審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)經(jīng)典版（八篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?經(jīng)典版?1、負(fù)責(zé)?集團(tuán)內(nèi)部?審計(jì)、內(nèi)?控體系搭?建;2?、對(duì)集團(tuán)?所屬公司?經(jīng)營(yíng)情況?、內(nèi)控制?度執(zhí)行情?況進(jìn)行全?面審計(jì);?3、擬?定并完善?內(nèi)部審計(jì)?制度和流?程，4?、負(fù)責(zé)編?制部門年?度、季度?或月度工?作計(jì)劃和?內(nèi)部審計(jì)?預(yù)算并落?實(shí)執(zhí)行;?5、督?促審計(jì)結(jié)?論和建議?的整改;?6、組?織、監(jiān)督?、審查經(jīng)?營(yíng)成果、?財(cái)務(wù)、管?理、專案?等各項(xiàng)審?計(jì)活動(dòng);?7、對(duì)?審計(jì)項(xiàng)目?進(jìn)行調(diào)查?、核實(shí)，?搜集審計(jì)?證據(jù)，出?具審計(jì)報(bào)?告，對(duì)審?計(jì)結(jié)果做?綜合分析?評(píng)價(jià)。?8、執(zhí)行?審計(jì)后期?跟進(jìn)及監(jiān)?控改善進(jìn)?度，協(xié)助?完善公司?內(nèi)控制度?，操作流?程，提高?內(nèi)部管理?水平的控?制有效性?;9、?協(xié)調(diào)公司?與外部監(jiān)?督、外審?之間的關(guān)?系;1?0、負(fù)責(zé)?公司內(nèi)部?控制評(píng)估?報(bào)告的編?制審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)經(jīng)典?版（二）?1、負(fù)?責(zé)對(duì)公司?各單位的?會(huì)計(jì)核算?和預(yù)算工?作進(jìn)行監(jiān)?督檢查，?對(duì)資金、?財(cái)產(chǎn)的完?整、安全?進(jìn)行監(jiān)督?檢查，對(duì)?財(cái)務(wù)收支?計(jì)劃、財(cái)?務(wù)預(yù)算、?信貸計(jì)劃?和經(jīng)濟(jì)合?同的執(zhí)行?情況及其?經(jīng)濟(jì)效益?進(jìn)行審計(jì)?監(jiān)督;?2、負(fù)責(zé)?開展財(cái)務(wù)?審計(jì)、離?任審計(jì)、?經(jīng)濟(jì)責(zé)任?審計(jì)、工?程管理審?計(jì)等其它?專項(xiàng)審計(jì)?工作，對(duì)?嚴(yán)重違反?法規(guī)和公?司規(guī)章制?度或造成?公司重大?損失的行?為進(jìn)行專?案審計(jì);?3、負(fù)?責(zé)擬定審?計(jì)方案，?起草審計(jì)?報(bào)告和管?理建議書?等審計(jì)文?書，督促?審計(jì)結(jié)論?和建議的?落實(shí);?4、負(fù)責(zé)?發(fā)現(xiàn)公司?潛在問題?和風(fēng)險(xiǎn)，?提出改進(jìn)?意見;負(fù)?責(zé)審計(jì)過?程中與相?關(guān)部門的?協(xié)調(diào)和溝?通;5?、負(fù)責(zé)按?照審計(jì)程?序和方法?，獲得充?分的工程?審計(jì)信息?，為公司?運(yùn)營(yíng)提供?增值服務(wù)?;6、?負(fù)責(zé)參與?對(duì)公司重?大經(jīng)營(yíng)活?動(dòng)、重大?項(xiàng)目、重?大經(jīng)濟(jì)合?同的審計(jì)?活動(dòng)。?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?經(jīng)典版（?三）1?、根據(jù)企?業(yè)的戰(zhàn)略?及發(fā)展方?向，制定?集團(tuán)年度?審計(jì)計(jì)劃?;2、?建立健全?企業(yè)審計(jì)?管理體系?;3、?建立企業(yè)?內(nèi)部控制?管理制度?，并組織?開展各項(xiàng)?內(nèi)部控制?制度審計(jì)?及評(píng)價(jià)工?作;4?、組織開?展企業(yè)管?理審計(jì)，?包括戰(zhàn)略?審計(jì)、流?程稽核、?風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)?等，旨在?提升企業(yè)?運(yùn)營(yíng)效率?和經(jīng)營(yíng)效?果，為企?業(yè)管理層?提供規(guī)范?管理和防?范風(fēng)險(xiǎn)的?合理化建?議;5?、組織開?展企業(yè)專?項(xiàng)審計(jì);?6、監(jiān)?督和審核?對(duì)外投資?項(xiàng)目，并?對(duì)項(xiàng)目的?全程運(yùn)作?進(jìn)行監(jiān)控?;7、?及時(shí)發(fā)現(xiàn)?企業(yè)潛在?問題和風(fēng)?險(xiǎn)，提出?改進(jìn)意見?;8、?與內(nèi)部控?制審計(jì)相?關(guān)的其他?工作。?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?經(jīng)典版（?四）1?.制訂公?司財(cái)務(wù)收?支等審計(jì)?計(jì)劃，對(duì)?公司財(cái)務(wù)?收支情況?和經(jīng)營(yíng)管?理情況等?進(jìn)行審計(jì)?，評(píng)價(jià)公?司財(cái)務(wù)收?支效果，?指出存在?的風(fēng)險(xiǎn)和?缺陷，提?出針對(duì)性?的整改措?施并督促?整改。?2.根據(jù)?公司年度?審計(jì)工作?計(jì)劃，參?與公司其?它審計(jì)項(xiàng)?目審計(jì)工?作，完成?分配的審?計(jì)任務(wù)。?3.參?與完善公?司內(nèi)部控?制體系建?設(shè)，并提?供有關(guān)指?導(dǎo)和培訓(xùn)?。__?__組織?接受監(jiān)管?機(jī)構(gòu)、上?級(jí)公司、?第三方機(jī)?構(gòu)的相關(guān)?審計(jì)，并?負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)?、整改等?工作。?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?經(jīng)典版（?五）1?、圍繞推?動(dòng)公司戰(zhàn)?略、核心?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?達(dá)成開展?相關(guān)審計(jì)?評(píng)價(jià)和目?標(biāo)督辦工?作;2?、負(fù)責(zé)對(duì)?公司年度?重大經(jīng)營(yíng)?、管理進(jìn)?行專項(xiàng)審?計(jì)評(píng)價(jià)?3、負(fù)責(zé)?對(duì)公司財(cái)?務(wù)收支及?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?的合法性?、真實(shí)性?和正確性?進(jìn)行審計(jì)?評(píng)價(jià)，?4、負(fù)責(zé)?對(duì)公司各?部門廈職?情況進(jìn)行?評(píng)價(jià)，?5、負(fù)責(zé)?對(duì)公司內(nèi)?控制度的?建立、健?全、合規(guī)?運(yùn)行情況?進(jìn)行審計(jì)?評(píng)價(jià)，?6、負(fù)責(zé)?建立和完?善公司風(fēng)?控體系，?并確保正?常運(yùn)行，?7、開?展監(jiān)察廉?正建設(shè)工?作，負(fù)責(zé)?處理公司?各類舉報(bào)?投訴調(diào)查?，并對(duì)員?工違紀(jì)違?規(guī)為進(jìn)?行處理，?8、協(xié)?助中心負(fù)?責(zé)人開展?內(nèi)部日常?事務(wù)工作?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)經(jīng)典版?（六）?1、負(fù)責(zé)?編制集團(tuán)?下屬公司?全年審計(jì)?計(jì)劃;?2、負(fù)責(zé)?審計(jì)前審?計(jì)人員的?培訓(xùn)（明?確審計(jì)內(nèi)?容、審計(jì)?方式、工?作底稿的?編寫）;?3、擬?定并完善?內(nèi)部審計(jì)?制度和流?程，制訂?審計(jì)計(jì)劃?;4、?擬定審計(jì)?方案，起?草審計(jì)報(bào)?告和管理?建議書等?審計(jì)文書?;5、?負(fù)責(zé)審計(jì)?過程中與?相關(guān)部門?的協(xié)調(diào)和?溝通;?6、根據(jù)?審計(jì)結(jié)果?及時(shí)編制?審計(jì)分析?及建議;?7、審?計(jì)資料、?底稿的歸?檔、保管?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)經(jīng)典?版（七）?1.協(xié)?助上級(jí)搭?建集團(tuán)內(nèi)?部審計(jì)體?系及內(nèi)部?控制體系?;__?__對(duì)集?團(tuán)各項(xiàng)目?部、各子?公司的財(cái)?務(wù)及生產(chǎn)?經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)?、重大合?同等相關(guān)?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?真實(shí)性、?合法性、?效益性的?審計(jì);?3.開展?常規(guī)及專?項(xiàng)的內(nèi)部?審計(jì)工作?，包含但?不限于：?經(jīng)營(yíng)效果?、決策活?動(dòng)、銷售?與收款、?采購(gòu)與付?款、存貨?、生產(chǎn)與?成本、工?程項(xiàng)目、?固定資產(chǎn)?、資金、?費(fèi)用、投?資與融資?、離任、?舞弊舉報(bào)?等方面;?4.配?合審計(jì)委?員會(huì)、外?審師和其?他監(jiān)管部?門的相關(guān)?工作;?5.領(lǐng)導(dǎo)?安排的其?他工作。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)經(jīng)典版?（八）?1、負(fù)責(zé)?組織實(shí)施?審計(jì)發(fā)展?規(guī)劃及年?度審計(jì)計(jì)?劃;2?、全面負(fù)?責(zé)審計(jì)項(xiàng)?目方案的?審核與執(zhí)?行，向董?事會(huì)及高?級(jí)管理層?報(bào)告審計(jì)?結(jié)果等;?3、審?計(jì)監(jiān)督公?司各項(xiàng)業(yè)?務(wù)活動(dòng)按