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GB/T前言范圍標(biāo)準(zhǔn)性引用文件術(shù)語和定義
公司法律風(fēng)險治理指南27914-20231112公司法律風(fēng)險治理原則 2公司法律風(fēng)險治理過程 3公司法律風(fēng)險治理的推行 15附錄A法律風(fēng)險鑒別框架例如 20附錄B法律風(fēng)險清單例如 21附錄C法律風(fēng)險可能性解析例如 22附錄D法律風(fēng)險影響程度解析例如 24前言GB/T24353-2023《風(fēng)險治理原則與推行指南》的指導(dǎo)下,結(jié)合我國公司法律風(fēng)險治理的實踐閱歷編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)的附錄ABCD為資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由全國風(fēng)險治理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會〔 SAC/TC310〕提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:范圍本標(biāo)準(zhǔn)供給了公司推行法律風(fēng)險治理的通用指南。本標(biāo)準(zhǔn)合用于各各種類和規(guī)模的公司,可指導(dǎo)公司在其整個生命周期和全部經(jīng)營環(huán)節(jié)中睜開法律風(fēng)險治理活動。本標(biāo)準(zhǔn)是通用指南,不作為行業(yè)性專用標(biāo)準(zhǔn)使用,公司應(yīng)依照行業(yè)特點,結(jié)合自己狀況和本質(zhì)需要應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)推行法律風(fēng)險治理。中小公司可以依照自己治理根底、資源以及治理需求,對本標(biāo)準(zhǔn)供給的法律風(fēng)險治理過程和相關(guān)的配套保障措施進(jìn)展簡化或承受遞進(jìn)式建設(shè),漸漸到達(dá)本標(biāo)準(zhǔn)要求,從而保證本公司的法律風(fēng)險治理資源投入與公司的目標(biāo)相吻合,到達(dá)管1/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案理本公司法律風(fēng)險的目標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件中的條款經(jīng)過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。但凡注日期的引用文件,其隨后全部的更正單〔不包括訂正的內(nèi)容〕或校正版均不合用于本標(biāo)準(zhǔn),可是鼓舞依照本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方爭論可否可使用這些文件的最版本。但凡不注日期的引用文件,其最版本合用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T23694-2023 風(fēng)險治理術(shù)語〔ISO/IECGuide73 :2023,IDT〕術(shù)語和定義GB/T23694-2023 中界定的術(shù)語和定義合用于本標(biāo)準(zhǔn)。公司法律風(fēng)險公司法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、看管要求或合同商定,由于公司外面環(huán)境及其變化,或公司及其利益相關(guān)者的作為或不作為,對公司目標(biāo)產(chǎn)生的影響。公司法律風(fēng)險治理原則為了有效治理法律風(fēng)險,支持公司的決講和經(jīng)營治理活動,公司進(jìn)展法律風(fēng)險治理時可依照以下原則:以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則公司法律風(fēng)險治理目的在于促進(jìn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。在法律風(fēng)險評估和應(yīng)付等公司法律風(fēng)險治理活動中應(yīng)充分考慮法律風(fēng)險與公司戰(zhàn)略目標(biāo)之間的相互關(guān)系、影響等要素。慎重治理的原則由于法律風(fēng)險的特別性,關(guān)于法律風(fēng)險應(yīng)堅持慎重治理的原則。要在敬重法律、保持誠信前提下,睜開法律風(fēng)險治理活動,風(fēng)險治理的策略和方法不應(yīng)違反罪律的逼迫性和義務(wù)性規(guī)定。與公司整體治理水平相適應(yīng)的原則法律風(fēng)險治理是公司治理的有機組成局部,和公司戰(zhàn)略治理、流程治理、績效治理、信息治理等親近相關(guān)。法律風(fēng)險的鑒別、解析、談?wù)摵桶盐盏然顒又挥信c公司整體治理水平相適應(yīng),才能獵取優(yōu)異的收效。融入公司經(jīng)營治理過程的原則法律風(fēng)險發(fā)生于公司的經(jīng)營治理活動,其鑒別、解析、談?wù)摵蛻?yīng)付都不行以能走開公司經(jīng)營治理過程,法律風(fēng)險治理必定融入公司經(jīng)營治理過程,成為其有機組成局部。納入決策過程的原則公司全部決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險,以便將風(fēng)險把握在公司可承受的范圍內(nèi)。法律風(fēng)險作為公司的重要風(fēng)險范圍,應(yīng)納入公司決策過程,作為公司決策應(yīng)試慮的重要要素。納入公司全面風(fēng)險治理系統(tǒng)的原則法律風(fēng)險治理是公司風(fēng)險治理系統(tǒng)的組成局部,應(yīng)與其他風(fēng)險的治理整合,以提升風(fēng)險治理的整體效率和收效。全員參與、全過程睜開的原則法律風(fēng)險產(chǎn)生于公司經(jīng)營治理的各個環(huán)節(jié),因此法律風(fēng)險治理需要公司全部員工的參與并肩負(fù)相關(guān)責(zé)任,其中特別包括公司專職的法律治理部門〔或人員〕。各方人員分工負(fù)責(zé),以形成法律風(fēng)險治理的長效體系。連續(xù)改進(jìn)的原則法律風(fēng)險治理是適應(yīng)公司內(nèi)外面法律環(huán)境變化的動向過程, 其各步驟之間形優(yōu)異文檔2/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案不斷發(fā)生變化。公司應(yīng)當(dāng)連續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并做出適合反響。公司法律風(fēng)險治理過程歸納法律風(fēng)險治理是公司全面風(fēng)險治理的組成局部,貫穿于公司決講和經(jīng)營治理的各個環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險治理過程由5.25.5所描述的活動組成,即明確法律風(fēng)險環(huán)境信1所示。其中,法律風(fēng)險評估包括法律風(fēng)險鑒別、法律風(fēng)險解析和法律風(fēng)險談?wù)摰热齻€步驟。5.6將對其進(jìn)展具體說明。1法律風(fēng)險治理過程明確法律風(fēng)險環(huán)境信息歸納明確法律風(fēng)險環(huán)境信息是應(yīng)用適合的方法,對公司內(nèi)外面環(huán)境中與法律風(fēng)險相關(guān)的信息進(jìn)展收集、解析、整理、歸納的一系列過程。明確法律風(fēng)險環(huán)境信息是后續(xù)法律風(fēng)險治理活動得以順當(dāng)推行的必要根底。明確法律風(fēng)險環(huán)境信息是一個動向的過程,應(yīng)保持法律風(fēng)險環(huán)境信息的連續(xù)更。外面法律風(fēng)險環(huán)境信息外面法律風(fēng)險環(huán)境信息是指與公司法律風(fēng)險治理相關(guān)的政治、經(jīng)濟、文化、法律等各種相關(guān)信息。公司應(yīng)依照本行業(yè)和公司業(yè)務(wù)經(jīng)營治理的特點,具體解析明確外面法律風(fēng)險環(huán)境信息的收集范圍和解析方式,為法律風(fēng)險評估和應(yīng)付供給充分的信息保障。外面法律風(fēng)險環(huán)境信息包括但不限于:——本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點;優(yōu)異文檔3/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案——國內(nèi)外與本公司相關(guān)的政治、經(jīng)濟、文化、技術(shù)以及自然環(huán)境等;——國內(nèi)外與本公司相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守紀(jì)狀況及其變化;——與本公司相關(guān)的看管系統(tǒng)、機構(gòu)、政策以及執(zhí)行等狀況;——與本公司相關(guān)的市場競爭狀況;——本公司在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的定位及與其他主體之間的關(guān)系;——公司主要的外面利益相關(guān)者及其對法律、合同、道德操守等的依照狀況;——與公司法律風(fēng)險及治理相關(guān)的其他信息。地區(qū)間的環(huán)境差異是廣泛存在的。關(guān)于跨地區(qū)經(jīng)營的公司,在進(jìn)展外面法律風(fēng)險環(huán)境檢查時,應(yīng)特別關(guān)注不同樣地區(qū)間可能存在的環(huán)境差異。內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境信息內(nèi)部法律環(huán)境信息是與公司法律風(fēng)險及其治理相關(guān)的各種信息,包括法律風(fēng)險和法律風(fēng)險治理的歷史及現(xiàn)狀。內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境信息包括但不限于:——公司的戰(zhàn)略目標(biāo);——公司盈利模式和業(yè)務(wù)模式;——公司的主要經(jīng)營治理流程/活動、部門職能分工等相關(guān)信息;——公司在法律風(fēng)險治理方面的使命、愿景、價值理念;——公司法律風(fēng)險治理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置狀況;——公司法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險治理現(xiàn)狀,其中對法律風(fēng)險治理現(xiàn)狀可從目標(biāo)、組織職能和資源配置、制度和流程內(nèi)控、溝通和報告、法律風(fēng)險治理文化和技術(shù)手段等要素解析;——內(nèi)部利益相關(guān)者的法律依照狀況和鼓舞拘束方式;——本公司簽訂的重要合同及其治理狀況;——本公司發(fā)生的重要法律瓜葛案件或法律風(fēng)險大事的狀況,本公司相關(guān)的法律標(biāo)準(zhǔn)庫和法律風(fēng)險庫;——本公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理狀況;——與法律風(fēng)險及其治理相關(guān)的其他信息。以上法律風(fēng)險環(huán)境信息的收集范圍和內(nèi)容,應(yīng)依照公司的法律風(fēng)險狀況變化及公司的治理需要進(jìn)展補充調(diào)整。公司法律風(fēng)險準(zhǔn)則公司法律風(fēng)險準(zhǔn)則是衡量法律風(fēng)險重要程度所依照的標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)表現(xiàn)公司對法律風(fēng)險治理的目標(biāo)、價值觀、資源、偏好和承受度。公司法律風(fēng)險準(zhǔn)則應(yīng)在法律風(fēng)險治理工作開頭推行前擬定,并依照本質(zhì)狀況進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整。確定法律風(fēng)險準(zhǔn)則時要考慮但不限于以下要素:——本公司法律風(fēng)險治理的范圍、對象,以及法律風(fēng)險的分類;——法律風(fēng)險發(fā)生可能性、影響程度以及法律風(fēng)險的胸襟方法;——法律風(fēng)險等級的劃分標(biāo)準(zhǔn);——利益相關(guān)者可承受的法律風(fēng)險或可同意的法律風(fēng)險等級;——重要法律風(fēng)險確實定原則。法律風(fēng)險評估5.3.1 歸納法律風(fēng)險評估包括風(fēng)險鑒別、風(fēng)險解析細(xì)風(fēng)險談?wù)撊齻€環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險鑒別歸納優(yōu)異文檔4/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案法律風(fēng)險的鑒別,第一是查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險,此后對查找出的法律風(fēng)險進(jìn)展描述、分類,對其緣由、影響范圍、潛藏的結(jié)果等進(jìn)展解析歸納,最一生成公司的法律風(fēng)險清單。法律風(fēng)險識其他目的是全面、系統(tǒng)和正確地描述公司法律風(fēng)險的狀況,為下一步的法律風(fēng)險解析明確對象和范圍。進(jìn)展法律風(fēng)險鑒別時要把握相關(guān)的和最的信息,必要時,需包括合用的背景信息,特別是法律法規(guī)的變化信息。除了識別可能發(fā)生的法律風(fēng)險大事外,還要考慮其可能的緣由和可能以致的結(jié)果,包括全部重要的緣由和結(jié)果。不管法律風(fēng)險大事的風(fēng)險源可否在公司的把握之下,或其緣由可否,都應(yīng)付其進(jìn)展鑒別。鑒別法律風(fēng)險需要全部相關(guān)人員的參與。公司所承受的風(fēng)險鑒別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、力氣及其所處環(huán)境。成立法律風(fēng)險鑒別框架為保證法律風(fēng)險識其他全面性、正確性和系統(tǒng)性,公司應(yīng)成立吻合自己經(jīng)營治理需求的法律風(fēng)險鑒別框架,該框架供給一些便利鑒別法律風(fēng)險的角度,這些角度包括但不限于以下方面:——依照公司主要的經(jīng)營治理活動鑒別,即經(jīng)過對公司主要的經(jīng)營治理活動〔如生產(chǎn)活動、市場營銷、物質(zhì)采買、對外投資、人事治理、財務(wù)治理等〕的梳理,覺察每一項經(jīng)營治理活動可能存在的法律風(fēng)險。——依照公司組織機構(gòu)設(shè)置鑒別,即依照公司各業(yè)務(wù)治理職能部門/崗位的業(yè)務(wù)治理范圍和工作職責(zé)的梳理,覺察各機構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險。——依照利益相關(guān)者鑒別,即經(jīng)過對公司的利益相關(guān)者〔如股東、客戶、供給商、員工、政府等〕的梳理,覺察與每一利益相關(guān)者相關(guān)的法律風(fēng)險?!勒辗娠L(fēng)險源鑒別,即經(jīng)過對法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于執(zhí)行權(quán)益、行為不當(dāng)?shù)仁崂?,覺察公司存在的法律風(fēng)險。——依照法律風(fēng)險發(fā)生后肩負(fù)的責(zé)任梳理,即經(jīng)過對刑事法律風(fēng)險、行政法律風(fēng)險、民事法律風(fēng)險的梳理,覺察不同樣責(zé)任下公司存在的法律風(fēng)險。——依照不同樣法律領(lǐng)域的鑒別,即經(jīng)過對不同樣的法律領(lǐng)域〔如合同、學(xué)問產(chǎn)權(quán)、招招標(biāo)、勞動用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等〕的梳理,覺察不同樣領(lǐng)域內(nèi)存在的法律風(fēng)險?!勒辗煞ㄒ?guī)鑒別,即經(jīng)過對與公司相關(guān)的法律法規(guī)的梳理,覺察不同樣法律法規(guī)中存在的法律風(fēng)險。——依照過去發(fā)生的案例鑒別,即經(jīng)過對本公司或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理,覺察公司存在的法律風(fēng)險。公司可以依照自己的不同樣需要,選擇以上不同樣的角度或組合,成立法律風(fēng)險鑒別框架。A中給出了從惹起法律風(fēng)險緣由的分類和公司經(jīng)營治理活動過程兩個角度成立風(fēng)險鑒別框架的例如。進(jìn)展法律風(fēng)險鑒別依照成立的法律風(fēng)險鑒別框架,可承受問卷檢查、訪談?wù){(diào)研、腦筋風(fēng)暴、德爾菲法、檢查表法等方法進(jìn)展法律風(fēng)險鑒別,并確定分類和命名規(guī)章,對每個法律風(fēng)險設(shè)置相應(yīng)的編號或名稱。以從惹起法律風(fēng)險源分類和公司經(jīng)營治理活動過程兩個角度成立的法律風(fēng)險鑒別框架為例,此時需要逐一推斷每一經(jīng)營治理活動中可否可能存在某種法律風(fēng)源或法律風(fēng)險大事,并盡可能地列舉這些大事。同一經(jīng)營治理活動中同一種類優(yōu)異文檔5/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案的法律風(fēng)險大事可歸屬于同一法律風(fēng)險種類,并據(jù)此確定該法律風(fēng)險的名稱,如XXXX侵權(quán)風(fēng)險等〔XX為某一經(jīng)營治理活動的名稱〕形成法律風(fēng)險清單在法律風(fēng)險大事及法律風(fēng)險名稱確定后,應(yīng)將這些大事全都列表,并在列表中補充每一風(fēng)險大事合用的法律法規(guī)、風(fēng)險動因、可能產(chǎn)生的法律結(jié)果、相關(guān)的案例、法律解析建議及其涉及的部門、經(jīng)營治理流程等信息,最終形成公司的法B。法律風(fēng)險解析歸納法律風(fēng)險解析是指對鑒別出的法律風(fēng)險進(jìn)展定性、定量的解析,考慮法律風(fēng)險源或以致法律風(fēng)險大事的具體緣由、法律風(fēng)險大事的發(fā)生的可能性及此后果,影響結(jié)果和可能性的要素,為法律風(fēng)險的談?wù)摵蛻?yīng)付供給支持。依照法律風(fēng)險解析的目的、可獵取的信息數(shù)據(jù)和資源,法律風(fēng)險解析可以有不同樣的具體程度,可以是定性的、半定量的、定量的解析,也可以是這些解析的組合。在實踐中常常第一承受定性解析以一般生疏法律風(fēng)險等級和揭穿主要法律風(fēng)險。在可能和適合的時候,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步進(jìn)展更具體和定量的法律風(fēng)險解析。關(guān)于法律風(fēng)險大事發(fā)生的可能性和影響程度的解析應(yīng)綜合承受建模和專家建議以及閱歷推導(dǎo)來確定,要留意與公司內(nèi)外面相關(guān)利益者的溝通,同時要考慮模型和專家建議自己的限制性。法律風(fēng)險可能性解析對法律風(fēng)險發(fā)生可能性進(jìn)展解析時,可以考慮但不限于以下要素:——外面看管執(zhí)行力度,包括公司外面相關(guān)政策、法律法規(guī)的完滿程度,以及相關(guān)看管部門的執(zhí)行力度等;——內(nèi)把握度的完滿與執(zhí)行,包括公司內(nèi)部用以把握相關(guān)法律風(fēng)險的規(guī)章、制度的完滿程度及執(zhí)行力度等;——相關(guān)人員法律素養(yǎng),包括公司內(nèi)部相關(guān)人員對相關(guān)政策、法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及法律風(fēng)險把握技巧的生疏、把握程度等;——利益相關(guān)者的綜合狀況,包括利益相關(guān)者的綜合資質(zhì)、履約力氣、過往記錄、法律風(fēng)險偏好的表達(dá)等;——所涉及工作的頻次,指與法律風(fēng)險相關(guān)的工作在必定周期內(nèi)發(fā)生的次數(shù)。險種類的不同樣而有所差異。附錄C中給出了法律風(fēng)險可能性解析的例如。法律風(fēng)險影響程度解析對法律風(fēng)險影響程度進(jìn)展解析時,可以考慮但不限于以下要素:——結(jié)果的種類,包括財產(chǎn)類的損失和非財產(chǎn)類的損失等;——結(jié)果的嚴(yán)峻程度,包括財產(chǎn)損失金額的大小、非財產(chǎn)損失的影響范圍、利益相關(guān)者的反響等。D中給出了法律風(fēng)險影響程度解析的例如。其他,法律風(fēng)險與其他風(fēng)險在必定條件下?lián)碛邪樯院拖嗷マD(zhuǎn)變性,公司要對法律風(fēng)法律風(fēng)險與其他風(fēng)險之間的關(guān)系性進(jìn)展解析,明確各風(fēng)險大事之間的影響路徑和傳達(dá)關(guān)系,明確法律風(fēng)險與其他風(fēng)險之間的組合效應(yīng),從而在風(fēng)險策略上對法律風(fēng)險和其他相關(guān)風(fēng)險進(jìn)展全都集中的治理。優(yōu)異文檔6/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案5.3.4 法律風(fēng)險談?wù)摲娠L(fēng)險談?wù)撌侵笇⒎娠L(fēng)險解析的結(jié)果與公司的法律風(fēng)險準(zhǔn)則比照較,或在各種風(fēng)險的解析結(jié)果之間進(jìn)展比較,確定法律風(fēng)險等級,以幫助公司做出法律風(fēng)險應(yīng)付的決策。在法律風(fēng)險解析的根底上,綜合考慮法律風(fēng)險治理的目標(biāo)、本錢和收益、資源的投入安排等要素,對法律風(fēng)險進(jìn)展不同樣維度的排序,包括法律風(fēng)險大事發(fā)生可能性的凹凸、影響程度的大小以及風(fēng)險水平的凹凸。在法律風(fēng)險水平排序的根底上,比較公司法律風(fēng)險準(zhǔn)則,可以對法律風(fēng)險進(jìn)展分級,具體等級劃分的層次可以依照公司的治理需要設(shè)定。在法律風(fēng)險排序和分級的根底上,公司可以依照其治理需要,進(jìn)一步確定需要重點關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)付的法律風(fēng)險。法律風(fēng)險應(yīng)付歸納法律風(fēng)險應(yīng)付是指公司針對法律風(fēng)險或法律風(fēng)險大事承受相應(yīng)措施,將法律風(fēng)險把握在公司可承受的范圍。法律風(fēng)險應(yīng)付包括選擇法律風(fēng)險應(yīng)付策略、評估法律風(fēng)險應(yīng)付現(xiàn)狀、擬定和推行法律風(fēng)險應(yīng)付打算三個環(huán)節(jié)。選擇法律風(fēng)險應(yīng)付策略法律風(fēng)險應(yīng)付策略包括閃避風(fēng)險、把握風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、承受風(fēng)險和其他策略等。選擇法律風(fēng)險應(yīng)付策略應(yīng)當(dāng)最少考慮以下幾方面的要素:——公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、核心價值觀和社會責(zé)任等;——公司對法律風(fēng)險治理的目標(biāo)、價值觀、資源、偏好和承受度等;——法律風(fēng)險應(yīng)付策略的推行本錢與預(yù)期收益;——選擇幾種應(yīng)付策略,將其單獨或組合使用;——利益相關(guān)者的訴求和價值觀、對法律風(fēng)險的認(rèn)知和承受度以及對某些法律風(fēng)險應(yīng)付策略的偏好。評估法律風(fēng)險應(yīng)付現(xiàn)狀假設(shè)是公司對某些法律風(fēng)險承受了閃避、把握或轉(zhuǎn)移的應(yīng)付策略,則應(yīng)當(dāng)對這些法律風(fēng)險的應(yīng)付現(xiàn)狀予以進(jìn)一步的評估,以生疏目前的法律風(fēng)險應(yīng)付存在哪些缺乏和弊端,為擬定法律風(fēng)險應(yīng)付打算供給支撐。評估法律風(fēng)險應(yīng)付現(xiàn)狀最少應(yīng)試慮以下幾方面的要素:——資源配置,即公司內(nèi)部的相關(guān)機構(gòu)設(shè)置可否滿足法律風(fēng)險應(yīng)付需要、用于法律風(fēng)險應(yīng)付的人員裝備可否充分以及用于法律風(fēng)險把握的經(jīng)費可否充分等;——職責(zé)權(quán)限,即可否明確與風(fēng)險應(yīng)付相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限;——過程監(jiān)控,/治理活動進(jìn)展如期或不如期的監(jiān)//信息溝通、告警;——獎懲體系,即對相關(guān)工作、治理人員在法律風(fēng)險應(yīng)付工作中的表現(xiàn)、成績可否成立了獎懲體系等;——執(zhí)行者力氣要求,即公司對與法律風(fēng)險應(yīng)付相關(guān)的內(nèi)部執(zhí)行者〔公司內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、員工〕可否有明確的資質(zhì)、力氣要求〔業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技術(shù)、法律素養(yǎng)等〕;——部門內(nèi)法律審查,即可否要求業(yè)務(wù)部門內(nèi)部對一般性的法律問題進(jìn)展審查〔一般性法律問題指從事某項業(yè)務(wù)必定把握的根底性、 學(xué)問性的法律問題,各部門人員可以經(jīng)過培訓(xùn)把握相關(guān)內(nèi)容〕;優(yōu)異文檔7/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案——專業(yè)法律審查,即可否要求法律部門或?qū)I(yè)律師對專業(yè)性法律問題進(jìn)展審查或供給相關(guān)法律建議;——風(fēng)險意識,即工作、治理人員對風(fēng)險的存在、風(fēng)險將會造成的結(jié)果,以及如何睜開風(fēng)險應(yīng)付等方面可否有必要的生疏和理解;——外面法律風(fēng)險環(huán)境,即相關(guān)法律環(huán)境可否完滿、結(jié)實,社會守紀(jì)狀況,執(zhí)法力度和司法方式等。擬定和推行法律風(fēng)險應(yīng)付打算應(yīng)付措施尋常包括以下幾各種類:——資源配置類,指成立或調(diào)整與法律風(fēng)險應(yīng)付相關(guān)的機構(gòu)、人員,補充經(jīng)費或風(fēng)險預(yù)備金等;——制度、流程類,指擬定或完滿與法律風(fēng)險應(yīng)付相關(guān)的制度、流程;——標(biāo)準(zhǔn)、指引類,指針對特定法律風(fēng)險,編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件,供業(yè)務(wù)人員使用;——技術(shù)手段類,指利用技術(shù)手段閃避、把握或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險;——信息類,指針對某些法律風(fēng)險大事公通告警或預(yù)警信息;——活動類,指睜開某些專項活動,閃避、把握或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險;——培訓(xùn)類,指對某些重點崗位人員進(jìn)展法律風(fēng)險培訓(xùn), 提升其法律風(fēng)險意識和法律風(fēng)險治理技術(shù)。在法律風(fēng)險應(yīng)付措施確定此后,應(yīng)當(dāng)擬定應(yīng)付措施的推行打算。推行打算中最少應(yīng)當(dāng)包括以下信息:——推行法律風(fēng)險應(yīng)付措施的機構(gòu)、人員安排,明確責(zé)任和獎懲;——應(yīng)付措施涉及的具體業(yè)務(wù)及治理活動;——報告和督查、檢查的要求;——資源需求和配置方案;——推行法律風(fēng)險應(yīng)付措施的優(yōu)先次序和條件;——推行時間表。法律風(fēng)險應(yīng)付是一個遞進(jìn)的動向過程,需要依照內(nèi)外面法律風(fēng)險環(huán)境變化對擬定的措施進(jìn)展評估調(diào)整,以保證措施的實時有效性。公司在擬定法律風(fēng)險應(yīng)付措施后應(yīng)評估其節(jié)余風(fēng)險〔節(jié)余風(fēng)險是指預(yù)期承受法律風(fēng)險應(yīng)付措施后的法律風(fēng)險〕可否可以承受。假設(shè)是不行以承受,應(yīng)調(diào)整或擬定的法律風(fēng)險應(yīng)付措施,并評估的措施的收效,直到節(jié)余風(fēng)險可以承受。執(zhí)行法律風(fēng)險應(yīng)付措施會惹起組織風(fēng)險狀況的轉(zhuǎn)變,需要追蹤、督查相關(guān)風(fēng)險應(yīng)付的收效和組織的環(huán)境信息,并對變化的風(fēng)險進(jìn)展評估,必要時重擬定法律風(fēng)險應(yīng)付措施。督查和檢查公司應(yīng)實時追蹤內(nèi)外面法律風(fēng)險環(huán)境的變化,實時督查和檢查法律風(fēng)險治理流程的運轉(zhuǎn)狀況,以保證法律風(fēng)險應(yīng)付打算的有效執(zhí)行,并依照覺察的問題對法律風(fēng)險治理工作進(jìn)展連續(xù)改進(jìn)。法律風(fēng)險治理的督查和檢查環(huán)節(jié)使得法律風(fēng)險治理流程形成可連續(xù)運轉(zhuǎn)的閉環(huán),是法律風(fēng)險治理可以連續(xù)改進(jìn)的不行以缺少的組成局部。公司法律風(fēng)險治理督查和檢查的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:司法、執(zhí)法及社會守紀(jì)環(huán)境的變化、公司自己戰(zhàn)略的調(diào)整轉(zhuǎn)變等;——監(jiān)測法律風(fēng)險大事,解析趨勢及其變化并從中吸取教訓(xùn);——比較法律風(fēng)險應(yīng)付打算檢查工作進(jìn)度與打算的偏差,保證風(fēng)險應(yīng)付措施優(yōu)異文檔8/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案的設(shè)計和執(zhí)行有效;——報告關(guān)于法律風(fēng)險變化、風(fēng)險應(yīng)付打算的進(jìn)度細(xì)風(fēng)險治理目標(biāo)的依照情況;——推行法律風(fēng)險治理績效評估。別的,公司可依照自己的需求和資源狀況,選擇成立重要法律風(fēng)險預(yù)警制度,即依照對內(nèi)外面法律風(fēng)險環(huán)境變化的監(jiān)控結(jié)果,實時宣布法律風(fēng)險預(yù)警信息,并擬定相應(yīng)的應(yīng)急方案。應(yīng)急方案要明確應(yīng)急辦理的相關(guān)組織機構(gòu)、辦理流程、溝通體系、應(yīng)急措施和資源的配置保障,保證公司對突發(fā)法律風(fēng)險大事的快速反響,有效把握突發(fā)法律風(fēng)險大事對公司造成的影響。溝通和記錄溝通公司在法律風(fēng)險治理過程的每個階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外面利益相關(guān)者有效溝通,以保證明行法律風(fēng)險治理的相關(guān)人員和利益相關(guān)者可以充分生疏公司面對的法律風(fēng)險及其給公司帶來的影響,正確理解公司法律風(fēng)險治理決策的依照,并依照相關(guān)信息做出適合打算,有效執(zhí)行治理活動。由于公司各層級人員及相關(guān)利益相關(guān)者的價值觀、 訴求、假設(shè)、認(rèn)知和關(guān)注點不同樣,造成其法律風(fēng)險偏好和對法律風(fēng)險治理的期望不同樣,這些對法律風(fēng)險治理的決講和執(zhí)行有重要影響。因此,公司在法律風(fēng)險決策過程和法律風(fēng)險治理執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外面利益相關(guān)者進(jìn)展充分溝通,并保存相關(guān)記錄。為保障這種溝通可以順當(dāng)進(jìn)展,公司應(yīng)保證法律風(fēng)險治理的責(zé)任部門可以與公司相關(guān)人員充分溝通,可以獵取執(zhí)行職責(zé)所需的相關(guān)記錄或檔案資料, 并且與看管機構(gòu)、立法及司法機關(guān)等外面利益相關(guān)者成立順暢的溝通渠道。5.6.2 記錄在法律風(fēng)險治理過程中,記錄是推行和改進(jìn)整個法律風(fēng)險治理過程的必要工作。成立記錄應(yīng)當(dāng)考慮以下方面:——出于治理的目的而重復(fù)使用信息的需要;——進(jìn)一步解析法律風(fēng)險和調(diào)整風(fēng)險應(yīng)付措施的需要;——法律風(fēng)險治理活動的可追想要求;——溝通的需要;——法律法規(guī)和操作上對記錄的需要;——公司自己連續(xù)學(xué)習(xí)的需要;——成立和保護記錄所需的本錢和工作量;——獲守信息的方法、讀守信息的簡潔程度和儲蓄媒介;——記錄保存限時治理。公司法律風(fēng)險治理的推行歸納法律風(fēng)險治理流程的組織推行需要一個法律風(fēng)險治理系統(tǒng),包括風(fēng)險治理的目標(biāo)、組織職能、資源配置、信息溝通傳達(dá)體系等相關(guān)根底配套設(shè)施。主要包括:——法律風(fēng)險治理目標(biāo);——與法律風(fēng)險治理目標(biāo)般配的組織職能和資源保障;——相關(guān)的制度和內(nèi)部流程把握,使法律風(fēng)險治理嵌入到組織的全部活動和過程中;——與內(nèi)外面利益相關(guān)者關(guān)于法律風(fēng)險治理的溝通體系;優(yōu)異文檔9/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案——法律風(fēng)險治理文化;——法律風(fēng)險治理的技術(shù)手段、方法、工具等。法律風(fēng)險治理目標(biāo)法律風(fēng)險治理目標(biāo)應(yīng)明確以下事項:——法律風(fēng)險治理理念;——最高治理者對法律風(fēng)險治理的承諾;——法律風(fēng)險治理的目標(biāo);——公司的法律風(fēng)險偏好;——法律風(fēng)險治理目標(biāo)與公司的目標(biāo)及其他風(fēng)險治理目標(biāo)的關(guān)系;——法律風(fēng)險治理目標(biāo)的層次分解和細(xì)化;——連續(xù)改進(jìn)的承諾。6.3公司法律風(fēng)險治理的組織機構(gòu)及職能公司應(yīng)成立特地的法律事務(wù)治理機構(gòu)或許崗位,并明確其法律風(fēng)險治理職責(zé),具體包括但不限于:——明確本公司法律事務(wù)治理機構(gòu)或崗位的人員組成。大型公司應(yīng)成立總法律參謀制度,設(shè)置公司總法律參謀,全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險治理工作;其他公司依照自己條件和治理需求,必要時可設(shè)置公司總法律參謀。法律風(fēng)險治理的制度流程公司應(yīng)當(dāng)依照法律風(fēng)險治理的目標(biāo),成立完滿適合的配套制度和行為標(biāo)準(zhǔn),成立法律風(fēng)險治理的工作程序,同時結(jié)合公司內(nèi)部把握治理工作,將法律風(fēng)險納入到流程把握中,保證法律風(fēng)險治理工作確實融入到公司的尋常治理工作中,保證法律風(fēng)險治理在公司內(nèi)部的全都理解和執(zhí)行。具體要考慮:——本公司法律風(fēng)險治理工作的范圍和內(nèi)容;——法律風(fēng)險治理制度、標(biāo)準(zhǔn)的擬定要考慮公司現(xiàn)有的制度治理系統(tǒng)細(xì)風(fēng)險治理的制度,保證全都性,提升效率;——形成對制度標(biāo)準(zhǔn)的如期更和校正,保證其時效性;——應(yīng)當(dāng)具體解析可納入流程治理的法律風(fēng)險,其相關(guān)治理措施與其他風(fēng)險把握點的嵌套關(guān)系。法律風(fēng)險治理的資源配置公司需依照法律風(fēng)險治理打算,擬定可行的方法,為法律風(fēng)險治理安排適合的資源。具體要考慮以下各項:——法律風(fēng)險治理相關(guān)人員的技術(shù)、閱歷和力氣要求;——法律風(fēng)險治理過程每一階段所需要的人力、資本及其他資源;——法律風(fēng)險治理目標(biāo)、本錢和收益的關(guān)系,提升法律風(fēng)險治理的收益水平?!勒展緝?nèi)部條件和治理需求,可引入信息和學(xué)問治理系統(tǒng),提升信息溝通和治理的效率。法律風(fēng)險治理的溝通和報告體系公司要成立內(nèi)部溝通和報告體系,以保證:——法律風(fēng)險治理系統(tǒng)的重點組成局部及其調(diào)整獵取適合的溝通;——在公司內(nèi)部充分報告法律風(fēng)險應(yīng)付打算推行的收效和效率;——在適合的層次和時間供給法律風(fēng)險治理的相關(guān)信息;——成立與內(nèi)部利益相關(guān)者協(xié)商的程序。公司需成立與外面利益相關(guān)者溝通的體系。這種體系應(yīng)當(dāng)保證:——公司的對外報告吻合法律法規(guī)和公司治理要求;優(yōu)異文檔10/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案——企與外面利益相關(guān)者保擁有效的信息溝通;——在外面利益相關(guān)者中成立的信念;——在生突大事、危機和急狀況與利益相關(guān)者溝通;——企供給外面利益相關(guān)者的告和反。企法律治理信息的溝通和告體系要考與其他信息送的接關(guān)系,以保相關(guān)部信息的互溝通,有助于信息的合解析,提升治理效率。法律治理文化企當(dāng)側(cè)重法律意和治理文化的培育,從而促法律治理的 施,保障法律治理目的。具體考:——立法律治理是企全體工共同任的理念,需在不同次上執(zhí)行防范法律的;——法律治理機構(gòu)當(dāng)擬定系化的法律治理培劃,包括一般的普法宣和的法律知培,從而提升全體工知法、守紀(jì)和用法水平;——加法律治理機構(gòu)人的法律水平和治理水平,加提升企 治理的深入理解和支撐服力氣,主極地企的決講和治理活供給法律支持;——承受多種路子加企法律治理理念、知、方法和流程的培,以便于企各形成共;——企當(dāng)加內(nèi)部法行的力度,形成優(yōu)異的法律治理文化;——重企 法律治理工作的度和治理理念以及治理承。附A法律 框架例如法律的框架可以從兩個角度來成立。一個角度是引企法律的緣由,可分法律境、 行、行、侵行、不當(dāng)行和怠于執(zhí)行利六種;另一個角度是企所從事的各/具體如表A.1所示:引緣由A.1法律法律框架例如侵不當(dāng)?shù)∮谛谢罹?行行行行使利治理活1治理活2治理活3??附B法律清例如法律清可以劃分三個信息區(qū)。第一局部基信息區(qū),主要內(nèi)容法律及引的具體行,便于今后的使用和治理,里可以每個法律及行置不同樣的;其次局部法律信息區(qū),包括涉及到的法、法條、案例、法律任和結(jié)果、法律建等;第三局部治理信息區(qū),優(yōu)異文檔11/14合用標(biāo)準(zhǔn)文案包括涉及到的企內(nèi)部部、B.1示:表B.1 法律清例如
外面主體、 治理活或流程等。具體如表基信息區(qū)
法律信息區(qū) 治理信息區(qū)涉及引 引 的法律 涉及 涉及 的法 法 涉及 涉及行 到的到的代 名稱 代 法律法律的行法
案 律律 例 建 任和 結(jié)果
的法 /律主管體 理活XXXXXXXXXXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
XXX XXX XXX XXX XXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX?? ?? ??
?? ??
? ? ?? ? ?? ?? ?附C法律可能性解析例如大事的生可能性是指在公司目前的治理水平下, 概率的大小或許生的繁程度。法律 生可能性的量化解析,可以從以下五個度行,每個度可以一步化假設(shè)干分準(zhǔn),以下例如影響程度分5個等,分予1分至5分,表示生可能性依次加,得分越高意味 生的可能性越大。照分準(zhǔn),同依照不同樣度 生可能性影響程度的不同樣,各度定重系
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