五礦建設(shè)工程指令與現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度

五礦建設(shè)工程指令和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理規(guī)定（2009年10月01版）目錄TOC\o"1-2"\h\z\u工程指令和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理規(guī)定目的為了加強(qiáng)工程指令和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，特制定本管理規(guī)定。管理范圍本管理辦法適用于五礦建設(shè)所屬房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的工程指令和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理。定義工程指令工程指令是指建設(shè)單位發(fā)起，由工程部主辦，通過公司內(nèi)部審批程序，并交由供應(yīng)商施工的非設(shè)計(jì)變更類的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。按施工緊急程度分為“一般工程指令”與“緊急工程指令”?！熬o急工程指令”指在項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)項(xiàng)目公司總經(jīng)理書面或口頭同意，可不采用事前審批而提前下發(fā)的緊急性工程指令。緊急情況的界定：緊急情況僅指因建設(shè)方原因造成或需由建設(shè)方承擔(dān)的、不馬上處理將造成工程成本的再度增加或者將造成人員傷亡等嚴(yán)重后果的情況，包括：樁基礎(chǔ)施工時(shí)的不良地基處理（流沙、塌方）、基坑或土坡坍塌、突發(fā)的臺(tái)風(fēng)或大雪等惡劣天氣情況的處理措施、建設(shè)方需求緊急用工、為銷售展示的緊急處理（圍護(hù)、通道搭設(shè)）等。“一般工程指令”指按正常發(fā)起、預(yù)估、審批和下發(fā)的流程實(shí)施的工程指令。工程指令主要包含：因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除；在施工過程中，由于施工條件變化，如地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減、材料代換、增加技術(shù)處理措施或其他變更事項(xiàng)；經(jīng)項(xiàng)目公司和供應(yīng)商協(xié)商一致，導(dǎo)致合同范圍內(nèi)工程量增減的事項(xiàng)；合同規(guī)定需實(shí)測(cè)工程量的工作項(xiàng)目；合同之外的零星用工事項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)簽證是指監(jiān)理單位、建設(shè)單位對(duì)供應(yīng)商申報(bào)的設(shè)計(jì)變更和工程指令完成情況或工程量進(jìn)行確認(rèn)的書面資料，是工程結(jié)算的依據(jù)之一；按來源分為設(shè)計(jì)變更類簽證、工程指令類簽證。管理原則事前審批的原則除非緊急情況，所有工程指令均需經(jīng)過事前審批，經(jīng)審批同意后方可由工程部簽發(fā)實(shí)施。完工確認(rèn)原則設(shè)計(jì)變更及工程指令完工后7日內(nèi)，供應(yīng)商必須將簽證資料上報(bào)，監(jiān)理單位、項(xiàng)目公司授權(quán)代表10日內(nèi)完成對(duì)簽證單的審核和確認(rèn)；隱蔽工程，必須在其覆蓋之前完成審核、確認(rèn)。零星用工、機(jī)械臺(tái)班等必須全過程做好測(cè)量記錄，每日辦理簽證手續(xù)。所有簽證的辦理都必須堅(jiān)持事實(shí)發(fā)生原則，簽證報(bào)審表后需附有發(fā)生簽證的原因、部位、時(shí)間等證明附件材料（含圖片、示意圖等佐證）；未實(shí)際發(fā)生的工程變化（即使預(yù)見未來必然會(huì)發(fā)生），不允許進(jìn)行事前簽證。合約責(zé)任原則發(fā)生簽證的內(nèi)容，必須是“合同及其補(bǔ)充協(xié)議、行業(yè)行規(guī)”等約定之外的額外工作。一單一算原則一份設(shè)計(jì)變更或工程指令應(yīng)辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結(jié)算且對(duì)應(yīng)一份合同。及時(shí)性原則所有簽證都應(yīng)該及時(shí)申報(bào)、確認(rèn)及審批。凡合同中已有時(shí)限約定的，按照合同約定執(zhí)行；凡合同中未有明確約定的，應(yīng)在簽證事件發(fā)生時(shí)由供應(yīng)商、監(jiān)理單位以及項(xiàng)目工程部、合約部授權(quán)人員予以書面認(rèn)定事實(shí)。每月10日前，供應(yīng)商應(yīng)就截止上月末已完工、質(zhì)量合格且手續(xù)完備的現(xiàn)場(chǎng)簽證，核清造價(jià)并經(jīng)供應(yīng)商和監(jiān)理簽字確認(rèn)后報(bào)送工程部，工程部交由合約部進(jìn)行審核，并登記入本月相應(yīng)的成本月報(bào)臺(tái)帳。逾期不報(bào)的視為供應(yīng)商放棄簽證申請(qǐng)。職責(zé)分工開發(fā)管理部負(fù)責(zé)五礦建設(shè)工程指令、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度的編制、解釋和修訂；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司制度的執(zhí)行進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；負(fù)責(zé)審批項(xiàng)目公司50萬元以上的工程指令；負(fù)責(zé)審批造價(jià)≥10萬元的簽證；金額超過單項(xiàng)合約額5%需報(bào)集團(tuán)公司審批。項(xiàng)目公司總經(jīng)理：負(fù)責(zé)審批估算造價(jià)50萬元＞N≥3萬元的工程指令；負(fù)責(zé)審批造價(jià)≤10萬元的簽證。分管合約副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)會(huì)簽審批估算造價(jià)3萬元＞N≥5000元的工程指令及簽證；對(duì)造價(jià)≥3萬元的簽證提出審核意見。分管工程副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)會(huì)簽審批估算造價(jià)3萬元＞N≥5000元的工程指令。合約部合約部經(jīng)理負(fù)責(zé)會(huì)簽審批估算造價(jià)5000元以下的工程指令及簽證。造價(jià)師負(fù)責(zé)工程指令下發(fā)審批過程中的成本預(yù)估，造價(jià)師與供應(yīng)商共同估算工程指令所造成的增加造價(jià)，確保預(yù)估及時(shí)準(zhǔn)確，并將預(yù)估數(shù)據(jù)在《項(xiàng)目成本控制月報(bào)》中及時(shí)準(zhǔn)確反映。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)設(shè)計(jì)變更和工程指令的完成情況，對(duì)簽證結(jié)算的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。建立工程指令和簽證臺(tái)帳，及時(shí)更新數(shù)據(jù)（最少每月一次），對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，并提出相應(yīng)管理建議。對(duì)于預(yù)估造價(jià)調(diào)減或存在責(zé)任扣款的設(shè)計(jì)變更與工程指令，項(xiàng)目工程部、合約部應(yīng)建立專門臺(tái)帳并共享，以便簽證結(jié)算時(shí)扣減。將簽證辦理的流程知會(huì)各供應(yīng)商；同時(shí)在起草合同時(shí)，應(yīng)將》納入，作為合同補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行。詳見附件5。工程部工程部經(jīng)理：負(fù)責(zé)會(huì)簽審批估算造價(jià)5000元以下的工程指令；負(fù)責(zé)所有簽證工程量的審核。負(fù)責(zé)工程指令的發(fā)起，并對(duì)發(fā)起的及時(shí)性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事中事后補(bǔ)單。負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商報(bào)送的簽證，對(duì)工程指令的工作內(nèi)容、發(fā)生工程量進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)設(shè)計(jì)變更的完成情況進(jìn)行確認(rèn)；并對(duì)簽證辦理的及時(shí)性、內(nèi)容準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)工程指令、簽證的收集整理、編號(hào)蓋章、歸檔下發(fā)，并對(duì)各種資料完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，是與供應(yīng)商進(jìn)行資料對(duì)接的唯一出口。簽證結(jié)算核對(duì)過程中，積極配合合約部工作，以保證簽證結(jié)算的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。工程指令內(nèi)容涉及責(zé)任扣款時(shí)，必須在文件中注明責(zé)任單位，并抄送責(zé)任扣款單位。簽證單審定后，由工程部存檔和返還監(jiān)理、供應(yīng)商，并督促供應(yīng)商每月10日前將上月已審定的簽證單和費(fèi)用匯總上報(bào)。處理流程工程指令的處理流程簽證的處理流程現(xiàn)場(chǎng)簽證的注意事項(xiàng)所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件2），并明確以下內(nèi)容：編號(hào)、項(xiàng)目名稱、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。所有現(xiàn)場(chǎng)簽證單只有加蓋公司公章才能生效，供應(yīng)商也必須加蓋公章。供應(yīng)商申報(bào)的簽證所包含的工作內(nèi)容、工程量或完成情況等需由供應(yīng)商、監(jiān)理、工程部、合約部四方現(xiàn)場(chǎng)簽名確認(rèn)。隱蔽工程和事后無法計(jì)算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認(rèn)，應(yīng)使用拍照等技術(shù)手段作為依據(jù)；土方工程的簽證，必須提供土方施工前后由四方簽字蓋章確認(rèn)土方方格網(wǎng)圖。設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容完全按文件要求施工完畢時(shí)，只需要確認(rèn)完成的事實(shí)；設(shè)計(jì)變更文件只部分完成時(shí)，應(yīng)注明完成的內(nèi)容與范圍；當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計(jì)變更文件直接計(jì)算出工程量，應(yīng)直接在現(xiàn)場(chǎng)簽證單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。監(jiān)理和工程部工程師在對(duì)供應(yīng)商報(bào)送的簽證中的工作內(nèi)容、發(fā)生工作量進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，必須簽署明確意見，并確保無歧義，禁止使用“情況屬實(shí)”等模糊詞語；禁止簽署有關(guān)單價(jià)