內(nèi)控業(yè)務部門職責（四篇）

第5頁共5頁內(nèi)控業(yè)務?部門職責?2.內(nèi)?控部工作?職責2?.1履行?服務與監(jiān)?督職能，?合理保證?jv公司?經(jīng)營方針?、目標的?實現(xiàn)。?2.2研?究公司內(nèi)?控具體職?能、工作?計劃與重?點、工作?制度，提?出內(nèi)控機?構(gòu)設置及?人員配備?建議。?2.3評?估公司內(nèi)?部控制制?度設計和?執(zhí)行的合?理性、有?效性，促?進內(nèi)控體?系的建立?和完善。?2.4?協(xié)助建立?健全反舞?弊機制，?合理關注?和檢查可?能存在的?舞弊行為?。2.?5制定并?實施公司?年度內(nèi)控?計劃，對?公司經(jīng)營?管理中的?重要問題?開展專項?審計調(diào)查?。2.?6對審計?中發(fā)現(xiàn)的?問題或管?理層需求?，提供審?計建議或?咨詢服務?，但不得?替代管理?層的決策?職能和實?施執(zhí)行。?2.7?對重大違?紀事項進?行審計監(jiān)?督，提出?處理建議?。2.?8檢查審?計發(fā)現(xiàn)、?改進計劃?的落實情?況。內(nèi)?控業(yè)務部?門職責（?二）3?.1.1?根據(jù)公司?戰(zhàn)略、經(jīng)?營方針建?立和完善?公司內(nèi)控?體系。?3.1.?2領導內(nèi)?控部檢查?、評價公?司內(nèi)部控?制的效果?和效率，?促進公司?內(nèi)控體系?的建立健?全。3?.1.3?協(xié)助建立?健全反舞?弊機制，?確定反舞?弊的重點?領域、關?鍵環(huán)節(jié)和?主要內(nèi)容?，并在內(nèi)?部審計過?程中合理?關注和檢?查可能存?在的舞弊?行為。?3.1.?4根據(jù)公?司的戰(zhàn)略?計劃及企?業(yè)發(fā)展階?段重點，?制定部門?發(fā)展方向?以及年度?內(nèi)控計劃?，報經(jīng)公?司總經(jīng)理?和審計委?員會批準?。3.?1.5督?導落實批?準的年度?內(nèi)控計劃?，以及專?項審計計?劃；審核?批準審計?方案、工?作底稿和?審計報告?。3.?1.6對?內(nèi)控人員?進行業(yè)務?指導，管?理協(xié)調(diào)內(nèi)?控工作的?開展。?3.1.?7向公司?總經(jīng)理匯?報內(nèi)控工?作，聽取?工作指示?；向?qū)徲?委員會提?交審計報?告、內(nèi)控?工作月報?及年度內(nèi)?控計劃。?3.1?.8與管?理層、業(yè)?務部門溝?通、討論?審計情況?以及審計?需求。?3.1.?9制訂人?員需求計?劃，招聘?合格內(nèi)審?、內(nèi)控人?員；制定?并參與部?門員工的?培養(yǎng)和發(fā)?展方案，?提高員工?的業(yè)務技?能和素質(zhì)?。3.?1.10?制訂、完?善內(nèi)部審?計制度、?審計作業(yè)?程序，報?經(jīng)公司總?經(jīng)理和審?計委員會?批準后貫?徹實施。?3.1?.11制?定部門預?算，報經(jīng)?公司總經(jīng)?理批準后?執(zhí)行監(jiān)督?。3.?1.12?完成總經(jīng)?理交辦的?其他工作?。3.?3內(nèi)控專?員崗位職?責3.?3.1協(xié)?助內(nèi)控主?管制定內(nèi)?控作業(yè)計?劃，報經(jīng)?內(nèi)控經(jīng)理?審核和公?司總經(jīng)理?批準。?3.3.?2參與公?司重要經(jīng)?營活動，?按審計作?業(yè)程序開?展事前審?計、事中?審計，發(fā)?揮內(nèi)控預?警功能。?3.3?.3按審?計作業(yè)程?序?qū)嵤?計跟蹤，?督促、協(xié)?調(diào)審計發(fā)?現(xiàn)的改進?落實，降?低經(jīng)營管?理風險。?3.3?.4參與?、協(xié)助或?執(zhí)行內(nèi)審?所負責的?工作項目?，并按要?求、作業(yè)?程序完成?。3.?3.5及?時向內(nèi)控?經(jīng)理報告?重大審計?發(fā)現(xiàn)。?3.3.?6協(xié)助內(nèi)?控主管建?立健全s?op，宣?導、推動?sop的?貫徹落實?。3.?3.7建?立維護審?計溝通機?制，與管?理層溝通?審計需?求，確立?可審計對?象。3?.3.8?總結(jié)審計?項目經(jīng)驗?，完善審?計作業(yè)系?統(tǒng)。3?.3.9?收集、分?析審計所?需資料，?建立完善?審計信息?系統(tǒng)。?3.3.?10及時?提交審計?管理報表?和工作周?報，以及?內(nèi)控部所?需其他資?料。3?.3.1?1歸檔、?保管審計?工作底稿?。3.?3.12?完成內(nèi)控?經(jīng)理交辦?的其他工?作。內(nèi)?控業(yè)務部?門職責（?三）負?責保前調(diào)?查，確認?擔保申請?人的資格?、條件及?評價指標?；收集整?理有關資?料；提出?調(diào)查報告?，并對調(diào)?查內(nèi)容的?真實性負?責；3?.負責實?施項目承?保，協(xié)調(diào)?客戶、銀?行和相關?部門落實?各項工作?，制定項?目合同，?落實完成?全部承保?流程，整?理完善項?目檔案資?料；4?.負責保?后檢查，?跟蹤擔保?貸款的使?用、還款?保障、還?款意愿、?經(jīng)營方針?、重大事?件，定期?檢查擔保?客戶的財?務指標、?生產(chǎn)經(jīng)營?、反擔保?情況，撰?寫保后檢?查報告；?5.負?責保后管?理的各項?具體工作?，監(jiān)測擔??？蛻暨€?款來源、?還款記錄?、還款意?愿及法律?責任，對?逾期貸款?及代償款?的催收及?各類風險?擔保采取?補救措施?；6.?負責建立?擔?？蛻?資料檔案?，對原始?資料進行?收集、整?理，對擔?保檔案的?真實、合?法、完整?和齊全負?第一責任?，并在規(guī)?定時間內(nèi)?移交檔案?管理人員?；7.?及時、準?確、完整?地錄入擔?保管理臺?賬、日常?統(tǒng)計帳，?根據(jù)公司?業(yè)務需求?準確、及?時、完整?提供第一?手資料，?發(fā)現(xiàn)問題?，提出對?策和建議?；8.?完成領導?交辦的事?項和擔保?業(yè)務有關?的其他工?作。c?.檔案管?理人員工?作職責1?.對擔保?業(yè)務部經(jīng)?理負責，?完成統(tǒng)計?數(shù)據(jù)，綜?合分析工?作，及時?準確編制?、填寫、?匯總各項?統(tǒng)計報表?，對擔保?業(yè)務質(zhì)量?定期分析?，提出改?進工作的?建議；?2.負責?向人民銀?行、銀監(jiān)?局、擔保?協(xié)會等業(yè)?務管理部?門及時、?準確的報?送相關資?料；3?.4.負?責登記擔?保業(yè)務臺?賬，集中?管理合同?及業(yè)務綜?合資料；?負責擔保?檔案資料?的審查和?管理工作?，在收到?業(yè)務經(jīng)理?移交的擔?保檔案后?盡快完成?審查工作?，應著重?審查業(yè)務?經(jīng)理提交?檔案的完?整性，審?查完畢后?及時入庫?；5.?完成本?部門的行?政性事務?，及領導?交辦的事?項。內(nèi)?控業(yè)務部?門職責（?四）擔?保業(yè)務部?工作職能?1.負?責完成公?司董事會?制定的各?項業(yè)務指?標；2?.負責對?擔?？蛻?資料的搜?集工作；?3.負?責擔保業(yè)?務的保前?調(diào)查、保?時審查、?保后管理?工作；?4.負責?對擔保業(yè)?務檔案原?始資料進?行歸檔、?整理、歸?類、建立?、健全擔?保客戶資?料檔案；?___?_組織實?施擔保市?場、行業(yè)?和相關監(jiān)?管政策的?跟蹤分析?工作，及?時收集、?