內(nèi)部信息報告制度范文（四篇）

第27頁共27頁內(nèi)部信息?報告制度?范文信?息管理內(nèi)?部控制制?度第一節(jié)?總則第?一條為了?加強(qiáng)__?__公司?信息管理?的內(nèi)部控?制，保證?信息數(shù)據(jù)?的準(zhǔn)確性?和安全性?，結(jié)合本?公司的具?體情況制?定本制度?。第二?條本制度?所稱信息?是指本公?司通過信?息化系統(tǒng)?所產(chǎn)生的?____?數(shù)據(jù)。?第三條本?制度制定?的目的是?為防止公?司信息系?統(tǒng)被非授?權(quán)地訪問?、使用、?泄露、分?解、修改?和毀壞，?從而保證?信息的保?密性、完?整性、可?用性、可?追責(zé)性，?保障信息?系統(tǒng)能正?確實(shí)施、?安全運(yùn)行?。第四?條信息管?理工作必?須在加強(qiáng)?宏觀控制?和微觀執(zhí)?行的基礎(chǔ)?上，嚴(yán)格?執(zhí)行保密?紀(jì)律，以?提高企業(yè)?效益和管?理效率，?服務(wù)于企?業(yè)總體的?經(jīng)營管理?為宗旨。?第二節(jié)?分工及授?權(quán)第五?條對操作?人員授權(quán)?，主要是?對存取權(quán)?限進(jìn)行控?制。設(shè)多?級安全保?密措施，?系統(tǒng)密匙?的源代碼?和目的代?碼，應(yīng)置?于嚴(yán)格保?密之下，?從信息系?統(tǒng)處理方?面對信息?提供保護(hù)?，通過用?戶密碼口?令的檢查?，來識別?操作者的?權(quán)限；利?用權(quán)限控?制用戶限?制該用戶?不應(yīng)了解?的數(shù)據(jù)。?操作權(quán)限?的分配，?以達(dá)到相?互控制的?目的，明?確各自的?責(zé)任。?第六條本?公司信息?系統(tǒng)針對?不同部門?、不同人?員、不同?分工進(jìn)行?授權(quán)。不?同人員的?對同一數(shù)?據(jù)的權(quán)限?不同。根?據(jù)實(shí)際情?況，人員?對數(shù)據(jù)又?分為管理?權(quán)限、操?作權(quán)限、?查看權(quán)限?等。對人?員新增授?權(quán)需經(jīng)授?權(quán)人員所?在部門主?管審批后?方可對其?授權(quán)。?第七條為?了保證信?息數(shù)據(jù)完?整性、可?追溯性，?信息系統(tǒng)?所有用戶?對信息數(shù)?據(jù)沒有刪?除權(quán)限，?只有作廢?權(quán)限。?第三節(jié)控?制措施?第八條建?立嚴(yán)格的?信息流程?，不同節(jié)?點(diǎn)的操作?人員不同?。不得有?一個人具?有一個流?程的全部?操作權(quán)限?。第九?條對數(shù)據(jù)?庫進(jìn)行嚴(yán)?密的加密?算法，保?證數(shù)據(jù)的?保密性；?對數(shù)據(jù)庫?進(jìn)行異地?備份，保?證數(shù)據(jù)的?安全性。?第十條?確實(shí)需要?查詢以前?數(shù)據(jù)或?qū)?以前發(fā)生?的數(shù)據(jù)進(jìn)?行存取的?，由需求?部門以書?面的形式?提出，經(jīng)?有權(quán)機(jī)構(gòu)?或人員批?準(zhǔn)后，由?辦公室與?有關(guān)部門?相結(jié)合，?對相關(guān)人?員暫時授?權(quán)，對歷?史數(shù)據(jù)進(jìn)?行處理。?處理完成?后，對其?權(quán)限及時?收回。?第四節(jié)監(jiān)?督檢查?第十一條?信息管?理由__?__行使?監(jiān)督檢查?權(quán)。第?十二條?信息管理?監(jiān)督檢查?內(nèi)容主要?包括：?（一）審?查各個機(jī)?構(gòu)是否設(shè)?置了符合?管理需求?的崗位，?職責(zé)分工?是否明確?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（二）審?查操作人?員的權(quán)限?分配是否?合理，有?無超越權(quán)?限范圍，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?三）審查?信息系統(tǒng)?開發(fā)和修?改是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，記錄是?否真實(shí)、?完整、清?晰。（?四）審查?針對應(yīng)用?系統(tǒng)訪問?設(shè)立的各?項(xiàng)受控措?施是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，是否有?效阻止非?法使用者?侵入系統(tǒng)?。（五?）審查擔(dān)?負(fù)不同職?責(zé)的合法?使用者具?體實(shí)施的?數(shù)據(jù)控制?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?不相容職?務(wù)相互分?離。（?六）審查?軟件的使?用、保管?、維護(hù)是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定。?（七）審?查設(shè)備管?理、環(huán)境?管理、數(shù)?據(jù)資料備?份事項(xiàng)是?否符合國?家、行業(yè)?管理的強(qiáng)?制性規(guī)定?及公司的?相關(guān)規(guī)定?，以保證?信息資料?的安全、?完整性。?（八）?審查信息?管理運(yùn)行?日志記錄?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?是否及時?、完整、?連續(xù)，以?保證系統(tǒng)?穩(wěn)定運(yùn)行?及數(shù)據(jù)安?全。第?十三條檢?查人員對?監(jiān)督檢查?過程中發(fā)?現(xiàn)的薄弱?環(huán)節(jié)，應(yīng)?要求被檢?查單位糾?正和完善?；發(fā)現(xiàn)重?大問題應(yīng)?寫出書面?檢查報告?，向有關(guān)?領(lǐng)導(dǎo)和部?門匯報，?以便及時?采取措施?，加以糾?正和完善?。第十?四條本?制度自公?布之日起?生效，由?____?負(fù)責(zé)解釋?。內(nèi)部?信息報告?制度范文?（二）?深圳市a?a科技股?份有限公?司重大信?息內(nèi)部報?告制度?第一章總?則第一?條為加強(qiáng)?深圳市a?a科技股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）的?重大信息?內(nèi)部報告?工作，明?確公司內(nèi)?部各部門?和各分支?機(jī)構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，確保公?司及時、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地披露所?有對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息，?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、《上?海證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《證?券及期貨?條例》、?《深圳市?aa科技?股份有限?公司章程?》（以下?簡稱“《?公司章程?》”和《?深圳市a?a科技股?份有限公?司信息披?露管理規(guī)?定》（以?下簡稱“?《信息披?露管理規(guī)?定》”）?的有關(guān)規(guī)?定，結(jié)合?公司具體?情況，制?定本制度?。第二?條本制度?所述的重?大信息，?是指包括?公司的經(jīng)?營業(yè)績、?債權(quán)債務(wù)?、對外投?資、兼并?收購、業(yè)?務(wù)分拆、?戰(zhàn)略規(guī)劃?、生產(chǎn)計(jì)?劃、財(cái)務(wù)?預(yù)算等在?內(nèi)的，所?有可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?重大影響?的情形或?事件，按?照公司上?市地的法?律法規(guī)和?監(jiān)管規(guī)則?，該等信?息很可能?需要履行?公開披露?義務(wù)。?第三條公?司重大信?息內(nèi)部報?告制度是?指當(dāng)出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?重大信息?時，按照?本制度規(guī)?定負(fù)有報?告義務(wù)的?有關(guān)人員?和部門，?應(yīng)及時將?有關(guān)信息?向公司董?事長、總?經(jīng)理和董?事會秘書?報告的制?度。第?四條公司?董事會辦?公室是公?司信息披?露的管理?部門，公?司各部門?、分公司?、直接或?間接控股?子公司、?控股股東?的負(fù)責(zé)人?和/或聯(lián)?絡(luò)人為信?息報告人?（以下簡?稱為報告?人）。報?告人負(fù)有?向董事會?秘書和董?事會辦公?室報告本?制度規(guī)定?的重大信?息并提交?相關(guān)文件?資料的義?務(wù)。第?五條董事?會秘書應(yīng)?將內(nèi)部重?大事件、?信息在第?一時間向?董事長匯?報，涉及?經(jīng)營管理?方面的事?項(xiàng)向總經(jīng)?理辦公室?匯報并交?由總經(jīng)理?辦公室處?理，涉及?董事會審?核范圍內(nèi)?的事項(xiàng)經(jīng)?董事長批?準(zhǔn)后由董?事會審議?，須予對?外披露的?事項(xiàng)在向?公司總經(jīng)?理并向董?事長匯報?后安排披?露工作；?需要披露?的事項(xiàng)根?據(jù)《深圳?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?的具體規(guī)?定進(jìn)行披?露。凡公?開披露的?公告應(yīng)在?披露時同?時報送董?事會、監(jiān)?事會閱知?。1第?六條報告?人及時履?行重大信?息報告義?務(wù)，并保?證提供的?相關(guān)文件?資料真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，不?存在虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏。報告?人對所報?告信息的?后果承擔(dān)?責(zé)任。?第二章重?大信息的?范圍第?七條公司?法人股股?東單位（?含本公司?關(guān)聯(lián)單位?）應(yīng)在以?下事項(xiàng)發(fā)?生時，及?時向公司?董事會秘?書和董事?會工作機(jī)?構(gòu)預(yù)報本?單位負(fù)責(zé)?范圍內(nèi)可?能發(fā)生的?重大信息?：1、?單位營業(yè)?執(zhí)照、公?司章程經(jīng)?過工商年?檢時；?2、單位?名稱、注?冊地址、?營業(yè)范圍?、聯(lián)系人?和聯(lián)系方?式發(fā)生變?化時；?3、單位?將持有本?公司股票?進(jìn)行抵押?或被司法?凍結(jié)時；?4、單?位擬就持?有的本公?司股權(quán)進(jìn)?行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判?時；5?、單位實(shí)?際控制人?和控股子?公司發(fā)生?變化時；?6、單?位發(fā)生重?大訴訟和?仲裁案件?時；7?、應(yīng)監(jiān)管?部門要求?所需報告?的其他專?項(xiàng)事宜。?上述3?-6款僅?適用于持?有本公司?股份__?__%以?上的股東?單位。?第八條公?司出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生以?下情形時?，相關(guān)負(fù)?有報告義?務(wù)的人員?應(yīng)根據(jù)本?制度規(guī)定?的程序?qū)?有關(guān)信息?向董事長?、總經(jīng)理?、董事會?秘書報告?：1、?召開董事?會并作出?決議；?2、召開?監(jiān)事會并?作出決議?；3、?召開股東?大會或變?更召開股?東大會日?期___?_；4?、召開股?東大會并?作出決議?；5、?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員開設(shè)?股票帳戶?情況及持?有公司股?票及變動?情況，公?司獨(dú)立董?事兼任其?它公司獨(dú)?立董事的?情況、公?司獨(dú)立董?事的聲明?、意見及?報告，公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員的職務(wù)?變動情況?。6、?公司發(fā)生?以下交易?：（1?）購買或?者出售資?產(chǎn)；（?2）對外?投資（含?委托理財(cái)?、委托貸?款等）；?（3）向?其他方提?供財(cái)務(wù)資?助；（4?）提供擔(dān)?保；（?5）租入?或者租出?資產(chǎn)；?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務(wù)?；（7）?贈與或者?受贈資產(chǎn)?；（8）?債權(quán)或者?債務(wù)重組?；（9?）簽訂技?術(shù)及商標(biāo)?許可使用?協(xié)議、研?究開發(fā)項(xiàng)?目的轉(zhuǎn)移?等交易；?（10）?可能被公?司上市地?交易所認(rèn)?定為需要?披露的其?他交易，?如上述交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之?一的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告：（?1）交易?涉及的資?產(chǎn)總額（?同時存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)總資產(chǎn)?的___?_%以上?；（2?）交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費(fèi)用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（3）?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個會計(jì)?年度經(jīng)審?計(jì)凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（4）交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計(jì)年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（5?）交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個會?計(jì)年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個?會計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?。上述?指標(biāo)涉及?的數(shù)據(jù)如?為負(fù)值，?取其絕對?值計(jì)算。?3（6?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。7、?與公司關(guān)?聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)?移資源或?者義務(wù)的?事項(xiàng)，包?括但不限?于：（?1）本條?第6款規(guī)?定的交易?事項(xiàng)；（?2）購買?原材料、?燃料、動?力；（3?）銷售產(chǎn)?品、商品?；（4）?提供或者?接受勞務(wù)?；（5）?委托或者?受托銷售?；（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；（7?）其他通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項(xiàng)等，?如上述關(guān)?聯(lián)交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?（1）?與公司的?關(guān)聯(lián)自然?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上的關(guān)聯(lián)?交易；（?2）與公?司的關(guān)聯(lián)?法人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上，且?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?關(guān)聯(lián)交易?；（3?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。公司?審議需獨(dú)?立董事事?前認(rèn)可的?關(guān)聯(lián)交易?事項(xiàng)時，?應(yīng)在第一?時間通過?董事會秘?書將相關(guān)?材料提交?獨(dú)立董事?進(jìn)行事前?認(rèn)可。?“關(guān)聯(lián)人?”的范圍?適用相關(guān)?法律法規(guī)?及公司上?市地上市?規(guī)則之規(guī)?定。8?、涉案金?額超過_?___萬?元，并且?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁事?項(xiàng)；包括?未達(dá)到上?述標(biāo)準(zhǔn)或?者沒有具?體涉案金?額，但是?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?訴訟、仲?裁事項(xiàng)；?9.發(fā)?生重大虧?損或者遭?受重大損?失；1?0、發(fā)生?重大債務(wù)?、未清償?到期重大?債務(wù)或者?重大債權(quán)?到期未獲?清償；?11、可?能依法承?擔(dān)重大違?約責(zé)任或?者大額賠?償責(zé)任；?41?2、公司?或公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理層或員?工因涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查，?或者受到?重大行政?、刑事處?罰；1?3、主要?債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵?債或者進(jìn)?入破產(chǎn)程?序，公司?對相應(yīng)債?權(quán)未提取?足額壞帳?準(zhǔn)備；?14、主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?；15?、生產(chǎn)經(jīng)?營情況或?者生產(chǎn)環(huán)?境發(fā)生重?大變化（?包括產(chǎn)品?價格和方?式發(fā)生重?大變化等?）；1?6、發(fā)生?與保險經(jīng)?營相關(guān)的?重大人壽?保險合同?、重大分?保合同、?重大賠付?事項(xiàng)、重?大退保事?項(xiàng)等重大?合同或事?項(xiàng)；1?7、獲得?大額政府?補(bǔ)貼等額?外收益，?轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備或者?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負(fù)債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項(xiàng)；?18、?公司經(jīng)營?方針和經(jīng)?營范圍發(fā)?生重大變?化時；?19、變?更會計(jì)政?策或者會?計(jì)估計(jì)；?20、?會計(jì)師發(fā)?表有保留?意見報告?；21?、董事會?就公司發(fā)?行新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券或?者其他再?融資方案?形成相關(guān)?決議；?22、中?國證監(jiān)會?股票發(fā)行?審核委員?會召開發(fā)?審委會議?，對公司?新股、可?轉(zhuǎn)換公司?債券發(fā)行?申請或者?其他再融?資方案提?出了相應(yīng)?的審核意?見；2?3、聘任?或者解聘?公司審計(jì)?的會計(jì)師?事務(wù)所；?24、?法院裁定?禁止公司?大股東轉(zhuǎn)?讓其所持?本公司股?份；2?5、任一?股東所持?公司__?__%以?上的股份?被質(zhì)押、?凍結(jié)、司?法拍賣、?托管或者?設(shè)定信托?；26?、公司大?股東或者?實(shí)際控制?人發(fā)生或?者擬發(fā)生?變更；?27、變?更公司名?稱、公司?章程、注?冊資本、?注冊地址?、主要辦?公地址和?聯(lián)系5電?話等相關(guān)?事項(xiàng)；?28、公?司董事會?、監(jiān)事會?或董事會?各專門委?員會成員?發(fā)生變更?；29?、重大宣?傳事項(xiàng)（?含網(wǎng)絡(luò)、?報紙、廣?播、電視?及其他傳?媒）；?30、償?付能力不?足；3?1、設(shè)立?、撤銷、?合并省級?或計(jì)劃單?列市一級?的分支機(jī)?構(gòu)，設(shè)立?、撤銷、?合并國外?分支機(jī)構(gòu)?；32?、中國保?險監(jiān)督管?理委員會?對公司和?/或分支?機(jī)構(gòu)出具?有關(guān)監(jiān)管?處罰意見?；33?、以上事?項(xiàng)未曾列?出，但負(fù)?有報告義?務(wù)的人員?判定可能?會對公司?股票或其?衍生品種?的交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?情形或事?件；3?4、依據(jù)?境內(nèi)外上?市地監(jiān)管?規(guī)則所認(rèn)?定的其他?重大事項(xiàng)?。公司?各部門、?分公司、?子公司發(fā)?生的本條?所述的重?大事項(xiàng)，?適用本制?度的規(guī)定?。第九?條報告人?應(yīng)加強(qiáng)對?與信息披?露有關(guān)的?法律、法?規(guī)和/或?規(guī)范性文?件的學(xué)習(xí)?與理解，?及時了解?和掌握監(jiān)?管部門對?信息披露?的最新政?策要求，?以使所報?告的信息?符合規(guī)定?。第三?章信息報?告的程序?及責(zé)任劃?分第十?條公司董?事長或總?經(jīng)理是公?司信息披?露的第一?責(zé)任人。?董事會?秘書是公?司履行信?息披露義?務(wù)的具體?責(zé)任人，?負(fù)責(zé)向報?告人收集?信息、制?作信息披?露文件，?對外公開?披露信息?及與投資?者、監(jiān)管?部門及其?他社會各?界的溝通?與聯(lián)絡(luò)。?董事會秘?書為履行?職責(zé)，有?權(quán)了解公?司的財(cái)務(wù)?和經(jīng)營情?況，參加?涉及信息?披露的有?關(guān)會議，?查閱涉及?信息披露?的所有文?件，并要?求公司有?關(guān)部門和?人員及時?提供相關(guān)?資料和信?息。公?司董事會?辦公室是?協(xié)助董事?會秘書工?作的具體?辦事機(jī)構(gòu)?，具體負(fù)?責(zé)收集公?司內(nèi)部關(guān)?于重大事?項(xiàng)的各種?報告，向?董事會秘?書報告，?并負(fù)責(zé)進(jìn)?行對外信?息披露。?第十一?條公司各?部門、分?公司、子?公司及控?股股東為?公司內(nèi)部?的信息報?告6責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)應(yīng)報告?信息的收?集、整理?及相關(guān)文?件的準(zhǔn)備?、草擬工?作，并按?照本制度?的規(guī)定向?董事會辦?公室報告?信息并提?交相關(guān)文?件資料。?第十二?條公司各?部門、分?公司、子?公司及控?股股東負(fù)?責(zé)人是所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?重大事項(xiàng)?報告的第?一責(zé)任人?。分公?司、子公?司負(fù)責(zé)人?負(fù)責(zé)將發(fā)?生在分公?司或子公?司的重大?事件、信?息及時向?總公司相?關(guān)部門書?面匯報。?總公司各?部門在接?到報告后?及時向總?經(jīng)理室匯?報，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時抄報?給董事會?秘書。?總公司各?部門負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?各部門發(fā)?生的重大?事件、信?息及時向?總經(jīng)理室?匯報，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時抄?報董事會?秘書。?控股股東?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將本單?位發(fā)生的?重大事件?、信息及?時向總經(jīng)?理室匯報?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時抄報董?事會秘書?。第十?三條公司?各部門、?分公司、?子公司、?控股股東?應(yīng)指定專?人為信息?聯(lián)絡(luò)人，?信息聯(lián)絡(luò)?人是所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東重?大事項(xiàng)報?告的第二?責(zé)任人，?負(fù)責(zé)收集?、整理并?向所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東負(fù)責(zé)?人呈報發(fā)?生的重大?事項(xiàng)，并?第一時間?向總經(jīng)理?室、董事?會辦公室?報告本制?度規(guī)定的?重大信息?。第十?四條未經(jīng)?通知公司?董事會辦?公室并履?行相關(guān)批?準(zhǔn)程序，?公司的任?何部門、?分公司及?子公司均?不得以公?司名義對?外披露信?息或?qū)σ?披露的信?息做任何?解釋和/?或說明。?第十五?條董事會?秘書應(yīng)當(dāng)?在以下任?一時點(diǎn)最?先發(fā)生時?，及時向?董事會辦?公室提出?披露可能?對本公司?股票及其?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的重?大事項(xiàng)：?1、董?事會或者?監(jiān)事會就?該重大事?項(xiàng)形成決?議時；?2、有關(guān)?各方就該?重大事項(xiàng)?簽署意向?書或者協(xié)?議（無論?是否附加?條件或期?限）時；?3、任?何董事、?監(jiān)事或者?高級管理?人員知道?或應(yīng)當(dāng)知?道該重大?事項(xiàng)時。?第十六?條重大事?項(xiàng)處于籌?劃階段時?可暫緩報?告，但出?現(xiàn)下列情?形之一的?，7董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)及時?向董事會?提請披露?相關(guān)籌劃?情況和既?有事實(shí)：?（一）?該重大事?項(xiàng)難以保?密；（?二）該重?大事項(xiàng)已?經(jīng)泄露或?者市場出?現(xiàn)傳聞；?（三）?公司股票?及其衍生?品種的交?易發(fā)生異?常波動。?第十七?條如果公?司已按照?相關(guān)法律?法規(guī)、上?市地上市?規(guī)則、《?信息披露?管理規(guī)定?》及本制?度的規(guī)定?公開披露?重大事項(xiàng)?，報告人?還應(yīng)當(dāng)按?照下述規(guī)?定持續(xù)報?告重大事?項(xiàng)的進(jìn)展?情況：?（一）董?事會、監(jiān)?事會或者?股東大會?就該重大?事項(xiàng)形成?決議的，?及時報告?決議情況?；（二?）公司及?分公司、?子公司就?該重大事?項(xiàng)與有關(guān)?當(dāng)事人簽?署意向書?或者協(xié)議?的，相關(guān)?聯(lián)系人應(yīng)?及時報告?意向書或?者協(xié)議的?主要內(nèi)容?并提供已?簽署的意?向書或協(xié)?議文本；?上述意向?書或者協(xié)?議的內(nèi)容?或履行情?況發(fā)生重?大變化或?者被解除?、終止的?，及時報?告發(fā)生重?大變化或?者被解除?、終止的?情況和原?因；（?三）該重?大事項(xiàng)獲?得有關(guān)部?門批準(zhǔn)或?者被否決?的，及時?報告批準(zhǔn)?或者否決?的情況；?（四）?該重大事?項(xiàng)出現(xiàn)逾?期付款情?形的，及?時報告逾?期付款的?原因和付?款安排；?（五）?該重大事?項(xiàng)涉及的?主要標(biāo)的?物尚未交?付或者過?戶的，及?時報告交?付或者過?戶情況；?超過約定?交付或者?過戶期限?三個月仍?未完成交?付或者過?戶的，及?時報告未?如期完成?的原因、?進(jìn)展情況?和預(yù)計(jì)完?成的時間?，并每隔?三十日報?告一次進(jìn)?展情況，?直至完成?交付或者?過戶；?（六）該?重大事項(xiàng)?發(fā)生可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生較大影?響的其他?進(jìn)展或者?變化的，?及時報告?進(jìn)展或者?變化情況?。第十?八條公司?董事長、?總經(jīng)理、?董事會秘?書等高級?管理人員?對報告人?負(fù)有督促?義務(wù)，應(yīng)?定期或不?定期督促?報告人履?行信息報?告職責(zé)。?第四章?保密義務(wù)?及法律責(zé)?任第十?九條董事?會秘書、?報告人及?其他因工?作關(guān)系接?觸到應(yīng)報?告信息的?工作人員?在相關(guān)信?息未公開?披露前，?負(fù)有保密?義務(wù)。?第二十條?報告人未?按本制度?的規(guī)定履?行信息報?告義務(wù)導(dǎo)?致公司信?息披露違?規(guī)，給公?司造成嚴(yán)?重影響或?損失時，?公司應(yīng)對?報告人給?予相應(yīng)處?罰。前?款規(guī)定的?不履行信?息報告義?務(wù)是指包?括但不限?于下列情?形：1?、不向董?事會秘書?報告信息?和/或提?供相關(guān)文?件資料；?2、未?及時向董?事會秘書?報告信息?和/或提?供相關(guān)文?件資料；?3、因?故意或過?失致使報?告的信息?或提供的?文件資料?存在重大?隱瞞、虛?假陳述或?引人重大?誤解之處?；4、?拒絕答復(fù)?董事會秘?書對相關(guān)?問題的問?詢；5?、其他不?適當(dāng)履行?信息報告?義務(wù)的情?形。第?五章附則?第二十?一條本制?度規(guī)定的?報告人_?___方?式包括電?話通知、?電子郵件?通知、傳?真通知及?書面通知?。第二?十二條本?制度根據(jù)?相關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則的?不時修訂?而修訂完?善，如與?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則有?沖突時，?按有關(guān)法?律法規(guī)和?上市地監(jiān)?管規(guī)則執(zhí)?行。第?二十三條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)解?釋和修訂?。內(nèi)部?信息報告?制度范文?（三）?廣東寶麗?華新能源?股份有限?公司重大?信息內(nèi)部?報告制度?第一章?總則?第一條?為規(guī)范廣?東寶麗華?新能源股?份有限公?司（以下?簡稱公司?或本公司?）的重大?信息內(nèi)部?報告制度?，明確公?司各部門?和分支機(jī)?構(gòu)的信息?收集和管?理辦法，?保證公司?及時、準(zhǔn)?確、全面?、完整地?披露信息?，根據(jù)《?中華人民?共和國證?券法》（?以下簡稱?《證券法?》）、《?公開發(fā)行?股票公司?信息披露?實(shí)施細(xì)則?》（以下?簡稱《實(shí)?施細(xì)則》?）、《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》（以下?簡稱《上?市規(guī)則》?）及其他?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件和公司?《章程》?的規(guī)定，?結(jié)合本公?司實(shí)際情?況，特制?定本制度?。第二?條公司?應(yīng)嚴(yán)格按?照《證券?法》、《?實(shí)施細(xì)則?》、《上?市規(guī)則》?及中國證?監(jiān)會、深?圳證券交?易所、公?司《章程?》的有關(guān)?規(guī)定和要?求，做好?公司信息?披露工作?。第三?條公司?重大信息?是指所有?對公司股?票及衍生?品種交易?價格可能?產(chǎn)生較大?影響的信?息。第?四條公?司可能發(fā)?生、將要?發(fā)生或正?在發(fā)生本?制度規(guī)定?的重大信?息事項(xiàng)時?，公司重?大信息報?告義務(wù)人?應(yīng)及時向?公司董事?會秘書、?董事長預(yù)?報和報告?。第五?條公司?重大信息?報告義務(wù)?人包括：?1、公?司總經(jīng)理?、副總經(jīng)?理、各部?門負(fù)責(zé)人?；2、?公司控股?子公司、?分支機(jī)構(gòu)?負(fù)責(zé)人、?財(cái)務(wù)部門?負(fù)責(zé)人；?3、公?司派出參?股企業(yè)的?董事、監(jiān)?事和其他?高級管理?人員；?4、公司?控股股東?和實(shí)際控?制人；?5、持有?公司__?__%以?上股份的?其他股東?。第六?條公司?董事、監(jiān)?事、董事?會秘書、?其他高級?管理人員?及因工作?關(guān)系知悉?公司重大?信息的人?員，在公?司重大信?息事項(xiàng)未?公開披露?前負(fù)有保?密義務(wù)。?第七條?公司各?分支機(jī)構(gòu)?、控股企?業(yè)應(yīng)參照?本制度制?定相應(yīng)規(guī)?定，指定?專人為重?大信息報?告人，確?保及時了?解、知悉?和掌握重?大信息并?及時、完?整地上報?公司董事?會秘書。?1第八?條公司?董事會秘?書應(yīng)根據(jù)?實(shí)際情況?對公司重?大信息報?告義務(wù)人?及相關(guān)人?員進(jìn)行重?大信息信?預(yù)報、報?告和保密?等方面的?培訓(xùn)，保?證公司重?大信息內(nèi)?部報告的?及時、準(zhǔn)?確和完整?。第二?章重大?信息報告?的范圍和?內(nèi)容第?九條公司?重大信息?的范圍包?括定期報?告和臨時?報告。?第十條公?司的定期?報告包括?年度報告?、半年度?報告、季?度報告。?公司董事?會秘書具?體負(fù)責(zé)公?司定期報?告的披露?工作，公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)應(yīng)及?時、準(zhǔn)確?、真實(shí)、?完整地將?定期報告?所涉及的?內(nèi)容資料?報送董事?會秘書。?第十一?條公司?董事會秘?書負(fù)責(zé)掌?握相關(guān)信?息和披露?公司的臨?時報告。?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)應(yīng)?在以下任?一時點(diǎn)最?先發(fā)生時?，向公司?董事會秘?書預(yù)報或?報告可能?發(fā)生的重?大信息事?項(xiàng)：1?、公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?擬將重大?事項(xiàng)提交?董事會或?監(jiān)事會審?議時；?2、有關(guān)?各方就該?重大事項(xiàng)?擬進(jìn)行協(xié)?商或談判?時；3?、部門、?分支機(jī)構(gòu)?、控股企?業(yè)負(fù)責(zé)人?及其他重?大信息報?告義務(wù)人?知悉或理?應(yīng)知悉該?重大事項(xiàng)?時。第?十二條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)應(yīng)按?照下述規(guī)?定向公司?董事會秘?書報告重?大信息事?項(xiàng)的進(jìn)展?情況：?1、董事?會、監(jiān)事?會、股東?大會就重?大事項(xiàng)作?出決議的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告決?議情況；?2、公?司就已披?露的重大?事項(xiàng)與有?關(guān)當(dāng)事人?簽署意向?書或協(xié)議?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?意向書或?協(xié)議的主?要內(nèi)容；?上述意?向書或協(xié)?議的內(nèi)容?或履行情?況發(fā)生重?大變更或?者被解除?、終止的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告變?更或者被?解除、終?止的情況?和原因；?3、重?大事項(xiàng)獲?得有關(guān)部?門批準(zhǔn)或?被否決的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告批?準(zhǔn)或否決?情況；?4、重大?事項(xiàng)出現(xiàn)?逾期付款?情形的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告逾期?付款的原?因和相關(guān)?付款安排?；5、?重大事項(xiàng)?涉及主要?標(biāo)的尚待?交付或過?戶的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告有關(guān)交?付或過_?___戶?事宜；?超過約定?交付或過?戶期限三?個月仍未?完成交付?或者過戶?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?未如期完?成的原因?、進(jìn)展情?況和預(yù)計(jì)?完成的時?間，并在?此后每隔?三十日報?告一次進(jìn)?展情況，?直至完成?交付或過?戶；6?、重大事?項(xiàng)出現(xiàn)可?能對公司?股票及衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生較大影?響的其他?進(jìn)展或變?化的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告事項(xiàng)的?進(jìn)展或變?化情況。?第十三?條公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?發(fā)生或可?能發(fā)生下?列事項(xiàng)，?應(yīng)及時、?準(zhǔn)確、真?實(shí)、完整?地向董事?會秘書預(yù)?報和報告?：1、?董事會決?議；2?、監(jiān)事會?決議；?3、股東?會決議；?4、本?制度第十?四條規(guī)定?應(yīng)報告的?交易，包?括但不限?于：（?1）購買?或者出售?資產(chǎn)；?（2）對?外投資（?包括委托?理財(cái)、委?托貸款等?）；（3?）提供財(cái)?務(wù)資助；?（4）?提供擔(dān)保?（反擔(dān)保?除外）；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（7?）贈與或?者受贈資?產(chǎn)；（8?）債權(quán)債?務(wù)重組；?（9）簽?訂許可使?用協(xié)議；?（10?）轉(zhuǎn)讓或?者受讓研?究與開發(fā)?項(xiàng)目。?5、本制?度第十五?條規(guī)定應(yīng)?報告的關(guān)?聯(lián)交易，?包括但不?限于：?（1）前?款規(guī)定的?交易；?（2）購?買原材料?、原料、?動力；（?3）購買?產(chǎn)品、商?品；（4?）提供或?者接受勞?務(wù)；（5?）委托或?者受托銷?售；（6?）與關(guān)聯(lián)?人共同投?資；3?（7）其?它通過約?定可能引?致資源或?者義務(wù)轉(zhuǎn)?移的事項(xiàng)?。6、?涉案金額?超過__?__萬元?，并且占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)的凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁事?項(xiàng)；7?、募集資?金投資項(xiàng)?目變更；?8、業(yè)?績預(yù)告和?業(yè)績預(yù)測?的修正；?9、利?潤分配和?資本公積?金轉(zhuǎn)增股?本事項(xiàng)；?10、?導(dǎo)致股票?交易異常?波動的澄?清事項(xiàng)；?11、?公司出現(xiàn)?下列使公?司面臨重?大風(fēng)險的?情形之一?：（1?）遭受重?大損失；?（2）?未清償?shù)?期重大債?務(wù)或者重?大債權(quán)到?期未或清?償；（3?）可能依?法承擔(dān)重?大違約或?者大額賠?償責(zé)任；?（4）計(jì)?提大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備；（?5）股東?會、董事?會決議被?法院依法?撤銷；（?6）公司?決定解散?或者被有?權(quán)機(jī)關(guān)依?法責(zé)令關(guān)?閉；（7?）公司預(yù)?計(jì)出現(xiàn)資?不抵債；?（8）?主要債務(wù)?人出現(xiàn)資?不抵債或?者進(jìn)入破?產(chǎn)程序，?公司對相?應(yīng)債權(quán)未?提取足額?壞帳準(zhǔn)備?；（9?）主要資?產(chǎn)被查封?、扣押、?凍結(jié)或者?被抵押、?質(zhì)押；（?10）主?要或者全?部業(yè)務(wù)陷?入停頓；?（11?）公司因?涉嫌違法?違規(guī)被有?權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)?查，或者?受到重大?行政、刑?事處罰；?（12）?董事長或?經(jīng)理無法?履行職責(zé)?或者因涉?嫌違法違?紀(jì)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?；（13?）深圳證?券交易所?認(rèn)定的其?他重大風(fēng)?險。1?2、變更?公司名稱?、章程、?注冊資本?、注冊地?址、主要?辦公地址?和聯(lián)系電?話等；?13、公?司經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?；14?、變更會?計(jì)政策或?會計(jì)估計(jì)?；15?、公司董?事、經(jīng)理?、財(cái)務(wù)負(fù)?責(zé)人及其?他高級管?理人員提?出辭職或?者發(fā)生變?化；1?6、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?或者生產(chǎn)?環(huán)境發(fā)生?重大變化?（包括產(chǎn)?品價格、?原材料采?購4價格?和方式發(fā)?生重大變?化等）；?17、?訂立與生?產(chǎn)經(jīng)營相?關(guān)的重要?合同，可?能對公司?經(jīng)營產(chǎn)生?重大影響?；18?、新頒布?的法律、?法規(guī)、規(guī)?章、政策?可能對公?司經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響；1?9、獲得?大額政府?補(bǔ)貼等額?外收益，?轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備或者?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負(fù)債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項(xiàng)；?20、?深圳證券?交易所認(rèn)?定的其他?情形。?第十四條?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)涉?及的交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?：1、?交易涉及?的資產(chǎn)總?額占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)的?總資產(chǎn)的?____?%以上，?同時存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)；?2、交易?的成交金?額（包括?承擔(dān)的債?務(wù)和費(fèi)用?）占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)的?凈資產(chǎn)的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；3?、交易產(chǎn)?生的利潤?占公司最?近一個會?計(jì)年度經(jīng)?審計(jì)凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?4、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計(jì)年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；5、?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計(jì)?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個會?計(jì)年度經(jīng)?審計(jì)凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元。?上述指?標(biāo)涉及的?數(shù)據(jù)如為?負(fù)值，取?絕對值計(jì)?算?！疤?供財(cái)務(wù)資?助”、“?提供擔(dān)保?”和“委?托理財(cái)”?等交易，?以發(fā)生額?為計(jì)算標(biāo)?準(zhǔn)。在連?續(xù)十二個?月內(nèi)發(fā)生?的交易標(biāo)?的相關(guān)的?同類交易?，僅額應(yīng)?當(dāng)累計(jì)計(jì)?算。第?十五條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)涉及?的關(guān)聯(lián)交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)時?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?1、與?公司的關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易；2?、與公司?的關(guān)聯(lián)法?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上，且占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的關(guān)?聯(lián)交易。?第三章?重大信息?內(nèi)部報告?的程序?第十六條?按照本制?度規(guī)定，?重大信息?報告義務(wù)?人應(yīng)在知?悉上述重?大信息時?5及時?向董事會?秘書報告?，并在兩?個工作日?內(nèi)將書面?情況說明?和相關(guān)文?件送達(dá)致?董事會秘?書。第?十七條董?事會秘書?在收到或?知悉重大?信息后，?應(yīng)及時向?公司總經(jīng)?理和董事?長匯報。?第十八?條董事會?秘書應(yīng)按?照相關(guān)法?律、法規(guī)?以及《上?市規(guī)則》?和公司《?章程》的?有關(guān)規(guī)定?，對上報?的重大信?息進(jìn)行分?析和判斷?，如需履?行信息披?露義務(wù)，?董事會秘?書應(yīng)立即?向公司董?事會、監(jiān)?事會匯報?，提請公?司董事會?、監(jiān)事會?履行相應(yīng)?程序，同?時按照規(guī)?定公開披?露。第?四章責(zé)任?與處罰?第十九條?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)均?應(yīng)嚴(yán)格遵?守本制度?規(guī)定。由?于相關(guān)人?員失職導(dǎo)?致信息披?露違規(guī)，?給公司造?成嚴(yán)重影?響或損失?時，公司?視情節(jié)給?與相關(guān)責(zé)?任人批評?、警告、?經(jīng)濟(jì)處罰?直至解除?職務(wù)的處?分，并有?權(quán)追究相?關(guān)法律責(zé)?任。第?五章附則?第二十?條本制度?未盡事宜?，依照《?上市規(guī)則?》、《實(shí)?施細(xì)則》?及信息披?露的相關(guān)?法律、法?規(guī)執(zhí)行。?第二十?一條本制?度與有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件沖?突時，按?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件執(zhí)行。?第二十?二條本制?度解釋權(quán)?屬公司董?事會。?第二十三?條本制度?經(jīng)公司董?事會審議?通過之日?起實(shí)施。?內(nèi)部信?息報告制?度范文（?四）信?息管理內(nèi)?部控制制?度第一?節(jié)總則?第一條為?了加強(qiáng)公?司信息管?理的內(nèi)部?控制，保?證信息數(shù)?據(jù)的準(zhǔn)確?性和安全?性，結(jié)合?本公司的?具體情況?制定本制?度。第?二條本制?度所稱信?息是指本?公司通過?信息化系?統(tǒng)所產(chǎn)生?的信息數(shù)?據(jù)數(shù)據(jù)。?第三條?本制度制?定的目的?是為防止?公司信息?系統(tǒng)被非?授權(quán)地訪?問、使用?、泄露、?分解、修?改和毀壞?，