第3章 第二次世界大戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的新發(fā)展

第3章

二戰(zhàn)后國際

貿(mào)易理論的新發(fā)展第3章二戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的新發(fā)展3.1技術(shù)擴(kuò)散與貿(mào)易模式3.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與國際貿(mào)易3.3規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易3.4國家競爭優(yōu)勢理論3.1技術(shù)擴(kuò)散與貿(mào)易模式

3.1.1技術(shù)差距論3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論3.1.3制成品生命周期理論3.1.4原材料生命周期理論3.1.1技術(shù)差距論1961年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(Posner)建立的技術(shù)差距模型率先給出了解釋。3.1.1技術(shù)差距論

按照技術(shù)差距模型(technologicalgapmodel)，工業(yè)國之間的大量貿(mào)易建立在新產(chǎn)品和采用新工藝生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，新產(chǎn)品和新工藝使技術(shù)創(chuàng)新的國家在世界市場競爭中具有了暫時的壟斷地位，因而對外出口高新技術(shù)產(chǎn)品。3.1.1技術(shù)差距論進(jìn)口國通過進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)模仿，并開始生產(chǎn)這些產(chǎn)品，當(dāng)它們最終掌握了和創(chuàng)新國一樣的新技術(shù)時，在這種產(chǎn)品的生產(chǎn)上，就與創(chuàng)新國具有了相同的生產(chǎn)函數(shù)，于是可以發(fā)揮要素稟賦優(yōu)勢，大量對外出口，甚至完全占領(lǐng)創(chuàng)新國的國內(nèi)市場。3.1.1技術(shù)差距論與此同時，創(chuàng)新國的公司也許已經(jīng)開發(fā)了更新的產(chǎn)品，采取了更先進(jìn)的技術(shù)工藝，并且開始出口，這樣新一輪的技術(shù)差距又產(chǎn)生了。3.1.1技術(shù)差距理論圖4-1技術(shù)差距與模仿滯后3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

產(chǎn)品生命周期模型，是技術(shù)差距模型的擴(kuò)展和一般化,1966年由維農(nóng)(R.Vernon)最先提出。他將市場營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期概念引入國際貿(mào)易的理論分析中。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

所謂國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期就是指，由于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和消費(fèi)水平不同，使得同一產(chǎn)品在同一時點(diǎn)上，在不同的國家分別處于產(chǎn)品生命周期的不同階段。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論1966年由維農(nóng)(R.Vernon)在論述技術(shù)差距說的基礎(chǔ)上，將一種國內(nèi)市場營銷學(xué)的概念引入國際貿(mào)易理論，認(rèn)為許多新產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷三個時期：

（1）產(chǎn)品創(chuàng)新時期（2）產(chǎn)品成熟時期（3）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化時期3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論（1）產(chǎn)品創(chuàng)新時期少數(shù)在技術(shù)上領(lǐng)先創(chuàng)新國家的創(chuàng)新企業(yè)首先開發(fā)新產(chǎn)品，新產(chǎn)品開發(fā)出來后便在國內(nèi)投入生產(chǎn)，這是因?yàn)閲鴥?nèi)擁有開發(fā)新產(chǎn)品的技術(shù)條件和吸納新產(chǎn)品的國內(nèi)市場。該創(chuàng)新企業(yè)在生產(chǎn)和銷售方面享有壟斷權(quán)。新產(chǎn)品不僅滿足了國內(nèi)市場需求，而且出口到與創(chuàng)新國家收入水平相近的國家和地區(qū)。在這時期，創(chuàng)新企業(yè)幾乎沒有競爭對手，企業(yè)競爭的關(guān)鍵也不是生產(chǎn)成本，同時國外還沒有生產(chǎn)該產(chǎn)品，當(dāng)?shù)貙υ撔庐a(chǎn)品的需求完全靠該創(chuàng)新國家企業(yè)的出口來滿足。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

（2）產(chǎn)品成熟時期隨著技術(shù)的成熟，生產(chǎn)企業(yè)不斷增加，企業(yè)之間的競爭性增強(qiáng)了，對企業(yè)來說，產(chǎn)品的成本和價格變得日益重要。與此同時，隨著國外該產(chǎn)品的市場不斷擴(kuò)展，出現(xiàn)了大量仿制者。這樣一來，創(chuàng)新國家企業(yè)的生產(chǎn)不僅面臨著國內(nèi)原材料供應(yīng)相對或絕對緊張的局面，而且還面臨著產(chǎn)品出口運(yùn)輸能力和費(fèi)用的制約、進(jìn)口國家的種種限制及進(jìn)口國家企業(yè)仿制品的取代。在這種情況下，企業(yè)若想保持和擴(kuò)大對國外市場的占領(lǐng)就必須選擇對外直接投資，即到國外建立子公司，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，當(dāng)?shù)劁N售，在不大量增加其他費(fèi)用的同時，由于利用了當(dāng)?shù)馗鞣N廉價資源，減少了關(guān)稅、運(yùn)費(fèi)、保險費(fèi)用的支出，因而大大降低了產(chǎn)品成本，增強(qiáng)了企業(yè)產(chǎn)品的競爭力，鞏固和擴(kuò)大了市場。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論（3）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化時期在這一時期技術(shù)和產(chǎn)品都已實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，參與此類產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)日益增多，競爭更加激烈，產(chǎn)品成本與價格在競爭中的作用十分突出。在這種情況下，企業(yè)通過對各國市場、資源、勞動力價格進(jìn)行比較，選擇生產(chǎn)成本最低的地區(qū)建立子公司或分公司從事產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。此時往往由于發(fā)達(dá)國家勞動力價格較高，生產(chǎn)的最佳地點(diǎn)從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家，創(chuàng)新國的技術(shù)優(yōu)勢已不復(fù)存在，國內(nèi)對此類產(chǎn)品的需求轉(zhuǎn)向從國外進(jìn)口，對于創(chuàng)新企業(yè)若想繼續(xù)保持優(yōu)勢，選擇只有一個，即進(jìn)行新的發(fā)明創(chuàng)新。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

如果從產(chǎn)品的要素密集性上看，不同時期產(chǎn)品存在不同的特征。在產(chǎn)品創(chuàng)新時期，需要投入大量的科研與開發(fā)費(fèi)用，這時期的產(chǎn)品要素密集性表現(xiàn)為技術(shù)密集型；在產(chǎn)品的成熟時期，知識技術(shù)的投入減少，資本和管理要素投入增加，高級的熟練勞動投入越來越重要，這時期的產(chǎn)品要素密集性表現(xiàn)為資本密集型。在產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化時期，產(chǎn)品的技術(shù)趨于穩(wěn)定，技術(shù)投入更是微乎其微，資本要素投入雖然仍很重要，但非熟練勞動投入大幅度地增加，產(chǎn)品要素密集性也將隨之改變。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

在產(chǎn)品生命周期的各個時期，由于要素密集性不同、產(chǎn)品所屬類型的不同、技術(shù)先進(jìn)程度的不同以及產(chǎn)品價格的不同，因而使得各種不同類型的國家在產(chǎn)品處于不同時期時所具有的比較利益不同，因而“比較利益也就從一個擁有大量熟練勞動力的國家轉(zhuǎn)移到一個擁有大量非熟練勞動力的國家”。產(chǎn)品的出口國也隨之轉(zhuǎn)移。

3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

這種產(chǎn)品生命周期理論，目前已在產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷方面得到廣泛的應(yīng)用，但當(dāng)初維農(nóng)等人提出這種理論，主要是用于解釋美國的工業(yè)制成品生產(chǎn)和出口變化情況。因此，他們把產(chǎn)品周期分為五個階段，建立一個產(chǎn)品周期五階段模式：

3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

（1）美國壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)階段。新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)為美國所壟斷，美國生產(chǎn)全部的新產(chǎn)品，生產(chǎn)規(guī)模較小，新產(chǎn)品僅能滿足國內(nèi)市場消費(fèi)。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

（2）美國壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口階段。新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)為美國所壟斷，美國生產(chǎn)全部的新產(chǎn)品，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，新產(chǎn)品的供應(yīng)增加，該種產(chǎn)品不僅在國內(nèi)市場銷售，而且出口到歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論（3）外國廠商開始生產(chǎn)并部分取代該產(chǎn)品進(jìn)口階段。歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家開始生產(chǎn)該種新產(chǎn)品，美國仍控制新產(chǎn)品市場，并開始向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。在這個階段，該種新產(chǎn)品的技術(shù)差距在美國與歐、日等發(fā)達(dá)國家之間逐步縮短，歐、日等發(fā)達(dá)國家不斷擴(kuò)大該產(chǎn)品的自給率，因此，美國對這些發(fā)達(dá)國家出口會有所下降，但對世界市場的其他大部分國家即發(fā)展中國家的出口仍在增多。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論（4）美國以外的國家參與新產(chǎn)品出口市場的競爭階段。隨著新產(chǎn)品以技術(shù)差距進(jìn)一步縮小，美國在該產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢完全喪失，歐、日等發(fā)達(dá)國家開始成為新產(chǎn)品的主要出口國，在一些第三國市場上與美國產(chǎn)品進(jìn)行競爭，并逐漸取代美國貨占領(lǐng)這些市場。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

（5）外國產(chǎn)品在美國市場上與美國產(chǎn)品競爭階段。在這個階段，歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)規(guī)模急劇擴(kuò)大，競爭優(yōu)勢明顯，成為新產(chǎn)品主要供應(yīng)者，發(fā)展中國家也逐漸掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，開始生產(chǎn)和銷售，歐、日等國家對美國大量出口該種產(chǎn)品，美國成為該種產(chǎn)品的凈進(jìn)口國。這一個產(chǎn)品在美國的整個生命周期，也就宣告終結(jié)。3.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論

事實(shí)上，在該種新產(chǎn)品處于第三、第四階段時，美國又開始其他新產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)了。也就是說，另一新產(chǎn)品周期又開始了。因此，制成品的生產(chǎn)和貿(mào)易表現(xiàn)為周期性運(yùn)動。

production階斷1新產(chǎn)品階斷2產(chǎn)品增長期階斷3產(chǎn)品成熟階斷4產(chǎn)品衰退階斷5退出市場時間數(shù)量0ABCDconsumptionconsumptionInnovatingcountryproductionimitatingcountryexportimportimportexport4.1.2產(chǎn)品生命周期階段理論圖4-2產(chǎn)品生命周期模型3.1.3制成品生命周期理論制成品生命周期理論是一種動態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論。在一個制成品生命周期中，制造這種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素比例、各國的貿(mào)易比較優(yōu)勢以及進(jìn)口需求都會發(fā)生規(guī)律性的動態(tài)變化。3.1.3制成品生命周期理論首先是生產(chǎn)要素比例的動態(tài)變化。其次是貿(mào)易優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)移。最后是進(jìn)口需求的動態(tài)演變。3.1.3制成品生命周期理論圖3-3制成品貿(mào)易周期與各國貿(mào)易地位3.1.3制成品生命周期理論

總之，產(chǎn)品生命周期說是一種動態(tài)經(jīng)濟(jì)理論。從產(chǎn)品要素的密集性上，在產(chǎn)品生命周期的不同時期，其生產(chǎn)要素比例會發(fā)生規(guī)律性變化。從不同國家上，在產(chǎn)品生命周期的各個時期，其比較利益將從某一國家轉(zhuǎn)向另一國家，這就使得赫-俄靜態(tài)的要素比例說變成一種動態(tài)要素比例說。3.1.4原材料生命周期理論1978年，梅基(S.P.Magee)和羅賓斯(N.T.Robins)將產(chǎn)品生命周期理論運(yùn)用于對原料貿(mào)易的分析，提出了原料貿(mào)易周期說。3.1.4原材料生命周期理論第一階段是“派生需求上漲”時期。第二階段是“需求和供給來源的替代”時期。第三階段是“人工合成和研究與開發(fā)”時期。3.1.4原材料生命周期理論

通過對原料貿(mào)易周期的分析，梅基還得出了以下五個重要結(jié)論：

第一，在原料貿(mào)易初期，發(fā)展中國家因?yàn)閾碛袑Πl(fā)達(dá)國家來說非常重要的原料而居主導(dǎo)地位，但在原料貿(mào)易末期，發(fā)達(dá)國家逐漸成為原料市場的控制者。第二，技術(shù)突破既決定了在原料生命周期之初對天然原料需求的劇增，也決定了在其生命的晚期對天然原料需求的下降。3.1.4原材料生命周期理論

第三，全世界天然原料供給的最終耗竭并不意味著它的供應(yīng)全部斷絕。

第四，原料的貿(mào)易條件在原料周期的第一階段隨著需求的增加而改善，但在生命周期的后期，天然原料的貿(mào)易條件卻隨著人工合成原料和其他代用品的投產(chǎn)而下降。第五，在處于導(dǎo)致原料貿(mào)易中斷的非常時期，對原料的替代的研究和開發(fā)具有特別重大的意義。因此，技術(shù)進(jìn)步是對天然原料貿(mào)易的一種替代。3.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論3.2.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

3.2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類3.2.3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測量標(biāo)準(zhǔn)

3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋3.2.5產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較

3.2.6產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論簡評

3.2.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說（Intra-industryTradeTheory）——

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾（H．G．Grubel）等人在研究共同市場成員國之間貿(mào)易量的增長時，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易并不是按赫-俄原理進(jìn)行，即工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易，而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換。3.2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類

國際貿(mào)易按產(chǎn)品內(nèi)容可分為兩種基本類型：

一種是一國進(jìn)口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的商品，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter-industryTrade)，也稱作部門間貿(mào)易；

另一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industryTrade)，也稱作部門內(nèi)貿(mào)易，即一國在出口的同時又進(jìn)口某種同類型制成品。3.2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有以下幾個特點(diǎn)：（1）它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在貿(mào)易內(nèi)容上有所不同。它是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換，而不是產(chǎn)業(yè)間非同類產(chǎn)品的交換。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性。即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，可以在兩國之間相互進(jìn)出口。

3.2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化。這些產(chǎn)品中既有資本密集型，也有勞動密集型，既有高技術(shù)，也有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)。（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個條件：一是在消費(fèi)上能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。4.2.3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測量標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：3.2.3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測量標(biāo)準(zhǔn)綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德(Linder)。他在1961年出版的《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求角度對國際貿(mào)易的原因做出分析。林德的基本論點(diǎn)是：一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先是一種在本國消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求。3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋

工業(yè)化國家之間制成品貿(mào)易（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）的原因：兩個國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，即兩國消費(fèi)者的消費(fèi)偏好越相似，一國代表性需求的商品也越容易在另一國找到市場，因而這兩個國家之間的貿(mào)易量越大。人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的主要因素。3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋

以比較成本理論和生產(chǎn)要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論有兩個重要假設(shè)前提：一是假設(shè)產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變，二是假設(shè)各國生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)同樣的，且國際市場是完全競爭的。3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋

以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋國際貿(mào)易新現(xiàn)象，用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想來構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋

綜合眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的原因可同時從供求兩方面來考察。從供給方面來看，由于參與國際貿(mào)易的廠商通常不是處于完全競爭的條件下，而是處在壟斷競爭條件下，因而造成了同類產(chǎn)品的差異化；從需求方面看，是由于消費(fèi)者的偏好具有多樣性，以及各國的消費(fèi)需求形式常常有一部分是互相重疊的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因和主要制約因素：

（1）同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。（2）規(guī)模收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因。（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素。3.2.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的必要基礎(chǔ)。這是因?yàn)?，?guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化之間存在著密