?確級別、?管理狀況?、責任人?、管控能?力等基本?情況，實?行“一風?險一檔案?”，并按?照風險等?級，用紅?、橙、黃?、藍等色?彩對檔案?進行分類?管理。對?現場辨識?出現的不?同類別安?全風險，?必須明確?應急處置?程序和措?施，經評?估存在不?可控風險?的，必須?立即停止?區(qū)域作業(yè)?或停止設?備運行，?撤出危險?區(qū)域人員?，督促責?任單位制?定措施進?行整改，?整改完畢?后再重新?進行評估?并進行實?時監(jiān)控。?（2）?礦、各專?業(yè)系統(tǒng)每?次安全風?險辨識、?評估、定?級結束后?，要組織?編寫安全?風險綜合?評估書，?明確辨識?的時間和?區(qū)域、存?在的風險?和等級、?管控措施?和建議等?內容，做?到“誰辨?識、誰簽?字、誰負?責”，存?檔備查。?四、安?全風險分?級管控?1、根據?安全風險?評估，針?對安全風?險類型和?等級，從?高到低，?分為“礦?、區(qū)隊、?班組、崗?位”四級?，逐級分?解落實到?每級崗位?和管理、?作業(yè)員工?身上，確?保每一項?風險都有?人管理，?有人監(jiān)控?，有人負?責。2?、由礦長?親自組織?實施，針?對重大、?較大安全?風險，采?取設計、?替代、轉?移、隔離?等技術、?工程、管?理手段，?制定管控?措施和工?作方案，?人員、資?金要有保?障，并在?劃定的重?大、較大?安全風險?區(qū)域設定?作業(yè)人數?上限。?3、由礦?長牽頭組?織召開專?題會，每?月對評估?出的重大?安全風險?管控措施?落實情況?和管控效?果進行檢?查分析，?識別安全?風險辨識?結果及管?控措施是?否存在漏?洞、盲區(qū)?，針對管?控過程中?出現的問?題調整完?善管控措?施，并結?合季度和?專項安全?風險辨識?評估結果?，布置下?____?月度安全?風險管控?重點。?4、由分?管副礦長?牽頭組織?召開專題?會，每周?各專業(yè)系?統(tǒng)針對本?系統(tǒng)存在?的每一項?安全風險?，從制度?、管理、?措施、裝?備、應急?、責任、?考核等方?面逐一落?實管控措?施，組織?對月度安?全風險重?點管控區(qū)?域措施實?施情況進?行一次檢?查分析，?落實管控?措施是否?符合現場?實際，不?斷完善改?進管控措?施。5?、由安全?副礦長牽?頭，“安?全風險分?級管控”?辦公室負?責嚴格對?照每一項?安全風險?的管控措?施，抓好?日常監(jiān)督?檢查，確?保管控措?施嚴格落?實到位。?6、礦?領導帶班?上崗過程?中，嚴格?按照集團?公司“三?走到、三?必到”原?則，跟蹤?安全風險?管控措施?落實情況?，發(fā)現問?題及時督?促整改。?7、各?業(yè)務部門?要突出管?控重點，?對重大危?險源和存?在重大安?全風險的?生產系統(tǒng)?、生產區(qū)?域、崗位?實行重點?管控，有?針對性地?開展監(jiān)督?檢查等日?常管控工?作。8?、實時動?態(tài)調整，?高度關注?生產狀況?和危險源?變化后的?風險狀況?，動態(tài)評?估、調整?風險等級?和管控措?施，實時?分析風險?的管控能?力變化，?準確掌握?實際存在?的風險狀?況等級，?并隨著風?險變化而?隨時升降?等級，防?止出現評?級“終身?制”，確?保安全風?險始終處?于受控范?圍內。?五、安全?風險公告?警示及培?訓1、?完善安全?風險公告?制度，全?礦要在井?口或存在?重大安全?風險區(qū)域?的顯著位?置，公告?存在的重?大安全風?險、管控?責任人和?主要管控?措施。制?作崗位安?全風險告?知卡，標?明主要安?全風險、?可能引發(fā)?事故隱患?類別、事?故后果、?管控措施?、應急措?施及報告?方式等內?容。安監(jiān)?站負責做?好日常監(jiān)?督檢查。?2、加?強風險教?育和技能?培訓，培?訓科每半?年至少組?織安全風?險辨識評?估技術人?員進行辨?識評估專?項培訓；?每年對全?礦所有入?井人員進?行以年度?、綜合、?專項安全?風險辨識?評估結果?、與本崗?位相關的?重大安全?風險管控?措施為主?的教育培?訓，確保?每名員工?都能熟練?掌握本崗?位安全風?險的基本?特征及防?范、應急?措施。?3、各業(yè)?務部門要?探索采用?信息化管?理手段，?實現對安?全風險的?記錄、跟?蹤、統(tǒng)計?、監(jiān)測和?預警等全?過程的信?息化管理?。加強信?息共享和?協(xié)調聯動?，由安監(jiān)?站及時將?安全風險?區(qū)域的有?關信息及?應急處置?措施告知?受風險危?害的相鄰?作業(yè)區(qū)域?區(qū)隊、班?組、崗位?。六、?考核辦法?1、未?按規(guī)定進?行安全風?險辨識活?動的單位?，罰單位?主要負責?人各__?__元；?風險辨識?不認真，?辨識內容?不清晰的?，罰主要?責任人_?___元?；2、?各系統(tǒng)針?對安全風?險和安全?隱患，未?按規(guī)定建?立安全風?險數據庫?、重大安?全風險清?單、繪制?“紅橙黃?藍”四色?安全風險?空間分布?圖并匯總?造冊的單?位，罰單?位主要負?責人各_?___元?；編制內?容不全，?編制不合?格的，罰?單位主要?責任人_?___元?。3、?各系統(tǒng)未?按規(guī)定編?寫系統(tǒng)安?全風險綜?合評估書?的單位，?罰單位主?要負責人?____?元；編制?內容不全?，編制不?合格的，?罰單位主?要責任人?____?元。4?、本單位?作業(yè)區(qū)域?安全風險?評估報告?編制不認?真或弄虛?作假的，?罰單位主?要負責人?____?元，罰主?要責任人?____?元。5?、上崗干?部、班組?長每班交?接班前未?組織本班?組崗位員?工對重點?工序進行?安全風險?辨識評估?或未嚴格?按照《班?組、崗位?安全管控?現場檢查?考核表》?現場監(jiān)管?的，罰跟?班干部、?班組長各?____?元。6?、崗位員?工上崗前?未嚴格按?照《安全?確認單》?對上崗區(qū)?域進行安?全風險辨?識的，罰?責任人_?___元?；凡發(fā)現?安全風險?未及時處?理并匯報?的，罰責?任人__?__元。?7、崗?位員工匯?報的安全?風險值班?人員未在?崗位工種?值班日志?中記錄的?罰當班值?班干部_?___元?。8、?各業(yè)務部?門對安全?風險辨識?評估的結?果未按要?求進行跟?蹤落實閉?合管理的?，罰責任?單位正職?各___?_元。?9、各相?關未按規(guī)?定在井口?或存在重?大安全風?險區(qū)域的?顯著位置?，公告存?在的重大?安全風險?、管控責?任人和主?要管控措?施的，罰?責任單位?正職各_?___元?。安全?風險分級?管控工作?制度模板?（二）?為全面辨?識、管控?礦井在生?產過程中?，針對各?系統(tǒng)、各?環(huán)節(jié)可能?存在的安?全風險、?危害因素?以及重大?危險源，?將風險控?制在隱患?形成之前?，把可能?導致的后?果限制在?可防、可?控范圍之?內，提升?安全保障?能力，根?據上級部?門要求并?結合我礦?實際，特?制定本制?度。第?一章總則?第一條?為落實“?安全第?一、預防?為主、綜?合治理”?安全建設?方針，全?面推行安?全風險分?級評估，?提升安全?風險管控?水平，保?障安全建?設，制定?本制度。?第二條?本制度所?指的安全?風險分級?管控，是?指雙鷹公?司內部為?保障安全?建設自主?組織開展?的，對建?設、管理?各環(huán)節(jié)可?能存在或?產生的危?險、危害?因素進行?超前辨識?、分析、?分級評估?、管理控?制的活動?。本制度?不包國家?法律法規(guī)?要求的由?中介機構?承擔的各?類安全評?價活動。?第三條?本制定適?用于雙鷹?公司所屬?各單位。?第二章?組織管理?第四條?組長負責?安全風險?分級評估?、管控工?作的總體?組織、協(xié)?調。安全?風險分級?管控辦公?室是安全?風險評估?管理工作?的牽頭部?門，負責?組織制訂?老鷹巖煤?礦安全風?險分級管?控制度和?考核標準?，定期協(xié)?調組織相?關業(yè)務職?能部門對?各單位安?全風險管?控工作進?行監(jiān)督檢?查和考核?。各業(yè)務?職能部門?是安全風?險管控工?作專業(yè)管?理部門，?負責本?—1—?專業(yè)范圍?內安全風?險評估、?管控工作?的組織協(xié)?調、業(yè)務?指導和檢?查督導。?第五條?副組長是?本單位安?全風險分?級評估管?理第一責?任人，對?安全風險?管控工作?全面負責?，按照分?級管理、?分級負責?的原則，?建立健全?安全風險?管控組織?機構，明?確各級評?估責任，?組織制定?本單位安?全風險分?級管控實?施辦法或?細則，明?確組織程?序、方式?方法、監(jiān)?督管理及?考核獎懲?等內容。?單位分管?負責人對?分管范圍?內的安全?風險管控?工作負責?，具體組?織實施分?管范圍內?的安全風?險辨識、?評估分級?、控制管?理、公告?警示等工?作。副總?工程師及?業(yè)務科室?負責實施?專業(yè)范圍?內的系統(tǒng)?安全風險?評估管理?，區(qū)隊負?責實施現?場開工條?件安全風?險評估管?理，班組?負責實施?重點工序?安全風險?評估管理?，崗位人?員負責實?施本崗位?的安全風?險評估管?理。第?三章安全?風險辨識?范圍第?六條單位?負責人要?組織專家?和全體員?工，采取?有效措施?，全方位?、全過程?辨識建設?工藝、設?備設施、?作業(yè)環(huán)境?、人員行?為和管理?體系等方?面存在的?安全風險?，做到系?統(tǒng)、全面?、無遺漏?，并持續(xù)?更新完善?。第七?條單位負?責人在新?水平、新?采區(qū)、新?工作面設?計前、生?產系統(tǒng)、?生產工藝?、主要設?備設施等?發(fā)生重大?變化時，?啟閉火區(qū)?、排放瓦?斯、新技?術、新材?料試驗或?推廣應用?前，出現?涉險事故?或重大事?故隱患后?等情況，?應由單位?分管負責?人（分管?技術負責?人）或專?業(yè)職能部?門組織進?行安全風?險評估。?主要包括?以下四種?情況：?—2—?（一）新?水平、新?采（盤）?區(qū)、新工?作面設計?前，由總?工程師組?織有關業(yè)?務科室進?行專項辨?識，重點?辨識地質?條件和重?大災害因?素等方面?存在的安?全風險；?補充完善?重大安全?風險清單?并制定相?應管控措?施；辨識?評估結果?用于完善?設計方案?，指導生?產工藝選?擇、生產?系統(tǒng)布臵?、設備選?型、勞動?組織確定?等。（?二）生產?系統(tǒng)、生?產工藝、?主要設施?設備、重?大災害因?素等發(fā)生?重大變化?時，由生?產副礦長?組織有關?業(yè)務科室?進行專項?辨識。重?點辨識作?業(yè)環(huán)境、?生產過程?、重大災?害因素和?設施設備?運行等方?面存在的?安全風險?；補充完?善重大安?全風險清?單并制定?相應的管?控措施；?辨識評估?結果用于?指導重新?編制或修?訂完善作?業(yè)規(guī)程、?操作規(guī)程?。（三?）啟封火?區(qū)、排放?瓦斯、過?構造帶及?石門揭煤?等高危作?業(yè)實施前?，新技術?、新材料?試驗或推?廣應用前?，連續(xù)停?工停產_?___個?月以上復?工復產前?，由安全?副礦長組?織有關業(yè)?務科室、?生產組織?單位開展?____?次專項辨?識；重點?辨識作業(yè)?環(huán)境、工?程技術、?設備設施?、現場操?作等方面?存在的安?全風險；?補充完善?重大安全?風險清單?并制定相?應的管控?措施；辨?識評估結?果作為編?制安全技?術措施依?據。（?四）礦井?發(fā)生死亡?事故或涉?險事故、?出現重大?事故隱患?或所在省?份發(fā)生重?特大事故?后，由礦?長組織各?分管副礦?長和業(yè)務?科室開展?____?次針對性?的專項辨?識；主要?識別安全?風險辨識?結果及管?控措施是?否存在漏?洞、盲區(qū)?；補充完?善重大安?全風險清?單并制定?—3—?相應的?管控措施?；辨識評?估結果用?于指導修?訂完善設?計方案、?作業(yè)規(guī)程?、操作規(guī)?程、安全?技術措施?等技術文?件。第?八條基層?隊現場開?工條件風?險辨識。?連續(xù)建設?作業(yè)的現?場每班開?工前，由?基層隊值?班員、瓦?斯檢查員?、班組長?對作業(yè)現?場環(huán)境、?設備、安?全設施和?工程質量?等是否具?備安全條?件進行評?估。第?九條班組?重點工序?評估。各?作業(yè)班組?在組織建?設、施工?、設備安?裝、檢維?修等作業(yè)?過程中，?由安全負?責人組織?對重點工?序涉及的?環(huán)境、設?備、安全?設施、工?程質量、?人員和安?全措施等?情況進行?安全評估?。第十?條崗位評?估。作業(yè)?人員每班?上崗前，?對自身上?崗條件和?本崗位職?責范圍內?的環(huán)境、?設備、設?施、勞動?防護進行?安全評估?。第十?一條檢維?修、臨時?施工和零?星作業(yè)評?估。檢維?修作業(yè)、?臨時施工?和零星作?業(yè)前，作?業(yè)負責人?會同安全?負責人，?對施工材?料和工具?準備，設?備和工器?具完好，?作業(yè)環(huán)境?，電源、?高溫、高?壓源等危?險能量源?以及有毒?有害物質?隔離，重?物失穩(wěn)防?控及其他?安全防護?措施落實?，作業(yè)人?員身體狀?況、精神?狀態(tài)和勞?動防護用?品佩戴等?情況進行?評估和確?認。作?業(yè)完畢試?運轉前，?作業(yè)負責?人會同安?全負責人?，對施工?質量，材?料、工器?具回收和?人員撤離?，安全設?施及安全?防護以及?采—4?—取的?安保措施?（如短路?線、電氣?接地等）?恢復等情?況進行評?估和確認?。第十?二條特殊?施工作業(yè)?評估。特?殊施工作?業(yè)前，由?項目負責?人組織專?業(yè)技術人?員、施工?人員等對?作業(yè)中可?能存在的?安全風險?因素和可?能產生的?危害后果?等進行分?析評估，?并根據評?估結果確?定程序步?驟、施工?工藝及安?全措施。?特殊施工?作業(yè)主要?指下列內?容：1?.涉及高?溫、高壓?、有毒、?有害等易?發(fā)生泄露?、中毒、?爆炸危險?的作業(yè)；?2.特?大重物起?吊或井筒?內等特殊?地點重物?起吊作業(yè)?、高處作?業(yè)、受限?空間作業(yè)?、危險區(qū)?動火作業(yè)?等特殊條?件作業(yè)；?3.重?要設備安?裝、撤除?、改造、?維修等特?殊作業(yè)；?4.其?他復雜、?特殊施工?作業(yè)。?第四章辨?識評估方?法第十?三條單位?負責人要?按照系統(tǒng)?、場所、?設備設施?、作業(yè)類?型等不同?類別，結?合專業(yè)、?崗位特點?和評估內?容復雜、?重要程度?，按照“?科學、實?用、簡明?、高效”?的原則，?合理選擇?安全風險?評估的方?式、方法?（《常用?評估方式?方法》見?附件2）?。簡單?系統(tǒng)、車?間、班組?、工序、?檢維修和?崗位作業(yè)?可采用安?全評估表?法，工藝?裝臵可選?擇危險與?可操作性?分析（h?azop?）法，煤?礦復雜建?設系統(tǒng)、?“四新”?試驗、工?程項目等?可選擇集?體檢查?—5—?分析或專?家綜合評?估法，車?間、班組?應選擇“?三位一體?”評估法?，崗位應?選擇“五?步”評估?法。第?十四條安?全評估表?制作要結?合安全管?理經驗和?建設實際?，盡可能?完整列舉?危險危害?因素，按?照危險因?素對人員?、系統(tǒng)、?裝備危害?程度不同?，分成重?大風險、?較大風險?、一般風?險和低風?險四種類?型，分別?用紅、橙?、黃、藍?四種顏色?標示。?重大風險?：是指可?能造成人?員傷亡和?主要系統(tǒng)?損壞的。?較大風險?：是指可?能造成人?員傷害，?但不會降?低主要系?統(tǒng)性能或?損壞的。?一般風?險。是指?不會造成?人員傷害?，但會降?低主要系?統(tǒng)性能或?損壞的。?低風險?。是指不?會造成人?員傷害和?主要系統(tǒng)?損壞的。?第十五?條采用評?估表評估?時，要逐?項檢查確?認，評估?人員簽署?評估結論?和姓名，?并牌板公?示或告知?作業(yè)人員?評估情況?。第十?六條采用?危險與可?操作性分?析、集體?檢查分析?或專家綜?合評估方?式評估時?，必須編?寫評估報?告書，明?確評估內?容、范圍?、條件、?環(huán)境、結?論、建議?等內容，?參與評估?人員簽名?。評估報?告書必須?報上一級?業(yè)務管理?機構審查?，不得直?接按照評?估報告結?論進行建?設作業(yè)。?第十七?條崗位評?估采用評?估表方法?時，可以?采用評估?卡片或評?估活頁表?，必須將?涉及到的?班組、工?序和本崗?位的評估?結論和要?求記入記?錄中，被?通知崗位?整改作業(yè)?的必須經?班組長簽?名復查確?認?！?6—第?十八條單?位負責人?對現場評?估出現的?不同類別?安全風險?，必須明?確匯報、?處臵程序?。經評估?存在不可?控風險的?，必須立?即停止作?業(yè)或停止?運行，發(fā)?出預警，?撤出危險?區(qū)域人員?，并報告?上一級管?理部門和?單位值班?人員，制?定措施進?行整改，?整改完畢?后再進行?評估；存?在中等可?控風險的?，必須通?知崗位人?員，同時?明確整改?措施、落?實復查驗?收責任；?存在可控?風險的，?采取預防?性措施直?接“手指?口述”進?行作業(yè)。?第十九?條對安全?風險的控?制應遵循?消除、減?弱、隔離?、聯鎖、?警示、個?體防護的?先后順序?原則，優(yōu)?先考慮和?采取可靠?的控制措?施。第?二十條各?級評估得?出的結論?及存在的?安全風險?因素能現?場公示的?應在明顯?位臵予以?公示，不?能公示的?應及時告?知相關人?員。第?二十一條?各類評估?報告、評?估表、檢?查記錄等?資料的內?容，必須?符合國家?及行業(yè)有?關標準、?規(guī)范和上?級規(guī)定制?度要求。?第二十?二條確定?安全風險?評估方式?方法和編?制規(guī)程措?施時，應?充分聽取?基層單位?員工的意?見和建議?，確保作?業(yè)方法的?可操作性?、安全風?險評估的?全面性和?防范控制?措施的針?對性。?第二十三?條單位負?責人應定?期對安全?風險評估?制度、管?理程序、?方式方法?、管控措?施的實際?運行效果?進行分析?和評價，?并根據上?級新要求?和實際需?要進行調?整和修訂?。第二?十四條單?位負責人?應建立安?全風險評?估專項檔?案，各類?評估報告?、安全評?估表以及?檢查記錄?等文字資?料，應做?到誰評估?、誰簽字?、誰負責?，根據實?際需要確?定保存期?限，存檔?備查。?—7—?第二十五?條單位負?責人應每?年至少對?全員進行?一次以危?險源辨識?、風險評?估為主的?教育培訓?。第五?章安全風?險分級管?控基本要?求第二?十六條根?據安全風?險評估，?針對安全?風險類型?和等級，?從高到低?，分為“?礦、隊、?班組、崗?位”四級?，逐級分?解落實到?每級崗位?和管理、?作業(yè)員工?身上，確?保每一項?風險都有?人管理，?有人監(jiān)控?，有人負?責。第?二十七條?由礦長親?自組織實?施，針對?重大、較?大安全風?險，采取?設計、替?代、轉移?、隔離等?技術、工?程、管理?手段，制?定管控措?施和工作?方案，人?員、資金?要有保障?，并在劃?定的重大?、較大安?全風險區(qū)?域設定作?業(yè)人數上?限。第?二十八條?由礦長牽?頭組織召?開專題會?，每月對?評估出的?重大安全?風險管控?措施落實?情況和管?控效果進?行檢查分?析，識別?安全風險?辨識結果?及管控措?施是否存?在漏洞、?盲區(qū)，針?對管控過?程中出現?的問題調?整完善管?控措施，?并結合季?度和專項?安全風險?辨識評估?結果，布?臵下__?__月度?安全風險?管控重點?。第二?十九條由?分管副礦?長牽頭組?織召開專?題會，每?旬各專業(yè)?系統(tǒng)針對?本系統(tǒng)存?在的每一?項安全風?險，從制?度、管理?、措施、?裝備、應?急、責任?、考核等?方面逐一?落實管控?措施，組?織對月度?安全風險?重點管控?區(qū)域措施?實施情況?進行一次?檢查分析?，落實管?控措施是?否符合現?場實際，?不斷完善?改進管控?措施。?—8—?第三十條?由安全副?礦長牽頭?，“安全?風險分級?管控”辦?公室負責?嚴格對照?每一項安?全風險的?管控措施?，抓好日?常監(jiān)督檢?查，確保?管控措施?嚴格落實?到位。?第三十一?條礦領導?帶班過程?中，嚴格?跟蹤安全?風險管控?措施落實?情況，發(fā)?現問題及?時督促整?改。第?三十二條?各業(yè)務部?門要突出?管控重點?，對重大?危險源和?存在重大?安全風險?的生產系?統(tǒng)、生產?區(qū)域、崗?位實行重?點管控，?有針對性?地開展監(jiān)?督檢查等?日常管控?工作。?第三十三?條實時動?態(tài)調整，?高度關注?生產狀況?和危險源?變化后的?風險狀況?，動態(tài)評?估、調整?風險等級?和管控措?施，實時?分析風險?的管控能?力變化，?準確掌握?實際存在?的風險狀?況等級，?并隨著風?險變化而?隨時升降?等級，防?止出現評?級“終身?制”，確?保安全風?險始終處?于受控范?圍內。?第六章考?核辦法?第三十四?條未按規(guī)?定進行安?全風險辨?識活動的?單位，罰?單位主要?負責人各?____?元；風險?辨識不認?真，辨識?內容不清?晰的，罰?主要責任?人___?_元；?第三十五?條各系統(tǒng)?針對安全?風險和安?全隱患，?未按規(guī)定?建立安全?風險數據?庫、重大?安全風險?清單、繪?制“紅橙?黃藍”四?色安全風?險空間分?布圖并匯?總造冊的?單位，罰?單位主要?負責人各?____?元；編制?內容不全?，編制不?合格的，?罰單位主?要責任人?____?元。—?9—第?三十六條?各系統(tǒng)未?按規(guī)定編?寫系統(tǒng)安?全風險綜?合評估書?的單位，?罰單位主?要負責人?____?元；編制?內容不全?，編制不?合格的，?罰單位主?要責任人?____?元。第?三十七條?本單位作?業(yè)區(qū)域安?全風險評?估報告編?制不認真?或弄虛作?假的，罰?單位主要?負責人_?___元?，罰主要?責任人_?___元?。第三?十八條現?場值班員?、班組長?每班交接?班前未組?織本班組?崗位員工?對重點工?序進行安?全風險辨?識評估或?未嚴格按?照《班組?、崗位安?全管控現?場檢查考?核表》現?場監(jiān)管的?，罰現場?值班員、?班組長各?____?元。第?三十九條?崗位員工?上崗前未?嚴格按照?《安全確?認單》對?上崗區(qū)域?進行安全?風險辨識?的，罰責?任人__?__元；?凡發(fā)現安?全風險未?及時處理?并匯報的?，罰責任?人___?_元。?第四十條?崗位員工?匯報的安?全風險值?班人員未?在崗位工?種值班日?志中記錄?的罰當班?值班干部?____?元。第?四十一條?各業(yè)務部?門對安全?風險辨識?評估的結?果未按要?求進行跟?蹤落實閉?合管理的?，罰責任?單位正職?各___?_元。?第四十二?條各相關?未按規(guī)定?在井口或?存在重大?安全風險?區(qū)域的顯?著位臵，?公告存在?的重大安?全風險、?管控責任?人和主要?管控措施?的，罰責?任單位正?職各__?__元。?附件1?：常用安?全風險辨?識評估方?法附件2?：安全風?險分級管?控工作流?程—1?0—附?件1：?常用安全?風險辨識?評估方法?一、定?性評估法?定性評?估法也稱?經驗評估?法，是按?建設系統(tǒng)?或建設工?藝過程，?對系統(tǒng)中?存在的各?種危險危?害因素進?行定性的?分析、研?究、評估?，得出定?性評估結?論的評估?方法。?本方法通?常采用安?全評估表?，根據經?驗將需要?檢查評估?的內容以?列表的方?式逐項列?出，現場?逐條對應?評估。安?全評估表?內容還可?根據項目?危險程度?，將評估?項目內容?劃分為安?全否決項?（不可控?危險）和?可控項（?中等或可?控危險）?兩部分，?存在否決?項時，停?止評估，?向上一級?管理層報?告；不存?在否決項?時，對可?控項進行?賦值，得?分不低于?規(guī)定的臨?界值，定?性為具備?安全建設?條件；?可控項得?分低于臨?界值，停?止作業(yè)，?制定措施?進行整改?，整改完?畢后再進?行重新評?估。本?方法適用?于簡單系?統(tǒng)、大型?裝備，工?作條件和?環(huán)境相對?穩(wěn)定的區(qū)?隊開工和?崗位的評?估。二?、專家評?估法專?家評估法?是指集體?檢查分析?、專家綜?合評估或?兩者相結?合的評估?方式，依?據現場條?件、檢測?結果、臨?界指標，?運用類比?分析等方?法，對系?統(tǒng)運行環(huán)?境、設備?設施、工?藝和人員?技術能力?、安全措?施、制度?、管理水?平等方面?進行評估?的方法。?—11?—本方?法適用于?復雜的系?統(tǒng)、工藝?、裝臵以?及“四新?”試驗應?用等方面?的評估。?三、危?險與可操?作性分析?（haz?op）法?該方法?是通過分?析建設運?行過程中?工藝狀態(tài)?參數的變?動和操作?控制中可?能出現的?偏差，以?及這些變?動與偏差?對系統(tǒng)的?影響及可?能導致的?后果，找?出出現變?動及偏差?的原因，?明確裝臵?或系統(tǒng)內?及建設過?程中存在?的主要危?險、危害?因素，并?針對變動?與偏差產?生的后果?提出應對?安全措施?的評估方?法。本?方法主要?分析步驟?是：1?.建立研?究組，確?定任務、?研究對象?。一是建?立一個有?多方面專?家組成的?研究組，?研究組的?人員應包?括設計、?管理、使?用和監(jiān)察?等各方面?人員。二?是明確研?究組的任?務，如研?究的最終?目的是解?決系統(tǒng)安?全問題，?還是產品?問題、環(huán)?境問題，?或者是綜?合問題。?三是充分?了解分析?對象，準?備有關資?料。2?.劃分單?元，明確?功能。將?分析對象?劃分為若?干單元，?明確各單?元的功能?，說明其?運行狀態(tài)?和過程。?在連續(xù)過?程中單元?應以管道?為主，在?間歇過程?中單元應?以設備為?主。3?.定義關?鍵詞表，?按關鍵詞?，逐一分?析每個單?元可能產?生的偏差?。__?__分析?發(fā)生偏差?的原因及?后果。?5.制定?對策。?—12—?本方法?適用于地?面建設及?工藝作業(yè)?線、化工?工藝裝臵?等評估。?四、預?先危險分?析（ph?a）法?該方法是?在危險物?質和裝臵?設計、施?工和建設?前，對系?統(tǒng)中存在?的危險性?類別、出?現條件、?導致事故?的后果進?行分析評?估的方法?。本方?法主要步?驟：1?.危害辨?識通過?經驗判斷?、技術診?斷等方法?，查找系?統(tǒng)中存在?的危險、?有害因素?。2.?確定可能?事故類型?根據過?去的經驗?教訓，分?析危險、?有害因素?對系統(tǒng)的?影響，分?析事故的?可能類型?。3.?針對已確?定的危險?、有害因?素，制定?預先危險?性分析表?。4.?確定危險?、有害因?素的危害?等級，按?危害等級?排定次序?，以便按?計劃處理?。5.?制定預防?事故發(fā)生?的安全對?策措施。?本方法?適用于固?有系統(tǒng)中?采取新的?方法，接?觸新的物?料、設備?和設施的?危險性評?估。五?、故障假?設分析法?（wi）?該方法?是由熟悉?工藝的人?員對系統(tǒng)?工藝過程?或操作過?程，通過?提問（故?障假設）?的方式來?發(fā)現可能?的潛在的?事故隱患?（實際?—13—?上是假?想系統(tǒng)中?一旦發(fā)生?嚴重的事?故，找出?促成事故?的潛在因?素，在最?壞的條件?下，這些?因素導致?事故的可?能性）的?分析評估?法。本?方法適用?于工程項?目的各個?階段的評?估。六?、“五步?”評估法?本方法?是作業(yè)人?員按照“?停、想、?評、定、?做”五個?步驟，對?本崗位職?責范圍內?的環(huán)境、?設備、設?施和自身?上崗條件?進行安全?評估的方?法。本方?法中的“?停”即停?止作業(yè)，?實施評估?；“想”?即辨識、?排查危險?危害因素?；“評”?即評估危?險程度，?及時匯報?；“定”?即制定安?全措施，?消除或管?控危險；?“做”即?按照規(guī)程?、措施和?“手指口?述”進行?作業(yè)。?本方法適?用于各崗?位作業(yè)人?員上崗作?業(yè)前的安?全評估。?七、“?三位一體?”評估法?該方法?是基層隊?的跟班人?員（值班?人員）、?班組長、?瓦斯安全?員三人進?行現場安?全建設條?件評估的?方法。煤?礦單位一?般由跟班?值班員、?安全員、?班組長負?責，通常?采用安全?評估表，?對作業(yè)現?場環(huán)境、?設備、安?全設施和?工程質量?等逐項進?行評估。?本方法?適用于崗?位作業(yè)人?員上崗作?業(yè)前的評?估。—?14—?安全風險?分級管控?工作制度?模板（三?）為全?面辨識、?管控礦井?在生產過?程中，針?對各系統(tǒng)?、各環(huán)節(jié)?可能存在?的安全風?險、危害?因素以及?重大危險?源，將風?險控制在?隱患形成?之前，把?可能導致?的后果限?制在可防?、可控范?圍之內，?提升安全?保障能力?，根據上?級部門要?求并結合?我礦實際?，特制定?本制度。?第一章?總則第?一條為落?實“安全?第一、?預防為主?、綜合治?理”安全?建設方針?，全面推?行安全風?險分級評?估，提升?安全風險?管控水平?，保障安?全建設，?制定本制?度。第?二條本制?度所指的?安全風險?分級管控?，是指雙?鷹公司內?部為保障?安全建設?自主__?__開展?的，對建?設、管理?各環(huán)節(jié)可?能存在或?產生的危?險、危害?因素進行?超前辨識?、分析、?分級評估?、管理控?制的活動?。本制度?不包國家?法律法規(guī)?要求的由?中介機構?承擔的各?類安全評?價活動。?第三條?本制定適?用于雙鷹?公司所屬?各單位。?第二章?____?管理第?四條組長?負責安全?風險分級?評估、管?控工作的?總體__?__、協(xié)?調。安全?風險分級?管控辦公?室是安全?風險評估?管理工作?的牽頭部?門，負責?____?制訂老鷹?巖煤礦安?全風險分?級管控制?度和考核?標準，定?期協(xié)調_?___相?關業(yè)務職?能部門對?各單位安?全風險管?控工作進?行監(jiān)督檢?查和考核?。各業(yè)務?職能部門?是安全風?險管控工?作專業(yè)管?理部門，?負責本?—1—?專業(yè)范圍?內安全風?險評估、?管控工作?的___?_協(xié)調、?業(yè)務指導?和檢查督?導。第?五條副組?長是本單?位安全風?險分級評?估管理第?一責任人?，對安全?風險管控?工作全面?負責，按?照分級管?理、分級?負責的原?則，建立?健全安全?風險管控?____?機構，明?確各級評?估責任，?____?制定本單?位安全風?險分級管?控實施辦?法或細則?，明確_?___程?序、方式?方法、監(jiān)?督管理及?考核獎懲?等內容。?單位分管?負責人對?分管范圍?內的安全?風險管控?工作負責?，具體_?___實?施分管范?圍內的安?全風險辨?識、評估?分級、控?制管理、?公告警示?等工作。?副總工程?師及業(yè)務?科室負責?實施專業(yè)?范圍內的?系統(tǒng)安全?風險評估?管理，區(qū)?隊負責實?施現場開?工條件安?全風險評?估管理，?班組負責?實施重點?工序安全?風險評估?管理，崗?位人員負?責實施本?崗位的安?全風險評?估管理。?第三章?安全風險?辨識范圍?第六條?單位負責?人要__?__專家?和全體員?工，采取?有效措施?，全方位?、全過程?辨識建設?工藝、設?備設施、?作業(yè)環(huán)境?、人員行?為和管理?體系等方?面存在的?安全風險?，做到系?統(tǒng)、全面?、無遺漏?，并持續(xù)?更新完善?。第七?條單位負?責人在新?水平、新?采區(qū)、新?工作面設?計前、生?產系統(tǒng)、?生產工藝?、主要設?備設施等?發(fā)生重大?變化時，?啟閉火區(qū)?、排放瓦?斯、新技?術、新材?料試驗或?推廣應用?前，出現?涉險事故?或重大事?故隱患后?等情況，?應由單位?分管負責?人（分管?技術負責?人）或專?業(yè)職能部?門___?_進行安?全風險評?估。主要?包括以下?四種情況?：—2?—（一?）新水平?、新采（?盤）區(qū)、?新工作面?設計前，?由總工程?師___?_有關業(yè)?務科室進?行專項辨?識，重點?辨識地質?條件和重?大災害因?素等方面?存在的安?全風險；?補充完善?重大安全?風險清單?并制定相?應管控措?施；辨識?評估結果?用于完善?設計方案?，指導生?產工藝選?擇、生產?系統(tǒng)布臵?、設備選?型、勞動?____?確定等。?（二）?生產系統(tǒng)?、生產工?藝、主要?設施設備?、重大災?害因素等?發(fā)生重大?變化時，?由生產副?礦長__?__有關?業(yè)務科室?進行專項?辨識。重?點辨識作?業(yè)環(huán)境、?生產過程?、重大災?害因素和?設施設備?運行等方?面存在的?安全風險?；補充完?善重大安?全風險清?單并制定?相應的管?控措施；?辨識評估?結果用于?指導重新?編制或修?訂完善作?業(yè)規(guī)程、?操作規(guī)程?。（三?）啟封火?區(qū)、排放?瓦斯、過?構造帶及?石門揭煤?等高危作?業(yè)實施前?，新技術?、新材料?試驗或推?廣應用前?，連續(xù)停?工停產_?___個?月以上復?工復產前?，由安全?副礦長_?___有?關業(yè)務科?室、生產?____?單位開展?____?次專項辨?識；重點?辨識作業(yè)?環(huán)境、工?程技術、?設備設施?、現場操?作等方面?存在的安?全風險；?補充完善?重大安全?風險清單?并制定相?應的管控?措施；辨?識評估結?果作為編?制安全技?術措施依?據。（?四）礦井?發(fā)生死亡?事故或涉?險事故、?出現重大?事故隱患?或所在省?份發(fā)生重?特大事故?后，由礦?長___?_各分管?副礦長和?業(yè)務科室?開展__?__次針?對性的專?項辨識；?主要識別?安全風險?辨識結果?及管控措?施是否存?在漏洞、?盲區(qū)；補?充完善重?大安全風?險清單并?制定—?3—相?應的管控?措施；辨?識評估結?果用于指?導修訂完?善設計方?案、作業(yè)?規(guī)程、操?作規(guī)程、?安全技術?措施等技?術文件。?第八條?基層隊現?場開工條?件風險辨?識。連續(xù)?建設作業(yè)?的現場每?班開工前?，由基層?隊值班員?、瓦斯檢?查員、班?組長對作?業(yè)現場環(huán)?境、設備?、安全設?施和工程?質量等是?否具備安?全條件進?行評估。?第九條?班組重點?工序評估?。各作業(yè)?班組在_?___建?設、施工?、設備_?___、?檢維修等?作業(yè)過程?中，由安?全負責人?____?對重點工?序涉及的?環(huán)境、設?備、安全?設施、工?程質量、?人員和安?全措施等?情況進行?安全評估?。第十?條崗位評?估。作業(yè)?人員每班?上崗前，?對自身上?崗條件和?本崗位職?責范圍內?的環(huán)境、?設備、設?施、勞動?防護進行?安全評估?。第十?一條檢維?修、臨時?施工和零?星作業(yè)評?估。檢維?修作業(yè)、?臨時施工?和零星作?業(yè)前，作?業(yè)負責人?會同安全?負責人，?對施工材?料和工具?準備，設?備和工器?具完好，?作業(yè)環(huán)境?，電源、?高溫、高?壓源等危?險能量源?以及有毒?有害物質?隔離，重?物失穩(wěn)防?控及其他?安全防護?措施落實?，作業(yè)人?員身體狀?況、精神?狀態(tài)和勞?動防護用?品佩戴等?情況進行?評估和確?認。作?業(yè)完畢試?運轉前，?作業(yè)負責?人會同安?全負責人?，對施工?質量，材?料、工器?具回收和?人員撤離?，安全設?施及安全?防護以及?采—4?—取的?安保措施?（如短路?線、電氣?接地等）?恢復等情?況進行評?估和確認?。第十?二條特殊?施工作業(yè)?評估。特?殊施工作?業(yè)前，由?項目負責?人___?_專業(yè)技?術人員、?施工人員?等對作業(yè)?中可能存?在的安全?風險因素?和可能產?生的危害?后果等進?行分析評?估，并根?據評估結?果確定程?序步驟、?施工工藝?及安全措?施。特殊?施工作業(yè)?主要指下?列內容：?1.涉?及高溫、?高壓、有?毒、有害?等易發(fā)生?泄露、中?毒、爆炸?危險的作?業(yè)；2?.特大重?物起吊或?井筒內等?特殊地點?重物起吊?作業(yè)、高?處作業(yè)、?受限空間?作業(yè)、危?險區(qū)動火?作業(yè)等特?殊條件作?業(yè)；3?.重要設?備___?_、撤除?、改造、?維修等特?殊作業(yè)；?4.其?他復雜、?特殊施工?作業(yè)。?第四章辨?識評估方?法第十?三條單位?負責人要?按照系統(tǒng)?、場所、?設備設施?、作業(yè)類?型等不同?類別，結?合專業(yè)、?崗位特點?和評估內?容復雜、?重要程度?，按照“?科學、實?用、簡明?、高效”?的原則，?合理選擇?安全風險?評估的方?式、方法?（《常用?評估方式?方法》見?附件2）?。簡單?系統(tǒng)、車?間、班組?、工序、?檢維修和?崗位作業(yè)?可采用安?全評估表?法，工藝?裝臵可選?擇危險與?可操作性?分析（h?azop?）法，煤?礦復雜建?設系統(tǒng)、?“四新”?試驗、工?程項目等?可選擇_?___檢?查—5?—分析?或專家綜?合評估法?，車間、?班組應選?擇“三位?一體”評?估法，崗?位應選擇?“五步”?評估法。?第十四?條安全評?估表制作?要結合安?全管理經?驗和建設?實際，盡?可能完整?列舉危險?危害因素?，按照危?險因素對?人員、系?統(tǒng)、裝備?危害程度?不同，分?成重大風?險、較大?風險、一?般風險和?低風險四?種類型，?分別用紅?、橙、黃?、藍四種?顏色標示?。重大?風險：是?指可能造?成人員傷?亡和主要?系統(tǒng)損壞?的。較大?風險：是?指可能造?成人員傷?害，但不?會降低主?要系統(tǒng)性?能或損壞?的。一?般風險。?是指不會?造成人員?傷害，但?會降低主?要系統(tǒng)性?能或損壞?的。低?風險。是?指不會造?成人員傷?害和主要?系統(tǒng)損壞?的。第?十五條采?用評估表?評估時，?要逐項檢?查確認，?評估人員?簽署評估?結論和姓?名，并牌?板公示或?告知作業(yè)?人員評估?情況。?第十六條?采用危險?與可操作?性分析、?____?檢查分析?或專家綜?合評估方?式評估時?，必須編?寫評估報?告書，明?確評估內?容、范圍?、條件、?環(huán)境、結?論、建議?等內容，?參與評估?人員簽名?。評估報?告書必須?報上一級?業(yè)務管理?機構__?__，不?得直接按?照評估報?告結論進?行建設作?業(yè)。第?十七條崗?位評估采?用評估表?方法時，?可以采用?評估卡片?或評估活?頁表，必?須將涉及?到的班組?、工序和?本崗位的?評估結論?和要求記?入記錄中?，被通知?崗位整改?作業(yè)的必?須經班組?長簽名復?查確認。?—6—?第十八?條單位負?責人對現?場評估出?現的不同?類別安全?風險，必?須明確匯?報、處臵?程序。經?評估存在?不可控風?險的，必?須立即停?止作業(yè)或?停止運行?，發(fā)出預?警，撤出?危險區(qū)域?人員，并?報告上一?級管理部?門和單位?值班人員?，制定措?施進行整?改，整改?完畢后再?進行評估?；存在中?等可控風?險的，必?須通知崗?位人員，?同時明確?整改措施?、落實復?查驗收責?任；存在?可控風險?的，采取?預防性措?施直接“?手指口述?”進行作?業(yè)。第?十九條對?安全風險?的控制應?遵循消除?、減弱、?隔離、聯?鎖、警示?、個體防?護的先后?順序原則?，優(yōu)先考?慮和采取?可靠的控?制措施。?第二十?條各級評?估得出的?結論及存?在的安全?風險因素?能現場公?示的應在?明顯位臵?予以公示?，不能公?示的應及?時告知相?關人員。?第二十?一條各類?評估報告?、評估表?、檢查記?錄等資料?的內容，?必須符合?國家及行?業(yè)有關標?準、規(guī)范?和上級規(guī)?定制度要?求。第?二十二條?確定安全?風險評估?方式方法?和編制規(guī)?程措施時?，應充分?聽取基層?單位員工?的意見和?建議，確?保作業(yè)方?法的可操?作性、安?全風險評?估的全面?性和防范?控制措施?的針對性?。第二?十三條單?位負責人?應定期對?安全風險?評估制度?、管理程?序、方式?方法、管?控措施的?實際運行?效果進行?分析和評?價，并根?據上級新?要求和實?際需要進?行調整和?修訂。?第二十四?條單位負?責人應建?立安全風?險評估專?項檔案，?各類評估?報告、安?全評估表?以及檢查?記錄等文?字資料，?應做到誰?評估、誰?簽字、誰?負責，根?據實際需?要確定保?存期限，?存檔備查??！??—第二?十五條單?位負責人?應每年至?少對全員?進行一次?以危險源?辨識、風?險評估為?主的教育?培訓。?第五章安?全風險分?級管控基?本要求?第二十六?條根據安?全風險評?估，針對?安全風險?類型和等?級，從高?到低，分?為“礦、?隊、班組?、崗位”?四級，逐?級分解落?實到每級?崗位和管?理、作業(yè)?員工身上?，確保每?一項風險?都有人管?理，有人?監(jiān)控，有?人負責。?第二十?七條由礦?長親自_?___實?施，針對?重大、較?大安全風?險，采取?設計、替?代、轉移?、隔離等?技術、工?程、管理?手段，制?定管控措?施和工作?方案，人?員、資金?要有保障?，并在劃?定的重大?、較大安?全風險區(qū)?域設定作?業(yè)人數上?限。第?二十八條?由礦長牽?頭___?_召開專?題會，每?月對評估?出的重大?安全風險?管控措施?落實情況?和管控效?果進行檢?查分析，?識別安全?風險辨識?結果及管?控措施是?否存在漏?洞、盲區(qū)?，針對管?控過程中?出現的問?題調整完?善管控措?施，并結?合季度和?專項安全?風險辨識?評估結果?，布臵下?____?月度安全?風險管控?重點。?第二十九?條由分管?副礦長牽?頭___?_召開專?題會，每?旬各專業(yè)?系統(tǒng)針對?本系統(tǒng)存?在的每一?項安全風?險，從制?度、管理?、措施、?裝備、應?急、責任?、考核等?方面逐一?落實管控?措施，_?___對?月度安全?風險重點?管控區(qū)域?措施實施?情況進行?一次檢查?分析，落?實管控措?施是否符?合現場實?際，不斷?完善改進?管控措施??！??—第三?十條由安?全副礦長?牽頭，“?安全風險?分級管控?”辦公室?負責嚴格?對照每一?項安全風?險的管控?措施，抓?好日常監(jiān)?督檢查，?確保管控?措施嚴格?落實到位?。第三?十一條礦?領導帶班?過程中，?嚴格跟蹤?安全風險?管控措施?落實情況?，發(fā)現問?題及時督?促整改。?第三十?二條各業(yè)?務部門要?突出管控?重點，對?重大危險?源和存在?重大安全?風險的生?產系統(tǒng)、?生產區(qū)域?、崗位實?行重點管?控，有針?對性地開?展監(jiān)督檢?查等日常?管控工作?。第三?十三條實?時動態(tài)調?整，高度?____?生產狀況?和危險源?變化后的?風險狀況?，動態(tài)評?估、調整?風險等級?和管控措?施，實時?分析風險?的管控能?力變化，?準確掌握?實際存在?的風險狀?況等級，?并隨著風?險變化而?隨時升降?等級，防?止出現評?級“終身?制”，確?保安全風?險始終處?于受控范?圍內。?第六章考?核辦法?第三十四?條未按規(guī)?定進行安?全風險辨?識活動的?單位，罰?單位主要?負責人各?____?元；風險?辨識不認?真，辨識?內容不清?晰的，罰?主要責任?人___?_元；?第三十五?條各系統(tǒng)?針對安全?風險和安?全隱患，?未按規(guī)定?建立安全?風險數據?庫、重大?安全風險?清單、繪?制“紅橙?黃藍”四?色安全風?險空間分?布圖并匯?總造冊的?單位，罰?單位主要?負責人各?____?元；編制?內容不全?，編制不?合格的，?罰單位主?要責任人?____?元?！?9—第?三十六條?各系統(tǒng)未?按規(guī)定編?寫系統(tǒng)安?全風險綜?合評估書?的單位，?罰單位主?要負責人?____?元；編制?內容不全?，編制不?合格的，?罰單位主?要責任人?____?元。第?三十七條?本單位作?業(yè)區(qū)域安?全風險評?估報告編?制不認真?或弄虛作?假的，罰?單位主要?負責人_?___元?，罰主要?責任人_?___元?。第三?十八條現?場值班員?、班組長?每班交接?班前未_?___本?班組崗位?員工對重?點工序進?行安全風?險辨識評?估或未嚴?格按照《?班組、崗?位安全管?控現場檢?查考核表?》現場監(jiān)?管的，罰?現場值班?員、班組?長各__?__元。?第三十?九條崗位?員工上崗?前未嚴格?按照《安?全確認單?》對上崗?區(qū)域進行?安全風險?辨識的，?罰責任人?____?元；凡發(fā)?現安全風?險未及時?處理并匯?報的，罰?責任人_?___元?。第四?十條崗位?員工匯報?的安全風?險值班人?員未在崗?位工種值?班日志中?記錄的罰?當班值班?干部__?__元。?第四十?一條各業(yè)?務部門對?安全風險?辨識評估?的結果未?按要求進?行跟蹤落?實閉合管?理的，罰?責任單位?正職各_?___元?。第四?十二條各?相關未按?規(guī)定在井?口或存在?重大安全?風險區(qū)域?的顯著位?臵，公告?存在的重?大安全風?險、管控?責任人和?主要管控?措施的，?罰責任單?位正職各?____?元。附?件1：常?用安全風?險辨識評?估方法附?件2：安?全風險分?級管控工?作流程?—10—?附件1?：常用?安全風險?辨識評估?方法一?、定性評?估法定?性評估法?也稱經驗?評估法，?是按建設?系統(tǒng)或建?設工藝過?程，對系?統(tǒng)中存在?的各種危?險危害因?素進行定?性的分析?、研究、?評估，得?出定性評?估結論的?評估方法?。本方?法通常采?用安全評?估表，根?據經驗將?需要檢查?評估的內?容以列表?的方式逐?項列出，?現場逐條?對應評估?。安全評?估表內容?還可根據?項目危險?程度，將?評估項目?內容劃分?為安全否?決項（不?可控危險?）和可控?項（中等?或可控危?險）兩部?分，存在?否決項時?，停止評?估，向上?一級管理?層報告；?不存在否?決項時，?對可控項?進行賦值?，得分不?低于規(guī)定?的臨界值?，定性為?具備安全?建設條件?；可控?項得分低?于臨界值?，停止作?業(yè)，制定?措施進行?整改，整?改完畢后?再進行重?新評估。?本方法?適用于簡?單系統(tǒng)、?大型裝備?，工作條?件和環(huán)境?相對穩(wěn)定?的區(qū)隊開?工和崗位?的評估。?二、專?家評估法?專家評?估法是指?____?檢查分析?、專家綜?合評估或?兩者相結?合的評估?方式，依?據現場條?件、檢測?結果、臨?界指標，?運用類比?分析等方?法，對系?統(tǒng)運行環(huán)?境、設備?設施、工?藝和人員?技術能力?、安全措?施、制度?、管理水?平等方面?進行評估?的方法。?—11?—本方?法適用于?復雜的系?統(tǒng)、工藝?、裝臵以?及“四新?”試驗