食品質(zhì)量安全管理體系審核基礎(chǔ)-管理體系審核的類型、原則、特點(diǎn)、方式、頻次和步驟

管理體系審核的步驟內(nèi)部審核（第一方審核）的步驟一外部審核（第三方審核）的步驟二目錄頁管理體系審核的步驟內(nèi)部審核（第一方審核）的步驟內(nèi)部審核方案制定年度審核方案確定審核范圍確定審核頻次明確各次審核目的審核準(zhǔn)備組成審核組、分配審核任務(wù)編制審核計(jì)劃，審核員按分工各自編制檢查表準(zhǔn)備審核工作文件審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議審核報(bào)告編制審核報(bào)告報(bào)告分發(fā)、存檔跟蹤驗(yàn)證提出糾正及糾正措施要求方制定并實(shí)施糾正措施驗(yàn)正糾正措施實(shí)施有效性并記錄管理體系審核的步驟外部審核（第一方審核）的步驟審核提出審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告跟蹤驗(yàn)證監(jiān)督審核復(fù)評(píng)初審（一階段和二階段）監(jiān)督審核（兩次）復(fù)評(píng)管理體系審核的類型內(nèi)部審核和外部審核一多體系審核和聯(lián)合審核二目錄頁管理體系審核的類型內(nèi)部審核和外部審核審核內(nèi)部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核管理體系審核的類型內(nèi)部審核和外部審核第一方審核含義：由組織自己或以組織的名義對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核。其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。時(shí)機(jī)和頻次：一般是外審審核前進(jìn)行；一年至少安排一次。執(zhí)行者：內(nèi)審員或受組織委托代表組織的其他人員。方式：集中式或滾動(dòng)式管理體系審核的類型內(nèi)部審核和外部審核第二方審核含義：由組織的相關(guān)方（一般指顧客）或其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)組織的的管理體系進(jìn)行的審核。作用：提供對(duì)組織的信任證據(jù)執(zhí)行者：顧客或受顧客委托代表顧客的其他人員。方式：集中式管理體系審核的類型內(nèi)部審核和外部審核第三方審核含義：由外部獨(dú)立的認(rèn)證組織對(duì)組織的管理體系進(jìn)行的審核。作用：獲證或評(píng)價(jià)組織持續(xù)滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的能力執(zhí)行者：注冊(cè)審核員方式：集中式管理體系審核的類型

審核方項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核審核類型內(nèi)部審核顧客對(duì)供方審核獨(dú)立的第三方對(duì)組織體系審核執(zhí)行者組織內(nèi)部人員或聘請(qǐng)外部人員顧客自己或委托他人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員審核目標(biāo)推進(jìn)內(nèi)部改進(jìn)選擇、評(píng)定或控制供方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)則（依據(jù)）適用的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)或顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)，組織質(zhì)量管理體系文件，顧客投訴顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律法規(guī)組織適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，組織管理體系文件，顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到內(nèi)部所有相關(guān)部門限于顧客關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求限于申請(qǐng)的產(chǎn)品審核時(shí)間審核時(shí)間較充裕、靈活審核時(shí)間較少審核時(shí)間較少，按計(jì)劃執(zhí)行糾正措施審核時(shí)可以探討、研究制定糾正措施審核時(shí)可提出糾正措施審核時(shí)通常不提供糾正措施建議審核員內(nèi)審員注冊(cè)資格不是必不可少通常由顧客、審核員及主管人員擔(dān)任，對(duì)注冊(cè)資格無要求必須取得注冊(cè)審核員資格三種審核的區(qū)別管理體系審核的類型多體系審核和聯(lián)合審核根據(jù)GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語：

多體系審核：在一個(gè)受審核方（3.13.12），對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系（3.5.3）一起實(shí)施的審核（3.13.1）。

注：被包含在多體系審核中的管理體系的一部分，可通過組織（3.2.1）應(yīng)用的相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或過程標(biāo)準(zhǔn)來加以識(shí)別。聯(lián)合審核：在一個(gè)受審核方（3.13.12），有兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織（3.2.1）同時(shí)實(shí)施的審核（3.13.1）。管理體系審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次內(nèi)部審核審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次一外部審核審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次二目錄頁管理體系審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次首次內(nèi)部審核時(shí)機(jī)：體系文件發(fā)布實(shí)施后3個(gè)月左右方式：集中式目的：評(píng)價(jià)組織建立的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度常規(guī)內(nèi)部審核時(shí)機(jī)：按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行方式：集中式或者滾動(dòng)式；頻次：1-2次/年目的：評(píng)價(jià)管理體系持續(xù)符合性、有效性。識(shí)別改進(jìn)需求。追加內(nèi)部審核時(shí)機(jī)：特殊情況下方式：集中式頻次：不定時(shí)目的：不同特殊情況下內(nèi)審的目的也不同。（1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量安全問題或顧客有重大投訴；（2）組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和職責(zé)、產(chǎn)品、管理方針和目標(biāo)、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程等發(fā)生較大改變；（3）即將接受第二方、第三方審核或法律法規(guī)規(guī)定的審核（比如生產(chǎn)許可證）等等。管理體系審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次外部審核的時(shí)機(jī)、方式和頻次外部審核第二方審核由相關(guān)方根據(jù)需要的時(shí)間安排，通常采用集中式第三方審核初次審核（全條款）：組織管理體系有效運(yùn)行3個(gè)月以上；集中式審核。監(jiān)督審核（部分條款，證書有效期內(nèi)覆蓋全條款）例行監(jiān)督審核：兩次審核應(yīng)相隔12個(gè)月以內(nèi)，三年證書有效期內(nèi)要進(jìn)行兩次監(jiān)督審核。不定期監(jiān)督審核：受審方發(fā)生重大質(zhì)量事故或重大變化（體系、機(jī)構(gòu)、設(shè)施等）時(shí)換證審核（全條款）：證書有效期滿前3個(gè)月。管理體系審核的原則與特點(diǎn)管理體系審核的原則一管理體系審核的特點(diǎn)二目錄頁管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則審核原則誠(chéng)實(shí)正直—職業(yè)的基礎(chǔ)公正表達(dá)—真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)職業(yè)素養(yǎng)—在審核中勤奮并具有判斷力保密性—信息安全獨(dú)立性—審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)基于證據(jù)的方法—在一系統(tǒng)審核中，得出可信和可重現(xiàn)性審核結(jié)論的合理方法管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則案例誠(chéng)實(shí)正直“誠(chéng)實(shí)”就是言行一致不虛假，“正直”就是公正坦白，襟懷坦白。認(rèn)證的核心是“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”。審核是認(rèn)證的重要環(huán)節(jié)，是傳遞信任的具體過程，審核活動(dòng)由審核員完成，審核員的職業(yè)基礎(chǔ)是誠(chéng)實(shí)正直。誠(chéng)實(shí)正直是對(duì)審核員品德的要求，優(yōu)秀的道德品質(zhì)需要在長(zhǎng)期的工作和家庭生活環(huán)境中教育。管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則公正表達(dá)“公正”是“公平正直，沒有偏私”。審核員的言與行都要公正，不偏不倚，一切“以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩”，不受外界任何干擾?！氨磉_(dá)”是指審核員有責(zé)任把審核結(jié)論報(bào)告出來。對(duì)表達(dá)報(bào)告的要求是真實(shí)、準(zhǔn)確。審核員的基本職責(zé)就是公正地表達(dá)上述事項(xiàng)。管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則職業(yè)素養(yǎng)“素養(yǎng)”指平日的修養(yǎng)。審核員的職業(yè)，要求審核員的基本素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。作為審核員，首先要敬業(yè)，要把審核工作作為一項(xiàng)自己的為之奮斗的事業(yè)。只有敬業(yè)才能熱愛審核工作，才可能發(fā)自內(nèi)心地做好這項(xiàng)工作。審核員一要勤奮，不斷進(jìn)修，努力學(xué)習(xí)理解新的知識(shí)；二要掌握辯證法，用變化和發(fā)展的眼光觀察事物，做出判斷，三要平等待人，善于交往，靈活應(yīng)變，而不能盛氣凌人、固執(zhí)己見、墨守成規(guī)。審核員要有識(shí)別和分析能力，以做出正確判斷。同時(shí)還要具備與人交往的能力、排除干擾的能力和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則保密性在審核活動(dòng)中，如果發(fā)生泄密，就會(huì)影響了“客戶”的安全和利益，客戶也會(huì)以保密為由，不會(huì)提供審核所需的全部信息，影響審核目的的實(shí)現(xiàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施保密減少或回避了自身的風(fēng)險(xiǎn)，也未影響“客戶”的安全和利益。增強(qiáng)了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信任，增強(qiáng)了對(duì)合格評(píng)定價(jià)值的認(rèn)同?！叭魏谓M織和個(gè)人有權(quán)提出保護(hù)其專有信息（指未公開的信息）的要求”，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和審核員必須滿足“客戶”的要求。管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則獨(dú)立性獨(dú)立性是公正性的基礎(chǔ)，沒有獨(dú)立的地位，公正性也就沒有保證。承擔(dān)審核工作的人員都應(yīng)獨(dú)立于受審核活動(dòng)，即他們不是所審核活動(dòng)的實(shí)施者，也不對(duì)審核活動(dòng)直接負(fù)責(zé)；不論審核結(jié)論如何，都不應(yīng)當(dāng)給審核人員帶來直接的利益影響。對(duì)于內(nèi)部審核，審核員不能審核自己的工作；對(duì)于外部審核，審核員要與受審核方?jīng)]有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，沒有對(duì)受審核方提供咨詢服務(wù)。管理體系審核的原則和特點(diǎn)管理體系審核的原則基于證據(jù)的方法“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式，也是一項(xiàng)審核原則。審核結(jié)論一要可信，二要可重現(xiàn)?？尚诺那疤崾鞘聦?shí)，是證據(jù)。在獲取證據(jù)的過程中可能會(huì)進(jìn)