2022年土地管理基礎(chǔ)知識試題（十二）

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第十二章《中華人民共和國證券法》一、判斷題（請判斷下列說法正確或錯誤，你認為正確的打“√”，認為錯誤的打“×”。注意：答題錯誤倒扣分，總得分最多扣至0分）

1.股票發(fā)行是股份發(fā)行的表現(xiàn)形式。（）[1分]

2.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部自行購入的承銷方式。（）[1分]

3.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。（）[1分]

4.企業(yè)發(fā)行債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。（）[1分]

5.任何單位不得以財政預(yù)算撥款、銀行貸款和法律規(guī)定其他不能用于購買債券的資金購買企業(yè)債券。（）[1分]

6.辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)可將所吸收的儲蓄存款用于購買企業(yè)債券。（）[1分]

7.上市公司除公告規(guī)定的上市申請文件外。還應(yīng)公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額。（）[1分]

8.依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定期限內(nèi)，不得買賣。（）[1分]

9.證券交易以現(xiàn)貨進行交易，不得從事向客戶融券的交易活動。（）[1分]

10.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東，將其所持有的該股票在買人后6個月內(nèi)賣出，或在賣出6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。（）[1分]

11.知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員包括持有公司10％以上股份的股東。（）[1分]

12.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的信息。（）[1分]

13.在證券交易中，禁止法人以個人名義開立帳戶，買賣證券。（）[1分]

14.在收購要約的有效期內(nèi)，收購人可以撤回其收購要約。（）[1分]

15.在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）[1分]

16.證券交易所是以盈利為目的的法人。（）[1分]

17.證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（）[1分]

18.證券公司是指依法被批準從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責任公司和股份有限公司。（）[1分]

19.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶。（）[1分]

20.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、種類選擇及數(shù)量、買賣價格。（）[1分]

二、單項選擇題（每小題有4個備選答案，其中只有一個最符合題意，請將你認為正確的填在括號內(nèi)）

1.增資發(fā)行股票的時間距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于（）月。[1分]

A3個

B6個

C12個

D24個

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對證券發(fā)行的申請應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）個月內(nèi)作出決定。[1分]

A6

B3

C9

D12

3.證券的代銷、包銷期最長不得超過（）日。[1分]

A30

B60

C90

D120

4.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)在發(fā)行前（）年必須連續(xù)盈利。[1分]

A2

B3

C5

D7

5.企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的（）。[1分]

A20％

B30％

C40％

D50％

6.股票上市交易申請經(jīng)同意后，上市公司應(yīng)在上市交易的（）日前公告有關(guān)文件。[1分]

A3

B5

C10

D15

7.證券交易所應(yīng)當自接到該股票發(fā)行人提交的法律規(guī)定的文件之日起（）個月內(nèi)，安排該股票上市交易。[1分]

A1

B2

C3

D6

8.證券交易所應(yīng)當自接到該債券發(fā)行人提交的法律規(guī)定的文件之日起（）個月內(nèi)，安排該債券上市交易。[1分]

A1

B2

C3

D6

9.股票或者故事債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交中期報告。[1分]

A1

B2

C3

D4

10.股票或債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告。[1分]

A1

B2

C3

D4

11.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該股票。[1分]

A3

B6

C12

D18

12.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不得買賣該股票。[1分]

A5

B10

C20

D30

13.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起（）日內(nèi)向該公司報告。[1分]

A3

B5

C10

D15

14.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。[1分]

A3

B5

C10

D15

15.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過證券交易所的交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少（），應(yīng)當按規(guī)定進行報告和公告。[1分]

A3％

B5％

C1.0％

D15%

16.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要求。[1分]

A15％

B20％

C30％

D40％

17.收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過60日。[1分]

A10

B15

C20

D30

18.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司己發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該股票應(yīng)終止上市交易。[1分]

A50％

B60％

C70％

D75％

19.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為（）元人民幣。[1分]

A2000萬

B5000萬

C1億

D5億

三、多項選擇題（每小題的備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意，請將答案對應(yīng)的字母填入相應(yīng)的括號內(nèi)。錯選或多選均不得分，少選但正確的每個選項可得0.5分）

1.下列書面憑證屬于狹義的證券有（）。[2,0.5分]

A支票

B貨單

C股票

D債券

2.股票發(fā)行有（）。[2,0.5分]

A設(shè)立發(fā)行

B發(fā)起發(fā)行

C首次發(fā)行

D增資發(fā)行

3.債券具有（）的特征。[2,0.5分]

A債權(quán)憑證

B是債務(wù)人還本付息的憑證

C領(lǐng)取股息的憑證

D收益不隨公司經(jīng)營狀況變化，風(fēng)險小

4.公債券可分為（）。[2,0.5分]

A國庫券

B中期公債券

C長期公債券

D有擔保公司債券

5.發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于（）[2,0.5分]

A買原材料

B擴建廠房

C房地產(chǎn)買賣

D股票買賣和期貨交易

6.股份有限公司在申請其股票上市交易時應(yīng)提交（）等文件。[2,0.5分]

A上市報告書

B公司章程

C營業(yè)執(zhí)照

D持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

7.公司申請其公司債券上市交易必須符合（）。[2,0.5分]

A公司債券的期限為1年以上

B公司債券的期限為2年以上

C公司債券實。際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D公司申謂其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

8.公司債券上市后，有（）的、可由有關(guān)部門決定暫停其上市交易。[2,0.5分]

A公司有重大違法行為

B公司情況發(fā)生重大變化不符合上市交易條件

C公司債券所集資金不按審批機關(guān)批準的用途使用

D公司最近2年連續(xù)虧損

9.股票上市交易的公司應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交中期報告，并予公告。中期報告應(yīng)有（）等內(nèi)容。[2,0.5分]

A公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

B涉及公司的重大訴訟研項

C已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

D提交股東大會審議的重要事項

10.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件包括（）等事項。[2,0.5分]

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

C公司1/4以上的董事發(fā)生變動

D持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化

11.上市公司收購可以采取收購的方式包括（）。[2,0.5分]

A要約收購

B招標收購

C協(xié)議收購

D競價收購

12.不得擔任證券交易所的負責人有（）等人員。[2,0.5分]

A因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的董事，自被解除職務(wù)之日起末逾3年

B因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起末逾5年

C因違法行為被撤消資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年的

D因違法行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾3年的

13.綜合類證券公司可以經(jīng)營的的證券業(yè)務(wù)有（）。[2,0.5分]

A證券承銷業(yè)務(wù)

B證券自營業(yè)務(wù)

C證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

14.設(shè)立綜合類證券公司，必須具備以下條件（）。[2,0.5分]

A注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

B注冊資本最低限額為人民幣5億元

C有固定的經(jīng)營場所和合格的