數(shù)字資源呈稅保存機制研究

數(shù)字資源呈稅保存機制研究

保護數(shù)字資源的重要措施之一是在國家開展數(shù)字資源保護活動。國家保存活動有多種形式,其中建立數(shù)字資源呈繳保存機制是保存本國信息資源的最有效措施之一。正是基于各國呈繳制度對保存全人類數(shù)字文化遺產(chǎn)的重要性,而同時絕大多數(shù)國家原有呈繳法規(guī)中未將數(shù)字資源納入在繳送范圍內(nèi)的現(xiàn)狀,1996年在北京召開的IFLA會中會“國家圖書館館長會議”專門討論了呈繳制度問題,并發(fā)布了《電子出版物呈繳制》(THELEGALDEPOSITOFELECTRONICPUBLICATIONS)文件,為各國建立或修改相應(yīng)的呈繳法規(guī)提供了指導性的建議。目前已經(jīng)有許多國家開始探索數(shù)字資源呈繳保存機制?；谏鲜霰尘?本文著重討論數(shù)字資源呈繳保存機制建設(shè)的意義和內(nèi)容。1建立國家數(shù)字資源呈繳保存機制?，F(xiàn)目前,已有不少國家開始探索數(shù)字資源呈繳保存機制,但具體細節(jié)上還遠未完善。如,美國現(xiàn)行版權(quán)法第407款以及配套的呈繳法規(guī)規(guī)定呈繳的出版物包括了有形機讀作品(如CD-ROM),雖然沒有包括網(wǎng)上發(fā)布的網(wǎng)頁和限制獲取和復制的聯(lián)機資料,但開發(fā)了電子注冊和繳送交付系統(tǒng)CORDS實行聯(lián)機作品自愿呈繳。英國2003年10月批準的《版本圖書館法案》將強制呈繳出版物類型擴展到聯(lián)機和脫機出版物。根據(jù)該法案,英國還需要制訂詳細的呈繳規(guī)定。作為過渡措施,出版商可以繼續(xù)按照2001年出版商代表與英國版本保存圖書館簽訂的非書出版物自愿呈繳方式呈繳。加拿大為了探索呈繳聯(lián)機電子文獻的法律和版權(quán)問題,開展了“電子出版物試驗項目”,提出國家圖書館可以有選擇地接收和保存電子出版物,對聯(lián)機出版物實行自愿呈繳政策。荷蘭是世界上少有的幾個沒有呈繳法規(guī)的國家。1994年荷蘭國家圖書館與荷蘭出版協(xié)議協(xié)商建立了電子出版物資源繳送存儲計劃,1999年與出版協(xié)議簽訂了“電子出版物自愿繳送總協(xié)議”。澳大利亞的法定呈繳制度不包括電子出版物,為了彌補聯(lián)邦呈繳法中的空白,澳大利亞國家圖書館建立了一個過渡性的“電子出版物自愿繳送計劃”,并制定了配套的使用規(guī)則“澳大利亞繳送光盤以及其他電子資源使用政策”。建立數(shù)字資源呈繳保存機制的主要理由可以歸納為以下幾點:(1)數(shù)字資源正在以幾何級數(shù)增長,其中包含大量“原生數(shù)字資源”,即沒有相應(yīng)印本的資源,如果不將數(shù)字資源納入繳送范圍之內(nèi),會失去大量有價值信息。而且,作為科學文化知識的一種新型出版載體,數(shù)字資源同樣承載著科學文化知識,承載著后代需要學習的重要內(nèi)容,因此完全沒有理由將其排除在繳送出版物范圍之外。另外數(shù)字資源+數(shù)字資源使用平臺所具有的檢索功能、傳送功能、使用功能等是其他載體文獻無法替代的。(2)“目前似乎還沒有人聲稱對自由獲取的網(wǎng)絡(luò)出版物承擔長期保存的責任,一些出版商聲稱負責長期保存他們自己的電子出版物,但當出版物失去商業(yè)價值時,這些出版物的長期保存面臨危險?！背世U保存機制目的是要從國家層面上有效的保存有價值的文獻,在目前的技術(shù)條件下,數(shù)字資源丟失的危險遠大于印本文獻,國家有責任對這些數(shù)字資源進行選擇性長期保存。另外,呈繳保存機制可以保證對數(shù)字資源的收集齊全。(3)國家數(shù)字資源呈繳保存機制也是平衡各相關(guān)方利益的一項重要策略。對于出版商,這一機制可以從制度上保證所出版的出版物有一個或多個安全的保存港灣。對于作者,這一機制可以保證自己創(chuàng)作的作品可以得到持久的廣泛傳播。對于用戶,這一機制可以保障用戶閱讀到更多的資源,吸取更多的知識。國家圖書館通常是承擔保存繳送資源的法定機構(gòu),而數(shù)字資源對于國家圖書館的館藏和服務(wù)發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義。(4)建立國家數(shù)字資源呈繳保存機制需要具備相當?shù)臈l件,需要有法律、技術(shù)、管理和經(jīng)濟方面的支持。目前,相當多的出版商、團體機構(gòu)和個人沒有很好地保存自己出版和發(fā)布的數(shù)字資源,其原因或者是沒有這方面的意愿,或者是缺乏必要的技術(shù)和經(jīng)濟能力等。而同時,如果沒有相應(yīng)的法規(guī)約束,無人能保證他們向保存機構(gòu)提交數(shù)字資源的熱情和行動可以長久存在,他們也很難確定和相信哪個保存機構(gòu)可以是自己所產(chǎn)數(shù)字資源的安全港灣。2國家數(shù)字資源發(fā)布和保存機制的內(nèi)容2.1建立自愿呈繳保存機制數(shù)字資源的呈繳分為強制呈繳和自愿呈繳兩種類型。強制呈繳模式可以使呈繳本圖書館收集工作合法化和簡單化,但存儲成本比較高,呈繳本圖書館應(yīng)該有充足的經(jīng)費支持,另外在收集和管理技術(shù)上要有保證。在呈繳法律不健全情況下,自愿呈繳保存機制起到了很好的補充作用。自愿呈繳模式可使出版商和其他繳送者擁有決定是否繳送的自由,但呈繳本圖書館收集工作難度大,需要取得資源版權(quán)所有者的保存和利用方面的許可。也可以將強制呈繳和自愿呈繳方式結(jié)合起來,對正式出版物進行強制呈繳,對本國出版物進行強制呈繳,對其他的則可以采取自愿呈繳方式;也可以要求強制呈繳沒有對應(yīng)繳送印本的數(shù)字型,對于有對應(yīng)呈繳印本的數(shù)字資源實行自愿呈繳機制。另外,網(wǎng)上有許多內(nèi)部網(wǎng)頁,這些數(shù)字資源適合于自愿呈繳機制。為了更有效的存儲和使用呈繳的數(shù)字資源,數(shù)字資源提交者可以向呈繳本圖書館許可更多的保存權(quán)利,超越相關(guān)法規(guī)中規(guī)定的基本授權(quán)內(nèi)容。2.2明確資源提供方的權(quán)利和義務(wù)在法定呈繳本圖書館依據(jù)國家有關(guān)法律獲取了保存呈繳本權(quán)利時,也承擔了相應(yīng)的義務(wù)與責任。內(nèi)容主要包括:有權(quán)利和義務(wù)接收資源提供方提交的法定呈繳數(shù)字資源并對其進行保存管理;有權(quán)利和義務(wù)保證呈繳數(shù)字資源的安全性、完整性和可讀取性。有權(quán)利和義務(wù)要求資源提供方提交完整的內(nèi)容、提交長期存儲必需的項目。在資源提供方未能履行其責任,如未按期交納或交納不全,有權(quán)利和義務(wù)督促甚至采取規(guī)定的處罰措施。為了保證可以長期使用呈繳的數(shù)字資源,呈繳本圖書館應(yīng)該有權(quán)利和義務(wù)在資源類型、復本量、數(shù)據(jù)格式、繳送時間等許多方面作比較詳細的規(guī)定,有權(quán)利和義務(wù)要求資源提供方在提交內(nèi)容數(shù)據(jù)的同時,還應(yīng)該提供與內(nèi)容數(shù)據(jù)的存儲和使用相關(guān)的元數(shù)據(jù),提供保存數(shù)據(jù)的支撐運行環(huán)境。如果提供的是裸數(shù)據(jù),要求資源提供方按照標準或市場通用格式進行提交。如前面所講,保持數(shù)字資源的可讀取性需要依賴計算機技術(shù)措施,因此呈繳本圖書館應(yīng)有權(quán)利為了保存目的采用遷移、或仿真、或更新或其他保存技術(shù)處理繳送的數(shù)字資源。同時,要求資源提交者不得在提交的數(shù)字資源中安裝妨礙保存活動的插件,或者從法律上許可呈繳本圖書館為了保存目的處理繳送數(shù)字資源時不受版權(quán)保護技術(shù)的限制。可以采取互利方式來激勵出版者主動并且按照規(guī)定提交數(shù)字資源。比如,在一定條件下允許出版商從呈繳本圖書館復制回自己出版發(fā)行的數(shù)字資源。2.3技術(shù)上開發(fā)自動抽樣系統(tǒng)呈繳本圖書館有義務(wù)建立暢通的提交渠道,建立嚴密合理的提交流程,建立規(guī)范的提交管理章程。提交方式主要包括手工提交和自動抓取方式。手工提交又包括兩種方式,一是提交者將數(shù)字資源下載到物理載體上并提交給呈繳本圖書館,一是提交者通過網(wǎng)上提交系統(tǒng)提交。采用后一種方式減輕了提交者和呈繳本圖書館收集的勞動量,但要求提交系統(tǒng)安全和方便。對于網(wǎng)上信息來講,采用手工呈繳方式,工作量大且難以對其控制、監(jiān)督和管理,因此應(yīng)開發(fā)自動抓取系統(tǒng),自動抓取方式主要的問題是需要改進抓取技術(shù),區(qū)別抓取類型。內(nèi)容審核是呈繳工作流程中的重要環(huán)節(jié),審核尺度與國家社會制度、社會道德要求等密切相關(guān)。為了保存正確、高質(zhì)量的內(nèi)容,呈繳本圖書館應(yīng)當要求提交者提交最佳版本。有時不同數(shù)據(jù)庫之間可能會產(chǎn)生內(nèi)容重復,如清華同方出版的《中國學術(shù)期刊網(wǎng)》和重慶維普出版的《中國科技期刊》網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫都是收集我國出版的學術(shù)期刊。為了維護數(shù)據(jù)庫的完整性,只要數(shù)據(jù)庫不同,對這些數(shù)據(jù)庫應(yīng)該實行全部保存策略。如果web網(wǎng)頁與正式出版物內(nèi)容相同,以保存正式出版物為主。對審核通過的數(shù)字資源,呈繳本圖書館需要編寫數(shù)字資源的元數(shù)據(jù),包括描述性、管理性和技術(shù)性的元數(shù)據(jù)等。2.4集中存儲、公開運輸存儲方式有兩種,一種是按呈繳方式原樣且獨立保存,如對《中國學術(shù)期刊網(wǎng)》按原來形式獨立保存;一種是將數(shù)據(jù)存儲到自己的長期存儲系統(tǒng)中,如荷蘭國家圖書館將需要保存的數(shù)字資源集中存儲在他們的e-depot系統(tǒng)。資源目錄一般可以對公眾開放,滿足公眾了解數(shù)字資源出版信息的需求,對宣傳數(shù)字資源、提高數(shù)字資源市場銷售能力非常有利。但是這種開放形式要遵循本國的知識產(chǎn)權(quán)法,對呈繳數(shù)字資源的使用,應(yīng)該有嚴格的控制。(1)呈繳本的使用。在一般資料特性主要包括訪問、瀏覽、下載、打印等權(quán)限、文本內(nèi)容復制量限制以及使用場所限制等,比如只能網(wǎng)上瀏覽、打印但不能下載,或者可以有字數(shù)限制拷貝等。呈繳資源是用于長期保存和長期使用的,但版權(quán)保護是有時限的,出版商的市場利潤一般也是隨時間遞減的,呈繳本圖書館制定使用政策時應(yīng)當注意這一問題。當版權(quán)保護期已過、相應(yīng)數(shù)字資源的市場價值已經(jīng)很小時,應(yīng)當放寬使用限制。(2)知識服務(wù)的用戶目前許多國家對數(shù)字資源的使用都有數(shù)量上的控制,如筆者到國家圖書館調(diào)研,獲知出版商提供國家圖書館聯(lián)機出版物是1個用戶;根據(jù)美國國會圖書館網(wǎng)站上提供的信息,美國國會圖書館規(guī)定使用呈繳的數(shù)字資源最多有5個并發(fā)用戶。(3)對用戶服務(wù)的戶使用時間控制主要是指呈繳本自繳送起什么時間可以對用戶服務(wù)。一般在進行加工處理后即可向用戶開放,但如果出版商認為使用時間對他們經(jīng)濟利益影響很大,可以協(xié)商延后使用。(4)數(shù)字資源使用規(guī)定使用目的主要是指用戶可以為了教學、個人學習和研究目的使用呈繳數(shù)字資源,這一規(guī)定主要是依據(jù)著作權(quán)法中的合理使用規(guī)定,但不同國家的具體規(guī)定不盡相同。任何呈繳本圖書館在制定和執(zhí)行使用政策時都必須以本國現(xiàn)行法律法規(guī)為基準。3如何保障各方權(quán)益?呈繳保存機制是國家層面上保護信息資源的重要措施,它的建立和實施必須要體現(xiàn)個人、集體和國家的利益平衡。數(shù)字資源是一種易被復制、易被傳播也易受損失的新型信息資源類型,在數(shù)字資源呈繳保存機制中如何保障各方的權(quán)益,如何平衡各方的利益等問題,不僅是各國圖書館界、出版商等需要關(guān)注的事情,更應(yīng)當是各國政府、法規(guī)制定者需要重視的事情。數(shù)字資源呈繳保存機制應(yīng)當保證作者、出版者、發(fā)布者、用戶、國家的權(quán)益在總體上不受損失,保證基本上能夠平衡各方的利益。通過對美國、英國、加拿大、法國、澳大利亞等國家呈繳法規(guī)文獻的考察,結(jié)合本文對數(shù)字資源長期保存權(quán)益平衡問題的研究,筆者認為可以采取以下幾種措施。(1)家獲取數(shù)字資源的權(quán)利認識如果國家制定并實施了強制性呈繳制度,則呈繳本圖書館已經(jīng)在法律上被國家給予了擁有呈繳數(shù)字資源物理載體的權(quán)利,但還有許多保存權(quán)利需要呈繳本圖書館獲取相應(yīng)的授權(quán)。對于自愿呈繳的數(shù)字資源,呈繳本圖書館需要爭取獲取必需的各種保存權(quán)的授權(quán)。僅僅得到數(shù)字資源并不等于獲取了必要的保存權(quán)。(2)呈繳數(shù)字資源使用控制呈繳的數(shù)字資源不是商品,呈繳者尤其是出版商沒有得到商業(yè)利益,因此呈繳本圖書館有必要對呈繳數(shù)字資源進行嚴格的使用控制,以避免影響資源提交者的正常市場銷售,即使呈繳數(shù)字資源屬于開放資源,為了不影響原有網(wǎng)站的聲譽和