合同評(píng)審管理辦法

協(xié)議評(píng)審管理措施編號(hào)：RS--GF—08—07-01第一章總則第一條為保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)（商務(wù)）協(xié)議的合法性、有效性、可行性，規(guī)范協(xié)議評(píng)審活動(dòng)，特制定本管理措施。第二條協(xié)議評(píng)審的目的是依法防備風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)費(fèi)用和成本進(jìn)行控制，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度和產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量，保證貨款及時(shí)回款等。第三條經(jīng)濟(jì)協(xié)議評(píng)審的根據(jù)為《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》、《豐原生化股份企業(yè)協(xié)議簽訂管理規(guī)定》、企業(yè)《經(jīng)濟(jì)協(xié)議管理制度》及其他有關(guān)制度。第四條凡波及企業(yè)各類物資（設(shè)備）的采購、外委加工承攬（技改、維修）、物流運(yùn)送、基本建設(shè)（土建）、外包工程、商務(wù)等項(xiàng)目及物資（產(chǎn)品、副產(chǎn)品）銷售均必須按照規(guī)定簽訂經(jīng)濟(jì)或商務(wù)協(xié)議。第二章

組織管理及其職責(zé)第五條企業(yè)成立協(xié)議評(píng)審小組。協(xié)議評(píng)審小組由經(jīng)營(yíng)部、生產(chǎn)部、質(zhì)管部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、人事總助（工會(huì)）及使用部門（當(dāng)事部門）等負(fù)責(zé)人構(gòu)成，波及安全、能源（電器儀表）時(shí)，將由安保部負(fù)責(zé)人參與。協(xié)議評(píng)審小組的組長(zhǎng)為人事總助。第六條企業(yè)協(xié)議評(píng)審小組的重要職責(zé)（一）審查協(xié)議條款與否符合國(guó)家法律法規(guī)；與否符合股份企業(yè)和企業(yè)協(xié)議簽訂基本原則與規(guī)定；（二）審查協(xié)議當(dāng)事人的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證、售后服務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、履約保證金、信譽(yù)度等；（三）評(píng)審供應(yīng)商選擇式協(xié)議、采購價(jià)格（性價(jià)比）和采購周期與否符合規(guī)定和工作規(guī)定；（四）評(píng)審付款與結(jié)算方式的合理性和可行性；評(píng)審工程進(jìn)度以及外委加工成本和周期；（五）評(píng)審需通過預(yù)、決算的協(xié)議與否履行股份企業(yè)審計(jì)部確定的造價(jià)程序；（六）評(píng)審銷售協(xié)議的招標(biāo)程序、協(xié)議價(jià)格確定的根據(jù)、銷售客戶資信程度及信用政策；（七）對(duì)評(píng)審過程認(rèn)真做好記錄，并存檔備查。第三章評(píng)審范圍及內(nèi)容第七條

本措施經(jīng)濟(jì)（商務(wù)）協(xié)議范圍內(nèi)的協(xié)議評(píng)審，重要包括：建設(shè)工程（土建）協(xié)議、買賣協(xié)議、加工承攬（技改、維修）協(xié)議、外包協(xié)議、運(yùn)送協(xié)議、商務(wù)協(xié)議等。第八條凡建設(shè)工程（土建）、買賣、加工承攬（技術(shù)改造項(xiàng)目）、運(yùn)送、外包、商務(wù)等項(xiàng)目的協(xié)議，均必須提請(qǐng)企業(yè)協(xié)議評(píng)審小組評(píng)審。第九條

緊急采購、特殊原因的物資采購，或其他原因特批的采購（商務(wù)）或銷售的項(xiàng)目訂單或協(xié)議，可經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意，根據(jù)特事特辦的原則處理。第十條

評(píng)審內(nèi)容（一）建設(shè)工程（土建）協(xié)議

1.審核施工單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度；

2.審核費(fèi)用與否合理。重要測(cè)算直接材料費(fèi)用、直接人工費(fèi)用、其他費(fèi)用、間接費(fèi)用及取費(fèi)原則、定額選用、交（竣）工日期等；3.審核質(zhì)量與技術(shù)條款；4.審核服務(wù)與承諾條款；5.審核協(xié)議價(jià)款、付款方式與否明確且符合企業(yè)規(guī)定；6.審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；7.審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。（二）買賣協(xié)議

1.審核供應(yīng)商的選擇狀況；2.審核比價(jià)核價(jià)、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)（性價(jià)比）狀況；3.審核備品配件、隨機(jī)配件的供應(yīng)條款；4.審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款；5.審核協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式等與否明確且符合企業(yè)規(guī)定和規(guī)定；6.審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；7.審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定；（三）加工承攬（技改、維修）協(xié)議1.審核承攬方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度2.審核比價(jià)核價(jià)（性價(jià)比）及加工費(fèi)用原則與否合理；3.審核質(zhì)量與技術(shù)條款；4.審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款；5.審核協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式與否明確且符合企業(yè)規(guī)定；6.審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；7.質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。（四）運(yùn)送協(xié)議1.審核運(yùn)送單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度；2.評(píng)審運(yùn)送費(fèi)用原則（性價(jià)比）與否合理；3.審核協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式與否明確且符合企業(yè)規(guī)定；4.評(píng)審服務(wù)與承諾條款；5.評(píng)審運(yùn)送過程中貨品毀損、滅失應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任條款；6.審查有無違約責(zé)任的條款，與否符合《協(xié)議法》的有關(guān)規(guī)定。（五）商務(wù)協(xié)議1.商務(wù)協(xié)議是指：企業(yè)與有關(guān)合作伙伴約定并準(zhǔn)備簽訂的設(shè)備技術(shù)引進(jìn)協(xié)議、國(guó)際貿(mào)易代理協(xié)議、談判備忘錄、賠償貿(mào)易協(xié)議、專題協(xié)議書、銷售確認(rèn)書等。2.審核合作伙伴單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度；3.審核費(fèi)用、責(zé)任與否合理。重要測(cè)算取費(fèi)原則、間接費(fèi)用，審核雙方的責(zé)任、權(quán)利、利益的對(duì)等關(guān)系的條款等；4.審核質(zhì)量與技術(shù)條款；5.審核服務(wù)質(zhì)量與承諾條款；6.審核協(xié)議價(jià)款、付款方式與否明確且符合企業(yè)規(guī)定；7.審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；8.審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。第四章協(xié)議評(píng)審的程序第十一條協(xié)議評(píng)審采用召開專題會(huì)議的形式。專題會(huì)議由協(xié)議簽訂部門負(fù)責(zé)召集。第十二條協(xié)議評(píng)審工作開始前，先由協(xié)議簽訂部門起草協(xié)議文獻(xiàn)，協(xié)議文獻(xiàn)應(yīng)優(yōu)先采用示范協(xié)議文本；如無協(xié)議示范文本，則可結(jié)合實(shí)際狀況起草或與協(xié)議對(duì)方共同起草協(xié)議文本；第十三條協(xié)議評(píng)審組織部門（協(xié)議簽訂部門）原則上應(yīng)至少提前1個(gè)工作日將須評(píng)審的協(xié)議文獻(xiàn)及供應(yīng)商的選擇、核價(jià)比價(jià)、服務(wù)與承諾等有關(guān)資料送交各評(píng)審參與部門。第十四條協(xié)議評(píng)審專題會(huì)議應(yīng)做好如下工作：1.認(rèn)真聽取協(xié)議簽訂部門有關(guān)詢價(jià)比價(jià)、平等協(xié)商、廠家選擇等狀況的簡(jiǎn)介；2.審查要約（詢價(jià)函）、承諾（報(bào)價(jià)函）的內(nèi)容；3.評(píng)審經(jīng)濟(jì)協(xié)議的條款。經(jīng)濟(jì)協(xié)議條款的評(píng)審執(zhí)行本措施第三章評(píng)審范圍及內(nèi)容，重點(diǎn)評(píng)審協(xié)議價(jià)款、質(zhì)量、交貨期、服務(wù)與承諾、違約責(zé)任、損失賠償?shù)葪l款；4.對(duì)被評(píng)審的協(xié)議提出結(jié)論性意見。參會(huì)人員均應(yīng)在協(xié)議評(píng)審記錄上簽字。第十五條協(xié)議評(píng)審?fù)ㄟ^后，協(xié)議簽訂部門應(yīng)將協(xié)議文獻(xiàn)和匯總后的評(píng)審意見送交財(cái)務(wù)部審核，后分別報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審查，最終報(bào)請(qǐng)企業(yè)總經(jīng)理審批。需交股份企業(yè)有關(guān)部門審批的按照程序報(bào)批。第十六條假如協(xié)議文獻(xiàn)未得到審核人或?qū)徟送?，則協(xié)議簽訂部門應(yīng)根據(jù)審批（核）意見繼續(xù)完善協(xié)議內(nèi)容，并與協(xié)議對(duì)方深入?yún)f(xié)商后形成修訂后的協(xié)議文獻(xiàn)，再次報(bào)請(qǐng)審（核）批人審（核）批。第十七條審批人同意簽訂協(xié)議文獻(xiàn)后，協(xié)議簽訂部門負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)同意的協(xié)議文獻(xiàn)與協(xié)議對(duì)方辦理協(xié)商簽約事宜。第十八條協(xié)議文獻(xiàn)的審核、審查、審批詳見《協(xié)議管理工作流程》。第十九條評(píng)審記錄的保留。協(xié)議簽訂部門負(fù)責(zé)保留書面的協(xié)議評(píng)審記錄。第二十條協(xié)議文獻(xiàn)變更、解除的評(píng)審。發(fā)生協(xié)議條款變更（如價(jià)格條款、支付條款、質(zhì)量條款、工期條款、違約條款變更等）或解除時(shí)，應(yīng)采用書面形式，如補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要等文獻(xiàn)形式。協(xié)議條款變更或解除的評(píng)審程序參照協(xié)議評(píng)審程序執(zhí)行。第五章附則第二十一條本措施由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第二十二條本措施自下發(fā)之日起開始施行。二〇〇八年八月八日協(xié)議評(píng)審管理流程圖部門有關(guān)部門流程名稱協(xié)議評(píng)審管理流程編號(hào)任務(wù)概要協(xié)議評(píng)審工作的管理單位股份企業(yè)總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)/財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)部協(xié)議評(píng)審小組協(xié)議簽訂部門客戶單位節(jié)點(diǎn)ABCDEFG1審批審批審批審批股份企業(yè)審批通過的協(xié)議股份企業(yè)審批通過審批審批股份企業(yè)審批通過的協(xié)議股份企業(yè)審批通過審批審批需股份企業(yè)審批的項(xiàng)目、協(xié)議審查核需股份企業(yè)審批的項(xiàng)目、協(xié)議審查核不需上報(bào)的審批協(xié)議審核審查不需上報(bào)的審批協(xié)議審核審查未通過實(shí)行協(xié)議評(píng)審實(shí)行協(xié)議評(píng)審財(cái)務(wù)審查評(píng)審成果存檔財(cái)務(wù)審查評(píng)審成果存檔結(jié)束存檔執(zhí)行協(xié)議及執(zhí)行狀況報(bào)表加工承攬協(xié)議物流運(yùn)送協(xié)議買賣協(xié)議工程商務(wù)協(xié)議簽訂協(xié)議做好評(píng)審記錄并保留起草協(xié)議文獻(xiàn)及請(qǐng)簽單召集參與協(xié)議評(píng)審會(huì)完善協(xié)議文本整頓有關(guān)詢價(jià)比價(jià)等資料開始結(jié)束存檔執(zhí)行協(xié)議及執(zhí)行狀況報(bào)表加工承攬協(xié)議物流運(yùn)送協(xié)議買賣協(xié)議工程商務(wù)協(xié)議簽訂協(xié)議做好評(píng)審記錄并保留起草協(xié)議文獻(xiàn)及請(qǐng)簽單召集參與協(xié)議評(píng)審會(huì)完善協(xié)議文本整頓有關(guān)詢價(jià)比價(jià)等資料開始提供資質(zhì)報(bào)價(jià)及服務(wù)承諾等提供資質(zhì)報(bào)價(jià)及服務(wù)承諾等合同變更執(zhí)行協(xié)議簽訂執(zhí)行協(xié)議簽訂協(xié)議2345678910111213編制部門人力資源部密級(jí)共3頁第1頁審核人簽發(fā)人簽發(fā)日期.8協(xié)議評(píng)審管理工作原則（一）節(jié)點(diǎn)任務(wù)名稱工作內(nèi)容工作時(shí)間有關(guān)表單F2起草協(xié)議文本及請(qǐng)簽單協(xié)議評(píng)審工作開始前，先由協(xié)議簽訂部門起草協(xié)議文獻(xiàn)，協(xié)議文獻(xiàn)應(yīng)優(yōu)先采用示范協(xié)議文本。需股份企業(yè)審批的擬請(qǐng)簽單報(bào)批。2個(gè)工作日內(nèi)完畢F3準(zhǔn)備評(píng)審有關(guān)資料協(xié)議簽訂部門將須評(píng)審的協(xié)議文獻(xiàn)及供應(yīng)商的選擇、核價(jià)比價(jià)、服務(wù)與承諾、資質(zhì)等有關(guān)資料送交各評(píng)審參與部門。評(píng)審前送評(píng)審人員E4實(shí)行協(xié)議評(píng)審協(xié)議評(píng)審采用召開專題會(huì)議的形式。專題會(huì)議由協(xié)議簽訂部門負(fù)責(zé)召集。1個(gè)工作日內(nèi)完畢F5工程、商務(wù)協(xié)議評(píng)審評(píng)審內(nèi)容：

審核施工單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度及費(fèi)用與否合理了；審核質(zhì)量與技術(shù)條款、服務(wù)與承諾條款；審核協(xié)議價(jià)款、付款方式與否符合企業(yè)規(guī)定；審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款，質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。1個(gè)工作日內(nèi)完畢F6買賣協(xié)議評(píng)審評(píng)審內(nèi)容：審核供應(yīng)商的選擇狀況、核價(jià)比價(jià)、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)狀況、備品配件、隨機(jī)配件的供應(yīng)條款；審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款、協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式等與否符合企業(yè)規(guī)定和規(guī)定；審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款、質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。1個(gè)工作日內(nèi)完畢F7物流運(yùn)送協(xié)議評(píng)審評(píng)審內(nèi)容：審核運(yùn)送單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度、運(yùn)送費(fèi)用原則與否合理、協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式與否明確且符合企業(yè)規(guī)定；評(píng)審服務(wù)與承諾條款、運(yùn)送過程中貨品毀損、滅失應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任條款；審查有無違約責(zé)任的條款，與否符合《協(xié)議法》的有關(guān)規(guī)定。1個(gè)工作日內(nèi)完畢協(xié)議評(píng)審管理工作原則（二）節(jié)點(diǎn)任務(wù)名稱工作內(nèi)容工作時(shí)間有關(guān)表單F8加工承攬協(xié)議評(píng)審評(píng)審內(nèi)容：審核承攬方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)度、加工費(fèi)用原則與否合理、質(zhì)量與技術(shù)條款；

審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款、協(xié)議價(jià)款、結(jié)算方式與否符合企業(yè)規(guī)定；審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款、質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系與否滿足規(guī)定。1個(gè)工作日內(nèi)完畢E9評(píng)審成果評(píng)審小組給出評(píng)審成果、提出結(jié)論性意見，協(xié)議簽訂部門將協(xié)議文獻(xiàn)和匯總后的評(píng)審意見報(bào)財(cái)務(wù)審核，通過后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審查，最終總經(jīng)理審批。需報(bào)請(qǐng)股份企業(yè)的按照程序報(bào)批。評(píng)審當(dāng)日完畢F10簽訂協(xié)議同意簽訂協(xié)議后，協(xié)議簽訂部門負(fù)責(zé)根據(jù)同意的協(xié)議文獻(xiàn)與協(xié)議對(duì)方辦理簽約事宜。發(fā)生協(xié)議條款變更或解除時(shí)的評(píng)審程序參照協(xié)議評(píng)審程序