論制度的功能

論制度的功能

良好或完善的制度在一個(gè)社會(huì)、國家乃至單位中發(fā)揮著重要作用。一個(gè)國家是否有生機(jī)、一個(gè)單位是否有活力,有無完善的制度至關(guān)重要。一、制度是對人的激勵(lì)制度的含義非常廣泛,許多學(xué)者對制度都曾給出不同的解釋。因此,在談制度的作用時(shí),有必要先界定制度的概念和范疇。就筆者之見,制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理準(zhǔn)則,它旨在激勵(lì)和約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。制度要有作用,總是隱含著某種對違規(guī)的懲罰和對遵守者的激勵(lì)。制度有廣義和狹義之分。從廣義來講,制度是人類相互交往的規(guī)則,包括正式制度、非正式制度和制度環(huán)境。從狹義來講,制度是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。本文所討論的是狹義的正式制度。晉商作為明清時(shí)期崛起的一大商人集團(tuán),鼎盛于清代,雄踞國內(nèi)外商界達(dá)五個(gè)多世紀(jì),其興起之速,經(jīng)營范圍之廣,經(jīng)營資本之巨,實(shí)屬罕見。究其原因,主要得益于晉商制定了一系列與當(dāng)時(shí)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境相適應(yīng)的組織與管理制度,這些制度的實(shí)施對晉商整體競爭力的提高具有極大作用。二、雙重特征模型的統(tǒng)一制度既具有現(xiàn)實(shí)主義的特征,也具有理想性的特征,制度理想性和現(xiàn)實(shí)性的雙重特征應(yīng)該統(tǒng)一起來。具體來講,一項(xiàng)好的或完善的制度至少應(yīng)具有以下功能:1.以政府主導(dǎo)的企業(yè)組織,主要包括挖掘劑和普通員工一項(xiàng)好制度的首要功能,是能夠激發(fā)員工的積極性。晉商商號(hào)顯赫數(shù)世紀(jì)的原因之一,是制定了較為有效的激勵(lì)制度,特別是對經(jīng)理人員的激勵(lì)效應(yīng)更加顯著。如晉商商號(hào)規(guī)定:經(jīng)理人員一旦被聘用,財(cái)東便委以全權(quán),并始終恪守用人不疑、疑人不用的原則,對經(jīng)理日常經(jīng)營活動(dòng)概不過問,將資本、人事、業(yè)務(wù)、管理全權(quán)委托經(jīng)理負(fù)責(zé),讓其放手經(jīng)營。此外,經(jīng)理人員的薪金和身股收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通員工的收入。這些管理制度的制定與實(shí)施,把經(jīng)理的個(gè)人前途與商號(hào)的命運(yùn)緊密聯(lián)系在一起,極大地提高了經(jīng)理人員工作的積極性,在一定程度上實(shí)現(xiàn)了經(jīng)理經(jīng)營目標(biāo)和財(cái)東利益的統(tǒng)一。2.制造精神鼓勵(lì)或壓力一項(xiàng)好制度不僅具有激勵(lì)功能,更具有評價(jià)功能。如晉商財(cái)東根據(jù)經(jīng)理的業(yè)績,在年終或賬期增減其薪金和股份,并通過在公開場合抬舉好的經(jīng)理,羞辱業(yè)績壞的經(jīng)理,制造一種精神鼓勵(lì)或壓力。如晉商商號(hào)中有這樣的規(guī)定:每屆年終,各地經(jīng)理齊集總號(hào)匯報(bào)工作時(shí),由財(cái)東設(shè)宴款待,贏利多者坐上席,東家敬酒上菜,熱情招待;贏利少者或發(fā)生虧損者居下席,自斟自飲,受到冷遇。如果二三年都居下席,用不著財(cái)東說話,經(jīng)理也只有自請辭職了。由此可見,晉商對于經(jīng)理的激勵(lì)制度更具有評價(jià)功能,這種賞罰分明的制度的實(shí)施,把商號(hào)經(jīng)營業(yè)績的好壞與個(gè)人價(jià)值直接聯(lián)系在一起,有效約束了經(jīng)理單純追求個(gè)人利益的動(dòng)機(jī),對其經(jīng)營成果起到了評價(jià)作用。3.中證是初頂專業(yè)“頂身股”,在賬期1010一項(xiàng)好的制度不僅具有激勵(lì)和評價(jià)功能,而且更應(yīng)具有凝聚功能,能夠增強(qiáng)一個(gè)國家或單位的凝聚力,形成良好的工作氛圍,進(jìn)而提高工作效率。如晉商頂身股制中,經(jīng)理和普通員工可以頂1厘到1分(10厘)的身股。頂身股最高者為掌柜(經(jīng)理),一般為10厘。協(xié)理、襄理為8厘到5厘不等。一般店員和初頂生意者大多為2~3厘。到年終,根據(jù)每屆賬期的贏利多寡,東家銀股和職員身股共同參加紅利的分配。(一般商號(hào)較好的年份,一個(gè)賬期每股可分2000~3000兩白銀。)此外,晉商票號(hào)對頂身股人員,每逢3年還要進(jìn)行一次賞罰,工作較好者酌加頂身股1厘,優(yōu)秀者加2厘,工作表現(xiàn)為劣等者,不但不能增加身股,還要給予降職處分。這種賞罰分明的頂身股制的實(shí)施,將職工的物質(zhì)利益與商號(hào)的經(jīng)營效益直接掛鉤,在當(dāng)時(shí)極大地調(diào)動(dòng)了員工的積極性,增強(qiáng)了商號(hào)的凝聚力。當(dāng)然,從設(shè)計(jì)者本身來講,一項(xiàng)好的或完善的制度如何把理想性與現(xiàn)實(shí)性更好的統(tǒng)一起來,關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)的制度能否與所處的制度環(huán)境相適應(yīng),能否對現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人起到激勵(lì)和約束功能。三、該系統(tǒng)的作用條件一項(xiàng)制度能否發(fā)揮有效作用,不僅要與所處的制度環(huán)境相適應(yīng),還要以滿足人的需求為中心,被人們認(rèn)可,保證制度能夠得到有效執(zhí)行。1.制度環(huán)境的變遷一個(gè)國家或地區(qū)的制度環(huán)境是制度發(fā)揮作用的基礎(chǔ),任何一項(xiàng)制度的設(shè)計(jì)都不能超越特定時(shí)期一個(gè)國家的法律和政治制度。此外,制度環(huán)境在一定時(shí)期內(nèi)會(huì)發(fā)生變化,因此,一項(xiàng)好的制度不僅具有穩(wěn)定性,而且應(yīng)當(dāng)具有開放性和靈活性的特征,能夠隨著制度環(huán)境的變遷發(fā)生相應(yīng)的變化。如在清朝中期,山西票號(hào)的發(fā)展達(dá)到了登峰造極的地步,其原因之一是中國在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)繁盛、政局穩(wěn)定,為聯(lián)號(hào)制、官商結(jié)合等制度提供了優(yōu)越的條件。但隨著中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的變遷,這些制度不再能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要,制度環(huán)境的變遷決定了晉商票號(hào)必須走合組銀行的道路,但由于頑固勢力的阻擾,票號(hào)最終未能改制。再有,隨著清政府的垮臺(tái),官商結(jié)合失去了原有的制度基礎(chǔ),喪失了發(fā)揮其作用的有利條件。山西票號(hào)的衰敗固然有許多外部原因,但最重要的是晉商未能隨著中國制度環(huán)境的變化作出適當(dāng)調(diào)整,由此決定了晉商隨著清政府的垮臺(tái)逐漸退出歷史舞臺(tái)。2.實(shí)施制度的對象不同制度的對象是處在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人,因此,一項(xiàng)好的制度能否有效發(fā)揮作用,關(guān)鍵是看制度的實(shí)施能否滿足人的需求,激發(fā)人的主動(dòng)創(chuàng)造力,同時(shí)能否對個(gè)人的不合理欲望實(shí)施有效約束。晉商制定的一系列制度能發(fā)揮效用的關(guān)鍵是這些制度實(shí)施的對象是中國明清時(shí)期深受儒家傳統(tǒng)思想影響的人們,“仁、義、禮、智、信”成為當(dāng)時(shí)多數(shù)中國民眾行動(dòng)的精神原動(dòng)力。因此,在今天看來非?？量痰臅x商制度,在當(dāng)時(shí)卻能發(fā)揮巨大效用。現(xiàn)在的中國民眾雖然深受傳統(tǒng)儒家思想的影響,但隨著改革開放的逐步推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛快發(fā)展,中國民眾的思想觀念發(fā)生了巨大變化,個(gè)人理想和價(jià)值追求出現(xiàn)多元化。經(jīng)驗(yàn)證明,在某個(gè)時(shí)期非常奏效的政策,由于實(shí)施對象不同,即使同樣的制度也會(huì)產(chǎn)生截然不同的效果。因此,在制定一項(xiàng)制度時(shí),要深入分析制度對象的心里特征、價(jià)值追求并預(yù)期其行動(dòng)后果。唯有如此,才能保證制度有效性的發(fā)揮。3.對新修訂的《國務(wù)院工作規(guī)則》的思考制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行是保證制度發(fā)揮其應(yīng)有作用的兩個(gè)方面,但制度的執(zhí)行尤為重要,再好的制度不落實(shí)就不能發(fā)揮作用。一些部門或單位,通常會(huì)制定一些很好的制度,但最終往往不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用,主要原因是未能把好的制度貫徹落實(shí)。如我國國務(wù)院公布了最新修訂的《國務(wù)院工作規(guī)則》的主要內(nèi)容,其中的一大亮點(diǎn)就是對會(huì)議制度、公文審批和作風(fēng)紀(jì)律等提出了嚴(yán)格要求,規(guī)定國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)人下基層,地方負(fù)責(zé)人不要迎送。這一規(guī)則的制定在當(dāng)前對于根除官僚主義和不良官場習(xí)氣無疑具有重要意義,但是如何保證這些制度落到實(shí)處,恐怕是這項(xiàng)制度發(fā)揮預(yù)期效用的關(guān)鍵。從明清時(shí)期到21世紀(jì)的今天,中國的制度環(huán)境發(fā)生了巨大變化,但制度在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要性沒有改變