西方工業(yè)化與我國失業(yè)預警理論模型的構(gòu)建

西方工業(yè)化與我國失業(yè)預警理論模型的構(gòu)建

國家通常有兩種方法來解決失業(yè)問題：（1）提前解決。通過建立失業(yè)風險預警系統(tǒng),為本國經(jīng)濟的高速增長保駕護航。(2)事后解決。在失業(yè)發(fā)生后,通過預案系統(tǒng)實施“緊急失業(yè)援助計劃”。筆者認為,第一種方法是治本的方法,第二種方法是治標的方法,在政府治理失業(yè)時應根據(jù)失業(yè)情況交替使用。但治本的方法應是現(xiàn)階段實現(xiàn)國家宏觀調(diào)控目標的戰(zhàn)略選擇,因為經(jīng)濟的快速增長和社會穩(wěn)定需要穩(wěn)定的體系來支撐,而失業(yè)問題嚴重會大大增加經(jīng)濟系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的風險,使經(jīng)濟快速增長的目標難以實現(xiàn)。我國與西方國家推進工業(yè)化時的背景和條件有很大不同,我國的經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)具有自身的特點:(1)我國不具備西方國家推進工業(yè)化時的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)和內(nèi)生而來的城市化進程。(2)由于我國第二產(chǎn)業(yè)吸納勞動力有限,農(nóng)業(yè)剩余勞動力不得不采取跳躍式轉(zhuǎn)移模式。(3)我國要在內(nèi)涵式經(jīng)濟增長階段完成農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移,低素質(zhì)的農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移與工業(yè)中技術(shù)、資本對勞動力的排擠將同時進行。而在其他發(fā)達國家工業(yè)化中,農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型是一前一后兩個過程。(4)我國失業(yè)的外生性特征與國外由于技術(shù)進步所帶來的內(nèi)生性失業(yè)不同。(5)西方國家的研究平臺是較成熟的市場經(jīng)濟,我國要面對建國以來所有的歷史沉淀和經(jīng)濟全球化的事實。因此,在設(shè)計失業(yè)統(tǒng)計指標體系、預警監(jiān)測對象、預警模型、預警系統(tǒng)運行機制的每一個研究環(huán)節(jié)上都要從我國實際出發(fā)。從這個角度講,西方工業(yè)化和失業(yè)理論對我國的解釋力不足,我國迫切需要建立符合國情并能作為積極就業(yè)政策支撐的失業(yè)預警理論模型。建立失業(yè)預警理論模型是一個宏大而復雜的系統(tǒng)工程。(1)在理論研究上應建立一套失業(yè)預警判斷指標體系,構(gòu)造失業(yè)—經(jīng)濟動態(tài)系統(tǒng)模型,確定失業(yè)警戒線。(2)設(shè)計一套工作制度,包括規(guī)范的日常統(tǒng)計報表制度、定期抽樣調(diào)查制度和失業(yè)預警數(shù)據(jù)庫,根據(jù)在數(shù)據(jù)庫中及時獲得的勞動力市場供求狀況和宏觀經(jīng)濟信息,輸入模型進行運算,依據(jù)失業(yè)判斷指標和相關(guān)社會經(jīng)濟指標,發(fā)布失業(yè)警情,確定失業(yè)警戒線。(3)建立模型的評價體系,即把模型放到工業(yè)化中去檢驗、完善,真正成為積極就業(yè)政策的支撐。一、建立失業(yè)預警理論模型的初步構(gòu)建失業(yè)統(tǒng)計指標體系是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展過程中重要的宏觀調(diào)控指標體系,是建立失業(yè)預警理論模型的基礎(chǔ)。我們首先要完善就業(yè)和失業(yè)統(tǒng)計制度,掌握真實的失業(yè)情況。1.調(diào)查失業(yè)信息其中,抽樣調(diào)查失業(yè)率為主要信息來源,登記失業(yè)率和專項調(diào)查失業(yè)率為補充信息來源。因為我國與采用城鎮(zhèn)登記失業(yè)率統(tǒng)計方法的德國和英國的國情有很大的不同,也不同于國際上通行的失業(yè)率登記標準,使政府很難進行失業(yè)率的國際比較。2.提高相關(guān)統(tǒng)計員和調(diào)查員的素質(zhì)(1)建立失業(yè)的住戶抽樣調(diào)查制度,定期進行調(diào)查,注意樣本的代表性、調(diào)查的及時性及調(diào)查方法的科學性。(2)我國統(tǒng)計員和調(diào)查員的素質(zhì)亟待提高。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn),我國縣以下單位沒有專職的統(tǒng)計員和調(diào)查員,現(xiàn)有人員也缺乏統(tǒng)計知識,我們應利用高校的專業(yè)和設(shè)施優(yōu)勢,盡快對有關(guān)人員進行職業(yè)上崗的資格培訓。(3)政府要保證勞動力抽樣調(diào)查經(jīng)費?？顚Ｓ?。(4)界定我國失業(yè)率應以時間和收入作為標準,這雖然與國際慣例不接軌,但至少符合我國今后相當長一段時間的國情。3.失業(yè)社會保險的發(fā)放應關(guān)注就業(yè)審查制度的設(shè)計就業(yè)審查制度是失業(yè)保險制度的重要組成部分,也是科學界定失業(yè)率和建立失業(yè)風險預警系統(tǒng)的制度基礎(chǔ),它對于鑒別失業(yè)者的身份和強化我國基層組織對失業(yè)的管理以及對失業(yè)率和失業(yè)風險的預測都將起到重要的作用。我國失業(yè)群體分布廣且原因復雜,體制轉(zhuǎn)軌又提供了很多隱性就業(yè)的機會,這些失業(yè)率統(tǒng)計中和失業(yè)保險金發(fā)放中的技術(shù)難點有望在設(shè)計就業(yè)審查制度中得到解決。任何一種制度設(shè)計都有其解決問題的目標,就業(yè)審查制度的主要目標是:鑒定失業(yè)者身份和失業(yè)狀況;確認失業(yè)者就業(yè)情況;監(jiān)控失業(yè)保險金的發(fā)放情況,確保發(fā)放到真正失業(yè)者手中;在就業(yè)審查制度基礎(chǔ)上建立起我國的失業(yè)登記制度和社會救濟制度。4.把農(nóng)民及其他農(nóng)村勞動力納入失業(yè)統(tǒng)計筆者認為,對正在尋找工作的下崗職工應納入失業(yè)率統(tǒng)計,盡快規(guī)范下崗職工的勞動關(guān)系是科學界定失業(yè)率的前提。從長遠考慮,失業(yè)率調(diào)查應該包括農(nóng)村地區(qū),因為農(nóng)民獲得國民待遇是社會進步的一個重要標志,把農(nóng)村勞動力排除在失業(yè)統(tǒng)計之外的做法是與新型工業(yè)化的目標背道而馳的。實現(xiàn)新型工業(yè)化的前提是實現(xiàn)城鄉(xiāng)就業(yè)一體化,首先要做到的就是就業(yè)政策一體化。只有把農(nóng)民納入失業(yè)率統(tǒng)計,才能使農(nóng)民的失業(yè)問題真正進入領(lǐng)導決策層的視野。事實上,目前不少農(nóng)民已經(jīng)成為“種田無地、上班無崗、低保無份”的“三無”人員。我國有9億農(nóng)村人口,有5.614億農(nóng)村勞動力。隨著加入WTO和對外進一步開放,特別是關(guān)稅削減和農(nóng)產(chǎn)品進口的放開,將直接導致1100萬農(nóng)民失業(yè)。筆者認為,有兩種農(nóng)村勞動力現(xiàn)在就需要納入失業(yè)率的統(tǒng)計中:(1)城市近郊部分農(nóng)民的耕地已經(jīng)被城市建設(shè)征用,但仍為農(nóng)村戶口且沒有工作的人。(2)農(nóng)村勞動力已經(jīng)在城市常住半年以上,在調(diào)查期內(nèi)正在尋找工作的人。二、異常波動,容易導致經(jīng)濟增長率下降,失業(yè)下降預警思想是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物。在市場經(jīng)濟條件下,經(jīng)濟發(fā)展具有波幅較小的正常波動和波幅較大的異常波動兩種情況,異常波動會導致經(jīng)濟增長率下降,失業(yè)率上升。對異常波動的研究應著重解決兩個問題:(1)波動在怎樣的區(qū)間內(nèi)是正常的和異常的?如何確定波動的警戒線?(2)如何預報異常波動的運行軌跡?這兩個問題應是失業(yè)預警研究的主要內(nèi)容。1.建立和完善我國失業(yè)預警的綜合指標(1)明確失業(yè)預警涵義。我國目前的研究大都從具體現(xiàn)象入手,認為失業(yè)預警是對宏觀經(jīng)濟運行的一種非正常狀態(tài)的提前報警,或預先報告經(jīng)濟運行在未來可能出現(xiàn)的警情。筆者認為這種認識不夠完整。因為“以人為本”的協(xié)調(diào)發(fā)展觀要求把失業(yè)預警看做一個在經(jīng)濟運行中具有因果關(guān)系的系統(tǒng),一方面,要考察勞動力供給和需求變化對經(jīng)濟增長的影響;另一方面,要考察經(jīng)濟增長(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等)對就業(yè)率和失業(yè)率影響的技術(shù)系數(shù),把相關(guān)的內(nèi)生變量和外生變量納入到系統(tǒng)中分析,形成能有效反映宏觀經(jīng)濟運行狀況的敏感性指標和相關(guān)數(shù)據(jù),再將失業(yè)預警中的多個指標合成一個綜合指標,從各指標之間的內(nèi)在聯(lián)系中找到限制我國經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的瓶頸,為宏觀調(diào)控措施提供依據(jù)。(2)兩個研究層次。第一,定量描述。找出反映警情指標的數(shù)量特征,可參考宏觀經(jīng)濟預警的“五燈系統(tǒng)”,在計算機上動態(tài)描述失業(yè)周期波動情況。第二,定性處理。把警情指標的最大值和最小值之間的最大可能區(qū)間劃分為若干個性質(zhì)不同的區(qū)間,即不同的警戒線,以分析我國失業(yè)率的承受程度及變化的內(nèi)在機理,提出社會失業(yè)率的可承受程度。(3)擬定解決三個問題。分析失業(yè)警情產(chǎn)生的原因;確定失業(yè)警戒線;找到排除失業(yè)警情的具體操作路徑。2.政府行政機關(guān)的壓力與效率失業(yè)預警判斷指標體系是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展指標中重要的宏觀調(diào)控指標體系,通過將多個能有效反映宏觀經(jīng)濟運行狀況的相關(guān)數(shù)據(jù)進行處理,找到限制經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸,為宏觀調(diào)控措施提供依據(jù)。失業(yè)預警判斷指標體系設(shè)有兩個子系統(tǒng):(1)基礎(chǔ)指標系統(tǒng),包括抽樣調(diào)查失業(yè)率、登記失業(yè)率、專項調(diào)查失業(yè)率等。(2)參照指標系統(tǒng),包括就業(yè)吸納能力指標①、勞動力供給指標②、失業(yè)狀況指標③、社會保障指標④等。3.建立失業(yè)預警系統(tǒng)的運各國工業(yè)化實踐表明,導致失業(yè)預警失敗的原因有:(1)經(jīng)濟本身是一個復雜的動態(tài)體系,經(jīng)濟的快速發(fā)展使一些經(jīng)濟變量的變化不可預測,由于經(jīng)濟學中支持預警的預測理論是建立在假設(shè)的基礎(chǔ)上,并對現(xiàn)實事物進行了大量的簡化,以現(xiàn)在的情況預測未來,內(nèi)在不確定因素多,因而預警失誤的可能性較大。(2)政治和政策上的突變和政策運行的時滯性對預警指標有影響。(3)國內(nèi)外突發(fā)事件對預警指標有影響。(4)獲取數(shù)據(jù)的過程中可能出現(xiàn)偏差。因此,預案系統(tǒng)的建立至少應從以下幾方面考慮:(1)建立失業(yè)信息收集分析系統(tǒng)。應由政府部門、社會團體和專家學者組成“地方經(jīng)濟發(fā)展機構(gòu)”,及時、全面、準確地上傳各地區(qū)勞動力市場有關(guān)就業(yè)和失業(yè)的信息,為政府決策提供參考。(2)建立應急解決失業(yè)問題的決策系統(tǒng)。應由勞動和社會保障部、財政部等政府部門、企業(yè)、社會組織、研究機構(gòu)、大專院校的有關(guān)專家學者共同組成應急解決失業(yè)問題的委員會,根據(jù)社會失業(yè)的嚴重程度,通過財政撥款、減免稅收、提供信貸、免費培訓等多項政策措施,共同緩解失業(yè)問題。(3)建立失業(yè)預警、預案分析數(shù)據(jù)庫。在經(jīng)濟全球化背景下,我國失業(yè)預警系統(tǒng)應該利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲取各個監(jiān)測點的信息,通過計算機模型進行分析,及時發(fā)布勞動力的供給和需求動態(tài)平衡信息。該系統(tǒng)包括:就業(yè)和失業(yè)信息網(wǎng)、預警和預案理論與數(shù)量模型、失業(yè)預案系統(tǒng)。就業(yè)和失業(yè)信息網(wǎng)是失業(yè)預警分析的數(shù)據(jù)庫,是預警系統(tǒng)具有良性運行機制的前提。失業(yè)預警系統(tǒng)要根據(jù)信息網(wǎng)上及時獲得的勞動力資源和勞動力市場供求狀況的信息、宏觀經(jīng)濟信息,輸入模型進行運算。政府或地方經(jīng)濟發(fā)展機構(gòu)要根據(jù)運算結(jié)果分析失業(yè)形勢,依據(jù)失業(yè)判斷指標和相關(guān)社會經(jīng)濟指標,發(fā)布失業(yè)警情,確定失業(yè)警戒線。具體做法是,第一,完成失業(yè)預警系統(tǒng)信息網(wǎng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計;第二,研制不同類型的聯(lián)機數(shù)據(jù)庫,構(gòu)建數(shù)據(jù)庫系統(tǒng);第三,先研制就業(yè)和失業(yè)的初級網(wǎng),為國家統(tǒng)計局和國家發(fā)展改革委員會以簡報形式提供信息;第四,在初級網(wǎng)上試運行,檢驗系統(tǒng)的運行結(jié)果,逐步調(diào)整完善。4.建立失業(yè)學模型的必要性社會可承受的失業(yè)率是指一定時期內(nèi)社會經(jīng)濟發(fā)展所需要的失業(yè)率。從發(fā)達國家推進工業(yè)化的經(jīng)驗看,可承受的失業(yè)率水平在國際上沒有一個統(tǒng)一的標準,它既與各國的經(jīng)濟發(fā)展水平、社會制度、文化歷史背景有直接聯(lián)系,也與失業(yè)者所處的社會、家庭環(huán)境有關(guān)。因而,失業(yè)的社會承受力的大小與失業(yè)率的高低不是簡單的此消彼漲的關(guān)系。例如,西方國家在分析失業(yè)的社會風險時一般要考慮兩個參數(shù):失業(yè)的持續(xù)時間和失業(yè)率水平。我國分析失業(yè)風險至少要涉及就業(yè)吸納能力指標、勞動力供給指標、失業(yè)狀況指標和社會保障指標等參數(shù)。在失業(yè)率由低升高的過程中,社會的失業(yè)承受力會由大變小,但二者的變動程度不同,即失業(yè)率每上升一個百分點,失業(yè)的社會承受力降低不只一個百分點。失業(yè)的可承受程度取決于一國社會保障制度的完善程度、失業(yè)者的綜合素質(zhì)、就業(yè)機會、家庭親友對失業(yè)者的幫助等因素。我們要提出政府和勞動者個人共同抗御失業(yè)風險的理念,這是緩解現(xiàn)階段失業(yè)風險的理性選擇。應當看到,勞動者是緩解失業(yè)風險最重要的主體,我們應為勞動者提供心理和經(jīng)濟的社會保障,強化勞動者的自主競爭意識,強化家庭保險儲蓄,強化勞動者職業(yè)轉(zhuǎn)換能力,從而強化勞動者的失業(yè)承受力,弱化失業(yè)的消極破壞作用。警戒線是事物發(fā)展從均衡到非均衡過程的一個臨界值,失業(yè)警戒線的實際變化反映了所含“警”的程度以及“警”引起的各種間接危害程度,是監(jiān)測和衡量我國失業(yè)狀況的重要量化手段。目前,發(fā)達國家對失業(yè)率的基本判斷是:失業(yè)率在3%～4%以內(nèi)屬于勞動力緊張型;5%～6%左右屬于勞動力供給寬松型;7%～8%以上為失業(yè)問題嚴重型。世界發(fā)達國家正在運用最新的多層次回歸模型確定本國的失業(yè)警戒線,即利用AMOS軟件技術(shù)建立結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)。SEM模型的優(yōu)點是:(1)無須多層次回歸分析的線性假設(shè)。(2)有非常直觀的描述和反饋功能。失業(yè)預警系統(tǒng)是一個錯綜復雜的系統(tǒng),多個因素不僅與失業(yè)指標有關(guān),而且相互關(guān)聯(lián),相互影響,尤其在中國,很多事物之間的聯(lián)系都不是線性的。建立SEM模型不僅能正確描述失業(yè)預警系統(tǒng)的各指標甚至各子系統(tǒng)之間的關(guān)系,而且能檢驗最初依據(jù)的理論模型框架的正確性和科學性,可以反復調(diào)整,以尋找最佳模型。這是建立失業(yè)預警模型的研究方向。但是,科學地界定一國的失業(yè)警戒線至少依賴于四個關(guān)鍵的前提假定:(1)市場經(jīng)濟運行機制是相對穩(wěn)定的,即經(jīng)濟持續(xù)快速增長,財政收支平衡。(2)具備科學、健全的失業(yè)統(tǒng)計指標體系,保證失業(yè)警戒線所需要的經(jīng)濟數(shù)據(jù)具有內(nèi)在平穩(wěn)性和準確性。(3)城鎮(zhèn)失業(yè)保險覆蓋面不低于95%,城鎮(zhèn)最低生活保障線對長期失業(yè)者的生活能起到兜底作用,失業(yè)保險體系不發(fā)生大的收支赤字。(4)宏觀層面不出現(xiàn)通貨膨脹,物價指數(shù)應低于存款利率,保證失業(yè)保險金的價值和購買力不減損。我國目前還不具備這四個前提。從我國目前的實際出發(fā),在對失業(yè)警戒線的定量分析中,首先要建立以理論為導向的計量經(jīng)濟模型,而非純粹建立在數(shù)字基礎(chǔ)上的統(tǒng)計模型。這樣,可以避免過分依靠統(tǒng)計軟件來選擇失業(yè)預警指標,造成重要指標沒有囊括在模型內(nèi),甚至模型的解釋不合理的情況發(fā)生。事實上,模型以數(shù)字為基礎(chǔ)向以理論為導向過渡是當今世界統(tǒng)計研究的新趨勢。其次,對影響我國失業(yè)率的因素進行相關(guān)分析。能反映失業(yè)率的主要因素是前述的基礎(chǔ)指標和參照指標,包括抽樣調(diào)查失業(yè)率、登記失業(yè)率、專項調(diào)查失業(yè)率、就業(yè)的國民收入彈性、就業(yè)的投資彈性、全員勞動生產(chǎn)率、三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)構(gòu)成、空缺職位數(shù)、人口總量、人口自然增長率、新增勞動力占總?cè)丝诘谋戎?、城?zhèn)隱性失業(yè)人數(shù)、失業(yè)者的地區(qū)構(gòu)成、失業(yè)人員的年齡構(gòu)成、失業(yè)人員的時間構(gòu)成、失業(yè)人員的素質(zhì)構(gòu)成、失業(yè)人員的家庭構(gòu)成、社會保障水平、失業(yè)救濟水平等。樣本數(shù)據(jù)應始終保持統(tǒng)一口徑。對上述篩選變量作多元相關(guān)分析,如果分析結(jié)果表明:(1)與失業(yè)率的相關(guān)系數(shù)在0.9以上,說明這19種因素相互作用對失業(yè)率的影響程度大,這樣,各經(jīng)濟變量的T檢驗值就基本上通過了檢驗。(2)在擬合圖中,如果實際值與擬合值基本上重合,證明擬合優(yōu)度較高,表明這些變量相互作用可以很好地解釋失業(yè)率。再次,對上述相關(guān)系數(shù)高的變量篩選進行多元回歸分析。目前建立數(shù)學模型的難度在于上述指標的來源和準確性。我們應從基礎(chǔ)指標的整理做起,建立滿足失業(yè)預警理論和計量模型要求的數(shù)據(jù)庫,為政府政策提供依據(jù)。失業(yè)警戒線的確定應因地而異。我國處于加入WTO的初期,在經(jīng)濟發(fā)達、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前、人口密度高的城市和地區(qū),結(jié)構(gòu)性失業(yè)人數(shù)會增加,因而對社會穩(wěn)定的影響較大,失業(yè)警戒線應定得略低一些;反之,在經(jīng)濟欠發(fā)達、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、人口密度低的小城鎮(zhèn)和地區(qū),“農(nóng)轉(zhuǎn)非”比重較大,對失業(yè)的承受能力較強,失業(yè)警戒線