(11)-10市場失靈及微觀經(jīng)濟政策

第7章市場失靈與微觀經(jīng)濟政策

市場失靈是指市場機制（即價格調(diào)節(jié)市場的機制）不能實現(xiàn)資源的有效配置。不完全競爭、外部性、公共物品以及不完全信息都是導致市場失靈的重要原因。第一節(jié)不完全競爭

不完全競爭的三種市場形態(tài)（包括壟斷、寡頭、壟斷競爭），都不能使資源達到有效率的配置。為了理解方便，我們以壟斷為例來說明。一、壟斷與低效率

壟斷廠商利潤最大化狀況沒有達到最優(yōu)資源配置，存在低效率。

要達到有效率的資源配置，產(chǎn)量應增加到q*，價格應降到p*，此時廠商經(jīng)濟利潤為0，消費者剩余為dap*，總的經(jīng)濟福利為dap*；當壟斷廠商按照利潤最大化原則MR=MC生產(chǎn)時，廠商經(jīng)濟利潤為pmbcp*，消費者剩余為dbpm，總的經(jīng)濟福利為dbcp*。二者對比，壟斷的總經(jīng)濟福利減少了圖中小三角形abc。二、尋租理論

事實上，壟斷導致的福利損失遠大于純損三角形abc，因為壟斷廠商為了獲得壟斷優(yōu)勢進行的尋租活動是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動”。

“尋租”活動：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（亦即壟斷租金）的活動。三、對壟斷的公共管制

對壟斷的管制：遞增成本

在自然壟斷，帕累托最優(yōu)時，壟斷廠商虧損，政府必須補貼。

對壟斷的管制：遞減成本第二節(jié)外部性外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償?shù)挠绊懲獠啃杂胸撏獠啃曰蛘獠啃灾?，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的負外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場福利經(jīng)濟學：回顧需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.50250123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析供給(私人成本)外部成本

=對旁觀者負外部性影響的價值=$1/每加侖

（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本

=私人成本+外部成本外部成本0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)量

(Q=25)大于社會均衡數(shù)量(Q=20)25一種解決方法：

對賣者征稅

$1/每加侖,使供給曲線向上移動$10123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q<20,增加汽油的價值大于社會成本任意Q>20,最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會成本當市場參與者必須支付社會成本時，

市場均衡=社會均衡 (對買者征稅也能達到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）正外部性的例子接種預防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護了其他人

研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識人們上大學提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應！正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值–對于買者的直接價值外部利益–正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)數(shù)量是社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值主動學習

1

正外部性的分析20流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益

=$10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？主動學習

1

參考答案21社會最優(yōu)數(shù)量Q

=25支為使外部性內(nèi)在化，需要補貼=$10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值

=私人價值

+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25

如果存在負外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”對有負外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性的影響：總結(jié)針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟學家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟遠離社會最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟向一個資源配置更有效率的方向移動矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進而降低稅收負擔減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標在于消除三種負外部性：擁擠

你駕車越多，你對擁擠的貢獻便越大車禍

一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染

燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2

污染許可證從1995年便開始可以進行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩分別一個提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放Acme公司與美國電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月目標：減少25%的SO2排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸政策選項1：管制

每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標的總成本主動學習

2

A.降低SO2

的排放量31每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放

減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標的總成本：

Acme公司的成本：(10噸)x($100/每噸)=$1000

美國電氣公司的成本：

(10噸)x($200/每噸)=$2000

完成目標的總成本

=$3000主動學習

2

A.參考答案32最初，Acme公司與美國電氣公司每個月分別排放40噸的SO2目標：減少SO2的排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標政策選項

2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場

每個企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2

你的工作：如果Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司。計算在這種情況下完成排放目標的成本主動學習

2

B.可交易的污染許可證33目標：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算完成目標的成本：

Acme公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放Acme公司的凈成本：$2000-$1500=$500主動學習

2

B.參考答案34目標：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸

美國電氣公司：從Acme公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上美國電氣公司的凈成本=$1500

完成目標的總成本=$500+$1500=$2000

按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動學習

2

B.參考答案35矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果當政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達到減少污染的目標

對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標價然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進行比較以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束

比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂部市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約外部性的私人解決方法科斯定理：

如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題科斯定理：一個例子Dick有一條名為Spot的狗負外部性：

Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結(jié)果：

最大化Dick與Jane的福利如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜

與安寧的評價要高，那Dick應該養(yǎng)狗科斯定理：私人市場可以自己達到有效率的結(jié)果……

瞧瞧Spot的狂吠科斯定理：一個例子例1：

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$500

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果：Jane放棄養(yǎng)Spot私人結(jié)果：

Jane支付給Dick$600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果科斯定理：一個例子例2:

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利。

Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過$800的價格，Dick也不愿意接受少于$1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果=有效率的結(jié)果科斯定理：一個例子例3：

Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$800

Jane承受Spot狂吠的成本=$500社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Dick支付給Jane$600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果=有效率的結(jié)果無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達到有效率的結(jié)果為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達不成對雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問題：

當利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能第三節(jié)公共物品和公共資源公共物品與公共資源46物品的重要特征一種物品具有排他性是指該物品具有的可以阻止一個人使用它的特性排他性：炸玉米餅，無線網(wǎng)絡接口非排他性：調(diào)頻廣播信號，國防一種物品具有消費中的競爭性是指一個人使用該物品將減少其他人對它的使用的特性競爭性：炸玉米餅非競爭性：中國移動信號公共物品與公共資源47不同類型的物品私人物品：在消費中既有排他性又有競爭性例如：食品公共物品：非競爭性，非排他性例如：國防公共資源：在消費中有競爭性，但沒有排他性例如：海洋中的魚自然壟斷：在消費中有排他性，但沒有競爭性例如：有線電視道路是這四種物品中的哪一類？提示：答案取決于物品是否是擁擠的，以及它是否收費。考慮不同的情形主動學習1

道路的分類消費中的競爭性？僅當?shù)缆肥菗頂D的時候排他性？僅當?shù)缆肥召M時四種可能性： 不擁擠也不收費：公共物品 不擁擠但收費：自然壟斷 擁擠但不收費：公共資源 供給也收費：私人物品主動學習1

參考答案49公共物品與公共資源50不同類型的物品本章主要考察公共物品與公共資源對兩者而言，外部性的產(chǎn)生是由于有價值的東西沒有價格由于這些外部性，關(guān)于消費和生產(chǎn)的私人決策會引起無效率的資源配置公共政策可以潛在地增進經(jīng)濟的福利公共物品與公共資源51公共物品公共物品難以在私人市場上提供，這是因為搭便車者問題搭便車者：得到一種物品的利益但避開為此付費的人如果物品具有非排他性，人們就會有激勵成為搭便車者。這是因為企業(yè)不能阻止不付費者消費該物品結(jié)果：這種物品不會被生產(chǎn)，即使買者對于物品的集體評價要大于提供它的成本公共物品與公共資源52公共物品如果政府確信一種公共物品的總利益大于成本，它就可以提供該公共物品，并用稅收收入對其進行支付，從而可以使每個人的狀況變好問題：衡量利益通常是困難的成本—收益分析：比較提供一種公共物品的社會成本與社會收益的研究成本-收益分析是不精確的，因此提供有效率的公共物品的難度要遠遠大于提供有效率的私人物品的難度公共物品與公共資源53一些重要的公共物品國防基礎(chǔ)研究創(chuàng)造的知識反貧困公共物品與公共資源54公共資源與公共物品一樣，公共資源也沒有排他性不能阻止搭便車者的使用企業(yè)沒有激勵提供這種物品政府的角色：確定它們的供給公共資源的附加問題：消費中的競爭性一個人的使用會減少另一個人對它的享用政府的角色：確保它們不被過度使用公共物品與公共資源55公地悲劇寓言說明了為什么公共資源的使用大于合意的水平背景：一個中世紀小鎮(zhèn)，大家在公地上放羊鎮(zhèn)上的人逐漸增加，公地上的羊也在增加土地的數(shù)量是固定的，由于過度放牧，土地上的青草開始減少私人激勵（免費使用土地）超過社會激勵（有保護的使用）結(jié)果：人們不能再放羊公共物品與公共資源56公地悲劇悲劇的產(chǎn)生是因為外部性：當一個家庭的羊群在公地上吃草時，它降低了其他家庭可以得到的土地質(zhì)量人們不考慮這種外部成本，導致了對公地的過度使用小鎮(zhèn)桑的人們（或者他們的政府）能為防止這種悲劇做點什么？嘗試想出兩種或三種辦法主動學習2

公共資源的政策選擇57對土地的使用征收一種矯正性稅收，使“外部性內(nèi)部化”管制公地的使用（“命令與控制”的方法）拍賣使用土地的權(quán)利把土地分成小塊，并出售給家庭；每個家庭將會有不過度放牧的激勵主動學習2

參考答案58公共物品與公共資源59防止公共資源過度消費的政策選擇管制資源的使用征收矯正性稅收，使外部性內(nèi)在化例如：打獵與捕魚的許可證，對擁擠的國家公園收門票拍賣使用資源的許可證例如：美國聯(lián)邦通信委員會的頻譜拍賣如果資源是土地，將土地分為小塊，并出售給個人，使之成為私人物品公共物品與公共資源60一些重要的公共資源清潔的空氣和水擁擠的道路魚，鯨和其他野生物第四節(jié)信息不完全和不對稱一、信息信息的作用是：減少經(jīng)濟主體的決策風險和失誤，從而提高經(jīng)濟主體的預期收益。二、信息不完全

信息不完全不僅是指那種絕對意義上的不完全，即由于認識能力的限制，人們不可能知道在任何時候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，而且是指“相對”意義上的不完全，即市場經(jīng)濟本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。三、信息不對稱信息不對稱性是指市場上的某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。信息不對稱有兩種類型：隱蔽性行為–一個人對他或她采取的行動比另一個人了解的更多隱蔽性特征–一個人對他或她正在出售物品的特征比另一個人了解的更多1、隱蔽性行為與道德風險道德風險：一個沒有受到完全監(jiān)督的人從事不誠實或不合意行為的傾向工人有時會推卸責任，因為他們的雇主不能長時間監(jiān)督他們的努力和表現(xiàn)如果一個人的財產(chǎn)已經(jīng)購買保險，那他可能不會再盡最大努力來防止財產(chǎn)被偷竊或破壞當父母不在家的時候，保姆可能會花更多的時間看電影，而不是照顧小孩委托-代理問題代理人：一個為了另一個人的利益而完成某項工作的人（比如，一個工人）委托人:讓另一個人完成某種行為的人（比如，一個雇主）當委托人不能完全監(jiān)督代理人的行為時，便存在一種風險：代理人可能做某些不合意的事比如，工人可能在上班時間看電影或者上網(wǎng)委托人應該如何做？更好的監(jiān)督

雇用保姆的父母在自己的家里安裝攝像頭，以便在父母外出時錄下保姆不合意的行為高工資

雇主向工人支付效率工資(高于勞動市場供求均衡水平的工資)來增加對那些怠工工人的機會成本延期支付

企業(yè)延期支付報酬(比如年終獎金)來增加對那些怠工工人的懲罰力度公司管理公司所有權(quán)和控股權(quán)的分離引起了委托—代理問題：委托人：股東

給管理者支付薪水，讓他們?yōu)槭蛊髽I(yè)利潤最大化而努力工作代理人:管理者

可能有他們自己的目標股東雇傭董事會來監(jiān)督管理者，給管理者激勵，使他們追求公司利益而不是他們自己的個人利益公司管理者有時因為損害股東的利益而被判入獄02、隱蔽性特征與逆向選擇逆向選擇是在賣者對所出售物品的特征了解得比買者多的市場上產(chǎn)生的問題例1:二手車市場賣者對出售汽車的質(zhì)量知道的比買者要多“次品”車的車主更有可能將他們的車拿去出售所以買者會盡可能避免夠買二手車質(zhì)量好的二手車的車主不可能使自己的車得到應有的價錢，所以他們也懶得去賣二手車0隱蔽性特征與逆向選擇例2：保險購買醫(yī)療保險的