DB43-T 2746-2023 特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控導(dǎo)則

ICS

13.100CCS

A75

43

assessment

DB

43/T

2746—2023 前言................................................................................

II1 范圍..............................................................................

12 規(guī)范性引用文件....................................................................

13 術(shù)語和定義........................................................................

14 基本要求..........................................................................

25 工作流程..........................................................................

36 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..........................................................................

37 風(fēng)險(xiǎn)控制..........................................................................

48 分級(jí)管控..........................................................................

59 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果

................................................................

610

.........................................................................

611

.........................................................................

7參考文獻(xiàn).............................................................................

8DB

43/T

2746—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020

第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及涉到專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出。本文件由湖南省特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本文件起草單位：湖南省特種設(shè)備協(xié)會(huì)。本文件主要起草人：胡發(fā)科、劉欣、蔡志華、艾青鋒、肖晟、黃震、陳鎮(zhèn)南、劉崇石、舒明煌、楊飛宇、朱勛磊、聶靖、錢斯強(qiáng)、許德斌、黃可。IIDB

43/T

2746—20231 范圍控制、分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果、持續(xù)改進(jìn)及檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于特種設(shè)備使用單位對(duì)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分級(jí)管控的相關(guān)工作。特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位以及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位可參照使用。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

23694

3 術(shù)語和定義GB/T

23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。特種設(shè)備使用單位

equipment

use

unit一般是指特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn) risk

of

equipment特種設(shè)備事故或相關(guān)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源 risk

source

of

special

equipment全保護(hù)裝置等）及其相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。相關(guān)方 interested

party能夠影響特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)或可能受到風(fēng)險(xiǎn)影響的對(duì)象。公共聚集場(chǎng)所 public

gathering

placeDB

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2746—2023區(qū)、游樂場(chǎng)、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動(dòng)中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等人員密集場(chǎng)所。風(fēng)險(xiǎn)管控risk

management

對(duì)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制以及實(shí)施分級(jí)管控的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系risk

assessment

and

system使用單位用于制定特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控方針、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所需的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患 hidden

dangers

of

special

equipment

that

are

greatharmful

and

extremely

difficult

to

rectify可能導(dǎo)致特別重大事故或重大事故，需要7日以上且停產(chǎn)停業(yè)方可排除的隱患，或者因非使用單位原因造成且使用單位自身無法排除的隱患。危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患 hidden

of

special

equipment

that

harmfuland

difficult

to

可能導(dǎo)致較大事故或一般事故，需要4至6日且停產(chǎn)停業(yè)，或者需要4日以上停止使用相關(guān)特種設(shè)備方可排除的隱患。危害和整改難度較小的特種設(shè)備隱患 hidden

dangers

of

special

equipment

are

lessharmful

and

less

difficult

to

能夠在3日內(nèi)排除且無需停產(chǎn)停業(yè)，或者無需停止使用相關(guān)特種設(shè)備即可排除的隱患。4 基本要求使用單位是其特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作。使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作的第一責(zé)任人，應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系的建立、實(shí)施、有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控制度，明確主管部門或機(jī)構(gòu)、職責(zé)、目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則、程序等；使用單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)記錄文件。使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控培訓(xùn)計(jì)劃，將其納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并制定考核標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)記錄文件。使用單位根據(jù)本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系，應(yīng)滿足以下要求：a)

應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作機(jī)構(gòu)；b)

應(yīng)按照全員參與的原則開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作；c)

應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施的責(zé)任部門及責(zé)任人；d)

應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)過程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效；DB

43/T

2746—2023e)

應(yīng)確保體系的有效性和可操作性，并根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系配套措施。使用單位應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控工作信息化。5 工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控流程見圖1。圖圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控流程圖6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)6.1.1 內(nèi)容a)

業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和環(huán)境帶來的影響。b)

使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)源清單。c)

考慮特種設(shè)備故障、作業(yè)人員失誤以及外部的破壞等。6.1.2 辨識(shí)方法6.1.2.1 特種設(shè)備本體及配套設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（）、事故樹分析法（FTA）等方法；特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。6.1.2.2 使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和具體對(duì)象來選擇合適的辨識(shí)方法。風(fēng)險(xiǎn)分析6.2.1 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分DB

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2746—2023析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供信息支持。6.2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析要綜合考慮以下因素：a)

性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等；b)

現(xiàn)有的管理措施及其效果；c)

使用單位的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通；d)

可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.3.1 評(píng)價(jià)方法6.3.1.1 使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.3.1.2 可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。6.3.1.3 使用單位可采取多種方法相結(jié)合的方式，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定6.3.2.1 使用單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實(shí)際，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則，并采取從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)辨識(shí)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)綜合特種設(shè)為該風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則慮以下原則：a)

可行性；b)

安全性；c)

可靠性；d)

可擴(kuò)展性；e)

經(jīng)濟(jì)性；f)

技術(shù)先進(jìn)性。風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別于以下類別：a)

工程技術(shù)措施；b)

管理措施；c)

培訓(xùn)教育措施；DB

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2746—2023d)

個(gè)體防護(hù)措施；e)

應(yīng)急處置措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審7.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前對(duì)其可行性、有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、次生風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施方案的最優(yōu)性。7.3.2 當(dāng)現(xiàn)有條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。8 分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)顏色表示，實(shí)施分級(jí)管控。分級(jí)管控要求8.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)本文件

4.3

的要求，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，并將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)。8.2.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)和更新。重大風(fēng)險(xiǎn)確定及控制8.4.1 重大風(fēng)險(xiǎn)確定以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：a)

違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；b)

3

次及以上輕傷、100

隨時(shí)引發(fā)事故的條件依然存在的；c)

具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的作業(yè)區(qū)，且作業(yè)人員在

10

d)

危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；e)

公共聚集場(chǎng)所存在的危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；f)

其他風(fēng)險(xiǎn)較高，認(rèn)為有必要列入的；g)

其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；h)

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。8.4.2 重大風(fēng)險(xiǎn)控制要求8.4.2.1 應(yīng)制定控制重大風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)制定方案。DB

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2746—20238.4.2.2 屬于日?；蛑芷谛怨ぷ髦械闹卮箫L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)

建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，采取有效措施保證其執(zhí)行；b)

患；c)

制定重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案

裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資，并保障其完好和方便使用；d)

把重大風(fēng)險(xiǎn)的事故納入應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，定期進(jìn)行演練。風(fēng)險(xiǎn)告知8.5.1 使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告知卡、編制風(fēng)險(xiǎn)小冊(cè)子等方式進(jìn)行告知，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)。8.5.2 使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)公告欄，將特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)警示牌。9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達(dá)到以下效果：a)

每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施降低風(fēng)險(xiǎn)；b)

涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備及相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立監(jiān)護(hù)方案，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施；c)

員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；d)

保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控能力得到加強(qiáng)；e)

根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。10 持續(xù)改進(jìn)檢查評(píng)審使用單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系定期開展系統(tǒng)性評(píng)審或者及時(shí)更新。使用單位應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。信息更新10.2.1 使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況，結(jié)合系統(tǒng)性評(píng)審結(jié)果，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。10.2.2 新風(fēng)險(xiǎn)信息：a)

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b)

發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；c)

組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)

補(bǔ)充新辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；e)

風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；f)