UNCATD：可持續(xù)經(jīng)濟多樣化的近期動態(tài)、挑戰(zhàn)和機遇（上）

UNCATD：可持續(xù)經(jīng)濟多樣化的近期動態(tài)、挑戰(zhàn)和機遇（上）發(fā)布時間:2023-09-22概要世界正在經(jīng)歷以可再生能源和綠色技術為基礎的新技術模式的初始階段。這一轉變?yōu)榘l(fā)展中國家打開了綠色機會之窗，即創(chuàng)造了有時限的有利條件，使發(fā)展中國家能夠沿著更加綠色的道路迎頭趕上并實現(xiàn)經(jīng)濟多樣化。發(fā)展中國家可通過以下三條主要途徑從綠色革命中獲益：發(fā)展國內(nèi)可再生能源產(chǎn)業(yè)和技術；探索數(shù)字技術和綠色技術之間的協(xié)同效應，創(chuàng)造雙重轉型，以促進全球價值鏈的綠色化，同時利用現(xiàn)有機會向價值鏈高端發(fā)展；在現(xiàn)有能力的基礎上，確定更綠色、生產(chǎn)力更高的產(chǎn)品，以實現(xiàn)經(jīng)濟多樣化。然而，各國不會自發(fā)走上這些道路。各國政府需要認真制定并實施政策，加強本國能力，改善獲得外部知識和技術的機會，并為綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供有利環(huán)境。發(fā)展中國家還需要得到國際社會的支持。需要積極開展合作，為綠色創(chuàng)新的發(fā)展提供支持，并確保所有人都能獲得由此產(chǎn)生的知識和技術。國際社會應加強貿(mào)易、知識產(chǎn)權和環(huán)境協(xié)定之間的一致性，確保國際貿(mào)易規(guī)則和知識產(chǎn)權不會阻礙發(fā)展中國家采用和發(fā)展綠色技術，從而促進通過可持續(xù)的途徑實現(xiàn)經(jīng)濟多樣化和發(fā)展。一.導言1.世界正面臨前所未有的社會和經(jīng)濟挑戰(zhàn)。許多國家正試圖扭轉疫情后發(fā)生的一系列危機造成的損失，包括烏克蘭危機的影響。特別是，氣候變化的影響對來之不易的發(fā)展成果造成了威脅，使實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標變得更加困難。面對這些挑戰(zhàn)，必須向更多樣化、生產(chǎn)力更高、更可持續(xù)的經(jīng)濟轉型，以促進經(jīng)濟增長，創(chuàng)造更多更好的就業(yè)機會，并提高抵御未來危機的能力。這一點符合《布里奇頓協(xié)定》，該協(xié)定將“通過多樣化實現(xiàn)經(jīng)濟轉型”確定為走向更具復原力、數(shù)字化程度更高、更具包容性、共享繁榮的世界所需的四大轉型之一。[1]在此過程中，發(fā)展中國家基于當前生產(chǎn)基礎的技術水平以及國內(nèi)和全球需求所產(chǎn)生的激勵作用，努力促進形成生產(chǎn)力更高、更可持續(xù)的經(jīng)濟活動。2.以前沿技術為支撐的綠色轉型提供了一條可行的道路，使發(fā)展中國家能夠在發(fā)展敘事中發(fā)揮能動作用，從危機走向可持續(xù)發(fā)展。我們敦促發(fā)展中國家抓住綠色革命帶來的機遇，因為綠色革命具有顯著改善生計、提高生產(chǎn)力和減少溫室氣體排放的潛力。經(jīng)驗表明，一旦錯過技術革命的早期階段，會造成之后難以彌補的差距。在新技術浪潮的初始階段，各國情況類似；先行者進步更快，能夠創(chuàng)造出其他國家難以追趕的優(yōu)勢。然而，目前很少有發(fā)展中國家具備利用綠色技術所需的能力。為建設與吸收和創(chuàng)新相關的能力，從而能夠使用、采納、調(diào)整新技術和創(chuàng)新，發(fā)展中國家需要強有力的應對措施，包括政府政策和私營部門主動舉措，同時也需要國際社會的支持。3.本說明探討了發(fā)展中國家在實現(xiàn)經(jīng)濟多樣化、轉向排放水平較低的部門方面面臨的挑戰(zhàn)和機遇，以及國家和國際層面為促進發(fā)展中國家更加可持續(xù)的多樣化所需的政策、工具和體制改革，從而帶來能夠造福人類和地球的創(chuàng)新。本文討論了以下問題：第二章，打開綠色機會之窗的挑戰(zhàn)；第三章，可持續(xù)經(jīng)濟多樣化的技術機遇；第四章，國家政策和國際合作在支持發(fā)展中國家利用綠色技術的惠益并以可持續(xù)方式實現(xiàn)生產(chǎn)多樣化方面的作用。第五章提出了需要進一步討論的問題。二.打開綠色機會之窗的挑戰(zhàn)4.全球經(jīng)濟正開始經(jīng)歷一場綠色技術革命，其特點是為發(fā)展中國家打開了綠色機會之窗，即創(chuàng)造了有時限的有利條件，使發(fā)展中國家能夠通過新技術和創(chuàng)新迎頭趕上并促進經(jīng)濟多樣化和發(fā)展。對應對氣候變化技術的需求和應用正在迅速增加，其中不僅包括綠色技術，如與使用可再生能源相關的技術，還包括對人工智能、大數(shù)據(jù)和納米技術等其他前沿技術的戰(zhàn)略性使用。5.貿(mào)發(fā)會議在《2023年技術和創(chuàng)新報告：打開綠色窗口――抓住技術機遇，邁向低碳世界》中強調(diào)了綠色機會之窗并討論了17項前沿技術，這些技術是指利用數(shù)字化和連通性快速發(fā)展的新技術，共分為三大類。[2]據(jù)估計，這些技術的市場規(guī)模已達到1.5萬億美元，到2030年可能增至9.5萬億美元。這種擴張體現(xiàn)了巨大的經(jīng)濟收益，例如通過創(chuàng)造新的就業(yè)機會產(chǎn)生的收益。例如，到2025年，風能部門預計將創(chuàng)造330萬個直接就業(yè)機會。[3]6.許多發(fā)展中國家擁有豐富的可用于開發(fā)可再生能源的自然資源，但綠色機會之窗并非自動開啟。新部門建立在經(jīng)濟體現(xiàn)有的知識、技能和基礎設施之上，其發(fā)展往往需要研發(fā)投資以及政府的支持和激勵措施。發(fā)展中國家往往在這些領域面臨障礙，特別是在基礎設施、融資和創(chuàng)新能力方面。正如《2023年技術和創(chuàng)新報告》所討論的，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在采用和發(fā)展前沿技術的能力方面存在差距。前沿技術主要由少數(shù)幾個國家提供，特別是中國、美利堅合眾國和西歐國家。在知識生成方面也存在類似的集中模式。與前沿技術相關的出版物和專利主要集中在中國和美國，在所有技術類別中，中美兩國的出版物合計占全球的30%左右，專利合計占近70%。此外，貿(mào)易擴張的速度也不盡相同。以綠色技術為例，2018-2021年，發(fā)達國家的出口總額從600億美元左右增至1,560億美元（增長了2.6倍），而發(fā)展中國家的出口總額從570億美元增至750億美元（增長了1.3倍）。迄今為止，發(fā)達國家抓住了大部分機遇；為了獲得與綠色機會之窗相關的收益，發(fā)展中國家需要及時提高相關能力，因為時機會影響這一努力的成敗。7.各國在使用、采納和調(diào)整前沿技術方面的準備情況反映了這些差異。為對各國的準備情況進行評估，貿(mào)發(fā)會議前沿技術準備度指數(shù)考慮了以下五個方面：信息和通信技術（通信技術）的部署；技能；研發(fā)活動；產(chǎn)業(yè)活動；和融資渠道。[4]2023年的評估對166個經(jīng)濟體的技術準備度進行了排名。排名靠前的主要是高收入國家，美國排在首位，其次是瑞典、新加坡、瑞士和荷蘭王國。新興經(jīng)濟體主要排在25%至50%這一區(qū)間，尤其是在技能和信通技術方面得分較低。8.發(fā)達國家、發(fā)展中國家、最不發(fā)達國家、內(nèi)陸國家、小島嶼發(fā)展中國家和依賴大宗商品的發(fā)展中國家之間的差距很大，但已開始縮小。政策和激勵措施對于提高前沿技術的準備度十分重要。一些發(fā)展中國家由于政策和激勵措施到位，指數(shù)排名上升或高于預期。例如，巴西由于改善了通信技術，排名較2021年上升了。一些國家的排名高于根據(jù)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值預測的排名，特別是以下國家：印度的排名比預測高67位，反映了印度在研發(fā)和通信技術方面取得的成就，以及能夠以相對較低的成本獲得大量熟練人力資本；菲律賓的排名比預測高54位；越南的排名比預測高44位。菲律賓和越南的工業(yè)排名靠前，高科技制造業(yè)吸引了大量外國直接投資。9.指數(shù)排名靠前并不一定意味著一國能夠打開綠色機會之窗，因為還需要適當?shù)恼吆屯顿Y?？傮w而言，該指數(shù)突顯了各國需要改進的領域，以便在發(fā)展以前沿技術為基礎的新部門的競賽中處于更有利的地位并成為領導者。三.可持續(xù)經(jīng)濟多樣化的技術機遇10.綠色機會之窗的概念體現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展與減緩氣候變化之間的協(xié)同作用。尋求通過更綠色的途徑促進經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)展中國家可通過以下三條主要途徑利用綠色技術來實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)濟多樣化：發(fā)展和部署可再生能源技術；全球價值鏈的綠色化；以及向更復雜、更綠色的部門多樣化發(fā)展。A.可再生能源技術的發(fā)展和部署11.后發(fā)國家生產(chǎn)、分配和使用可再生能源技術的能力深度和能力發(fā)展速度因國家和部門而異。生物質(zhì)或太陽能光伏等成熟部門擁有現(xiàn)成的技術，可以為促進經(jīng)濟活動提供相對較快的途徑。然而，成熟部門的市場競爭往往更為激烈，使新進入者面臨與提高生產(chǎn)流程效率相關的壁壘。此外，即使是成熟的技術也需要獲取并根據(jù)國情加以調(diào)整。相比之下，聚光太陽能和綠氫等不成熟部門為新進入者提供了更大的顛覆該行業(yè)的空間，但這些技術往往更難操作，需要更高的研發(fā)能力和水平，而發(fā)展中國家往往缺乏這方面的能力和水平。12.因此，為了能夠打開綠色機會之窗，發(fā)展中國家需要成功地識別價值鏈特定環(huán)節(jié)的機會，并著力于發(fā)展相關勞動力和企業(yè)的能力。有幾個國家已經(jīng)部署了可再生能源技術，在打開綠色機會之窗并利用這些機會促進發(fā)展方面取得了不同程度的成功。所有成功案例都表明，必須通過針對供需雙方的政策和激勵機制積極促進綠色能源技術的發(fā)展。例如，中國在2008年出口受挫后，通過支持公私企業(yè)相結合的國內(nèi)生產(chǎn)和創(chuàng)新體系，以及激勵和規(guī)范研究機構，成為了全球太陽能光伏市場的領導者；之后，在國家政策和中央銀行的支持下，龍頭企業(yè)合作擴大內(nèi)需，隨后五家國有企業(yè)在招商引資、項目管理、綜合建設、研發(fā)、培訓、硬件維護和制定行業(yè)標準方面開展合作。[5]13.如果各國在與目標綠色部門有關的國家能力和基礎設施方面具備強有力的先決條件，就能更好地打開綠色機會之窗。然而，為了利用這些先決條件打開綠色機會之窗，仍然需要采取政策應對措施。政策措施也會影響先決條件，也就是說，先決條件薄弱并不一定意味著無法打開綠色機會之窗。鑒于先決條件和應對措施的強弱之間的不同組合，各國的經(jīng)驗可分為四種情景（表1）。14.打開綠色機會之窗的最佳情景是強有力的先決條件與強有力的應對措施相結合。例如，在巴西，生物乙醇部門得到了政策框架和政府措施的支持，通過氣候基金等方案鼓勵投資。[6]在第二種情景下，雖然具備強有力的先決條件，但缺乏充分的政策應對措施將其轉化為機會。例如在印度，加大培訓和研發(fā)力度并加強與價值鏈相關環(huán)節(jié)的聯(lián)系有助于提高太陽能光伏部門的競爭力。[7]在第三種情景下，盡管先決條件薄弱，但正在采取積極措施進行能力建設并打開綠色機會之窗。例如，越南正在努力發(fā)展生物質(zhì)產(chǎn)業(yè)的動態(tài)部門體系。[8]在第四種情景下，由于先決條件薄弱且應對措施不足，綠色窗口的潛力有限。例如，墨西哥缺乏升級生物能源技術的能力。[9]15.每種技術都有其自身所特有的綠色機會之窗。因此，在確定可能的機會時，各國政府應考慮技術特點，如成熟度和可交易性。16.當技術處于開發(fā)完成階段，具有既定的設計和必要的法規(guī)、市場、技術標準、基礎設施和維護網(wǎng)絡以及用戶行為時，這一技術就是成熟的。[10]不成熟的部門提供了機會，但可能難以在其中運作，因為這些部門需要更多的初始研發(fā)投資，而往往只有具備支持廣泛研發(fā)活動所需的必要基礎設施、技術、勞動力和財政資源的國家才能提供這些投資。成熟技術對研發(fā)的要求往往較低，但通常涉及更激烈的競爭，需要強大而高效的生產(chǎn)流程。17.可交易性也是一個重要因素，因為會影響到對國內(nèi)市場的保護和學習模式?？山灰仔暂^高的部門最初可能需要更高程度的市場保護，同時還需要制定并實施擴大需求的戰(zhàn)略。[11]此外，只有具備強大的生產(chǎn)能力，才能利用資本設備的高可交易性。然而，可交易性水平較低在一定程度上為國內(nèi)市場提供了天然保護，并且最初可通過外國直接投資來促進學習。如果各國具備必要的研發(fā)能力以及零部件供應能力，就可以利用可交易性和成熟度較低的技術。18.為了打開綠色機會之窗并獲得惠益，各國政府首先需要發(fā)現(xiàn)機會并專注于目標技術。因此，需要協(xié)調(diào)不同的政策領域，以發(fā)展可再生能源部門，同時促進工搗⒄?。兰傑力的典^睪懇蟆T諶范ㄖС質(zhì)保悸塹矯恐旨際醯男枰莢誑⒉懷墑旒際醯墓矣χ貧ǚ槳咐椿壑逗途欏@思趕盥糖饈緣閬钅俊。稍偕茉床曬悍槳縛梢鑰悸侵莢誚ㄉ璧鋇厴痛蔥履4送猓灤瞬翟謔笛櫸矯嫘枰玫礁嘀С幀R虼耍繚謚搶已芯亢頭⒄咕衷詮釋蹲收叩鬧С窒律枇⒘19.為了促進綠色部門的發(fā)展并取得預期成果，政策制定者需要采用適合特定情況的政策組合，根據(jù)當?shù)厍闆r調(diào)整選定的工具，因為相似的方案可能會產(chǎn)生不同的結果。例如，墨西哥和南非都采用拍賣機制獲取能源；墨西哥優(yōu)先考慮低成本部署，南非則在評標時納入了關于當?shù)睾亢蜕鐣蛩氐囊螅越鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)并促進社會發(fā)展。[12]此外，有必要對國內(nèi)能力和部門創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀進行評估。各國需要培養(yǎng)與生產(chǎn)和創(chuàng)新相關的技能；加強人力資本以及知識的獲取和傳播；并通過公共和私人投資對國內(nèi)研發(fā)進行投資。20.確保資金的獲得可能具有挑戰(zhàn)性。各國政府需要在建設能力的同時提供支持機制，發(fā)展方案需要公共和私營部門的投資。因此，必須促進從各類渠道獲得資金，包括開發(fā)銀行、公共投資和外部資金。B.全球價值鏈的綠色化21.在大多數(shù)國家，轉向更復雜、更綠色的生產(chǎn)取決于貿(mào)易和在全球價值鏈中的定位，自1990年代以來，全球價值鏈一直是全球經(jīng)濟框架的核心。許多發(fā)展中國家已利用價值鏈在特定任務中發(fā)揮優(yōu)勢和專長。然而，為了從全球價值鏈中充分獲益，各國需要沿著價值鏈將生產(chǎn)升級為更先進的制造和服務。各國可利用提高可持續(xù)性的契機，通過參與全球價值鏈實現(xiàn)經(jīng)濟多樣化和生產(chǎn)升級。消費者偏好正在轉向碳足跡更小、生命周期更環(huán)保的產(chǎn)品和工藝。[13]與此同時，企業(yè)不僅有機會滿足消費者的需求，還可以通過實施更高效的生產(chǎn)方法并優(yōu)化材料利用來確保節(jié)省成本。這些變化通過新的設計、標準和規(guī)格沿著價值鏈傳遞。企業(yè)可以通過以下兩種方法確保全球價值鏈的綠色化：為綠色生產(chǎn)提供投入品，如太陽能光伏板和風力渦輪機；確保在中低收入國家普遍存在的食品、服裝和紡織等傳統(tǒng)制造業(yè)的綠色化。22.確保全球價值鏈綠色化的舉措及其實施取決于治理類型，即價值鏈各環(huán)節(jié)之間關系的性質(zhì)。全球價值鏈治理有五種類型，涉及不同的監(jiān)控程度和協(xié)調(diào)模式，即領導型、層級型、市場型、模塊型和關系型；例如，在領導型治理下，龍頭企業(yè)實施高度監(jiān)督和控制，小供應商對大買方的依賴程度較高，因此小供應商很難在不同買方之間進行轉換。在這種情況下，考慮到節(jié)約成本或聲譽方面的收益，龍頭企業(yè)可能會承擔系統(tǒng)供應商升級的費用。[14]23.全球價值鏈綠色化進程中還存在其他潛在問題。例如在葡萄酒和咖啡行業(yè)，龍頭企業(yè)可能會將可持續(xù)性合規(guī)成本轉嫁給供應商，從而導致“供應商擠壓”。[15]此外，更大的需求可能會提高進入壁壘，從而阻礙規(guī)模較小的生產(chǎn)商進入，并加深全球北方和全球南方企業(yè)之間的力量不平衡。買方（通常來自全球北方）在對可持續(xù)性提出更高要求的同時，也應向供應商（通常來自全球南方）提供更多支持。例如，突尼斯橄欖油全球價值鏈的環(huán)境升級仍然有限，因為缺24.采用自愿可持續(xù)性標準可以成為升級全球價值鏈的良好做法。這些標準概述了對生產(chǎn)者、貿(mào)易商、制造商、零售商和服務提供商的要求，其主要目標是通過促進非政府組織、行業(yè)協(xié)會和多利益攸關方團體之間的合作來促進可持續(xù)性。[17]這些標準涵蓋各個方面，例如維護人權、確保工人健康和安全、減輕生產(chǎn)對環(huán)境的影響、促進積極的社區(qū)關系以及實施負責任的土地使用規(guī)劃。越來越多的出口導向型經(jīng)濟體已采用自愿可持續(xù)性標準。到2020年，農(nóng)業(yè)領域的標準數(shù)量已增至150項，采礦和工業(yè)產(chǎn)品標準約為30項；14個組織涵蓋了全球8種農(nóng)產(chǎn)品。2019年，自愿可持續(xù)性標準為8種農(nóng)產(chǎn)品的近2,000萬公頃土地提供了認證，約占這些作物全球種植面積的8%。[18][1]TD/541/Add.2.[2]貿(mào)發(fā)會議，2023年，《2023年技術和創(chuàng)新報告：打開綠色窗口――抓住技術機遇，邁向低碳世界》（聯(lián)合國出版物，出售品編號：C.22.II.D.53，日內(nèi)瓦），可查閱/publication/technology-and-innovation-report-2023.前沿技術包括：人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、無人機、第五代網(wǎng)絡、物聯(lián)網(wǎng)、機器人和三維打印（工業(yè)4.0技術）；生物燃料、沼氣和生物質(zhì)、聚光太陽能、電動汽車、綠氫、太陽能光伏和風能（綠色技術）；以及納米技術和基因編輯（其他技術）。注：腳注中提及的所有網(wǎng)站均于2023年6月訪問。[3]見/www/pdf/IHS-Technology-5G-Economic-Impact-Study.pdf和/wind-can-power-over-3-3-million-jobsover-the-next-five-years/.[4]貿(mào)發(fā)會議，2021年，《2021年技術和創(chuàng)新報告：追趕技術浪潮――公平創(chuàng)新》（聯(lián)合國出版物，出售品編號C.21.II.D.8，日內(nèi)瓦）。[5]見/nzzt/135/.[6]FurtadoAT,ScandiffioMIGandCortezLAB，2011，TheBraziliansugarcaneinnovationsystem，EnergyPolicy，39（1）:156-166.[7]LandiniF，LemaRandMalerbaF，2020，Demand-ledcatch-up:Ahistory-friendlymodeloflatecomerdevelopmentintheglobalgreeneconomy，IndustrialandCorporateChange，29（5）:1297-1318.[8]見/PROJECT1387-1.[9]Ordo?ez-FríasEJ，Azamar-BarriosJA，Mata-ZayasE，Silván-HernándezOandPampillón-GonzálezL，2020，Bioenergypotentialandtechnicalfeasibilityassessmentofresiduesfromoilpalmprocessing:AcasestudyofJalapa，Tabasco，Mexico，BiomassandBioenergy，142.[10]GeelsFW，2002，Technologicaltransitionsasevolutionaryreconfigurationprocesses:Amulti-levelperspectiveandacasestudy，ResearchPolicy，31（8-9）:1257-1274.[11]Landinietal，2020.[12]MatsuoTandSchmidtTS，2019，Managingtrade-of