產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第十一章產(chǎn)業(yè)組織政策

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第十一章產(chǎn)業(yè)組織政策第十一章產(chǎn)業(yè)組織政策第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策概述第二節(jié)反壟斷政策第三節(jié)規(guī)制政策第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策概述一、概述二、產(chǎn)業(yè)組織政策分類三、產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)現(xiàn)手段一、概述產(chǎn)業(yè)組織政策主要被各國政府用來影響和調(diào)整企業(yè)與企業(yè)之間關(guān)系、政府與企業(yè)之間的關(guān)系，用于規(guī)范市場(chǎng)秩序、糾正市場(chǎng)失敗以及有效地實(shí)現(xiàn)資源配置。產(chǎn)業(yè)組織政策是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的產(chǎn)物，其產(chǎn)生的依據(jù)在于：市場(chǎng)力量本身并不能自發(fā)地避免過度競(jìng)爭(zhēng)，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價(jià)格歧視等不正當(dāng)手段來獲取高額利潤(rùn)、抑制競(jìng)爭(zhēng)。因此，以立法形式制定市場(chǎng)規(guī)則、規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)行為是必要的。產(chǎn)業(yè)組織政策是產(chǎn)業(yè)政策中具有核心地位的那部分產(chǎn)業(yè)政策，也就是指針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中可能出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈，政府為了達(dá)到維護(hù)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目的，而制定和采用的調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場(chǎng)行為的產(chǎn)業(yè)政策。二、產(chǎn)業(yè)組織政策分類從政策取向看，各國已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：

產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織合理化政策產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策企業(yè)聯(lián)合政策企業(yè)兼并政策經(jīng)濟(jì)規(guī)模政策反壟斷政策規(guī)制政策中小企業(yè)政策1、企業(yè)兼并政策指企業(yè)間的吸收合并，這種合并過程使得被合并的企業(yè)資產(chǎn)無論在名義上還是實(shí)際上都成為合并企業(yè)資產(chǎn)的一部分，從而失去了它原來獨(dú)立的經(jīng)營實(shí)體的地位。其結(jié)果是減少了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，擴(kuò)大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因此，它是政府用來抑制企業(yè)間過度競(jìng)爭(zhēng)，提高市場(chǎng)集中度，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的手段。三、產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)現(xiàn)手段2、企業(yè)聯(lián)合政策根據(jù)聯(lián)合的程緊密程度，企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系和組織企業(yè)集團(tuán)兩種類型。前者主要是以經(jīng)營業(yè)務(wù)為紐帶，通過不涉及資產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)合，后者是以資產(chǎn)和業(yè)務(wù)兩重紐帶形成的企業(yè)聯(lián)合。無論是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都將企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從無序引向有序，從分散引向集中，變過度競(jìng)爭(zhēng)為適度競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這一產(chǎn)業(yè)政策也屬于追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策。3、經(jīng)濟(jì)規(guī)模政策這一產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標(biāo)是，保證產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)能充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低單位產(chǎn)品成本。它通過政策制定最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模最小要求的新企業(yè)不得進(jìn)入產(chǎn)業(yè)；而對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)合等方式擴(kuò)大規(guī)模。這一政策的主要功能是設(shè)置行政和法規(guī)進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)盲目進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，以防形成過度競(jìng)爭(zhēng)，影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)。4、中小企業(yè)政策

其重點(diǎn)是研究制定如何扶持中小企業(yè)發(fā)展的措施。制定中小企業(yè)政策是保持產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)活力的要求，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織合理化和資源有效利用的目的。中小企業(yè)相對(duì)于大企業(yè)而言存在著人、財(cái)、物等方面的弱勢(shì)，以及籌資困難和資產(chǎn)不穩(wěn)定等問題，需要采取一定的扶持性措施，幫助其增強(qiáng)實(shí)力，比如：金融、稅收、人才培養(yǎng)、信息提供等方面，在中小企業(yè)與大企業(yè)交易中，采取限制大企業(yè)的市場(chǎng)支配能力的政策和提高中小企業(yè)對(duì)抗能力的組織政策等。第二節(jié)反壟斷政策

反壟斷法是政府通過制定各種法令、法規(guī)來限制企業(yè)行為的壟斷管制方式。具體而言，反壟斷法是調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，防范和控制壟斷企業(yè)以合謀、濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等方式限制和破壞競(jìng)爭(zhēng)，以保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)范。反壟斷法主要是通過禁止妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為和規(guī)定合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型兩種方式來達(dá)到部分反壟斷的目的。反壟斷法的作用和內(nèi)容（1）反壟斷法的主要作用

保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者的合法利益保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益維持經(jīng)濟(jì)社會(huì)的效率與公平

（2）反壟斷法和企業(yè)并購政策的基本內(nèi)容

禁止壟斷和卡特爾協(xié)議：許多國家的反壟斷法律，對(duì)危害競(jìng)爭(zhēng)的壟斷企業(yè)實(shí)行分割

限制削弱競(jìng)爭(zhēng)的并購：各國反壟斷法都對(duì)導(dǎo)致市場(chǎng)過度集中的企業(yè)并購，尤其是對(duì)大企業(yè)之間并購施行必要的規(guī)制和嚴(yán)格審查程序。

禁止濫用市場(chǎng)力量：各國的反壟斷法都對(duì)價(jià)格歧視、排他性獨(dú)家交易、搭配銷售和限定銷售區(qū)域等濫用市場(chǎng)地位的行為加以限制。美國的反壟斷法和企業(yè)并購政策（一）美國的反壟斷政策和法律框架（二）60年代以來美國企業(yè)并購準(zhǔn)則的變化趨勢(shì)美國反壟斷法體系的構(gòu)成名稱年份主要內(nèi)容謝爾曼法18901、禁止一切限制貿(mào)易的托拉斯和其他形式的合作；2、禁止一切壟斷行為?？巳R頓法19141、禁止削弱競(jìng)爭(zhēng)或引起壟斷的價(jià)格歧視；2、禁止削弱競(jìng)爭(zhēng)的搭配銷售和特許經(jīng)營；3、禁止削弱競(jìng)爭(zhēng)的兼并；4、禁止競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的連鎖董事會(huì)；5、允許受害人一方通過法律程序獲得3倍賠償金；6、授權(quán)FTC和司法部共同實(shí)施此法。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法19141、禁止不公平的競(jìng)爭(zhēng)方式以及欺詐性經(jīng)營活動(dòng)；2、建立獨(dú)立的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC），并授權(quán)FTC制定和實(shí)施有關(guān)禁止不公平競(jìng)爭(zhēng)和欺詐行為的規(guī)定。羅賓遜—帕特曼法1936修改了克萊頓法中關(guān)于價(jià)格歧視的規(guī)定：1、將“削弱競(jìng)爭(zhēng)”改為“有害于競(jìng)爭(zhēng)”；2、同價(jià)格歧視的實(shí)施者一樣，其被實(shí)行對(duì)象也屬違法者。（二）60年代以來美國企業(yè)并購準(zhǔn)則的變化趨勢(shì)

1968年的并購準(zhǔn)則，以市場(chǎng)集中度為主要判據(jù)

1982年并購準(zhǔn)則改進(jìn)集中度標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)劃市場(chǎng)范圍

1992年并購準(zhǔn)則突出了效率分析對(duì)反壟斷政策的后果評(píng)析反壟斷政策的積極效果對(duì)反壟斷政策效果的質(zhì)疑《中華人民共和國反壟斷法》2008年8月1日正式生效中華人民共和國反壟斷法旨在預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展共分8章57條，包括：總則、壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營者集中、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查、法律責(zé)任和附則。反壟斷法規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中。

明確了國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行五大職能：研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，并發(fā)布評(píng)估報(bào)告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；反壟斷委員會(huì)的具體工作由商務(wù)部負(fù)責(zé)，具體落實(shí)在商務(wù)部反壟斷局。反壟斷局下設(shè)六個(gè)處，分別是：辦公室、競(jìng)爭(zhēng)政策處、商談處、法律處、經(jīng)濟(jì)處、監(jiān)察執(zhí)法處。商務(wù)部2009年3月18日正式宣布，根據(jù)中國反壟斷法禁止可口可樂收購匯源。這是反壟斷法自2008年8月1日實(shí)施以來首個(gè)未獲通過的案例。

第三節(jié)規(guī)制政策

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)(Economicsofregulation)是一門新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它主要研究在“市場(chǎng)失靈”情況下政府的干預(yù)問題。政府規(guī)制的涵義政府規(guī)制：即政府利用法規(guī)對(duì)其統(tǒng)治下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)和行為進(jìn)行影響、干預(yù)及限制。一、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)二、政府規(guī)制政策一、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)1、政府規(guī)制的類別

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制

直接規(guī)制

社會(huì)性規(guī)制

間接規(guī)制直接規(guī)制是政府行政管理機(jī)構(gòu)實(shí)施的規(guī)制行為。為防止與自然壟斷、信息不對(duì)稱、外部性和非價(jià)值物品等有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的，并且這些規(guī)則具有依據(jù)由政府機(jī)構(gòu)認(rèn)可和許可的法律手段直接影響企業(yè)的生產(chǎn)決策、供應(yīng)方式等特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，是針對(duì)特定行業(yè)的規(guī)制。如公用事業(yè)、交通、通訊及金融業(yè)的規(guī)制。這些行業(yè)要么與自然壟斷有關(guān)，要么與信息不對(duì)稱有關(guān)。政府為保證服務(wù)供給的公平性和防止資源配置低效，通過認(rèn)可和許可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量等方面的活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定或限制。社會(huì)性規(guī)制是一種新的規(guī)制形式，是政府為控制（負(fù)）外部性和可能會(huì)影響人身安全健康的風(fēng)險(xiǎn)，而制定的一些規(guī)章制度對(duì)環(huán)境污染、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全等實(shí)行規(guī)制，以糾正經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所引發(fā)的各種副作用和外部影響。社會(huì)性規(guī)制不是針對(duì)特定行業(yè)，而是面向全社會(huì)所有廠商和消費(fèi)者。由于社會(huì)規(guī)制出現(xiàn)較晚，范圍較廣，不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身，目前對(duì)其系統(tǒng)的實(shí)證調(diào)查和深入理論分析研究尚不充分。間接規(guī)制是政府有關(guān)部門通過法律規(guī)定的程序所實(shí)施的規(guī)制行為。不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策，僅制約阻礙市場(chǎng)信息機(jī)制發(fā)揮職能的行為，并且以有效地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制職能而建立完善的制度為目的的規(guī)制。主要內(nèi)容包括以反壟斷法為中心的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策等。

政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)2、政府規(guī)制的目標(biāo)社會(huì)資源的有效配置：如果憑借市場(chǎng)勢(shì)力，采取壟斷價(jià)格或差別定價(jià)等，損害效率－－價(jià)格規(guī)制手段

保持企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定：政府有必要為企業(yè)募集資金提供一個(gè)好的環(huán)境－－各種規(guī)制手段確保企業(yè)內(nèi)部效率：為避免壟斷企業(yè)因缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力，導(dǎo)致內(nèi)部低效率－－各種規(guī)制手段避免收入的再分配：壟斷價(jià)格損害了消費(fèi)者的利益－－價(jià)格規(guī)制手段政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)3、政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)規(guī)制機(jī)構(gòu)的職責(zé)：首先，規(guī)制機(jī)構(gòu)存在與否取決于政府的法令，因此其組織具有時(shí)效性。其次，規(guī)制機(jī)構(gòu)是根據(jù)某項(xiàng)法規(guī)執(zhí)行某些特殊領(lǐng)域的任務(wù)而存在，它的職能具有相對(duì)獨(dú)立性和局限性。再次，規(guī)制機(jī)構(gòu)只擁有政府賦予的部分權(quán)利，規(guī)制力度取決于規(guī)制范圍，因此它具有很強(qiáng)的伸縮性。規(guī)制機(jī)構(gòu)具有半司法半立法的功能。規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)：理論上，是最大化社會(huì)福利，但現(xiàn)實(shí)中既可能以公共利益為目標(biāo)，也可能服從于某些特殊利益集團(tuán)的特殊利益。中國產(chǎn)業(yè)規(guī)制概要產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價(jià)格規(guī)制主要規(guī)制法規(guī)主要規(guī)制機(jī)構(gòu)電力供電營業(yè)許可證核準(zhǔn)電力監(jiān)管條例國家、地方發(fā)改營業(yè)執(zhí)照（2005）委、電力司（局）物價(jià)局、電監(jiān)會(huì)城市供水資質(zhì)審查、地方政府定價(jià)城市供水條例建設(shè)部、地方政府工商登記（1994）郵政國家壟斷法定價(jià)格郵政法（1986）信息產(chǎn)業(yè)部及實(shí)施細(xì)則電信國家壟斷或寡頭法定價(jià)格或電信條例信息產(chǎn)業(yè)部、物價(jià)壟斷地方政府定價(jià)司（局）商業(yè)銀行許可營業(yè)執(zhí)照法定指導(dǎo)利率商業(yè)銀行法中國人民銀行、銀監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)審批營業(yè)執(zhí)照法定保險(xiǎn)法中國人民銀行、保監(jiān)會(huì)二、政府規(guī)制政策（一）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制（二）競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制（三）社會(huì)性規(guī)制二、政府規(guī)制政策（一）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制（1）自然壟斷的內(nèi)涵傳統(tǒng)的自然壟斷理論是用平均成本持續(xù)下降來定義自然壟斷：在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的邊際成本和平均成本持續(xù)下降，并且邊際成本一直低于平均成本。此時(shí)，由一家企業(yè)提供整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的成本要比多家企業(yè)分別提供這些產(chǎn)品的成本低，因此，從資源配置的角度看，獨(dú)家企業(yè)壟斷經(jīng)營比多家企業(yè)同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)性生產(chǎn)更有效率。

現(xiàn)代自然壟斷理論：由鮑莫爾、威利格等人提出假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)中有m個(gè)企業(yè)，n種產(chǎn)品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任意種產(chǎn)品，同時(shí)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出向量分別是Q1,Q2,…Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)<C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產(chǎn)業(yè)的成本是劣加性的，那么該產(chǎn)業(yè)也就應(yīng)當(dāng)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。企業(yè)的平均成本曲線可能上升，也可能下降。拓展了自然壟斷的涵義。政府規(guī)制政策（2）自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)在必然性

傳統(tǒng)的自然壟斷理論認(rèn)為，從整個(gè)社會(huì)的利益出發(fā)，政府有必要對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制。一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模性，需要政府對(duì)市場(chǎng)的進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制，以便讓一家企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營，以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，自然壟斷理論的定價(jià)矛盾使得政府必須進(jìn)行價(jià)格規(guī)制，以便在社會(huì)資源配置效率和企業(yè)效益之間取舍。自然壟斷理論的定價(jià)矛盾：處于壟斷地位的企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)會(huì)把價(jià)格定在高于邊際成本的水平上。但是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，只有當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)，社會(huì)資源才實(shí)現(xiàn)了最有效的配置。但是由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)是成本遞減行業(yè)，如果按邊際成本定價(jià)，此時(shí)的價(jià)格低于平均成本，企業(yè)處于虧損狀態(tài)?！枰褂脙r(jià)格規(guī)制在社會(huì)資源配置效率和企業(yè)效益之間進(jìn)行取舍現(xiàn)代自然壟斷理論則認(rèn)為一方面，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有成本劣加性，需要政府對(duì)市場(chǎng)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制，以保證整個(gè)產(chǎn)業(yè)以最低成本進(jìn)行生產(chǎn)。另一方面，自然壟斷理論中的定價(jià)矛盾不再成為必然。在平均成本上升的產(chǎn)業(yè)中，雖然定價(jià)矛盾不復(fù)存在，但潛在的進(jìn)入威脅，為保證企業(yè)的壟斷地位，仍需要政府進(jìn)行進(jìn)入規(guī)制；對(duì)于平均成本下降的產(chǎn)業(yè)，定價(jià)矛盾仍然存在，價(jià)格規(guī)制仍有存在的理由。政府規(guī)制政策（3）自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的工具

進(jìn)入規(guī)制主要實(shí)行注冊(cè)制、許可制和申報(bào)制，但程度不一。價(jià)格規(guī)制

采用了平均成本定價(jià)法限制企業(yè)制定壟斷高價(jià)，價(jià)格規(guī)制的主要形式是公平報(bào)酬率規(guī)制。公平報(bào)酬率=（負(fù)債資本/資本總量）×負(fù)債資本利率+（自有資本/資本總量）×自有資本的合理利潤(rùn)率質(zhì)量規(guī)制

主要是為了防止缺乏競(jìng)爭(zhēng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降。

政府規(guī)制政策（4）規(guī)制失靈與規(guī)制改革A、規(guī)制失靈-------主要表現(xiàn)在：企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生：規(guī)制機(jī)構(gòu)在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中實(shí)行公平報(bào)酬率規(guī)制，企業(yè)不再面對(duì)外部強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新行動(dòng)緩慢，削弱了企業(yè)降低成本的激勵(lì)機(jī)制。規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失：價(jià)格修改一般需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，將這一時(shí)間段稱為“規(guī)制滯后”，規(guī)制時(shí)滯的延長(zhǎng)，將會(huì)使企業(yè)由于自身的行為不能適應(yīng)市場(chǎng)信息的變化而蒙受一定的損失。規(guī)制的目的和結(jié)果不一致：實(shí)施進(jìn)入規(guī)制的目的是限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)過度競(jìng)爭(zhēng)，但由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)相比在各個(gè)方面相比在各個(gè)方面都處于劣勢(shì)，再加上雙方之間存在不對(duì)稱信息，這使得規(guī)制難以收到預(yù)期效果。政府規(guī)制政策B、激勵(lì)性規(guī)制：指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實(shí)施某種行動(dòng)，以達(dá)到某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。

其采用的主要方法有：區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)特許投標(biāo)制價(jià)格上限規(guī)制

社會(huì)契約制政府規(guī)制政策C、放松規(guī)制

放松規(guī)制，一般是指對(duì)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的緩和或放松。對(duì)于某一個(gè)具體的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是實(shí)行規(guī)制還是放松規(guī)制，采取何種規(guī)制方式，應(yīng)該視具體產(chǎn)業(yè)而定，并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。規(guī)制收益是指規(guī)制實(shí)行后，給當(dāng)事人及社會(huì)福利帶來的利益增量。規(guī)制成本是指由實(shí)施規(guī)制所耗費(fèi)的人、財(cái)、物機(jī)會(huì)成本及其他規(guī)制的成本所構(gòu)成。政府規(guī)制政策規(guī)制不僅被應(yīng)用在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也存在于競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)（二）競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制（1）競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)規(guī)制的原因如對(duì)金融業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)制通過政府規(guī)制克服由于信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，如在金融業(yè)，對(duì)客戶的經(jīng)營能力做出限制性規(guī)定政府規(guī)制可以保障廣大消費(fèi)者的生命安全，制定資格審查制度，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、衛(wèi)生和安全性能做出詳細(xì)規(guī)定政府規(guī)制可以限制市場(chǎng)中的過度競(jìng)爭(zhēng)。政府規(guī)制政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)制

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的原因：——存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象風(fēng)險(xiǎn)大：從生產(chǎn)投資到最終成果轉(zhuǎn)化需要較長(zhǎng)時(shí)間，同時(shí)投資巨大，由于市場(chǎng)中存在高度不確定性，企業(yè)要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)；存在信息不對(duì)稱：高新技術(shù)產(chǎn)品性能復(fù)雜，成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段都存在著信息不對(duì)稱問題；外部性：高新技術(shù)在成果轉(zhuǎn)化過程中具有不同程度的外溢效應(yīng)，即外部性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策信息不對(duì)稱的規(guī)制：第一，研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間；第二，企業(yè)與企業(yè)孵化器。風(fēng)險(xiǎn)性的規(guī)制：制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資法律，使風(fēng)險(xiǎn)投資動(dòng)作規(guī)范化，政府利用其高信用，以少量的資金引導(dǎo)和促進(jìn)大量的民間資本投入外部性的規(guī)制：首先是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；其次是服務(wù)激勵(lì)。最后是優(yōu)惠政策政府規(guī)制政策（三）社會(huì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制的目的外部性：如環(huán)境污染信息不對(duì)稱：如準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)及信息披露要求等非價(jià)值物品：是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生社會(huì)問題的物品，可分為“不受歡迎的市場(chǎng)結(jié)果”和“功德物品”。政府規(guī)制政策社會(huì)性規(guī)制的方式直接規(guī)制

具體手段包括禁止特定行為、限制經(jīng)營性活動(dòng)、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度等。行政手段比較常見的社會(huì)性規(guī)制，如制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布實(shí)施、招待檢查和實(shí)施處罰等經(jīng)濟(jì)手段誘導(dǎo)型規(guī)制（財(cái)政補(bǔ)助、執(zhí)行鼓勵(lì)金，低息貸款）和誘因型規(guī)制信息提供與公開政府利用行政法規(guī)手段，強(qiáng)制廠商提供真實(shí)的全面的信息，如要求廠商必須標(biāo)明配方、有效期，適用范圍、使用方法，批號(hào)等真實(shí)內(nèi)容。

1968