新型工業(yè)化發(fā)展基金專項(xiàng)基金管理人

新型工業(yè)化發(fā)展基金專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選方案為進(jìn)一步做好新型工業(yè)化發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱工業(yè)化基金）專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選工作，充分發(fā)揮省級(jí)政府投資基金引導(dǎo)帶動(dòng)作用和杠桿放大效應(yīng)，按照《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈省級(jí)政府投資基金優(yōu)化整合實(shí)施方案>的通知》（黔府辦發(fā)〔2021〕9號(hào)）等要求，特制定工業(yè)化基金專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選方案：一、基本原則（一）依法依規(guī)。專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選應(yīng)符合《政府投資基金暫行管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的要求。（二）公正公平。符合申請(qǐng)資格的管理人均可遞交資料參與遴選，工業(yè)化基金按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行遴選。二、專項(xiàng)基金管理人申報(bào)條件（一）申報(bào)要求1.管理機(jī)構(gòu)。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法設(shè)立且取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人資質(zhì)；在內(nèi)設(shè)有總部或辦事機(jī)構(gòu)；實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，并符合其他法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)要求。2.管理團(tuán)隊(duì)。至少有3名具備3年以上股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員常駐貴州，并有與所申報(bào)專項(xiàng)基金規(guī)模相匹配的專屬管理團(tuán)隊(duì)，且熟悉申報(bào)專項(xiàng)基金投資領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)及行業(yè)情況；有成功募資到位3億元以上的既往業(yè)績(jī)；高級(jí)管理人員最近3年無(wú)重大違法行為，未有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。3.投資能力。管理團(tuán)隊(duì)具備良好的投資能力，至少有3個(gè)股權(quán)投資成功案例，1個(gè)及以上成功退出案例。管理機(jī)構(gòu)原則上平行出資不低于專項(xiàng)基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。4.募資能力?；鸸芾砣司哂休^強(qiáng)募資能力，募集資金不低于財(cái)政出資的1倍，各出資人采取認(rèn)繳制按比例同步到位，基金存續(xù)期限不得低于5年。5.風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。（二）申報(bào)材料申報(bào)材料包括但不限于以下材料（紙質(zhì)版四套，并提供電子版），并按照順序編排目錄和頁(yè)碼裝訂成冊(cè)，加蓋相關(guān)單位印章。1.擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的專項(xiàng)基金申請(qǐng)書(shū)（詳見(jiàn)附件1）。專項(xiàng)基金申請(qǐng)書(shū)包含整體構(gòu)架、資金募集、管理人情況、管理團(tuán)隊(duì)、投資策略、投資計(jì)劃、決策機(jī)制、投后管理、退出機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等基本內(nèi)容，并提供相關(guān)附件；2.申報(bào)人資格文件。行業(yè)主管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、管理基金總規(guī)模不低于3億元的基金產(chǎn)品的相關(guān)證明、核心管理團(tuán)隊(duì)不少于3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷、社保記錄、近三年內(nèi)無(wú)司法機(jī)關(guān)和行業(yè)行政主管機(jī)關(guān)處罰等不良記錄的承諾函；3.募資能力證明。擬募集的資金數(shù)額（基金管理人募集資金不低于財(cái)政出資的1倍），需提供相應(yīng)投資人出資的承諾函或相關(guān)證明材料；4.其他證明申報(bào)人資質(zhì)及實(shí)力的文件、證書(shū)及承諾等。5.《專項(xiàng)基金出資承諾函》（詳見(jiàn)附件2）；6.申請(qǐng)人真實(shí)性承諾函（詳見(jiàn)附件3）；7.需提供相關(guān)材料的清單（詳見(jiàn)附件4）。三、工作程序（一）公開(kāi)征集。工作協(xié)調(diào)組辦公室公開(kāi)征集專項(xiàng)基金管理人，初步篩選后，將意向?qū)ｍ?xiàng)基金管理人推薦給母基金（新型工業(yè)化基金）管理人。（二）盡職調(diào)查。母基金管理人對(duì)工作協(xié)調(diào)組辦公室推薦的專項(xiàng)基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查及建議報(bào)告。（三）投資決策。母基金管理人組織召開(kāi)工業(yè)化基金投委會(huì)，對(duì)擬設(shè)立的專項(xiàng)基金管理人盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告進(jìn)行投資決策，結(jié)果報(bào)工作協(xié)調(diào)組辦公室審議后，由工作協(xié)調(diào)組辦公室報(bào)管委會(huì)辦公室審批。（四）結(jié)果公告。評(píng)審結(jié)果通過(guò)原申報(bào)渠道進(jìn)行公告。

附件1產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金設(shè)立申請(qǐng)書(shū)（公章）一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)情況機(jī)構(gòu)名稱法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人注冊(cè)地址組織機(jī)構(gòu)代碼管理人登記備案號(hào)在崗職工人數(shù)注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資總額萬(wàn)元實(shí)繳資本萬(wàn)元管理基金認(rèn)繳規(guī)模億元管理基金實(shí)繳規(guī)模億元在投項(xiàng)目數(shù)在投項(xiàng)目金額億元退出項(xiàng)目數(shù)退出項(xiàng)目金額億元聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)傳真電子郵箱通信地址郵政編碼二、專項(xiàng)基金情況名稱組織形式注冊(cè)地址存續(xù)期限投資領(lǐng)域投資方式專項(xiàng)基金投資方式專項(xiàng)基金規(guī)模億元申請(qǐng)工業(yè)化基金金額億元出資比例%計(jì)劃募集社會(huì)資本金額億元出資比例%專項(xiàng)基金管理人出資金額億元出資比例%預(yù)期投資收益率三、專項(xiàng)基金組建方案（一）基本情況（擬設(shè)立專項(xiàng)基金的基本情況，包括但不限于：名稱(暫定)、擬采用的組織架構(gòu)、基金存續(xù)期（包括投資期、回收期）、經(jīng)營(yíng)范圍、托管銀行、主要股東或出資人簡(jiǎn)要背景。）（二）投資策略（專項(xiàng)基金的投資領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）及投資優(yōu)勢(shì)。）（三）管理費(fèi)用、收益分配及清算（1、存續(xù)期不同階段管理費(fèi)的計(jì)提方法。2、專項(xiàng)基金的收益分配與虧損承擔(dān)原則（有限合伙人與普通合伙人之間）。3、清算原則及方法。）（四）利益沖突和解決策略（1、專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)其它在管基金的利益沖突和解決方案。2、專項(xiàng)基金與管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人投資的利益沖突和解決方案。）（五）資金募集計(jì)劃（專項(xiàng)基金募資計(jì)劃，包括所有承諾出資人或意向出資人的名稱、出資額及資金到位時(shí)間，如出資人如有特殊投資條款請(qǐng)予以說(shuō)明，專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資情況。）（六）儲(chǔ)備項(xiàng)目情況（儲(chǔ)備項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目來(lái)源、企業(yè)名稱、融資金額、主營(yíng)業(yè)務(wù)、企業(yè)所處發(fā)展階段、投資亮點(diǎn)等。）四、專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)(一)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介（包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理結(jié)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)情況、資質(zhì)榮譽(yù)、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)和能力等，專業(yè)領(lǐng)域是指創(chuàng)業(yè)投資或私募股權(quán)投資領(lǐng)域。）（二）管理團(tuán)隊(duì)核心成員（管理團(tuán)核心成員指管理機(jī)構(gòu)合伙人、高級(jí)管理人員的大學(xué)及以上學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，在專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)或?qū)ｉL(zhǎng)，資質(zhì)榮耀等。至少3名具備3年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員基本信息、從業(yè)經(jīng)歷。管理團(tuán)隊(duì)成員在企業(yè)中的管理分工。）（三）管理團(tuán)隊(duì)投資業(yè)績(jī)（1、管理團(tuán)隊(duì)管理的其它基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費(fèi)等。2、管理的基金投資項(xiàng)目情況（不低于3個(gè)成功案例）：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時(shí)間、投資時(shí)企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值或收益情況等。）（四）內(nèi)部管理與決策（1、投資管理（項(xiàng)目源開(kāi)發(fā)、投資決策流程及方法，風(fēng)險(xiǎn)控制手段、投后管理及增值服務(wù)等）。2、內(nèi)部分配機(jī)制（管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部如何分配收益等）。3、激勵(lì)約束機(jī)制。）

附件2專項(xiàng)基金出資承諾函新型工業(yè)化發(fā)展基金工作協(xié)調(diào)組辦公室：我單位承諾作為投資人，參與XX基金管理公司申請(qǐng)的XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金的發(fā)起設(shè)立。我單位承諾在XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金中認(rèn)繳出資XX萬(wàn)元，募集資金不低于財(cái)政出資的X倍，且平行出資不低于基金規(guī)模的1%。承諾XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金投資項(xiàng)目時(shí)按照認(rèn)繳出資比例與新型工業(yè)化發(fā)展基金（母基金）按比例同步出資（同步出資指先于或與新型工業(yè)化發(fā)展基金同日出資）。特此承諾。XX（簽蓋公章）2021年XX月XX日附件3申請(qǐng)人真實(shí)性承諾函新型工業(yè)化發(fā)展基金工作協(xié)調(diào)組辦公室：本機(jī)構(gòu)目前正在向貴司申請(qǐng)新型工業(yè)化發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱新型工業(yè)化基金）共同參與設(shè)立XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金），現(xiàn)就專項(xiàng)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立相關(guān)事宜，作出以下說(shuō)明和承諾：一、本機(jī)構(gòu)聲明已充分知悉理解《新型工業(yè)化發(fā)展基金專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選方案》及基金相關(guān)的法律、法規(guī)、管理辦法等文件的規(guī)定，承諾本機(jī)構(gòu)和專項(xiàng)基金申請(qǐng)方案符合前述文件規(guī)定的要求；本機(jī)構(gòu)將繼續(xù)遵守前述文件的規(guī)定，并承諾自專項(xiàng)基金設(shè)立之日起，將完全按照相關(guān)文件規(guī)定及協(xié)議約定管理基金事務(wù)。二、本機(jī)構(gòu)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的（有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、事業(yè)單位或其他法律主體），不存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的終止事由。三、本機(jī)構(gòu)自愿承擔(dān)專項(xiàng)基金的募資工作，承諾自工業(yè)化基金投資決策通過(guò)后3個(gè)月內(nèi)完成基金合伙協(xié)議（或公司章程）的簽署工作；如專項(xiàng)基金未在上述期限內(nèi)完成合伙協(xié)議（或公司章程）的簽署工作或募集行為違規(guī)違法，本機(jī)構(gòu)自愿放棄使用工業(yè)化基金承諾出資，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、本機(jī)構(gòu)相關(guān)人員提供的關(guān)于本機(jī)構(gòu)、基金投資人、專項(xiàng)基金申請(qǐng)方案等全部資料和信息（包括但不限于基金申請(qǐng)材料及有關(guān)陳述、保證、聲明、確認(rèn)等）均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，且該等全部資料和信息的復(fù)印件/電子件均與原件完全一致。五、本機(jī)構(gòu)承諾若本機(jī)構(gòu)未在基金中直接出資，將指定關(guān)聯(lián)方出資并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，且本機(jī)構(gòu)自愿與關(guān)聯(lián)方就基金包括法律責(zé)任及義務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)事宜承擔(dān)連帶責(zé)任，并在合伙協(xié)議（或公司章程）中明確表述。六、因?qū)ｍ?xiàng)基金及其管理機(jī)構(gòu)違反《新型工業(yè)化發(fā)展基金管理暫行辦法》《新型工業(yè)化發(fā)展基金專項(xiàng)基金管理人公開(kāi)遴選方案》等相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致工業(yè)化基金強(qiáng)制退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，本機(jī)構(gòu)自愿與關(guān)聯(lián)方共同承擔(dān)。七、如上述說(shuō)明和承諾情況存在任何虛假或隱瞞，本機(jī)構(gòu)將承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。同時(shí)，如貴司在專項(xiàng)基金設(shè)立后發(fā)現(xiàn)上述說(shuō)明和承諾情況存在任何虛假或隱瞞，本機(jī)構(gòu)愿承擔(dān)由此而產(chǎn)生的包括但不限于以下法律責(zé)任：1.向工業(yè)化基金承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并賠償由此對(duì)工業(yè)化基金造成的全部損失；2.依據(jù)專項(xiàng)基金《合伙協(xié)議》/《公司章程》/《委托管理協(xié)議》等規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；3.承擔(dān)其他與此相關(guān)的法律責(zé)任。特此承諾！承諾人（公章、騎縫章）：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）：日期：年月日

附件4需提供相關(guān)材料的清單一、出資機(jī)構(gòu)應(yīng)提供的材料1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2.公司章程或合伙協(xié)議；3.實(shí)繳出資證明材料或凈資產(chǎn)證明材料；4.最近三年不存在重大違紀(jì)違規(guī)行為；5.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明；6.投資人員基金投資經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)證明；7.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其主要股東、普通合伙人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；8.其他需要提交的資料。二、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的材料1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2.合伙協(xié)議（或公司章程）；3.登記備案證明；4.實(shí)繳出資證明材料；5.管理機(jī)構(gòu)或其主要股東、普通合伙人和在管基金最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；6.專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)需根據(jù)申報(bào)方案提供以下證明材料之一：（1）管理機(jī)構(gòu)或其主要股東、普通合伙人自有資金及管理的基金累計(jì)投資項(xiàng)目和成功投資的案例（10個(gè)含以上）的證明材料；（2）管理機(jī)構(gòu)或其主要股東、普通合伙人或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理基金（實(shí)繳規(guī)模不低于5億元人民幣）和股權(quán)投資成功案例（3個(gè)含以上）的證明材料。7.核心團(tuán)隊(duì)及高級(jí)管理人員個(gè)人征信報(bào)告；8.內(nèi)部治理架構(gòu)：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；9.專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)新設(shè)方案說(shuō)明函（專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)已設(shè)立情況除外）：說(shuō)明函內(nèi)容應(yīng)包括但不限于專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立背景、公司名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、股東結(jié)構(gòu)及實(shí)際控制人（圖表配合文字詳細(xì)說(shuō)明）、股東介紹