公司盡職調(diào)查清單

年4月19日公司盡職調(diào)查清單文檔僅供參考盡職調(diào)查資料清單說明：請貴公司盡量按本調(diào)查清單所列要求提供原件；如屬于不能提供范圍，請根據(jù)原件提供其復(fù)印件。我們深知本調(diào)查清單所列的某些資料可能涉及貴公司商業(yè)機(jī)密，我們承諾有關(guān)資料將僅用作委托事項(xiàng)之目的，并會對之承擔(dān)保密義務(wù)。如果涉及重大保密事項(xiàng)，請貴公司予以特別說明；根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，我們將隨著盡職調(diào)查工作的深入，向貴公司提出進(jìn)一步的補(bǔ)充盡職調(diào)查文件清單。對文件資料中有關(guān)問題，我們可能需要進(jìn)一步咨詢貴公司有關(guān)人員。我們對于貴公司及相關(guān)人員在盡職調(diào)查中給予的配合表示真摯的感謝。（一）、企業(yè)運(yùn)營類資料清單一、生產(chǎn)及管理情況請?zhí)峁┕镜漠a(chǎn)品構(gòu)成明細(xì)表，及各產(chǎn)品歷年的銷售額及占銷售收入的比重。請?zhí)峁┕镜慕M織結(jié)構(gòu)圖及部門職責(zé)說明書，并提供主要部門人員的簡歷。請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司各主要產(chǎn)品產(chǎn)能和歷年產(chǎn)量的明細(xì)表。請?zhí)峁┕竟に嚒⑸a(chǎn)流程資料，并對核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝進(jìn)行說明。請?zhí)峁┕举|(zhì)量控制制度文件、組織結(jié)構(gòu)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的評價文件及因質(zhì)量問題受到處罰情況（如有）。請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司所涉及的環(huán)保及治理方面的資料，并提供公司在環(huán)保方面的人、財(cái)、物投入的相關(guān)資料。二、采購情況請?zhí)峁┕旧a(chǎn)所需的主要原料、輔料和能源動力清單，對公司的主要產(chǎn)品成本構(gòu)成進(jìn)行說明，并提供產(chǎn)品的成本計(jì)算單。請?zhí)峁┯嘘P(guān)主要原材料、重要輔料和能源動力的市場供求狀況及價格走勢的相關(guān)資料。請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司采購模式的相關(guān)資料或作出采購流程及管控情況說明。請?zhí)峁┯嘘P(guān)公司的采購模式、定價機(jī)制的相關(guān)資料。請?zhí)峁┕局饕?yīng)商(前10名)的相關(guān)資料，近三年各類原輔材料前十名供應(yīng)商的采購金額，以及各類原材料近三年的采購額和歷年公司原材料總采購額的相關(guān)資料；并提供與主要供應(yīng)商簽訂的長期供貨合同。三、技術(shù)研發(fā)情況：請?zhí)峁┕狙邪l(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、核心技術(shù)人員資歷等資料。請?zhí)峁┕緭碛械膶＠?、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等資料，并說明公司技術(shù)水平、技術(shù)成熟程度及同行業(yè)情況。請說明核心技術(shù)的取得及使用情況；專利技術(shù)和非專利技術(shù)許可方式、使用期限；專利技術(shù)是否存在侵權(quán)情況及公司保護(hù)措施與效果；針對非專利技術(shù)的保密制度及和相關(guān)人員的保密協(xié)議等。請?zhí)峁┕疚磥磉M(jìn)行的產(chǎn)品研發(fā)資料，并對新產(chǎn)品未來的技術(shù)水平、市場前景進(jìn)行說明。請?zhí)峁┕緦诵募夹g(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計(jì)劃等資料，并對公司核心技術(shù)人員流失情況進(jìn)行說明。四、銷售情況請說明公司當(dāng)前主要的銷售模式、采用該模式的原因；請說明公司的產(chǎn)品市場定位。并提供公司在關(guān)鍵銷售區(qū)域所取得產(chǎn)品認(rèn)證證書（如有政策要求）。請?zhí)峁┕尽笆袌龆ㄎ弧⑹袌鲂枨?、客戶基礎(chǔ)、總體占有率”相關(guān)資料。請?zhí)峁┕镜亩▋r策略以及同競爭對手在定價上的區(qū)別等資料（如有）；并提供近期主要產(chǎn)品的價格變動情況，并對價格變動原因進(jìn)行說明。請對公司銷售結(jié)算方式及實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行說明。請?zhí)峁┌磪^(qū)域和客戶劃分的市場占有率、競爭措施、營銷策略等資料。請?zhí)峁┙鼉赡曛饕蛻?至少前10名)的銷售及回款明細(xì)。請?zhí)峁┕舅幸押炇鸬匿N售合同。請?zhí)峁┕句N售系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)。請?zhí)峁┕練v年產(chǎn)品銷售退回、客戶訴訟及相關(guān)質(zhì)量糾紛處理資料，并對以上事件進(jìn)行說明（如有）。請對公司在銷售收入中存在的關(guān)聯(lián)交易、定價方式進(jìn)行說明，并提供相關(guān)的銷售合同。（二）、法律類資料清單一、公司股權(quán)及變更情況1、公司當(dāng)前最新的工商登記資料，以及有關(guān)股權(quán)變更的法律資料（三會文件、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記資料等）；2、公司《章程》及其它約束股東權(quán)利的法律文件（若有）。二、公司的無形資產(chǎn)及資質(zhì)證書情況1、公司專利清單(名稱、類別、數(shù)量、權(quán)屬、存續(xù)、剩余有效期、有無許可或授權(quán)、何種許可或授權(quán)、許可或授權(quán)的期限)及相關(guān)專利證書；2、公司商標(biāo)清單(名稱、類別、數(shù)量、適用大類、權(quán)屬、存續(xù)、有無許可或授權(quán)、何種許可或授權(quán)、許可或授權(quán)的期限)及相關(guān)商標(biāo)證書；3、公司已取得或正在研發(fā)的專有技術(shù)（非專利技術(shù)）的情況說明和采取的保密措施；4、公司擬取得或正在申請的商標(biāo)、專利的情況說明；5、公司的其它無形資產(chǎn)情況說明；公司的無形資產(chǎn)保護(hù)制度的相關(guān)文件。三、公司勞動人事1、勞動合同樣本、所有高級管理人員勞動合同，以及勞動合同執(zhí)行情況（包括：有無重大勞動爭議，有無處罰及有無潛在處罰等）的說明；2、公司建立的員工激勵計(jì)劃和員工福利制度的情況說明；3、公司關(guān)于職工的各項(xiàng)保險(xiǎn)、保障金繳納情況；四、公司的對外投資及資產(chǎn)重組1、公司對外投資的詳細(xì)情況，包括分公司及參股、控股子公司及其出資額、所占比例或股份；2、公司已經(jīng)完成的收購其它公司的收購合同或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、增資合同、股東會決議等與收購相關(guān)的文件和資料；3、公司擬進(jìn)行的收購、重組計(jì)劃和有關(guān)進(jìn)展情況說明；4、公司收購或即將收購公司的出資是否到位？取得的專利、商標(biāo)是否有效？有無潛在糾紛？是否已經(jīng)取相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證等所有的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)證照、批復(fù)文件、認(rèn)證證書。九、公司的重大債權(quán)債務(wù)1、公司主要債權(quán)清單(名稱、性質(zhì)、債務(wù)人、金額、期限、產(chǎn)生債權(quán)的背景交易概要等)及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的可能障礙的說明；2、公司主要債務(wù)清單(名稱、性質(zhì)、債權(quán)人、金額、期限、產(chǎn)生債務(wù)的背景交易概要等)及清償債務(wù)的可能障礙的說明；十、其它重要事項(xiàng)1、所有對外擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、保證等）合同；2、現(xiàn)有已發(fā)生法律效力的法院判決、裁定、調(diào)解書或仲裁裁決，以及公司參與訴訟、仲裁程序的情況說明；3、關(guān)于公司正在進(jìn)行的或可預(yù)見的、潛在的法律訴訟或仲裁的說明(案由、訴訟地位或仲裁地位及可能的結(jié)果)及案件文件；（二）、財(cái)務(wù)類資料清單公司、、審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表）；公司、、主要稅種的納稅申報(bào)表，年度所得稅匯算清繳表；、、應(yīng)收帳款、其它應(yīng)收款、預(yù)付帳款、應(yīng)付帳款、其它應(yīng)付款全部客戶余額明細(xì)表；公司、、銷售提成政策；公司主要適用稅種、稅率公司長、短期借款明細(xì)序號銀行貸款日期到期日期貸款金額擔(dān)保方式貸款利率無形資產(chǎn)內(nèi)容以及攤銷政策；末，末、末的員工人數(shù)，截止12月底的員工結(jié)構(gòu)：科目分類數(shù)量（人）占員工總數(shù)比例員工學(xué)歷結(jié)構(gòu)博士碩士大學(xué)大專